華電“435”模式推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理再提升

合規(guī)管理是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理是貫徹落實(shí)法治思想的具體實(shí)踐，是推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要。

現(xiàn)狀分析

為全面了解掌握公司合規(guī)管理總體情況，課題組通過(guò)資料收集、抽樣檢查等方式開展調(diào)研，發(fā)現(xiàn)公司在合規(guī)管理方面雖進(jìn)行了積極地探索和實(shí)踐，但還存在著不配套、不銜接、不貫通問題，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是從思想層面看，缺乏深入的思想認(rèn)識(shí)，合規(guī)管理氛圍不夠濃厚。對(duì)合規(guī)管理認(rèn)識(shí)理解不夠深入透徹，合規(guī)管理的重視程度、推動(dòng)力度和落實(shí)深度不夠，推進(jìn)合規(guī)管理的系統(tǒng)思維尚未完全建立。二是從制度機(jī)制看，缺乏完善的合規(guī)體系，合規(guī)管理精力投入不足。僅將合規(guī)管理作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作一項(xiàng)階段性工作來(lái)開展，對(duì)合規(guī)管理的激勵(lì)機(jī)制、懲戒機(jī)制和長(zhǎng)效機(jī)制等方面的研究不夠深入，缺乏協(xié)同性。三是從方法路徑看，缺乏創(chuàng)新的方法舉措，合規(guī)管理效果欠佳。教育形式不夠靈活，針對(duì)性、實(shí)效性不強(qiáng)；業(yè)務(wù)管理監(jiān)督不夠，具體實(shí)踐運(yùn)用的載體和措施還不夠豐富。

主要做法

針對(duì)合規(guī)管理現(xiàn)狀和存在的問題，公司堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，以打造治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信的法治華電為目標(biāo)，以推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化管理體系持續(xù)完善和有效運(yùn)行為重點(diǎn)，按照“1125”工作思路，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，扎實(shí)開展“合規(guī)管理提升年”工作，積極探索合規(guī)管理“435”創(chuàng)建模式，即實(shí)現(xiàn)“四位一體”、筑牢“三道防線”、奏響“五部曲”，消除隱患，補(bǔ)齊短板，綜合施治，標(biāo)本兼治，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋對(duì)象、全方位管控、全過(guò)程治理，推動(dòng)合規(guī)管理工作再上新臺(tái)階。

頂層設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)“四位一體”健全完善風(fēng)險(xiǎn)防控體制機(jī)制，對(duì)法律事務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等有關(guān)工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、機(jī)制以及工作流程等進(jìn)行有機(jī)整合，將原本獨(dú)立的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系、合規(guī)管理體系、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及內(nèi)部控制體系加以融合，構(gòu)建法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)“四位一體”管理體系，實(shí)現(xiàn)法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)等職能的一體化整合和專業(yè)化管理，消除重復(fù)與沖突，實(shí)現(xiàn)流程的標(biāo)準(zhǔn)化和高效化。

上下聯(lián)動(dòng)筑牢“三道防線”公司實(shí)行“三級(jí)管控，三道防線”管控機(jī)制，編織一張縱向到底、橫向到邊、多網(wǎng)重疊、密而不漏的風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)格?！叭?jí)管控”是指實(shí)行合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、合規(guī)管理辦公室、合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)“三級(jí)管控”。合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)“四位一體”管理體系和相關(guān)制度建設(shè)，審議公司合規(guī)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度以及合規(guī)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案。合規(guī)管理辦公室組織推進(jìn)合規(guī)管理的建設(shè)與運(yùn)行，制定重要的合規(guī)管理制度。合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)組織開展依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)排查治理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理問題，研究決定合規(guī)管理事項(xiàng)或提出意見建議。

聚焦重點(diǎn)奏響“五部曲”一是旗幟鮮明講政治，引領(lǐng)合規(guī)管理縱深推進(jìn)。深入學(xué)習(xí)貫徹法治思想，堅(jiān)持“第一議題”制度，結(jié)合實(shí)際提出貫徹落實(shí)法治思想的具體要求。突出發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，健全合規(guī)管理工作責(zé)任落實(shí)機(jī)制，構(gòu)建形成企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、總法律顧問牽頭推進(jìn)，計(jì)劃發(fā)展部（法律事務(wù)部）具體實(shí)施，各部門共同參與的工作機(jī)制。強(qiáng)化“一把手”工程，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)法用法，把合規(guī)管理納入全局工作統(tǒng)籌謀劃、頂層推動(dòng)。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部集體學(xué)法制度，使得領(lǐng)導(dǎo)干部的法治意識(shí)和法治能力明顯增強(qiáng)，讓“決策先問法、違法不決策”的理念深入人心。

二是建章立制促規(guī)范，保障公司治理高效運(yùn)行。持續(xù)抓好制度完善，按照“三橫三縱”現(xiàn)代企業(yè)制度管理體系，組織開展制度清理優(yōu)化，確保規(guī)章制度與最新法律法規(guī)、管理實(shí)際相適應(yīng)。健全規(guī)章制度制定、執(zhí)行、評(píng)估、改進(jìn)等工作機(jī)制，加強(qiáng)法律審核把關(guān)，強(qiáng)化對(duì)制度的全生命周期管理。完善制度宣貫培訓(xùn)及監(jiān)督執(zhí)行機(jī)制，重要制度新建、修訂后及時(shí)在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行重點(diǎn)解析與宣貫。重視抓好制度質(zhì)量提升，切實(shí)做到系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、內(nèi)容簡(jiǎn)明、運(yùn)行有效。多措并舉保障制度剛性執(zhí)行。促進(jìn)制度規(guī)定從“紙上”向“實(shí)踐”落地，形成用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人、依制度問責(zé)的長(zhǎng)效機(jī)制。

三是以合規(guī)為鏡防風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)管理依法依規(guī)。認(rèn)真落實(shí)集團(tuán)公司、安徽公司的各項(xiàng)合規(guī)管理部署，大力推動(dòng)“業(yè)法融合”，使內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系更加完善，管理效能進(jìn)一步提升，使法律審核把關(guān)率、合同上線率、上線合同線上付款率、報(bào)表生成準(zhǔn)確率均為100%。同時(shí)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，在繼續(xù)保持重大決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同“三項(xiàng)法律審核”100%的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高采購(gòu)文件審核質(zhì)量，進(jìn)一步加強(qiáng)合同履行的監(jiān)督管控，從源頭上減少合同糾紛的發(fā)生，依法依規(guī)治企能力不斷提升。圍繞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以“兩個(gè)對(duì)照”為依據(jù)開展集中排查治理：對(duì)照國(guó)家政策法律法規(guī)、集團(tuán)公司和安徽公司制度，對(duì)照集團(tuán)公司巡視、安徽公司巡察、審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督評(píng)價(jià)等內(nèi)部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)和通報(bào)的問題。

四是業(yè)法融合強(qiáng)管理，護(hù)航企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。持續(xù)推動(dòng)一體化管理體系高效運(yùn)行，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，健全落實(shí)高效協(xié)同的組織體系，推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理一體貫通。以強(qiáng)化合規(guī)管理為關(guān)鍵，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，緊盯重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和高風(fēng)險(xiǎn)崗位，推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)管理要求明確到崗、落實(shí)到人、嵌入流程、有效執(zhí)行。以抓好風(fēng)險(xiǎn)全過(guò)程閉環(huán)管理為主線，全面加強(qiáng)重大風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估、季度監(jiān)測(cè)、督查督辦。推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化管理平臺(tái)建設(shè)，做好燃料、資金、采購(gòu)、合同四個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警處置及提示函反饋工作。

創(chuàng)建成效

精神面貌越來(lái)越好公司上下風(fēng)正、心齊、氣順、勁足，以黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、月度例會(huì)、專題會(huì)議、部門會(huì)議等方式，深入推進(jìn)合規(guī)管理，使合規(guī)管理理念逐漸內(nèi)化于心、外化于行，有力推動(dòng)各項(xiàng)工作走在前、進(jìn)位次、提水平。干部職工依法合規(guī)意識(shí)和能力進(jìn)一步增強(qiáng)，各項(xiàng)工作條條落實(shí)、件件落地、事事見效。

治理效能越來(lái)越高通過(guò)實(shí)行“三級(jí)管控，三道防線”管控機(jī)制，建立“點(diǎn)線面網(wǎng)”合規(guī)管理體系，有效破解企業(yè)合規(guī)管理力量偏弱、資源分散、協(xié)同不夠等問題，業(yè)務(wù)監(jiān)督、職能監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督“三道防線”更加堅(jiān)固。各部門深入交流合規(guī)管理中的重點(diǎn)熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，對(duì)公司面臨的形勢(shì)有了更深刻的認(rèn)識(shí)，對(duì)問題癥結(jié)有了更清晰的解決思路，對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的路徑措施有了更深入的思考，進(jìn)一步增強(qiáng)了央企的責(zé)任感、華電的使命感，全力助推公司高質(zhì)量發(fā)展跑出“加速度”。

風(fēng)險(xiǎn)防控越來(lái)越強(qiáng)公司以集團(tuán)公司招標(biāo)采購(gòu)專項(xiàng)整治和安徽公司巡察發(fā)現(xiàn)問題為依托，對(duì)標(biāo)對(duì)表檢查要點(diǎn)進(jìn)行逐條檢視，“查病灶”“挖病根”，切實(shí)把自身短板找準(zhǔn)查實(shí)、把自身弱項(xiàng)剖深析透，建立問題清單，實(shí)施靶向治療，推動(dòng)全面改、徹底改。通過(guò)專項(xiàng)檢查、日常監(jiān)督等方式，公司狠抓重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控，扎實(shí)開展治理提升，強(qiáng)化問題整改，健全完善制度機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域全鏈條、全方位檢視，完善了對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制。

作者單位：安徽華電宿州發(fā)電有限公司