合規(guī)
- 刑事合規(guī)的實踐困境與本土塑造
”事件以后，刑事合規(guī)問題便廣泛受到關注，我國對刑事合規(guī)的探討也不再停留在理論探討層面，而是開始轉向法律實踐，以期為產業(yè)發(fā)展構建和諧健康的營商環(huán)境。當前，國內刑事合規(guī)的企業(yè)實踐基礎日益牢固，如何進一步推進中國化的刑事合規(guī)，已然成為當前的熱點研究議題。然而，國內刑事合規(guī)尚處于初期探索階段，在借鑒境外經驗的同時，亟需從本國國情出發(fā)建構刑事合規(guī)制度，以突破現行刑事合規(guī)制度的結構性缺陷，遵從“中國問題、中國方案”的建構理路，實現刑事合規(guī)的本土塑造。據此，本研究在對刑
法制博覽 2023年33期2023-12-21
- 企業(yè)合規(guī)管理體系建設的基本要素分析
3目前為止，國內合規(guī)管理體系相關規(guī)定主要有《合規(guī)管理體系指南（GB/T 35770：2017）》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等，國際上廣泛應用的是國際標準化組織（ISO）2021年發(fā)布的ISO37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》。上述各體系中對企業(yè)在合規(guī)制度建設中提出了基本一致但內容略有不同的標準，企業(yè)無論按照哪種體系建設合規(guī)，基本上都是從三個基本方面設計的：一是合規(guī)體系具有預防企業(yè)違規(guī)
法制博覽 2023年28期2023-10-31
- 涉案企業(yè)合規(guī)不起訴怎么做？來看看這些新探索
楊秀麗涉案企業(yè)合規(guī)不起訴制度是指，對于涉嫌犯罪的企業(yè)，對涉及刑事風險防控方面的漏洞制作合規(guī)計劃并積極整改，經過合規(guī)考察后，對其作出相對不起訴的制度。涉案企業(yè)合規(guī)不起訴司法實踐需要解決的問題涉案企業(yè)合規(guī)主體適當性問題。當下檢察視野下的涉案企業(yè)合規(guī)試點，是指檢察機關對于涉嫌犯罪的企業(yè)，在現有法律政策下，以認罪認罰為前提，作出不批準逮捕、不起訴決定或者從寬從輕量刑建議等的同時，針對企業(yè)涉嫌具體犯罪與其密切相關的合規(guī)風險，企業(yè)自愿作出合規(guī)承諾，并建立健全預防、發(fā)現
中國商人 2023年9期2023-09-18
- 解析“企業(yè)合規(guī)師”
業(yè)如何培養(yǎng)自己的合規(guī)人才并建立合規(guī)體系，從哪里著手對企業(yè)進行合規(guī)治理，執(zhí)行合規(guī)有哪些重點和要點，《首席合規(guī)官與企業(yè)合規(guī)師實務》一書對這些問題進行了全面解讀。本文節(jié)選部分內容，以饗讀者。2021 年 3 月 18 日，人力資源和社會保障部等部門聯合發(fā)布“企業(yè)合規(guī)師”新職業(yè)。《中華人民共和國職業(yè)分類大典》（2022 年版 ） 中，“企業(yè)合規(guī)師”的職業(yè)編碼為“2 － 06 － 07 － 14”。企業(yè)合規(guī)師主要工作任務企業(yè)合規(guī)師被定義為：“從事企業(yè)及企業(yè)內部成員行
法人 2023年3期2023-05-30
- 企業(yè)合規(guī)計劃的有效性判斷
/文企業(yè)是否具備合規(guī)計劃以及合規(guī)計劃的有效性，成為其在觸犯法律尤其是刑事法時能否作出無罪抗辯或是享受寬大處理亦或是免于起訴的實質性要件，傳統(tǒng)的企業(yè)合規(guī)在國家運用刑事手段的介入下升級為刑事合規(guī)。［1］參見張遠煌：《刑事合規(guī)國際趨勢與中國實踐》，《檢察日報》2019年11月2日。本文所闡述之合規(guī)計劃，當屬在刑事合規(guī)框架下探討該計劃實施的有效性。因此，有效合規(guī)計劃是一種企業(yè)自我監(jiān)督、自我約束，并通過實施該計劃使得企業(yè)在單位犯罪時或企業(yè)員工犯罪時，作為一個整體能夠
中國檢察官 2022年3期2023-01-08
- 關于民營企業(yè)合規(guī)管理的思考
——以華為公司為例
要求民營企業(yè)依法合規(guī)經營，鼓勵民營企業(yè)改革創(chuàng)新，提高經營能力和管理水平，從而推動民營企業(yè)高質量發(fā)展。2021年，ISO 37301： 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》國際標準于4月正式發(fā)布。接著，中國第一款基于最新ISO37301的專業(yè)合規(guī)風險評估軟件“合規(guī)眼（Eye Trust）”系統(tǒng)的發(fā)布，為我國企業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展創(chuàng)造了嶄新的局面。二、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)合規(guī)管理1.概念界定（1）合規(guī)“合規(guī)”一詞雖然是由英文“compliance”翻譯而來，但是我國
全國流通經濟 2022年7期2022-12-29
- 國資委：10 月1 日起，央企將設首席合規(guī)官
前印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(下稱《辦法》)指出，中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官。《辦法》自2022 年10 月1 日起施行?！掇k法》明確提出中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。
現代經濟信息 2022年27期2022-11-24
- 讓合規(guī)管理體系化
布實施《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)〔2018〕106號），各級國有企業(yè)陸續(xù)啟動合規(guī)管理體系建設工作。2021年12月3日，國務院國有資產監(jiān)督管理委員會召開中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”工作部署會，強調合規(guī)對于企業(yè)的重要性。2022年3月3日，國家開發(fā)投資集團有限公司召開專題會議部署“合規(guī)管理強化年”及有關專項工作。緊接著，各大企業(yè)陸續(xù)跟進，根據自身情況打造屬自己的“合規(guī)管理強化年”。例如，國家電投召開“合規(guī)管理強化年”工作啟動會;中國中車集團召
中國公路 2022年16期2022-11-11
- 掌握合規(guī)管理要點
卞傳山 巨杉企業(yè)合規(guī)制度建設層級要求建立合規(guī)管理制度體系建立合規(guī)管理制度體系是對企業(yè)合規(guī)管理制度建設的總體要求，合規(guī)管理應當形成一個制度體系，而不能只有一些零散的管理規(guī)定。由于企業(yè)合規(guī)涉及到的風險點非常廣泛，包含從法律到紀律、從國家規(guī)定到行業(yè)要求，再到企業(yè)章程等方方面面，因此必須建立系統(tǒng)、完善的合規(guī)制度，才能有效進行企業(yè)合規(guī)治理，預防合規(guī)風險的發(fā)生，防止“頭疼醫(yī)頭，腳疼醫(yī)腳”。具體而言，企業(yè)應當全面梳理該系統(tǒng)內有關合規(guī)管理的制度文件，并根據各個文件的適用范
中國公路 2022年16期2022-11-11
- 金融機構刑事合規(guī)之從被動辯護到主動刑事合規(guī)
經大學）一、企業(yè)合規(guī)、刑事合規(guī)的淵源及發(fā)展早在20世紀60年代以前，合規(guī)就出現在美國的商業(yè)監(jiān)管實踐中。1970年后，合規(guī)管理體系的建設出現在美國特定領域尤其是企業(yè)反商業(yè)賄賂領域。進入20世紀90年代，隨著行政監(jiān)管合規(guī)和刑事合規(guī)制度的發(fā)展，企業(yè)合規(guī)已經成為一種重要的法律制度 ，在美國已從特定行業(yè)發(fā)展成為企業(yè)界普遍的公司治理方式。在美國合規(guī)制度的影響下，西方其他國家也開始接受并采納合規(guī)治理機制。其中，行政監(jiān)管部門與涉案企業(yè)通過達成行政和解協議，督促并激勵企業(yè)建
支點 2022年10期2022-10-19
- 合規(guī)的本質是“文化”
稿 侯國躍 唐曌合規(guī)是企業(yè)行穩(wěn)致遠的前提，合規(guī)管理能力是企業(yè)競爭力的重要方面。 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》 （下稱《辦法》）對法治央企建設邁入實質性合規(guī)、全面性合規(guī)提供了方向指引和實踐指南。全面準確理解《辦法》是合規(guī)建設從紙面規(guī)定走向企業(yè)文化的基本前提?！掇k法》從企業(yè)領導的模范作用、合規(guī)培訓、合規(guī)宣傳及全員合規(guī)理念等四個方面，對合規(guī)文化作了規(guī)定，是合規(guī)管理的一個亮點。國際標準化組織強調，合規(guī)文化是有效合規(guī)管理中的重要角色。因此，中央企業(yè)應當在實踐中創(chuàng)造出適合
法人 2022年10期2022-10-19
- 首席合規(guī)官：新崗位新使命
進一步明確了首席合規(guī)官的職責和組織原則。”一位曾向大型國有企業(yè)培訓過合規(guī)內容的資深律師對《法人》記者說?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》 （下稱《辦法》）提出，央企應當結合實際設立首席合規(guī)官，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。對此，國務院國資委政策法規(guī)局負責人表示，在央企設立首席合規(guī)官，是強化合規(guī)管理工作的一項重要舉措。從國際大企業(yè)實踐看，設立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規(guī)官作為企業(yè)核心管理層成員，全面領導合規(guī)管理體系建設與
法人 2022年10期2022-10-19
- 論企業(yè)合規(guī)在行政監(jiān)管機制中的地位
機關可以通過發(fā)布合規(guī)指引、推行行政指導、實施強制合規(guī)、達成行政和解等多種方式推動企業(yè)建立合規(guī)管理體系。與此同時，行政機關可以從各自的監(jiān)管領域出發(fā)，推動企業(yè)建立專門化的合規(guī)體系，如稅收合規(guī)體系、知識產權合規(guī)體系、環(huán)保合規(guī)體系、數據保護合規(guī)體系、反商業(yè)賄賂合規(guī)體系等。不僅如此，要真正解決企業(yè)的違法違規(guī)問題，不能只著眼于刑事訴訟程序中的“去犯罪化”，還應從源頭上治理企業(yè)的違法違規(guī)經營問題。只有從根本上解決企業(yè)違反行政法規(guī)的問題，才能從實質上實現企業(yè)的“去違法化”
社會觀察 2022年2期2022-03-17
- 我國上市公司合規(guī)官制度構建研究
市公司雖然設立了合規(guī)官，但由于合規(guī)官制度的研究尚處于起步階段，導致許多上市公司無法深入地理解合規(guī)官的作用及價值，甚至有人認為合規(guī)官的設立缺乏實際意義，甚至會浪費企業(yè)資源，阻礙企業(yè)發(fā)展，這也導致許多上市公司未能有效地發(fā)揮合規(guī)官制度的作用，導致其流于表面，缺乏實際作用與影響。實際上，合規(guī)官制度的設立對于國有企業(yè)的經營意義重大，有助于奠定企業(yè)經營基礎，規(guī)范企業(yè)經營發(fā)展，使其走向國際化發(fā)展道路。一、基礎理論（一）合規(guī)官目前，國內外對合規(guī)官的研究較少，許多企業(yè)在設立
管理學家 2022年23期2022-02-24
- 保險公司合規(guī)管理水平提升路徑思考
敏感性不斷增強，合規(guī)管理逐漸成了保險公司經營管理的重點。盡管合規(guī)管理已經成了保險公司一項常規(guī)性的管理任務，但是目前大部分的保險公司在此方面仍然任重而道遠，合規(guī)管理水平亟待提升。因此，有必要對保險公司合規(guī)管理水平提升進行進一步的研究，探尋合規(guī)管理工作的內在規(guī)律，從而為保險公司做好合規(guī)管理工作指明具體方向，以期文章的研究對提升保險公司合規(guī)管理水平有所助益。二、保險公司合規(guī)管理對于保險公司來說，合規(guī)管理是一個常談常新的課題，在行業(yè)經營環(huán)境不斷變化，合規(guī)管理內涵、
經營者 2021年20期2021-11-25
- 企業(yè)合規(guī)高等教育即將到來
劉紅霞《合規(guī)學高等教育及其課程設計》周萬里主編法律出版社2021年10月出版今年10月，由大夏合規(guī)項目組織編寫的《合規(guī)學高等教育及其課程設計》正式出版。該書在國內首次系統(tǒng)探討了高等院校開設的合規(guī)學專業(yè)和相應課程設計，目的是為我國培養(yǎng)新一代合規(guī)人才（企業(yè)合規(guī)師及合規(guī)官），使其在學科建設和課程設計方面作出基礎性貢獻。本書由大夏合規(guī)項目組核心成員及助理歷經兩年時間完成。建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生，但能降低不合規(guī)發(fā)生的風險。在規(guī)則越來越復雜、越來
法人 2021年12期2021-05-09
- 強化企業(yè)合規(guī)的重要性
需要誠信、文化、合規(guī)等軟實力。合規(guī)就是企業(yè)發(fā)展關鍵的軟實力，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的助推劑和奠基石。一、合規(guī)管理與一流企業(yè)的軟實力（一）合規(guī)的概念合規(guī)通常指合規(guī)義務，包含合規(guī)要求與合規(guī)承諾，有以下三層含義：（1）法規(guī)：包括國際通行規(guī)則和非通行規(guī)則。（2）規(guī)制：遵守企業(yè)內部規(guī)章制度，特別是響應合規(guī)監(jiān)管和體現合規(guī)承諾的制度準則等。（3）規(guī)范：指企業(yè)在運行過程中全面遵守的規(guī)范，包括競爭規(guī)則、貿易規(guī)則、反腐敗、社會責任、金融規(guī)則、數據保護以及知識產權保護等全面合規(guī)規(guī)范。
環(huán)球市場 2021年1期2021-01-16
- 新形勢下企業(yè)合規(guī)管理面臨的挑戰(zhàn)與對策探究
0007）完善的合規(guī)管理體系，是企業(yè)的核心競爭力之一。新形勢下，企業(yè)要實現高質量發(fā)展，需要持續(xù)推進合規(guī)管理體系建設，針對面臨的重大合規(guī)風險采取有效的應對措施。一、正確認識合規(guī)管理的大環(huán)境談到合規(guī)，不少人會覺得無關緊要；甚至有人覺得，如果過于強調合規(guī)，很多事都做不了，以至于將合規(guī)作為業(yè)務開拓的絆腳石?；蛟S，在某些時期、某些地區(qū)、某些環(huán)境下，這類觀點也得到了某些實踐操作的印證。但是，本文想強調的是，合規(guī)環(huán)境已經發(fā)生根本變化。新形勢下，推進合規(guī)管理體系建設，首先
企業(yè)改革與管理 2021年17期2021-01-02
- 不可或缺：金融犯罪之“合規(guī)”
儲虎近年來，“合規(guī)計劃”在刑事領域呈現出欣欣向榮之勢。在我國，金融機構合規(guī)建設走在前列，合規(guī)建設對于金融機構而言，是企業(yè)自治的重要手段，是國際交易的必要保障，是國家政策法律的要求，同時也是應對犯罪的重要舉措。在理論界，合規(guī)計劃作為新的知識增長點與犯罪論、刑罰論和訴訟程序構造都有很大關系；在實務界，“合規(guī)辯護”成為熱門且具有吸引力與說服力的新型辯護策略、辯護業(yè)務，而且實務界已經在探索合規(guī)計劃從事前預防到事后辯護的全過程業(yè)務。從當下而言，在不考慮修改法律的情
民主與法制 2020年45期2020-11-17
- 上市公司合規(guī)文化的內涵與建設路徑
法律、并購等各類合規(guī)風險。合規(guī)經營是上市公司的核心經營原則之一，建設合規(guī)文化、倡導合規(guī)價值、實現合規(guī)落地，是構建合規(guī)經營體系的重要任務。在當前日益激烈的國際市場競爭和愈加嚴格的外部監(jiān)管環(huán)境下，上市公司要想保持企業(yè)的可持續(xù)良性發(fā)展，就必須實現管理制度和企業(yè)文化的有效融合。然而，隨著時間的推移和現實情況的多變，制度不可能盡善盡美，難免會有人利用制度瑕疵作出違規(guī)行為。因此，將“合規(guī)管理”融入公司文化，建設“合規(guī)文化”顯得尤為重要。本文就合規(guī)文化的內涵、意義以及合
世界海運 2020年5期2020-01-04
- “三三制”企業(yè)合規(guī)管理之道
19年是中國企業(yè)合規(guī)管理建設之年。越來越多的國企、民企都在說合規(guī)、做合規(guī)。但對實現屬于舶來品的“合規(guī)管理”，如何本土化應用，不同的企業(yè)有不同的做法?？梢哉f，有的企業(yè)合規(guī)是“真合規(guī)”，有的企業(yè)合規(guī)是“假合規(guī)”。這一方面跟企業(yè)的發(fā)展需求相關，另一方面和企業(yè)對合規(guī)的認識相關?！叭啤逼髽I(yè)合規(guī)管理，是筆者提出來的一種簡單且清晰并體系化的合規(guī)管理邏輯。它的目標，不僅在于做正確的合規(guī)，而且在于要把合規(guī)做好。其中，“三三制”是指企業(yè)合規(guī)管理分為三部分，每部分又分為三節(jié)
法人 2019年11期2019-11-26
- 上市公司應建立首席合規(guī)官制度
控制人或者董事長合規(guī)經營意識較差或者沒有合規(guī)意識。因此，建立上市公司首席合規(guī)官制度，推動上市公司建立合規(guī)管理體系并監(jiān)督其有效運行，是一件迫在眉睫的事情。這14人中，除2人涉嫌故意殺人和猥褻兒童的個人犯罪外，其他12人不僅涉及個人犯罪，還涉及到上市公司合規(guī)管理問題。這14人實際控制上市公司18家，事發(fā)后，這些公司市值縮水達700多億元，給80多萬名中小股東帶來巨大財產損失。這些案子說明，這群具有很強社會影響力的人嚴重缺乏合規(guī)經營意識，如果大量上市公司由這類人
財經 2019年20期2019-09-24
- 在合法合規(guī)中提升民企競爭力
朱軍【摘要】合規(guī)管理能夠促進民營企業(yè)良性發(fā)展。我國民營企業(yè)在合規(guī)管理建設上存在合規(guī)風險認識不足，專門的合規(guī)管理機構缺失，合規(guī)制度不健全等現實困境。民營企業(yè)可以通過提高合規(guī)管理意識、科學設置合規(guī)管理部門、建立合規(guī)責任追究機制等措施加強合規(guī)管理建設?！娟P鍵詞】合規(guī)管理 民營企業(yè) 困境 【中圖分類號】F276.5 【文獻標識碼】A2018年11月，習近平總書記在民營企業(yè)座談會上指出，“當前，我國民營經濟遇到的困難也有企業(yè)自身的原因”，要“在合法合規(guī)中提高企業(yè)競爭
人民論壇 2019年19期2019-07-25
- 合規(guī)管理在鐵路運輸裝備市場營銷中的應用
場競爭不斷加劇，合規(guī)管理是保證企業(yè)穩(wěn)健經營的內在要求，也是防范風險的基本前提，市場營銷工作開展是企業(yè)經營管理的源頭，將合規(guī)管理思路貫徹企業(yè)市場營銷管理的全過程顯得非常重要，本文通過概述合規(guī)管理的內涵及其意義，探討如何將合規(guī)管理的基本要求應用于鐵路運輸裝備制造業(yè)市場營銷管理工作中，為企業(yè)高質量發(fā)展提供堅實的基礎。一、合規(guī)管理的基本概念按照瑞士銀行家協會的定義，合規(guī)是指使一家公司的活動能夠符合法律法規(guī)、內部規(guī)則和商業(yè)道德的要求。合規(guī)管理是指通過一定的管理措施，
消費導刊 2019年39期2019-07-12
- 強化合規(guī)經營意識 打造世界一流企業(yè)
來，面對國際強化合規(guī)管理和合規(guī)監(jiān)管的趨勢，中國企業(yè)正面臨嚴峻的合規(guī)風險。中央政府高度重視企業(yè)合規(guī)制度建設，明確提出要提升中國企業(yè)的合規(guī)管理水平，加強中國社會的合規(guī)體系建設，各行各業(yè)對于企業(yè)合規(guī)管理的重視程度也與日俱增。中共中央十九大報告對產業(yè)有一個明確的要求，要培育若干世界級先進制造業(yè)集群，要打造有全球競爭力的世界一流企業(yè)。在全球競爭加劇的今天，一流的產業(yè)及企業(yè)不應光有硬件或硬實力，而且要有軟件和軟實力。除了企業(yè)競爭中的產品質量，安全性能等硬實力經營之外，
新產經 2018年12期2018-12-21
- 中興通訊分享建立合規(guī)體系及化解合規(guī)風險經驗
國貿促會全國企業(yè)合規(guī)委員會主辦的“2018中國企業(yè)合規(guī)論壇”在北京舉行，近500位中外知名企業(yè)代表、商協會負責人、專家學者積極參與。中興通訊受邀出席并在會上作了合規(guī)主題發(fā)言。隨著經濟全球化深入發(fā)展，各國對企業(yè)合規(guī)監(jiān)管日趨嚴格，合規(guī)體系建設成為企業(yè)提升國際競爭力并實現可持續(xù)發(fā)展的重要條件。2018年中國企業(yè)合規(guī)論壇以“強化合規(guī)意識，打造一流企業(yè)”為主題，圍繞當前國際經濟形勢對于企業(yè)合規(guī)新要求以及相關合規(guī)熱點問題進行研討。中興通訊出口管制部合規(guī)總監(jiān)劉向東在研討
新產經 2018年11期2018-11-12
- 有效合規(guī)管理的十大要素
◎文/周萬里企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)行為符合法律法規(guī)及其內部規(guī)章制度和商業(yè)道德的要求。隨著企業(yè)經營活動全球化和規(guī)模化的深入發(fā)展，合規(guī)管理成為企業(yè)管理不可或缺的部分。對于全球公司和大型公司，科學和體系化的合規(guī)管理，成為企業(yè)管理的必然要求。2016年4月，國資委就已經印發(fā)了《關于在部分中央企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設試點工作的通知》，組織中國石油、中國移動、東方電氣集團、招商局集團、中國中鐵等五家中央企業(yè)開展試點工作，探索開展合規(guī)管理體系的建設。2017年5月，習近平總書
新產經 2018年10期2018-10-17
- 構建合規(guī)管理體系 防控合規(guī)風險
法律部）企業(yè)要將合規(guī)管理與公司內控制度融合，增強合規(guī)管理的權威性和可操作性。中原油田工會舉辦“喜迎十九大”企業(yè)依法合規(guī)意識教育暨勞動法律知識競賽。圖為競賽現場。仝江 攝合規(guī)管理發(fā)展于商業(yè)賄賂防控領域和商業(yè)銀行監(jiān)管領域，普及于跨國公司，全球500強公司大都建立了完整的合規(guī)管理體系，成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略基石之一。近期，中興通訊因不合規(guī)導致嚴厲制裁，使得合規(guī)管理再次引起廣泛關注和重視。合規(guī)管理的主要內容是什么，如何構建合規(guī)管理體系，國內企業(yè)需要重點關注哪些方
中國石化 2018年5期2018-06-13
- 試析中央企業(yè)如何建立合規(guī)管理體系
有企業(yè)依法經營、合規(guī)管理。國務院國資委也出臺系列規(guī)定，要求加快提升中央企業(yè)合規(guī)管理能力，建立由總法律顧問領導，法律事務機構作為牽頭部門，相關部門共同參與、齊抓共管的合規(guī)管理工作體系，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內容明確的合規(guī)制度準則，加強合規(guī)教育培訓，努力形成全員合規(guī)的良性機制。在市場經濟不斷深化的背景下，中央企業(yè)面臨的各種監(jiān)管要求、法律及合規(guī)風險越來越大，亟待建立行之有效的合規(guī)管理體系。1 合規(guī)管理的發(fā)展歷程1.1 合規(guī)管理的含義合規(guī)是一個外來詞，由英文
知識文庫 2018年13期2018-05-14
- 典型引領 深入宣講 加快合規(guī)文化傳播落地
中國工商銀行內控合規(guī)部典型引領 深入宣講 加快合規(guī)文化傳播落地中國工商銀行內控合規(guī)部為深入推進內控合規(guī)“執(zhí)行強化年”主題活動，總行在全行深入開展了“尋找我心目中的合規(guī)標兵”評選和“合規(guī)文化核心理念”及新時期“十大禁令”宣講活動，進一步推動了合規(guī)文化的傳播落地?！皩ふ椅倚哪恐械?span id="j5i0abt0b" class="hl">合規(guī)標兵”活動按照尋找、展示、推薦、評選四個環(huán)節(jié)有序開展，各境內外機構從征集真實事例著手，深入挖掘了轄內機構個人堅持合規(guī)經營，嚴守合規(guī)制度，成功防堵合規(guī)風險、避免損失、維護銀行或客戶合
杭州金融研修學院學報 2017年9期2017-11-03
- 讓合規(guī)成為交易的篩子
特約撰稿 健君讓合規(guī)成為交易的篩子文 《法人》特約撰稿 健君合規(guī)是剎車，方向盤卻不在手里當合規(guī)與業(yè)務產生沖突時，合規(guī)被質問最多的就是：合規(guī)到底是想促成業(yè)務還是阻斷業(yè)務？如果說合規(guī)是為了促成業(yè)務，會被人立刻反問為什么總是否定業(yè)務方案，那如果干脆說合規(guī)是阻斷業(yè)務，估計CEO都會不干。那么，合規(guī)的準確定位是什么呢？合規(guī)是剎車，這樣的比喻被很多人引用，但這只是合規(guī)從業(yè)人員的良好愿望，很多時候合規(guī)不僅沒有剎車的權力，他們也沒有剎車的能力。因為你根本不是司機，左右前后
法人 2017年5期2017-05-12
- 如何有效地開展企業(yè)的合規(guī)培訓
有效地開展企業(yè)的合規(guī)培訓顏景瑞北京諾華制藥有限公司，北京 100000近年來，很多大型跨國企業(yè)由于不合規(guī)的商業(yè)行為被處以巨額罰款，全球的企業(yè)都意識到了企業(yè)合規(guī)經營的重要性。企業(yè)的合規(guī)管理離不開合規(guī)規(guī)章制度的制定、落實。而合規(guī)體系落地的第一步就是合規(guī)培訓，筆者結合多年合規(guī)實踐工作經驗，淺談如何在企業(yè)內部開展有效的合規(guī)培訓。合規(guī)；合規(guī)培訓；合規(guī)管理依法治企、合規(guī)經營成為企業(yè)發(fā)展的生命線，是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。合規(guī)體系的搭建、運營成為了跨國企業(yè)的重要管理
法制博覽 2017年18期2017-01-27
- 合規(guī)風險管理“十大認知陷阱”
稿 健君公司法務合規(guī)風險管理“十大認知陷阱”文 《法人》特約撰稿 健君合規(guī)是律師的事情；合規(guī)的最大價值是發(fā)現灰色地帶；合規(guī)不能阻礙業(yè)務；合規(guī)要從基層員工做起；突然而至的合規(guī)風險事件……合規(guī)行業(yè)內對這些說法一定不陌生。在大公司的合規(guī)管理中，常常出現一些習慣性的認知誤區(qū)，這些道理看似正確但經不住細究，特別對于合規(guī)從業(yè)人員，如果沒有主見稍有不慎就會掉進陷阱之中。陷阱一：出了問題你不擔責任在合規(guī)與業(yè)務沖突時，領導說得最多的一句話就是：“你提出的風險我們知道了，但業(yè)
法人 2016年6期2016-07-05
- 重構企業(yè)合規(guī)經營
杜悅英?重構企業(yè)合規(guī)經營本刊記者 杜悅英“不以規(guī)矩，不成方圓”，這句古語的深意，如今正被越來越多在中國開展業(yè)務的企業(yè)細細體味。今年2月，普華永道發(fā)布了2016年《普華永道全球經濟犯罪調查》，其結果顯示，在過去24個月里，越來越多港澳地區(qū)的機構經歷了經濟犯罪，該比例從2014年的16%上升至21%；28%的中國大陸受訪者表示自己所屬企業(yè)經歷了經濟犯罪，2014年該比例為27%。在經歷過經濟犯罪的中國大陸地區(qū)受訪者中，有46%的受訪者將其企業(yè)遭遇的經濟犯罪類型
中國發(fā)展觀察 2016年9期2016-02-11
- 琿春市支行全面推進合規(guī)管理工作
周家民自年初“合規(guī)文化根植年”活動開展以來，琿春市支行積極加強合規(guī)學習，提高內部管理，構筑良好合規(guī)文化環(huán)境，取得了較好效果。一是通過結合實際扎實開展學習，從各項規(guī)章制度和法律法規(guī)著手，積極營造“人人談合規(guī)”的優(yōu)良文化氛圍；二是學用結合，以“根植年”活動為抓手，從小處著眼對發(fā)現問題立查立改，將合規(guī)意識納入全行工作核心；三是提高宣傳力度，通過LED播放宣傳標語、組織員工開展宣傳等方式進行合規(guī)宣傳，擴大合規(guī)文化宣傳面，確保合規(guī)意識深入人心。
吉林農業(yè)·下半月 2015年7期2015-07-29
- 合規(guī)才能有效避險
文/本刊評論員合規(guī)才能有效避險□ 文/本刊評論員隨著經濟全球化程度的日趨加深，企業(yè)的經營活動日益綜合化和國際化，業(yè)務和產品日益多樣化，面對的制度、政策和市場環(huán)境也日益復雜化，企業(yè)的生存發(fā)展面臨著諸多的風險和挑戰(zhàn)。據最近的調查統(tǒng)計顯示，目前對我國企業(yè)特別是國有企業(yè)構成最大挑戰(zhàn)的不是經營風險，而是信譽風險。而信譽風險的發(fā)生都指向一個共同的歸結點：違法違規(guī)操作。如近期屢屢被國家行政管理部門和媒體曝光的一些企業(yè)違法違規(guī)事件。違法違規(guī)事件不斷被曝光表明，合規(guī)風險正
中國石油企業(yè) 2014年7期2014-02-03
- 合規(guī)管理：合規(guī)管理提高企業(yè)全球競爭力
題浮出水面，強化合規(guī)治理成為全球化最新的浪潮。對于中國企業(yè)來說在“走出去”的進程中，如何消除疑慮、促進中國與世界各國的互利共贏，是中國企業(yè)海外投資經營面臨的一大挑戰(zhàn)。中國企業(yè)如何通過強化合規(guī)經營，應對日益嚴格的外部合規(guī)監(jiān)管，有效承擔全球化的合規(guī)責任，可以說也是目前中國企業(yè)走向海外必須研究的艱巨的課題。本期推出的案例，介紹的中國海油以合規(guī)道德文化建設為基石，著力于預防，完善海外合規(guī)制度體系，采取事前、事中、事后全方位監(jiān)督，以考核評價為保障，創(chuàng)新性搭建了融文化
中國石油企業(yè) 2012年11期2012-09-11
- 我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理研究
姍摘要：商業(yè)銀行合規(guī)風險管理是近年來為金融監(jiān)管部門和商業(yè)銀行逐漸重視的一項重要風險管理活動，它不僅關系著商業(yè)銀行的生死存亡，更能為商業(yè)銀行創(chuàng)造價值。從國內商業(yè)銀行管理實踐出發(fā)，提出了構建合規(guī)風險管理體系的建議，旨在提高我國商業(yè)銀行合規(guī)風險管理水平。關鍵詞：商業(yè)銀行；合規(guī)風險管理中圖分類號：F830.33文獻標識碼：A文章編號：1672-3198(2009)13-0113-011合規(guī)與合規(guī)風險1.1合規(guī)“合規(guī)”一詞來源于英文“compliance”，其本義是
現代商貿工業(yè) 2009年13期2009-09-22
- 樺甸市農發(fā)行加強合規(guī)文化建設 依法合規(guī) 快速發(fā)展
貫徹落實總、省行合規(guī)風險管理要求，提高全行合規(guī)意識和合規(guī)風險管理水平，從今年7月起，樺甸市農發(fā)行全面啟動以“全員合規(guī)、主動合規(guī)、業(yè)務合規(guī)、管理合規(guī)”為導向的合規(guī)文化建設。過去，由于規(guī)章制度不夠健全，員工的合規(guī)意識較為淡漠，違規(guī)違法現象時有發(fā)生，對照近幾年信貸、財務違規(guī)的鮮活案件事實，迫使樺甸市農發(fā)行深刻從中吸取教訓。加之銀行是高風險行業(yè)，加強建設合規(guī)文化，是積極響應農發(fā)總行號召、貫徹落實監(jiān)管政策的具體體現，更是樺甸市農發(fā)行實現又好又快發(fā)展的重要保障，具有強
吉林農業(yè)·下半月 2009年7期2009-09-08