合規(guī)管理在鐵路運輸裝備市場營銷中的應用

楊天志 周娟 史林 姚凌云 李宜澤

中車長江車輛有限公司

隨著我國鐵路運輸裝備品質提升，國內鐵路運輸裝備企業(yè)參與國內、外市場競爭不斷加劇，合規(guī)管理是保證企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的內在要求，也是防范風險的基本前提，市場營銷工作開展是企業(yè)經(jīng)營管理的源頭，將合規(guī)管理思路貫徹企業(yè)市場營銷管理的全過程顯得非常重要，本文通過概述合規(guī)管理的內涵及其意義，探討如何將合規(guī)管理的基本要求應用于鐵路運輸裝備制造業(yè)市場營銷管理工作中，為企業(yè)高質量發(fā)展提供堅實的基礎。

一、合規(guī)管理的基本概念

按照瑞士銀行家協(xié)會的定義，合規(guī)是指使一家公司的活動能夠符合法律法規(guī)、內部規(guī)則和商業(yè)道德的要求。合規(guī)管理是指通過一定的管理措施，確保公司的經(jīng)營活動能夠完全遵守法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，使得企業(yè)管理人員能夠盡早發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營中存在的經(jīng)營風險、法律隱患以及有損企業(yè)名譽的行為，有效保證企業(yè)的社會、經(jīng)濟效益。

合規(guī)管理在企業(yè)經(jīng)營管理中有著非常重要的作用，能夠指導業(yè)務人員遵守各項法律法規(guī)，確保企業(yè)的各項經(jīng)營活動符合管理要求，為業(yè)務部門提供合規(guī)方面的咨詢和指導，同時在企業(yè)經(jīng)營中推廣合規(guī)文化，有助于提高全體員工的合規(guī)素養(yǎng)。

二、我國鐵路運輸裝備企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀

近年來，在相關部門的推動下，以及鐵路運輸裝備企業(yè)的重視下，我國鐵路運輸裝備企業(yè)在合規(guī)管理中已經(jīng)取得較大的進步。一方面，國家質檢總局、國家標準委已經(jīng)正式發(fā)布了《合規(guī)管理體系指南》(GB/T 35770-2017)，并于2018年8月正式實施，對鐵路運輸裝備企業(yè)的合規(guī)管理提供了指導。另一方面，各大鐵路運輸裝備企業(yè)也陸續(xù)重視合規(guī)管理建設，成立合規(guī)管理部門或合規(guī)領導小組，在企業(yè)內部推行合規(guī)管理工作。然而，由于我國鐵路運輸裝備企業(yè)實施合規(guī)管理時間較短，依然存在著不少的問題亟待解決。

（一）尚未建立成熟有效的合規(guī)文化。長期以來，企業(yè)以經(jīng)濟效益為重要的經(jīng)營目標。部分企業(yè)管理層認為企業(yè)經(jīng)營中只要不違法即可，認為合規(guī)管理可有可無，甚至會影響企業(yè)各項業(yè)務的順利開展。企業(yè)員工對合規(guī)管理也缺乏認識，認為合規(guī)管理與自身無關，僅與企業(yè)領導和管理層有關，更談不上形成良好的合規(guī)文化。這使得鐵路運輸裝備企業(yè)在經(jīng)營管理中對經(jīng)營目標的重視，而忽視了企業(yè)的合規(guī)管理和合規(guī)文化建設。即使部分企業(yè)已經(jīng)按照相關要求進行了合規(guī)文化管理建設，但存在體系不完善，缺乏執(zhí)行力。如部分營銷人員的合規(guī)風險意識明顯缺乏，給企業(yè)營銷工作造成一定的潛在風險。

（二）合規(guī)管理工作缺乏獨立性。當前，我國鐵路運輸裝備企業(yè)基本都設立了合規(guī)管理部門或領導小組，主要承擔企業(yè)經(jīng)營活動中的合規(guī)管理職責。然而，由于合規(guī)管理部門與其他部門之間的職能及權責關系不夠清晰，而領導小組存在兼職的情況，小組成員在繁忙的工作之余無法全身心投入到合規(guī)管理中。從而使得合規(guī)管理部門難以有效的開展合規(guī)管理工作，合規(guī)部門的職責也無法得到有效履行。

（三）缺乏系統(tǒng)的合規(guī)管理評價機制。目前，雖然部分鐵路運輸裝備企業(yè)開展了合規(guī)管理考評機制建設，但考評范圍大都僅局限于合規(guī)管理部門及相關人員，對經(jīng)營方面的合規(guī)管理考評缺乏行之有效的考評方法，一直沿用傳統(tǒng)的業(yè)務績效考評體系。這使得合規(guī)績效考評無法充分發(fā)揮合規(guī)管理的真正效果。

（四）合規(guī)管理流程需要進一步完善和優(yōu)化。

當前，部分鐵路運輸裝備企業(yè)的合規(guī)管理處于起步階段，通過參考學習國際化程度較高的先進制造企業(yè)的的合規(guī)管理流程制度，這些企業(yè)合規(guī)管理制度同鐵路運輸裝備企業(yè)自身的特點存在一定的差異性，如何較好的建立完善鐵路運輸裝備制造業(yè)的合規(guī)管理制度、體系、標準需要進一步探索和思考。

三、合規(guī)管理在鐵路運輸裝備企業(yè)市場營銷中的應用研究

當前，在鐵路運輸裝備企業(yè)中實施合規(guī)管理，認真將合規(guī)管理落實到企業(yè)的市場營銷工作中，提升鐵路運輸裝備企業(yè)的市場營銷工作的成效，主要措施如下：

（一）在鐵路運輸裝備企業(yè)的營銷工作中推進合規(guī)文化建設。一方面要堅持“合規(guī)文化引領”的理念，將合規(guī)管理滲透于企業(yè)各層員工的工作職責中，不僅有利于把控企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營方向，更能通過以身作則帶動全員合規(guī)；另一方面，可通過開展征文、演講等豐富多彩的活動，加強合規(guī)文化宣傳，深化全體員工對于合規(guī)管理的認識及對于合規(guī)與發(fā)展共生關系的理解。

（二）進一步完善合規(guī)組織架構。鐵路運輸裝備企業(yè)應貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，按照獨立性、權威性和全面性的原則構建合規(guī)管理組織架構，明確合規(guī)工作體系內各部門的職責定位和分工合作機制。同時，市場營銷部門應將工作全過程融入合規(guī)管理，從商務談判、合同設計及履約過程控制等全過程管理運用合規(guī)管理思想，加強源頭控制，合規(guī)管理部門通過提供合規(guī)性提示、評價和報告等方式，督促市場營銷管理合規(guī)風險。

（三）進一步強化市場營銷的合規(guī)績效考評。在倡導全員合規(guī)等理念下，在完善的合規(guī)組織架構下，必須依靠有效的考評手段確保合規(guī)執(zhí)行效果。首先，應將合規(guī)管理的指標納入到對市場營銷部門的績效考評體系中；其次，應將市場營銷部門的合規(guī)管理的內容寫入到部門職責及相關人員的崗位說明書中，由法律合規(guī)部實施專項考評評價。

（四）建立規(guī)范的合規(guī)管理流程。當前，我國大部分的鐵路運輸裝備企業(yè)采取的合規(guī)管理模式下，各業(yè)務部門是合規(guī)管理的第一責任人，因此理應將合規(guī)管理的職責嵌入市場營銷部門的管理和個人崗位職責中。在為客戶提供營銷服務時，要將合規(guī)管理融入營銷方案設計、營銷措施落實的全過程中。其中，對于較為常見的合規(guī)管理工作，可由市場營銷部門直接把關；而對于可能存在爭議的合規(guī)管理工作，可在市場營銷部門出具初步合規(guī)管理意見的基礎上，請法律合規(guī)部協(xié)助提供指導性建議，使規(guī)范的合規(guī)管理制度貫穿于鐵路運輸裝備整個業(yè)務流程之中。

小結：當前，內外部環(huán)境存在諸多不確定性因素，使得國內、外形勢異常復雜。在該背景下，鐵路運輸裝備制造業(yè)作為國有企業(yè)重要組成部分，必須牢牢守住合規(guī)管理這一重要的底線，充分發(fā)揮合規(guī)對企業(yè)發(fā)展的促進作用，通過不斷優(yōu)化完善合規(guī)管理制度，逐步建成合規(guī)經(jīng)營文化，確保實現(xiàn)鐵路運輸裝備制造業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。