企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的合規(guī)挑戰(zhàn)與策略分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F406.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-4914（2025）07-275-03

數(shù)據(jù)作為新一代生產(chǎn)力的核心要素，其跨國(guó)流動(dòng)已成為我國(guó)外貿(mào)發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。各國(guó)為擴(kuò)大數(shù)據(jù)管轄權(quán)，形成了多元化的規(guī)制范式，包括歐盟的“權(quán)力導(dǎo)向”、美國(guó)的“市場(chǎng)導(dǎo)向”及新興發(fā)展中國(guó)家的“主權(quán)導(dǎo)向”，這導(dǎo)致跨國(guó)數(shù)據(jù)流展現(xiàn)出分散、異質(zhì)及復(fù)雜特性，進(jìn)而增加了企業(yè)在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)成本與風(fēng)險(xiǎn)暴露。

一、企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)現(xiàn)行規(guī)制模式

（一）以數(shù)據(jù)“保護(hù)\"為核心的歐盟模式

歐盟在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)保護(hù)領(lǐng)域具有法律規(guī)制的先驅(qū)地位，其立法歷程見(jiàn)證了從1995年《數(shù)據(jù)保護(hù)指令》確立個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)保護(hù)基準(zhǔn)，到2016年《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）細(xì)化“充分性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)”，再到2022年《數(shù)據(jù)治理法案》與《數(shù)據(jù)法案》的推出。歐盟始終把“自然人在數(shù)據(jù)處理方面獲得保護(hù)”作為一項(xiàng)基本權(quán)利。在數(shù)據(jù)傳輸策略上，歐盟實(shí)施了一種“內(nèi)外有別”的保護(hù)性傳輸機(jī)制。對(duì)內(nèi)，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)自由流通，GDPR第44條指出，歐盟成員國(guó)間的個(gè)人數(shù)據(jù)傳輸不受特定保護(hù)要求限制，暗示了內(nèi)部數(shù)據(jù)傳輸?shù)淖杂尚?。?duì)外，則嚴(yán)格確保數(shù)據(jù)安全，依據(jù)GDPR第45條，個(gè)人數(shù)據(jù)僅可向被歐盟委員會(huì)認(rèn)定為具有充分?jǐn)?shù)據(jù)保護(hù)水平的第三國(guó)或國(guó)際組織流動(dòng)。對(duì)于未達(dá)到充分保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的第三國(guó)或國(guó)際組織，跨境數(shù)據(jù)傳輸需遵循特定機(jī)制，如采用標(biāo)準(zhǔn)合同條款或適用約束性企業(yè)規(guī)則等。整體上，歐盟以保障境內(nèi)數(shù)據(jù)安全為核心，對(duì)數(shù)據(jù)跨境傳輸采取審慎態(tài)度。

（二）以“自由貿(mào)易\"為主導(dǎo)的美國(guó)模式

基于其網(wǎng)絡(luò)行業(yè)的獨(dú)特性，美國(guó)倡導(dǎo)“市場(chǎng)導(dǎo)向\"的跨國(guó)數(shù)據(jù)自由流通模式。然而，這種自由并非無(wú)限制，而是緊密關(guān)聯(lián)于美國(guó)本土企業(yè)的商業(yè)利益及國(guó)家數(shù)字主權(quán)戰(zhàn)略。即便如TikTok等具有廣泛國(guó)際影響力的跨國(guó)企業(yè)，在嚴(yán)格遵守法規(guī)并采取“本土化\"運(yùn)營(yíng)策略的情況下，仍可能面臨被迫限時(shí)出售的風(fēng)險(xiǎn)，這凸顯了“美國(guó)模式\"在數(shù)據(jù)自由流通背后的復(fù)雜考量及其實(shí)際操作的條件性。同時(shí)，盡管在數(shù)據(jù)跨境流通的議題上，美國(guó)與歐盟持有不同的立場(chǎng)，但雙方仍展現(xiàn)出高度的合作意愿。面對(duì)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)膹?fù)雜性，美國(guó)與歐盟于2000年共同締結(jié)了《安全港協(xié)議》，該協(xié)議為美國(guó)企業(yè)設(shè)定了明確的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。在2016年，美歐簽署了《隱私盾協(xié)議》，該協(xié)議在既有基礎(chǔ)上，對(duì)美國(guó)的數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)施加了更為嚴(yán)格的規(guī)范。2022年3月，美歐又推出了《跨大西洋數(shù)據(jù)隱私框架》，該框架旨在構(gòu)建一個(gè)更為透明、安全且高效的數(shù)據(jù)流通機(jī)制。

（三）以數(shù)據(jù)\"主權(quán)本位\"為導(dǎo)向的新興經(jīng)濟(jì)國(guó)家模式

在全球經(jīng)濟(jì)版圖重構(gòu)中，新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體以其高增長(zhǎng)潛力、投資主體多元化及市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的不斷成熟，正逐漸成為驅(qū)動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與競(jìng)爭(zhēng)格局演變的關(guān)鍵力量。在此背景下，數(shù)據(jù)“主權(quán)本位”作為一種新興的國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理模式，正受到廣泛關(guān)注。該模式強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)境內(nèi)數(shù)據(jù)的管轄、控制與治理能力，主張國(guó)家自主制定數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用及跨境流動(dòng)規(guī)則。中國(guó)、印度及東盟等經(jīng)濟(jì)體均采取了嚴(yán)格的數(shù)據(jù)主權(quán)管理模式。具體而言，中國(guó)通過(guò)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》建立了數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)保護(hù)體系，要求各地區(qū)、各部門(mén)依據(jù)數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的重要性及其潛在風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化安全保障措施。印度在其《個(gè)人信息保護(hù)法》強(qiáng)調(diào)個(gè)人數(shù)據(jù)的主權(quán)屬性，規(guī)定數(shù)據(jù)處理者在跨境傳輸前需進(jìn)行嚴(yán)格審核。東盟國(guó)家如新加坡，也在《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法》中要求組織對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)管理，并加強(qiáng)對(duì)敏感數(shù)據(jù)的保護(hù)。這些舉措共同體現(xiàn)了新興經(jīng)濟(jì)體對(duì)數(shù)據(jù)主權(quán)的高度重視與嚴(yán)密管控。

二、企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)

（一）數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)流動(dòng)間的價(jià)值沖突

數(shù)據(jù)主權(quán)在經(jīng)濟(jì)、文化及安全維度上均有顯著體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)維度強(qiáng)調(diào)扶持與保護(hù)本土企業(yè)；文化維度關(guān)注維護(hù)傳統(tǒng)文化免受外來(lái)數(shù)據(jù)影響；安全維度則著重于數(shù)據(jù)安全及政權(quán)穩(wěn)定的保障。這些維度相互交織，共同形成國(guó)家在數(shù)據(jù)主權(quán)問(wèn)題上的多元立場(chǎng)。由于新興經(jīng)濟(jì)體企業(yè)在經(jīng)濟(jì)與技術(shù)上的相對(duì)弱勢(shì)，其面臨更為嚴(yán)苛的數(shù)據(jù)跨境傳輸限制。為確保國(guó)家數(shù)據(jù)安全與國(guó)家安全，新興經(jīng)濟(jì)體普遍通過(guò)法律手段實(shí)施嚴(yán)格的本土化要求，構(gòu)建數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的“護(hù)城河”。

在此背景下，中國(guó)亦積極回應(yīng)，將個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)安全置于核心位置?！吨腥A人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條明確指出，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者需將個(gè)人信息與核心數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于國(guó)內(nèi)服務(wù)器，并允許在特定情況下向境外傳輸數(shù)據(jù)，但必須嚴(yán)格遵守國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)與國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)聯(lián)合制定的安全評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施嚴(yán)格的安全審查。此舉旨在推動(dòng)數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)，并嚴(yán)格規(guī)制數(shù)據(jù)跨境傳輸。然而，國(guó)際個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)自由原則的推廣，也警示過(guò)度嚴(yán)格的數(shù)據(jù)本地化政策可能對(duì)本國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成制約。

（二）各國(guó)數(shù)據(jù)規(guī)則差異化導(dǎo)致企業(yè)雙向合規(guī)困境

在數(shù)據(jù)跨境流通的復(fù)雜背景下，數(shù)據(jù)面臨泄露、濫用、篡改及歧視性使用等多重安全挑戰(zhàn)。各國(guó)在隱私權(quán)保護(hù)方面存在顯著差異。以歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》GDPR）為例，該條例確立了高標(biāo)準(zhǔn)的隱私權(quán)保護(hù)框架，將個(gè)人數(shù)據(jù)界定為“任何可直接或間接識(shí)別自然人的信息”并構(gòu)建了包括“充分性認(rèn)定”“數(shù)據(jù)出口保障措施”及“例外條款”在內(nèi)的嚴(yán)密體系，為數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)設(shè)置了三道法律“防線(xiàn)”。

歐盟對(duì)數(shù)據(jù)保護(hù)的嚴(yán)格規(guī)制，顯著阻礙了企業(yè)數(shù)據(jù)的國(guó)際流動(dòng)，特別是在向國(guó)內(nèi)或其他新興國(guó)家傳輸數(shù)據(jù)時(shí)，企業(yè)面臨諸多法律與合規(guī)挑戰(zhàn)。例如，歐洲法庭的裁決要求Meta位于愛(ài)爾蘭的公司向美國(guó)傳輸臉書(shū)數(shù)據(jù)時(shí)，即便接收方為美國(guó)或其他G20成員國(guó)家的公司，也需承擔(dān)高昂成本以確保合規(guī)。因此，企業(yè)在跨境數(shù)據(jù)傳輸時(shí)必須綜合考量“數(shù)據(jù)輸出國(guó)”與“數(shù)據(jù)輸入國(guó)”的法律體系，而各國(guó)在數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則上的差異乃至沖突，進(jìn)一步加劇了企業(yè)合規(guī)管理的復(fù)雜性。在此背景下，企業(yè)數(shù)據(jù)跨境合規(guī)的難度顯著提升，對(duì)企業(yè)的合規(guī)能力提出了更高要求。

（三）數(shù)據(jù)治理體系與國(guó)際規(guī)則的缺失

當(dāng)前，全球尚未形成一套“統(tǒng)一、合理且具預(yù)測(cè)性\"的數(shù)據(jù)治理框架與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體系。美國(guó)傾向于通過(guò)多邊或雙邊協(xié)議，如“隱私盾”，尋求數(shù)據(jù)保護(hù)與合作的平衡。歐盟則主要依賴(lài)“充分性決定\"機(jī)制及“標(biāo)準(zhǔn)合同條款”規(guī)制數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)。我國(guó)亦在強(qiáng)化跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的頂層設(shè)計(jì)，2020年發(fā)布《全球數(shù)字安全倡議》，展現(xiàn)了在國(guó)際數(shù)字安全合作中的積極姿態(tài)與責(zé)任。隨后，《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》與《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》的出臺(tái)，構(gòu)建了數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、傳輸及利用的法律框架，加速了數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)安全評(píng)估與管理機(jī)制的完善。2022年7月，《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》的實(shí)施，為個(gè)人信息及重要數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)提供了詳盡、操作性強(qiáng)的法律指引。

鑒于數(shù)據(jù)的跨國(guó)界特性，其保護(hù)、利用及跨境流通成為全球焦點(diǎn)。各國(guó)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)政策的差異，對(duì)數(shù)據(jù)流通構(gòu)成限制與挑戰(zhàn)。因此，國(guó)際社會(huì)應(yīng)加強(qiáng)政策對(duì)話(huà)與合作，共同應(yīng)對(duì)這一全球性挑戰(zhàn)，促進(jìn)數(shù)據(jù)全球流通與合理利用，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)繁榮奠定堅(jiān)實(shí)的法治基石。

三、企業(yè)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的策略

（一）在國(guó)家層面推動(dòng)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)國(guó)際規(guī)則制定

近年來(lái)，國(guó)家層面密集發(fā)布了一系列法律規(guī)章，為數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)構(gòu)建了全面且詳盡的規(guī)范體系。2024年3月，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布了《促進(jìn)和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)定》，詳細(xì)闡述了數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同及個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證等制度的具體操作指南。

據(jù)國(guó)際數(shù)據(jù)公司（IDC）預(yù)測(cè)，至2025年，全球數(shù)據(jù)總量將達(dá)到175澤字節(jié)（ZB），跨境流動(dòng)數(shù)據(jù)在其中占據(jù)重要比例。面對(duì)數(shù)據(jù)流動(dòng)趨勢(shì)的不斷增強(qiáng)，我國(guó)在未來(lái)應(yīng)繼續(xù)深化在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)國(guó)際規(guī)則制定中的參與和推動(dòng)角色，致力于構(gòu)建一個(gè)更加公平、高效且安全的全球數(shù)據(jù)流動(dòng)秩序。為此，我國(guó)可借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估、個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同和個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證等制度的實(shí)施細(xì)節(jié)，降低企業(yè)合規(guī)成本，提升數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)效率。通過(guò)積極參與《全球數(shù)據(jù)安全倡議》和《全球數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)合作倡議》等國(guó)際框架，推動(dòng)形成更加開(kāi)放、公正、非歧視性的國(guó)際數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)則。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等先行先試區(qū)域的政策指導(dǎo)與支持，鼓勵(lì)其在數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用，為國(guó)際規(guī)則制定提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（二）在企業(yè)層級(jí)構(gòu)建數(shù)據(jù)合規(guī)框架，增強(qiáng)數(shù)據(jù)安全治理能力

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)尚缺乏明確的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)以指導(dǎo)企業(yè)制定數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)管理計(jì)劃，亦缺乏足夠國(guó)際影響力來(lái)引導(dǎo)全球數(shù)據(jù)流動(dòng)。在此背景下，企業(yè)需在國(guó)內(nèi)法律框架內(nèi)制定跨國(guó)數(shù)據(jù)政策，并確保在數(shù)據(jù)傳輸各環(huán)節(jié)與第三方國(guó)家法律法規(guī)相協(xié)調(diào)。遵循《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，企業(yè)應(yīng)提煉各規(guī)制模式的公約數(shù)，以數(shù)據(jù)處理的公平與透明為基本原則，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，構(gòu)建符合自身發(fā)展的合規(guī)管理體系，并針對(duì)特定業(yè)務(wù)場(chǎng)景設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)制度框架。以美國(guó)為例，其通過(guò)合同法律約束力推動(dòng)企業(yè)自我規(guī)制，主動(dòng)遵循嚴(yán)格合規(guī)制度。為此，企業(yè)應(yīng)明確內(nèi)部職責(zé)分工，優(yōu)化部門(mén)協(xié)同機(jī)制，制定詳細(xì)操作流程指南，確保合規(guī)措施有效執(zhí)行。同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)審計(jì)與全員合規(guī)培訓(xùn)，以提升合規(guī)意識(shí)與能力。在積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、提升數(shù)據(jù)要素價(jià)值的同時(shí)，在法律框架內(nèi)，我國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)深度整合大數(shù)據(jù)分析、云計(jì)算等前沿科技手段，并加強(qiáng)與專(zhuān)業(yè)合規(guī)機(jī)構(gòu)的協(xié)作配合。聚焦于確保在數(shù)據(jù)分類(lèi)管理、數(shù)據(jù)追蹤機(jī)制構(gòu)建、數(shù)據(jù)共享平臺(tái)打造、數(shù)據(jù)權(quán)利確認(rèn)流程優(yōu)化、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系完善以及數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制等多個(gè)核心環(huán)節(jié)。

（三）國(guó)家和企業(yè)充分合作進(jìn)行數(shù)據(jù)精準(zhǔn)治理

為確?？缇硵?shù)據(jù)流動(dòng)的安全性、穩(wěn)定性和秩序性，構(gòu)建一個(gè)融合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、多層次監(jiān)管架構(gòu)及多方協(xié)同合作機(jī)制的跨境數(shù)據(jù)流信任框架至關(guān)重要。在“守門(mén)人\"理念框架下，大型科技企業(yè)及數(shù)據(jù)密集型實(shí)體作為技術(shù)引領(lǐng)者，需扮演核心角色，在嚴(yán)格遵法的同時(shí)，接受更為嚴(yán)格的監(jiān)管審查。當(dāng)前，我國(guó)已構(gòu)建完善的數(shù)據(jù)監(jiān)管法律體系，為數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)提供了堅(jiān)實(shí)的法制基礎(chǔ)。在此背景下，行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)應(yīng)主動(dòng)與國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，基于企業(yè)實(shí)際需求，對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)范進(jìn)行精細(xì)化調(diào)整與優(yōu)化，并協(xié)同參與制定針對(duì)性監(jiān)管方案，以實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)治理。

產(chǎn)業(yè)層面應(yīng)積極推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制建立與自律準(zhǔn)則完善，引導(dǎo)企業(yè)利用其在市場(chǎng)份額、跨國(guó)運(yùn)營(yíng)等方面的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)全球數(shù)據(jù)治理準(zhǔn)則的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。我國(guó)企業(yè)在個(gè)人信息保護(hù)及數(shù)據(jù)自由流通方面的經(jīng)驗(yàn)，正逐漸成為國(guó)際數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的重要參考。通過(guò)積極參與國(guó)際交流與合作，分享中國(guó)方案，我國(guó)正為全球數(shù)據(jù)治理體系的完善貢獻(xiàn)力量，旨在構(gòu)建一個(gè)既保障個(gè)人隱私又促進(jìn)數(shù)據(jù)高效流動(dòng)的國(guó)際環(huán)境。

四、結(jié)論

數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促進(jìn)了數(shù)據(jù)跨國(guó)流動(dòng)，成為國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。本文以歐洲、美國(guó)及新興經(jīng)濟(jì)體為例，研究了不同類(lèi)型的數(shù)據(jù)跨國(guó)流管制方式，并指出其差異性與沖突性使企業(yè)面臨較重的合規(guī)負(fù)擔(dān)。在此背景下，我國(guó)應(yīng)更開(kāi)放地參與國(guó)際數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)制定，促進(jìn)建立公正透明的國(guó)際機(jī)制，以支撐數(shù)字經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：周敘（2001一），男，漢族，河南省周口市人，碩士研究生在讀，研究方向：國(guó)際法。]

（責(zé)編：趙毅）