GB/T40108—2021《人文社會(huì)科學(xué)期刊評(píng)價(jià)》標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)機(jī)制研究

Study on the Upgrading Mechanism of GB/T 40108-2021， Evaluation of humanities and social sciences journals

LYU Xin

（Institute for theHistory ofNatural Sciences， Chinese Academy of Sciences）

Abstract：GB/o8-alutioofumitiesdsocialiencesjoualssacucialaioalk foraessing humanitiesandsocial sciences journals inChina，andithas tosomeextent guidedjournalconstructionand management.Howeer，ithte-aaurechsigitaltrasfomationterdiipliartegationdtiol dissemination，thestandard'soiginal threedimensions，suchas“atractiveness，”“managementcapabilityand“impacthve limitations intheir indicatorsystemandevaluation methodologies.Basedonareviewofthe standard'scharacteristicsand content，andbyincorporating nationalpolciesalong withthelatestWesterevaluationtrends，thispaperexaminesthecritical elements thatrequirerevision.Itfurtherproposes optimizationrecommendationsforindicatorsrelated todigital tansformation， interdisciplinaryntegration，andditorialandpublicationprocesss，aswellasinternationalanddversifdevalatioe objective is tomoreaccuratelyreflectthecomprehensive strengthsof journals inthenew eraofpublicationand provide both theoretical and practical references for the future improvement of the standard.

Keywords：GB/T4l08—202l;journal evaluation;digitaltransformation;interdisciplinary integration;editorialand publication processes; international dissemination

0 引言

等國(guó)家政策文件強(qiáng)調(diào)期刊應(yīng)緊跟時(shí)代步伐，深化數(shù)字化、開放獲取和跨學(xué)科融合，推動(dòng)學(xué)術(shù)傳播模式轉(zhuǎn)型。GB/T40108—2021《人文社會(huì)科學(xué)期刊評(píng)

2021年《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》價(jià)》作為我國(guó)人文社科領(lǐng)域的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)[]，制定初衷在于規(guī)范期刊評(píng)價(jià)活動(dòng)，促進(jìn)期刊質(zhì)量提升。然而，隨著新技術(shù)應(yīng)用、國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)和多學(xué)科交叉合作的加速發(fā)展，現(xiàn)行評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容體系、指標(biāo)設(shè)置和評(píng)價(jià)方法等方面需要進(jìn)行升級(jí)。本文旨在通過對(duì)GB/T40108—2021標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)及主要內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)梳理，結(jié)合當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的新趨勢(shì)和國(guó)家最新政策，探討其亟待更新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并提出針對(duì)性改進(jìn)建議。

1 GB/T40108-2021的特點(diǎn)與主要內(nèi)容

GB/T40108—2021《人文社會(huì)科學(xué)期刊評(píng)價(jià)》作為我國(guó)針對(duì)人文社科類期刊評(píng)價(jià)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，具有以下顯著特點(diǎn)：

1.1指標(biāo)體系較為完整

標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建了“吸引力”“管理力”和“影響力”3個(gè)維度的評(píng)價(jià)體系?！拔Α眰?cè)重期刊在學(xué)術(shù)共同體中的聲譽(yù)、同行評(píng)議質(zhì)量及論文學(xué)術(shù)價(jià)值，如論文獲獎(jiǎng)、基金論文比例與下載率；“管理力”關(guān)注期刊的規(guī)范運(yùn)營(yíng)，如編輯團(tuán)隊(duì)素質(zhì)、流程規(guī)范和信息化管理；“影響力”以影響因子、論文轉(zhuǎn)載量、網(wǎng)絡(luò)展示度及國(guó)際引用等指標(biāo)衡量期刊在學(xué)界與社會(huì)的傳播效果，兼顧國(guó)內(nèi)外評(píng)價(jià)體系1。這一體系平衡了定量與定性評(píng)估，既提升了評(píng)價(jià)的客觀性，也符合國(guó)際學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的發(fā)展趨勢(shì)。

1.2強(qiáng)調(diào)政治導(dǎo)向與價(jià)值引領(lǐng)

標(biāo)準(zhǔn)在“管理力”部分規(guī)定了導(dǎo)向管理要求，強(qiáng)調(diào)期刊必須堅(jiān)持正確的政治方向，傳播先進(jìn)文化[]。該標(biāo)準(zhǔn)要求期刊在選題、評(píng)論和專題建設(shè)中體現(xiàn)方向性和先進(jìn)性，確保內(nèi)容符合中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展需求，發(fā)揮正向輿論引導(dǎo)和社會(huì)責(zé)任作用，構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)生態(tài)。

1.3注重規(guī)范化管理

在“管理力”部分，標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期刊編審、編輯和出版各環(huán)節(jié)提出了規(guī)范要求。具體指標(biāo)包括匿名評(píng)審制度、編委會(huì)的專業(yè)性與構(gòu)成、編輯人員學(xué)歷、職稱及獲獎(jiǎng)情況，以及編審、編輯和出版流程的制度建設(shè)與執(zhí)行情況，如中英文題錄、參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范、出版周期等；強(qiáng)調(diào)網(wǎng)站建設(shè)、在線稿件處理系統(tǒng)和全媒體發(fā)布平臺(tái)的搭建[1]。這些細(xì)化指標(biāo)促使期刊規(guī)范自身管理，確保流程公開透明，穩(wěn)定出版質(zhì)量，提高整體辦刊水平和學(xué)術(shù)影響力。

1.4注重傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)

在“影響力”評(píng)價(jià)中，標(biāo)準(zhǔn)主要依托影響因子、五年影響因子及被引頻次等指標(biāo)。影響因子為期刊前兩年論文引用次數(shù)與論文數(shù)之比，五年影響因子反映中長(zhǎng)期學(xué)術(shù)積累；考量論文轉(zhuǎn)載量、辦刊宗旨與學(xué)術(shù)質(zhì)量，衡量期刊在學(xué)術(shù)、社會(huì)和國(guó)際傳播中的表現(xiàn)1]。雖然指標(biāo)具有一定直觀性和代表性，但在跨學(xué)科與數(shù)字化背景下，學(xué)科間不可比性及長(zhǎng)期貢獻(xiàn)反映不足，致使單一計(jì)量難以展現(xiàn)期刊真實(shí)影響力。未來評(píng)價(jià)應(yīng)在保留傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，融合新型傳播數(shù)據(jù)，完善綜合評(píng)價(jià)體系。

2 GB/T40108-2021標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)建議

GB/T40108—2021標(biāo)準(zhǔn)在構(gòu)建期刊評(píng)價(jià)體系時(shí)，既注重量化指標(biāo)，又融入專家定性評(píng)價(jià)，試圖構(gòu)建較為系統(tǒng)的評(píng)價(jià)框架。但隨著學(xué)術(shù)傳播環(huán)境、技術(shù)應(yīng)用和政策要求的變化，特別是在數(shù)字化、跨學(xué)科及國(guó)際化背景下，該標(biāo)準(zhǔn)亟需更新，主要體現(xiàn)在以下4個(gè)方面。

2.1數(shù)字化轉(zhuǎn)型與開放獲取指標(biāo)的升級(jí)

2.1.1現(xiàn)存問題與背景

在大數(shù)據(jù)和人工智能時(shí)代，數(shù)字出版成為學(xué)術(shù)傳播新常態(tài)。傳統(tǒng)依賴紙媒與靜態(tài)指標(biāo)的模式，難以真實(shí)反映期刊在跨學(xué)科及動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)中的表現(xiàn)，且影響因子存在學(xué)科間不可比性及長(zhǎng)期學(xué)術(shù)積累難以衡量的問題。在開放獲取向開放科學(xué)轉(zhuǎn)型的背景下，學(xué)術(shù)成果的網(wǎng)絡(luò)傳播受到關(guān)注，Altmetrics成為衡量期刊網(wǎng)絡(luò)及社交媒體影響力的計(jì)量學(xué)[2]。

2.1.2升級(jí)建議

建議在現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系中引入數(shù)字平臺(tái)運(yùn)營(yíng)和全媒體建設(shè)的相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)。具體評(píng)估指標(biāo)包括：獨(dú)立網(wǎng)站、在線投稿審稿系統(tǒng)以及人工智能輔助管理的建設(shè)情況；內(nèi)外部數(shù)字平臺(tái)整合情況；鑒于部分學(xué)科期刊的TOP因子與Altmetrics指標(biāo)正相關(guān)[2]，建議增加Altmetrics等多維數(shù)據(jù)平臺(tái)利用情況的評(píng)估指標(biāo)，用以監(jiān)控官網(wǎng)訪問量、全文下載、在線閱讀時(shí)長(zhǎng)和社交媒體覆蓋率，形成動(dòng)態(tài)、全面的數(shù)字化評(píng)價(jià)模型。

此外，評(píng)估開放獲取指標(biāo)時(shí)，除關(guān)注期刊被引量外，還應(yīng)納入文章處理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（APC）、版權(quán)透明度、OA政策、平臺(tái)收錄率、OA文章比例及引用比例，全面衡量其對(duì)期刊影響力的貢獻(xiàn)。例如，國(guó)外部分期刊采用金色0A模式，因即時(shí)性和公眾參與度較高而提升引用率及國(guó)際影響[3]。而我國(guó)一些期刊因政策與版權(quán)分配不明，多采用綠色0A模式，版權(quán)歸出版單位，既不向讀者收費(fèi)，也不向作者收取APC[4]。

2.2跨學(xué)科融合評(píng)價(jià)機(jī)制的升級(jí)

2.2.1現(xiàn)存問題與背景

標(biāo)準(zhǔn)的影響力指標(biāo)主要依賴引用計(jì)量，未充分反映跨學(xué)科交流帶來的學(xué)術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)家推動(dòng)“新文科”建設(shè)的背景下，要求文理農(nóng)醫(yī)打破壁壘，實(shí)現(xiàn)深度融合。歐美已采用多元指標(biāo)評(píng)估跨學(xué)科引用比例與合作文章比率。2021—2022年，我國(guó)近40種期刊同時(shí)被CSCD與CSSCI收錄5，優(yōu)化評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)有助于推動(dòng)交叉學(xué)科的發(fā)展，擴(kuò)大期刊品牌影響力。

2.2.2升級(jí)建議

在跨學(xué)科引用多樣性方面，建議增設(shè)“跨學(xué)科引用比例”指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)期刊論文被不同學(xué)科期刊引用的比例，反映其在促進(jìn)學(xué)科間知識(shí)流動(dòng)中的作用。以中國(guó)科學(xué)院主管的CSCD、CSSCI雙收錄期刊（如《中國(guó)科學(xué)院院刊》《自然科學(xué)史研究》《地理學(xué)報(bào)》）為例，其比例高于同行，表明成果具較強(qiáng)跨界傳播力。在主題多樣性與跨學(xué)科合作論文比例方面，采用文獻(xiàn)計(jì)量法統(tǒng)計(jì)關(guān)鍵詞，衡量主題廣度及交叉程度。若同一刊物關(guān)鍵詞涵蓋多個(gè)領(lǐng)域，則可視為具有較高的跨學(xué)科融合能力，為更新人文社科期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)提供依據(jù)。同時(shí)統(tǒng)計(jì)不同學(xué)科作者合作論文比例，作為跨學(xué)科交流的量化指標(biāo)。

2.3編審與出版流程指標(biāo)的升級(jí)

2.3.1現(xiàn)存問題與背景

傳統(tǒng)評(píng)價(jià)體系在“管理力”方面主要關(guān)注編輯人員學(xué)歷、職稱、獲獎(jiǎng)情況及編委會(huì)構(gòu)成，但對(duì)編輯流程、出版自動(dòng)化、智能化及開放評(píng)審關(guān)注不足。全媒體時(shí)代要求期刊整合紙媒、網(wǎng)站及多渠道，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果全流程擴(kuò)散。例如，歐美部分期刊（如NatureCommunications）已構(gòu)建全流程出版模式并試行公開評(píng)審；而我國(guó)較多期刊在編審流程、數(shù)字出版及開放評(píng)審方面仍處于探索階段，亟需升級(jí)流程與評(píng)審指標(biāo)。

2.3.2改進(jìn)建議

建議新增“新型開放同行評(píng)審”指標(biāo)，考察期刊是否試行公開評(píng)審報(bào)告、評(píng)審人及作者信息等機(jī)制。對(duì)于人文社科類期刊，匿名評(píng)議在政治性、思想性較強(qiáng)的領(lǐng)域適用；對(duì)于兼具人文與自然科學(xué)特點(diǎn)的跨學(xué)科期刊，可將是否引人開放評(píng)議模式、多媒介交互式和協(xié)作交互式同行評(píng)議平臺(tái)作為輔助評(píng)價(jià)指標(biāo)，提升評(píng)審?fù)该鞫群突?dòng)性，促進(jìn)跨學(xué)科交流與發(fā)展

建議增設(shè)“學(xué)術(shù)期刊深度融合”指標(biāo)，評(píng)估期刊是否建立一體化內(nèi)容協(xié)同平臺(tái)（如《中國(guó)科學(xué)》雜志社自主研發(fā)的SciEngine平臺(tái)）；是否重構(gòu)自動(dòng)化出版流程，構(gòu)建全流程數(shù)字平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)編審智能升級(jí)；是否開發(fā)創(chuàng)新學(xué)術(shù)工具、構(gòu)建主動(dòng)型知識(shí)服務(wù)系統(tǒng)，提高成果傳播效能；是否推動(dòng)共享開放成果的標(biāo)準(zhǔn)化流通，統(tǒng)籌多元主體的監(jiān)督作用。通過升級(jí)此類評(píng)價(jià)指標(biāo)，有助于期刊從傳統(tǒng)編審向全媒體、智能化、開放透明的流程轉(zhuǎn)型。

2.4國(guó)際化與多元化評(píng)價(jià)指標(biāo)升級(jí)

2.4.1現(xiàn)存問題與背景

GB/T40108—2021標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際影響力評(píng)價(jià)上主要側(cè)重于傳統(tǒng)引用指標(biāo)，如國(guó)際被引次數(shù)和海外發(fā)行情況，但在2021年《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》中提出通過提升開放辦刊水平和拓展國(guó)際市場(chǎng)等措施以增強(qiáng)國(guó)際傳播能力的背景下，以及全球?qū)W術(shù)傳播日趨多元化的趨勢(shì)下，單一引用指標(biāo)已難以全面反映期刊國(guó)際化水平。

2.4.2改進(jìn)建議

建議借鑒國(guó)際“雙S”期刊在跨學(xué)科發(fā)展和文章多元化上的經(jīng)驗(yàn)，增設(shè)英文摘要或全文發(fā)表比例、英文網(wǎng)站建設(shè)、國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)收錄等指標(biāo)，以量化期刊的全球傳播競(jìng)爭(zhēng)力[8。針對(duì)國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀，建議在原評(píng)價(jià)體系中引入反映期刊集群效應(yīng)與跨學(xué)科協(xié)同的定量指標(biāo)，如設(shè)“期刊集群協(xié)同指數(shù)”，統(tǒng)計(jì)聯(lián)合出版、信息共享和跨刊征稿情況；同時(shí)增設(shè)“跨學(xué)科融合指數(shù)”，評(píng)估經(jīng)濟(jì)、管理、政治及新興交叉學(xué)科領(lǐng)域論文產(chǎn)出與引用比例，反映學(xué)科均衡性和國(guó)際學(xué)術(shù)影響力[4]。在國(guó)際傳播能力方面，應(yīng)就國(guó)際編委構(gòu)成、國(guó)際學(xué)術(shù)交流、多語種傳播得分和國(guó)際出版與數(shù)字傳播平臺(tái)等方面增設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，提升期刊在國(guó)際話語體系中的影響力9。此外，建議設(shè)置“國(guó)際化平衡指數(shù)”，評(píng)估期刊對(duì)遵循國(guó)際學(xué)術(shù)倫理規(guī)范和“中國(guó)化”的平衡情況，如注重“學(xué)術(shù)期刊社會(huì)功能評(píng)價(jià)的政治引導(dǎo)”[10]。

3結(jié)語

綜上所述，GB/T40108—2021《人文社會(huì)科學(xué)期刊評(píng)價(jià)》作為我國(guó)重要的人文社科期刊評(píng)價(jià)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在期刊建設(shè)、管理規(guī)范及學(xué)術(shù)傳播方面發(fā)揮了積極作用。然而，隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型、跨學(xué)科融合和國(guó)際傳播新趨勢(shì)的推進(jìn)，現(xiàn)行評(píng)價(jià)體系在指標(biāo)設(shè)置和方法上逐漸暴露出一定局限性。本文通過對(duì)標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容及特點(diǎn)的系統(tǒng)梳理，結(jié)合國(guó)內(nèi)外最新評(píng)價(jià)動(dòng)向，初步提出數(shù)字平臺(tái)建設(shè)、跨學(xué)科合作、編輯管理及國(guó)際傳播能力等亟待升級(jí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)?；诖?，本研究提出引人數(shù)字化評(píng)價(jià)模型、跨學(xué)科引用合作比率、開放同行評(píng)審機(jī)制、學(xué)術(shù)期刊深度融合和期刊集群協(xié)同指數(shù)等優(yōu)化建議，旨在構(gòu)建兼顧定量與定性、全媒體與國(guó)際化的新型評(píng)價(jià)體系，助推期刊高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)筑科學(xué)公正的學(xué)術(shù)生態(tài)。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介

呂昕，碩士研究生，編輯，研究方向?yàn)榫庉嫵霭鎸W(xué)和科技史。

（責(zé)任編輯：馬磊）