數據要素跨境交易治理體系探析

馮安琪 林國清 王璐琪 沈欣玥

［收稿日期］2023-11-02

［作者簡介］馮安琪（1996— ），女，廣東廣州人，博士，

講師，主要研究方向：公司治理與法律、企業(yè)管理。

［摘 要］隨著數字經濟的發(fā)展，數據已經成為一種重要的生產資源?；浉郯拇鬄硡^(qū)面臨“一國兩制三法域”的局面，構建粵港澳大灣區(qū)數據跨境交易和數據治理體系迫在眉睫。文章針對粵港澳大灣區(qū)數據跨境交易存在的痛點，對標粵港澳大灣區(qū)當前的數據跨境治理機制，總結當前數據跨境流通及交易的解決措施，并對粵港澳大灣區(qū)的數據要素確權和定價機制進行探究，同時優(yōu)化數據要素市場的監(jiān)管模式。在此基礎上，加強對大灣區(qū)數據交易平臺的技術支撐，開發(fā)新的數據交易場景，并且加強跨區(qū)域、跨級別的數據交易司法規(guī)則的銜接，以期為大灣區(qū)的數據跨境流動提供科學的理論指導。

［關鍵詞］數據交易；數據確權；交易體系；粵港澳大灣區(qū)

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2024.10.037

［中圖分類號］F49；F125［文獻標識碼］A［文章編號］1673-0194（2024）10-0-04

0? ? ?引 言

近年來，隨著數字經濟的快速發(fā)展和信息技術的逐步成熟，數據要素交易市場作為一種新興的交易市場形式逐漸興起并受到廣泛關注。數據要素交易市場的建設和發(fā)展對于推動經濟發(fā)展、促進創(chuàng)新驅動發(fā)展、構建現代化經濟體系等具有重要意義。2022年

12月2日，《中共中央 國務院關于構建數據基礎制度更好發(fā)揮數據要素作用的意見》對外發(fā)布，為構建數據基礎制度體系、培育數據要素市場指明了方向［1］。

基于大灣區(qū)有著“一國兩制、三關稅區(qū)、三法域”的特殊性，建立合理的數據要素的跨境流動機制顯得十分必要與迫切。因此，要兼顧跨境數據的流通交易與安全保護，充分發(fā)揮數據要素在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中的作用。

1? ? ?數據要素交易市場的現狀

1.1? ?數據要素交易的概念、范圍以及涉及的主體

數據作為一種新的要素，使企業(yè)在生產方式、組織管理等方面催生出新的價值創(chuàng)造方式，成為促進企業(yè)創(chuàng)新的重要力量。本研究通過對學術界和產業(yè)界數據交易的定義進行比較，可以看出當前數據產品交易市場主要涉及3個主要參與方：數據供應方、數據需求方、第三方數據交易服務機構或數據交易服務平臺。這些參與方之間的相互關系如圖1所示。

圖1 數據交易簡易流程

1.2? ?數據交易的痛點及存在的問題

粵港澳大灣區(qū)擁有完善的制度體系、優(yōu)惠政策以及優(yōu)越的地理位置，使其成為一個具有潛力的數字灣區(qū)，為“雙循環(huán)”的實施奠定了良好的基礎。但是，粵港澳大灣區(qū)在數據要素交易市場體系構建探索中依然面臨著數據確權難、數據監(jiān)管體系不清晰、數據法律體系未完善、跨境數據流動技術支撐不足、跨境數據流動平臺建設不到位的問題亟須解決。

1.2.1? ?數據產權確立和數據價值評估難

首先，從數據形成過程來看，數據的形成涉及多個主體，難以確定各個主體的權益歸屬。例如，從商業(yè)平臺數據的形成過程來看，數據的內容是由平臺用戶提供，那么一般來說，平臺用戶應該擁有數據的收益權、隱私權等，但實際上，這些數據確實被平臺所控制，利益也歸平臺所有［2-3］。平臺在經營過程中對用戶數據保管不嚴，造成用戶數據泄露甚至被非法竊取的情況時有發(fā)生，這對數據交易市場化造成重大威脅。其次，數據定價困難使數據的經濟效益會受到不確定因素的影響。

1.2.2? ?數據要素交易監(jiān)管能力和保護水平不高

從行業(yè)的自律監(jiān)管來看，目前數據交易平臺的監(jiān)管方式主要是會員制模式，如同一般的互聯網交易平臺，一旦交易主體注冊成為會員就意味著他們默認了平臺的管理規(guī)則。但是，從大范圍來看，目前所成立的數據交易平臺所設立的自律監(jiān)管體系還無法達成一致，沒有統(tǒng)一的標準，有一些甚至是缺失的。這主要體現在行業(yè)自律組織還沒有制定出能在全國推行的數據交易平臺行業(yè)規(guī)范，以及沒有統(tǒng)一的數據交易領域的標準和規(guī)則。在制度規(guī)范上，數據交易機構監(jiān)管機制目前需要完善信息披露制度、數據按月交付和合規(guī)使用監(jiān)督制度、數據風險控制和合規(guī)制度［3］。

1.2.3? ?數據要素交易的法律制度銜接不到位

粵港澳三地法源不同，法律制度不同，這就使得數據交易市場法律保護的銜接完善程度不夠。從立法來看，內地還未出臺有關數據跨境流動的管理細則，同時也缺乏數據評估和數據安全的體制構建?；浉郯拇鬄硡^(qū)數據交易市場的構建會促進數據的跨境流通，而數據的跨境流通法律監(jiān)管細則對于整個市場體系的構建來說至關重要，如圖2所示。從目前已出臺的法律法規(guī)來看，多數內容是涉及如何對數據進行本土化存儲，而缺乏數據跨境流通規(guī)范細則。這也使得數據交易市場體系構建面臨著法律上的第一個挑戰(zhàn)。再者，法律與規(guī)章制度不一致。以《中華人民共和國數據安全法》和《中華人民共和國個人信息保護法》為例，兩部法律都只規(guī)定了大方向，如制度和原則，具體的行業(yè)規(guī)章制度卻沒有及時更新，出現法律與規(guī)章制度相沖突的情形。從內地和港澳的法律銜接來看，目前大灣區(qū)也不存在統(tǒng)一的數據跨境流動規(guī)制體系。在數據安全保護、數據保護機構的設立、數據的隱私保護等各個方面都存在著較大的差異［4-5］。

1.2.4? ?大灣區(qū)跨境數據流動平臺缺失

近年來，大灣區(qū)普遍采用大數據和云計算技術，它們有助于提高信息資源的傳輸速度和質量，同時也會對數字安全構建新的威脅。從2015年起，貴州、湖北武漢、上海等地紛紛建設數字化轉型基地，以滿足不同行政機構的需求。當前，我國的數字化轉換服務平臺大部分集聚于西南、華東以及華北三大地區(qū)。但是，“數據割據”問題未能徹底解決，缺乏統(tǒng)一的數字化轉換服務平臺的技術規(guī)范，導致數字化轉換的效率低下，也增加了相關部門的審查難度［5］。

2? ? ?大灣區(qū)數據流通標準化管理機制探討

大灣區(qū)可以建立一個基于大灣區(qū)地理位置的原則框架來實現數據的跨境流動。本研究將重點關注這些領域的數據資源，解決在國際傳播和交流中遇到的資源歸屬模糊、資源利用率低等問題。文章將研究跨境數據的4種不同角色，即技術、平臺、場景和監(jiān)管，并尋找如何克服它們帶來的問題，以推廣這種新的數字模式。

2.1? ?探索數據要素確權與定價機制

針對我國數據要素交易市場存在的權屬確定不清晰和定價機制不明確問題，我國可以以大灣區(qū)為先行區(qū)探索數據要素確權與定價機制。一方面，探索構建精細化的數據權屬界定體系。為了有效管理大灣區(qū)的數據資源，應當建立一個完善的產權安排體系，從生成、使用、采集、存儲、監(jiān)測、收益、統(tǒng)計、審計等環(huán)節(jié)，細化并明確各方權利與義務，以及交易過程中的不確定性，以期達到有效管理大灣區(qū)數據資源的目的。

另一方面，要探索完善數據要素定價機制。就目前的實踐來看，現存的數據要素定價法包括市場法、成本法等。各單位或者交易平臺可以以“成本—收益”為指導原則，在對數據要素的價值進行核定后，出臺指導價，由各交易賬號主體在指導價的引導下自行協(xié)商以完成交易。在這個過程中，政府機構和平臺對數據要素的質量評估就顯得更為重要，因此要明確數據要素交易標準，建立統(tǒng)一且完善的數據質量評估體系。

2.2? ?優(yōu)化數據要素市場的監(jiān)管機制

構建數據要素交易市場意味著政府和平臺也要加強對數據要素交易市場的監(jiān)管，優(yōu)化數據要素市場的監(jiān)管機制。從大灣區(qū)的發(fā)展趨勢來看，數據要素交易市場的發(fā)展必須克服地域限制，消除障礙，促進數據要素的流通，增強市場活力。但是，這種快速流通方式也可能會產生更大的監(jiān)管風險和漏洞。因此，在優(yōu)化數據要素市場的監(jiān)管機制的過程中，首先要再次明確監(jiān)管的對象和范圍，針對數據要素流動性的特點，將線上線下相結合的監(jiān)管模式應用到數據要素流通交易的各個環(huán)節(jié)。其次，應當利用各種高科技手段，提升數據要素交易市場的數字化技術監(jiān)管能力，打破數據監(jiān)管中的條塊分割狀態(tài)，探索適用于三方的數字監(jiān)管機制。

另一方面，要探索構建分級分類的負面清單監(jiān)管制度。首先，確定大灣區(qū)數據監(jiān)管分級分類的總體性框架與原則。其次，各行業(yè)根據行業(yè)特點進行數據分類，同時將數據交易市場中的場景按照數據的類型和數據的流動分為不同的應用場景——民生領域、商貿領域和科技領域，劃分出無限制跨境、有限制跨境和禁止跨境三類子清單。參考域外經驗，對于涉及個人隱私和敏感信息的數據堅決不允許跨境交易，其他數據可以在負面清單的監(jiān)管下進行有限制或者無限制的跨境交易。

2.3? ?加強跨區(qū)域、跨級別的數據交易司法規(guī)則銜接

正如前文所述，“一國兩制三法域”的特殊情況使得大灣區(qū)內部法律銜接程度不夠，因此，構建粵港澳大灣區(qū)數據交易市場制度就必須加強跨區(qū)域、跨級別的數據交易司法規(guī)則銜接。盡管構建完善的內部法律體系存在著諸多挑戰(zhàn)，但粵港澳大灣區(qū)積極探索新的治理模式，即通過推行柔性法治來促進法治與社會發(fā)展的融合。柔性法治的優(yōu)勢在于其靈活、適用、符合區(qū)域特點，因此，它成為粵港澳大灣區(qū)協(xié)調治理的重要途徑。借助《深化粵港澳合作 推進大灣區(qū)建設框架協(xié)議》，構筑有效的、針對性強的數據出境安全評價和信息保護認證體系。要明確數據出境評估對象、評估內容以及評估程序。通過改革和完善跨境數據流動監(jiān)管機制，在特定地區(qū)實施更加靈活的跨境互聯網訪問，并采取有效的制度創(chuàng)新措施，以確保司法規(guī)則的有效銜接。同時，為了增強數據安全性，要制定嚴格的跨境交易合同條款，并建立內部管理和保護機制。而標準的數據跨境傳輸交易合同范本可協(xié)助企業(yè)規(guī)范數據跨境業(yè)務。

2.4? ?強化數據要素跨境流動技術基礎及平臺建設

根據我國2021年3月頒布的《信息安全技術 數字安全能力成熟度模型》（GB/T 37988—2019），本研究將粵港澳大灣區(qū)的跨境數字化過程劃分成5個階段：采集、傳輸、存儲、處理和交易。這一過程不僅考慮了國內外的安全水平，也考慮了粵港澳大灣區(qū)的獨特性，是一個非常有意義的研究課題。要采取有效的技術改進措施來提升整體效果。

第一，為了更好地管理跨境數據，應該建立粵港澳三地之間的統(tǒng)一數據采集、傳輸、存儲、處理和交易標準，使之與國際標準保持一致，從而促進粵港澳三地和全球范圍內數據的有效流通。第二，為了促進大灣區(qū)的數據流通，建立一個完善的跨境數據交換平臺，鼓勵企業(yè)、個人和其他有關數據的合法使用者參與其中，在嚴格的監(jiān)管和規(guī)范下，實現數據交換的有效性。應建立大灣區(qū)的數據要素跨境流動平臺系統(tǒng)，實現數據的存儲、交易和監(jiān)管，從而有效地整合、融合和創(chuàng)新數據資源。

2.5? ?優(yōu)化數據要素的跨境流動體系

粵港澳大灣區(qū)的數據跨境流動已經成為一個復雜的系統(tǒng)，它不僅影響著民生、商貿和科技等多個領域，而且還為未來發(fā)展提供了較大支持。因此，本文將深入探討大灣區(qū)數據跨境流動的可能性。

第一，民生領域的數字化可以有效提升跨境個人征信查詢的效率，實現多國之間的便捷服務，加強跨境的預警，協(xié)調各國之間的教育資源，從而更好地滿足社會發(fā)展的需求?；浉郯娜卦诖_保公眾隱私安全的前提下，應該加強數據交換，積極推動數字化轉型，加強與各行業(yè)的協(xié)同配合，確立公眾的數字權利，以便更好地管控和利用公共財富。第二，商貿行業(yè)的數據來源于不同的參與者，既有個人消費者，也有組織性的商家，他們通過這些行為來獲取信息。在商界，最大的威脅來自不同公司之間的數據泄露。許多公司都會采取一些技術手段來維護他們的隱私，但隨著市場競爭的加劇，問題逐漸增多。因此，要加強監(jiān)管，并制定“生產者”與“處理者”的區(qū)分標準，以及相關的法律法規(guī)，以有效遏制非法侵犯［6-7］。第三，跨國信息的共享、成果的轉移，以及粵港澳大灣區(qū)的高校與研究機構的信息交互，已經變成當今社會發(fā)展的主要推動力。在此過程中，最大的威脅就是數據的外泄，如果被披露，將會造成極大的經濟損失。因此，必須建立重點清單，并且加強對關鍵、敏感及機密信息的監(jiān)督，實行有效的安全審計。

3? ? ?結束語

數字經濟的發(fā)展對于中國經濟的發(fā)展意義重大，而數據流通作為數字經濟發(fā)展的基礎，其重要性不言而喻。目前，數據流動的困境對大灣區(qū)的數字經濟生態(tài)系統(tǒng)構成了威脅，要構建大灣區(qū)數據要素交易市場機制必須考慮多方面的因素，從協(xié)同治理、數據流通機制及技術、數據監(jiān)管、數據平臺建設發(fā)展等多個方面來考慮大灣區(qū)數字要素交易市場機制的構建。探索大灣區(qū)跨境數據流動路徑，不僅可以促進粵港澳三地之間建設統(tǒng)一的大市場，也可以為全國乃至其他國家的跨境數據管理提供可行的改革模式和解決

方案。

主要參考文獻

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