科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定策略研究

摘 要：科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔是實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)集中管控和共享服務(wù)的基礎(chǔ)，但目前處于起步階段，歸檔范圍和保管期限等價(jià)值鑒定難題尚未得以解決。文章在系統(tǒng)梳理國內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定相關(guān)文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，構(gòu)建由前置條件（檔案屬性）、核心要素（檔案價(jià)值）、輔助要素組成的科學(xué)數(shù)據(jù)鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系；提出科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定方法論，采用負(fù)面清單與風(fēng)險(xiǎn)審查相結(jié)合的方法界定歸檔范圍，綜合運(yùn)用宏觀鑒定法和直接鑒定法識(shí)別需要永久保存的科學(xué)數(shù)據(jù)。

關(guān)鍵詞：科學(xué)數(shù)據(jù)；科研檔案；價(jià)值鑒定；數(shù)據(jù)歸檔；長期保存

分類號(hào)：G272.3

Research on Strategies for Value Appraisal of Scientific Data

He Siyuan1，2

（ 1.School of Information Resource Management， Renmin University of China， Beijing 100872； 2.Electronic Records Management Research Center of Renmin University of China， Beijing 100872 ）

Abstract： Scientific data archiving is the basis for realizing centralized control， sharing and utilization of scientific data， but it is in the initial stage and has not yet solved the problems of value appraisal， such as the scope of archiving and retention period. On the basis of systematically combing domestic and foreign literature related to scientific data value appraisal， this paper constructs a scientific data appraisal standards system consisting of pre-conditions （archival attributes）， core elements （archival value）， and auxiliary elements； puts forward a methodology for scientific data value appraisal， defines the scope of archiving by combining the negative list and risk review， and comprehensively apply the macro-appraisal method and direct appraisal method to identify scientific data that need to be permanently preserved.

Keywords： Scientific Data； Scientific Records； Value Appraisal； Data Archiving； Long-term Preservation

1 引 言

在數(shù)據(jù)密集型的“第四范式”時(shí)代，科學(xué)數(shù)據(jù)是指在自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)等領(lǐng)域，通過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)等產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以及通過觀測監(jiān)測、考察調(diào)查、檢驗(yàn)檢測等方式取得并用于科學(xué)研究活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)[1]，其已然成為驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的戰(zhàn)略性資源?？茖W(xué)數(shù)據(jù)是科研檔案資源體系的有機(jī)組成部分，檔案部門應(yīng)將其納入歸檔范圍，對(duì)具有檔案價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔?！犊茖W(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》已明確將科學(xué)數(shù)據(jù)列入科研文件材料歸檔范圍，但在實(shí)踐中，科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔尚處于初步探索階段，仍面臨著一系列的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。檔案部門面臨的首要挑戰(zhàn)便是價(jià)值鑒定，一是“歸什么”，需要界定歸檔范圍；二是“存多久”，需要判定保管期限，尤其是要識(shí)別具有永久保存價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)。

目前，檔案學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)研究主要涉及長期保存[2]、匯交[3]、鑒定[4-8]等方面。研究在鑒定方面已有一定探索，但仍然存在局限，一是缺乏分層分類的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，較少考慮鑒定標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)先級(jí)等應(yīng)用問題；二是尚未形成關(guān)于科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定的方法論。因此，本研究將對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定的政策、指南與學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析，在構(gòu)建鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系的基礎(chǔ)上提出鑒定方法論，旨在為科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔實(shí)踐提供參考。

2 研究方法及數(shù)據(jù)來源

本研究采用文獻(xiàn)研究法。數(shù)據(jù)來源主要包括三個(gè)方面：一是各國國家檔案館的科學(xué)數(shù)據(jù)鑒定政策；二是行業(yè)組織、科研資助機(jī)構(gòu)、科學(xué)數(shù)據(jù)中心、企業(yè)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)鑒定指南；三是期刊論文、學(xué)術(shù)報(bào)告等學(xué)術(shù)文獻(xiàn)（見表1）。

3 鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系

對(duì)表1所示文獻(xiàn)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定標(biāo)準(zhǔn)主要有三類：一類是前置條件，即科學(xué)數(shù)據(jù)成為檔案必須滿足的基本條件；一類是核心要素，即判斷科學(xué)數(shù)據(jù)是否需要?dú)w檔及保存多久時(shí)需要重點(diǎn)考慮的因素；一類是輔助要素，即價(jià)值鑒定需要考慮的現(xiàn)實(shí)限制性因素（見表2）。

3.1 前置條件

需要?dú)w檔的科學(xué)數(shù)據(jù)必須滿足前置條件，但僅滿足前置條件的科學(xué)數(shù)據(jù)并不一定需要?dú)w檔。前置條件主要是基本的檔案屬性。由于科學(xué)數(shù)據(jù)具有類型多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、格式各異等特點(diǎn)，失用風(fēng)險(xiǎn)較高，所以可用性是出現(xiàn)頻率最高的前置條件，主要表現(xiàn)在背景信息（即有充分、準(zhǔn)確的元數(shù)據(jù)及說明文檔）和格式兩個(gè)方面。前置條件的本質(zhì)是歸檔要求。在科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔中將其作為鑒定標(biāo)準(zhǔn)有其深層原因。在國際科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔實(shí)踐中，檔案館、圖書館、科學(xué)數(shù)據(jù)中心等機(jī)構(gòu)通常處于保管鏈末端，采用“搶救式”收集模式，即從已有的科學(xué)數(shù)據(jù)中選出需要?dú)w檔的部分，此時(shí)科學(xué)數(shù)據(jù)已經(jīng)形成但質(zhì)量參差不齊，因此，需要運(yùn)用這些前置條件進(jìn)行篩選。當(dāng)然，理想狀態(tài)是將這些前置條件作為歸檔要求，確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)在形成階段就滿足這些條件，而不是等到科學(xué)數(shù)據(jù)形成后再用這些條件進(jìn)行篩選。

3.2 核心要素

科學(xué)數(shù)據(jù)的價(jià)值主要表現(xiàn)為重要性、獨(dú)特性和相關(guān)性。重要性是指科學(xué)數(shù)據(jù)對(duì)利益主體的有用性，包括當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和未來的潛在重用價(jià)值，對(duì)數(shù)據(jù)形成者的第一價(jià)值和對(duì)其他科研人員、歷史學(xué)家、政府、企業(yè)、公眾等利益主體的第二價(jià)值，科學(xué)研究價(jià)值這一本原性價(jià)值和憑證價(jià)值、文化/遺產(chǎn)/歷史價(jià)值、行政管理價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值等。獨(dú)特性是指科學(xué)數(shù)據(jù)的唯一性，即科學(xué)數(shù)據(jù)是獨(dú)一無二的，這是科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定不同于其他文件材料鑒定的重要方面。主要涉及三個(gè)指標(biāo)：一是相同數(shù)據(jù)是否已在其他地方得到妥善保管且可以獲??；二是是否有質(zhì)量更高的同類數(shù)據(jù)或相似數(shù)據(jù)作為替代；三是是否完全無法復(fù)現(xiàn)、短時(shí)期內(nèi)無法復(fù)現(xiàn)或復(fù)現(xiàn)成本極高。相關(guān)性是指科學(xué)數(shù)據(jù)與檔案部門的契合度，包含兩層含義：一是科學(xué)數(shù)據(jù)的主題與檔案部門收集范圍的一致性程度，對(duì)檔案室而言，除檔案部門的收集范圍外，還要考慮科學(xué)數(shù)據(jù)與本單位核心業(yè)務(wù)職能的一致性；二是科學(xué)數(shù)據(jù)與現(xiàn)存檔案資源體系的關(guān)聯(lián)性程度，即是否能夠有效補(bǔ)充現(xiàn)存檔案資源，從而形成更加科學(xué)合理的資源體系。例如，某觀測數(shù)據(jù)現(xiàn)在以數(shù)字形式生成，而在現(xiàn)存檔案資源中存有過去記錄的以紙質(zhì)等形式存在的關(guān)于同一觀測對(duì)象的數(shù)據(jù)，二者結(jié)合能夠形成完整時(shí)間線，從而發(fā)揮更大價(jià)值。

3.3 輔助要素

除檔案價(jià)值外，在科學(xué)數(shù)據(jù)鑒定時(shí)還要考慮其他要素。一是歸檔保存的成本，可按檔案管理流程將其分為接收成本、處理成本、保存成本和利用成本。其中，接收成本、處理成本和利用成本較容易被忽視。保存成本也并非一次性投入，由于技術(shù)更新及載體老化，保存成本將在保存周期內(nèi)持續(xù)增長。二是檔案部門的能力，涉及物質(zhì)條件和管理資源。表現(xiàn)為檔案部門的能力越強(qiáng)，對(duì)成本的承受能力也就越強(qiáng)。

4 鑒定方法論

科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定可通過“兩步走”戰(zhàn)略，首先通過負(fù)面清單與風(fēng)險(xiǎn)審查相結(jié)合的方法界定歸檔范圍，再綜合運(yùn)用宏觀鑒定法和直接鑒定法識(shí)別需要永久保存的科學(xué)數(shù)據(jù)。

4.1 界定歸檔范圍

（1）逆向思維：制定負(fù)面清單

決定“歸什么”向來是歸檔工作中的難題。尤其是當(dāng)檔案部門面對(duì)海量而陌生的科學(xué)數(shù)據(jù)時(shí)，常常感到無所適從。與決定“歸什么”相比，逆向思維下的排除法可能更容易操作和執(zhí)行，可從不予歸檔的角度出發(fā)設(shè)置負(fù)面清單，負(fù)面清單外的科學(xué)數(shù)據(jù)即為需要?dú)w檔的科學(xué)數(shù)據(jù)。在制定負(fù)面清單時(shí)需綜合考慮表2中的所有鑒定標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，可將負(fù)面清單進(jìn)一步分為“黑名單”和“緩沖區(qū)”。“黑名單”是真正意義上不需要?dú)w檔的科學(xué)數(shù)據(jù)；“緩沖區(qū)”是由于不符合檔案屬性、現(xiàn)實(shí)限制性因素而暫緩歸檔或邏輯歸檔的科學(xué)數(shù)據(jù)。

“黑名單”與鑒定標(biāo)準(zhǔn)中的核心要素（檔案價(jià)值）對(duì)應(yīng)，包括不重要的、可重復(fù)的、不相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)。一是不重要的科學(xué)數(shù)據(jù)，包括科研人員認(rèn)定的明顯的噪聲數(shù)據(jù)或儀器設(shè)備故障時(shí)形成的科學(xué)數(shù)據(jù)，與研究發(fā)現(xiàn)和科研結(jié)論關(guān)聯(lián)度較低的過程性數(shù)據(jù)，與解釋核心數(shù)據(jù)無關(guān)的工程設(shè)備數(shù)據(jù)、外部環(huán)境數(shù)據(jù)等。以射電望遠(yuǎn)鏡為例，除核心天文數(shù)據(jù)外，還有大量關(guān)于望遠(yuǎn)鏡運(yùn)行狀況的設(shè)備數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)雖然也屬于科學(xué)數(shù)據(jù)，但核心天文數(shù)據(jù)并不需要借助它們進(jìn)行解釋，因而無需歸檔。此外，科研人員可能會(huì)從自身角度出發(fā)，認(rèn)為某些數(shù)據(jù)沒有歸檔的必要，但檔案部門需要慎重考慮這些數(shù)據(jù)在未來是否會(huì)對(duì)其他利益主體有更廣泛的價(jià)值，如果仍認(rèn)為沒有必要，則不予歸檔。二是可重復(fù)的科學(xué)數(shù)據(jù)。第一種情形是從外部公開渠道獲取的數(shù)據(jù)，即相同的科學(xué)數(shù)據(jù)已在其他地方得到妥善保管且能夠提供高效便捷的獲取服務(wù)，此時(shí)無需歸檔，但需要在元數(shù)據(jù)或說明文檔中清晰記錄如何獲取這些數(shù)據(jù)。第二種情形是存在相互替代且質(zhì)量更高的同類數(shù)據(jù)或相似數(shù)據(jù)，此時(shí)無需歸檔。第三種情形是易于復(fù)現(xiàn)且復(fù)現(xiàn)成本低于保存成本的數(shù)據(jù)，如模擬數(shù)據(jù)、仿真數(shù)據(jù)、模型數(shù)據(jù)、小規(guī)模的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，此類數(shù)據(jù)通常無需歸檔，但需要在元數(shù)據(jù)或說明文檔中清晰記錄數(shù)據(jù)收集、處理、分析的方法，以便在需要時(shí)能使用相同的方法復(fù)現(xiàn)數(shù)據(jù)。三是不相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)。不同檔案部門在核心職能和收集范圍方面存在顯著差異，尤其是檔案室作為組織機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門，需要考慮本單位的核心職能需求。例如，美國地質(zhì)調(diào)查局（U.S. Geological Survey， USGS。以下簡稱“USGS”。）下屬的地球資源觀測與科學(xué)中心（Earth Resources Observation and Science Center， 以下簡稱“EROS”。）將不再保存阿波羅號(hào)飛船拍攝的攝影記錄，因?yàn)閑RoS主要保存地球陸地的科學(xué)數(shù)據(jù)，而這些照片大多是關(guān)于太空的，超出了EROS的職能范圍。[35]

“緩沖區(qū)”與鑒定標(biāo)準(zhǔn)中的前置條件和輔助要素對(duì)應(yīng)。第一，不滿足前置條件的科學(xué)數(shù)據(jù)可暫緩歸檔。如果科學(xué)數(shù)據(jù)無法滿足真實(shí)性和可靠性要求，檔案部門應(yīng)要求數(shù)據(jù)形成者提供真實(shí)、可靠的數(shù)據(jù)版本，若無法提供，則應(yīng)將其納入“黑名單”；如果無法滿足完整性要求，應(yīng)要求數(shù)據(jù)形成者補(bǔ)充完整，并重新提交；如果無法滿足可用性要求，應(yīng)要求數(shù)據(jù)形成者提供全面、規(guī)范、準(zhǔn)確的元數(shù)據(jù)、說明文檔及相關(guān)材料，按照長期保存要求進(jìn)行格式的轉(zhuǎn)換或登記備案，并重新提交。第二，成本過高且超出檔案部門能力范圍的科學(xué)數(shù)據(jù)可暫緩歸檔。理論上講，檔案部門不能借由成本及能力問題而規(guī)避歸檔職責(zé)，放棄具有檔案價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)的歸檔。但在物理歸檔的情況下，不得不考慮成本及能力等現(xiàn)實(shí)因素，此時(shí)可暫緩歸檔，在探索出成本更低、更高效的歸檔解決方案時(shí)，或檔案部門具有更多可用于科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔的物質(zhì)條件和管理資源時(shí)，再進(jìn)行歸檔。此外，也可以采用邏輯歸檔，這種思路在國際檔案界應(yīng)用較為廣泛，即科學(xué)數(shù)據(jù)的管理權(quán)限移交至檔案部門，但實(shí)體仍然保存在具有能力保管數(shù)據(jù)并提供訪問獲取的形成機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT的科學(xué)數(shù)據(jù)中心?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的分布式存儲(chǔ)并不會(huì)降低其檔案價(jià)值，只要有集中式目錄來保證數(shù)據(jù)獲取即可。[36]例如，美國國家檔案與文件署（National Archives and Records Administration，NARA。以下簡稱“NARA”。）和USGS于2008年簽署合作協(xié)議，將USGS的EROS（截至2008年已有3PB的數(shù)據(jù)）作為NARA的附屬檔案館，NARA擁有對(duì)已歸檔的EROS館藏的法律保管權(quán)和最終責(zé)任，USGS負(fù)責(zé)滿足NARA提出的保存和獲取標(biāo)準(zhǔn)。[37]

（2）安全思維：開展風(fēng)險(xiǎn)審查

制定負(fù)面清單后，需對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查，確保沒有出現(xiàn)應(yīng)保存而未保存的情況。首先，需要全面梳理相關(guān)國家法律法規(guī)和制度規(guī)范、科研資助機(jī)構(gòu)的資助政策、學(xué)術(shù)出版商的出版政策、學(xué)術(shù)共同體的行為準(zhǔn)則等規(guī)范性文件，確保遵循其中的數(shù)據(jù)歸檔要求（B2-3、B5-6、B9）。例如，《研究中的數(shù)據(jù)和信息管理：支持澳大利亞負(fù)責(zé)任研究行為準(zhǔn)則的指南》規(guī)定“多數(shù)臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)需保存15年及以上”“基因治療等領(lǐng)域的研究數(shù)據(jù)需永久保存”[38]。其次，從科研誠信和學(xué)術(shù)道德建設(shè)的角度出發(fā)，需要留存能驗(yàn)證研究發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的原始數(shù)據(jù)。中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》明確規(guī)定“論文等科研成果發(fā)表后1個(gè)月內(nèi)，要將所涉及的實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料交所在單位統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤盵39]。最后，從科研項(xiàng)目管理角度出發(fā)，對(duì)于科研項(xiàng)目活動(dòng)中形成的科學(xué)數(shù)據(jù)，需要?dú)w檔保存項(xiàng)目任務(wù)書（申報(bào)書）、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃等相關(guān)文件中明確提到的科學(xué)數(shù)據(jù)，以確?？蒲许?xiàng)目順利結(jié)項(xiàng)。若在負(fù)面清單中發(fā)現(xiàn)上述數(shù)據(jù)，應(yīng)及時(shí)將其從負(fù)面清單中剔除。

4.2 識(shí)別永久數(shù)據(jù)

（1）宏觀鑒定法

宏觀鑒定法的鑒定對(duì)象是科學(xué)數(shù)據(jù)的生成環(huán)境，通過評(píng)估科研人員（即數(shù)據(jù)形成者）、科研活動(dòng)（即數(shù)據(jù)形成的業(yè)務(wù)活動(dòng)）等的重要性來衡量科學(xué)數(shù)據(jù)的價(jià)值（A1-5、B4、B7、C4、C6-7）。

對(duì)于科研項(xiàng)目形成的科學(xué)數(shù)據(jù)，美國、加拿大、澳大利亞等國國家檔案館均在項(xiàng)目層面采用宏觀鑒定法進(jìn)行鑒定，并根據(jù)項(xiàng)目重要性將其對(duì)應(yīng)到不同保管期限。通常情況下，對(duì)應(yīng)永久保存的科研項(xiàng)目或多或少具有以下特征：一是貢獻(xiàn)突出，如獲得國家、國際社會(huì)的重要獎(jiǎng)項(xiàng)；二是知名科研人員主持或參與；三是對(duì)公民、社會(huì)、政府機(jī)構(gòu)產(chǎn)生重大影響；四是受到媒體的廣泛關(guān)注；五是引發(fā)重大爭議；六是慎重的科研活動(dòng)（如與人有關(guān)的藥品的研究）。但在實(shí)際工作中，科研項(xiàng)目的規(guī)?？赡芊浅｝嫶螅?，國家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目、國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)動(dòng)輒在幾千萬甚至上億元，可能形成海量數(shù)據(jù)，在這種情況下，在項(xiàng)目層面實(shí)施宏觀鑒定可能會(huì)帶來顆粒度過粗的問題，因此，可以考慮在子項(xiàng)目或各項(xiàng)科研任務(wù)層面使用宏觀鑒定法。

長期觀測數(shù)據(jù)（即對(duì)客觀現(xiàn)象進(jìn)行實(shí)地觀測所取得的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)取得的過程中一般沒有人為的控制和條件約束[40]）同樣適用于宏觀鑒定法。在實(shí)施時(shí)，可根據(jù)生成科學(xué)數(shù)據(jù)的科學(xué)裝置、儀器設(shè)備的重要性及觀測對(duì)象的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性等方面進(jìn)行鑒定。例如，散裂中子源、子午工程等大科學(xué)裝置形成的觀測數(shù)據(jù)以及青藏高原綜合科學(xué)考察研究形成的觀測數(shù)據(jù)、調(diào)查數(shù)據(jù)都具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值。

需要注意的是，不能將宏觀鑒定得到的結(jié)果絕對(duì)化，應(yīng)作為參考依據(jù)服務(wù)于后續(xù)的直接鑒定法，因?yàn)樵谥匾目蒲谢顒?dòng)中可能出現(xiàn)價(jià)值有限的數(shù)據(jù)，在相對(duì)較小且重要性有限的科研活動(dòng)中也可能出現(xiàn)貢獻(xiàn)突出的數(shù)據(jù)。我國出臺(tái)的推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（DA/T 2—2023）就規(guī)定在項(xiàng)目層面進(jìn)行宏觀鑒定并統(tǒng)一劃定保管期限，但這一做法可能導(dǎo)致保管期限全面偏高，需要永久保存的科學(xué)數(shù)據(jù)增多，進(jìn)而帶來不必要的資源浪費(fèi)。

（2）直接鑒定法

在宏觀鑒定結(jié)果的指導(dǎo)下，需進(jìn)一步深入科學(xué)數(shù)據(jù)的內(nèi)容質(zhì)量層面進(jìn)行直接鑒定（B6-7、C6），此時(shí)應(yīng)主要考慮表2中的核心要素。運(yùn)用直接鑒定法時(shí)，可在科學(xué)數(shù)據(jù)集的層面進(jìn)行。

第一，根據(jù)重要性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的有用性作出判斷。需要永久保存的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)至少滿足下列要求中的一點(diǎn)：一是價(jià)值深度，在某個(gè)價(jià)值維度具有非常高的價(jià)值；二是價(jià)值廣度，能夠覆蓋多個(gè)價(jià)值維度，應(yīng)用場景多元，利用群體廣泛。已經(jīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)出版或通過同行評(píng)議的科學(xué)數(shù)據(jù)往往具有較高價(jià)值，可考慮永久保存。此外，由于永久科學(xué)數(shù)據(jù)最終需要進(jìn)入檔案館，所以在鑒定永久價(jià)值時(shí)需要超越數(shù)據(jù)形成者的視角，站在國家和社會(huì)的層面進(jìn)行思考。

第二，根據(jù)獨(dú)特性原則，需要重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)長期觀測數(shù)據(jù)。觀測數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)來源是自然界，自然界各種事物和現(xiàn)象通常是不可重復(fù)的，因而也就無法通過技術(shù)手段復(fù)現(xiàn)這些觀測數(shù)據(jù)，所以觀測數(shù)據(jù)具有非常強(qiáng)的獨(dú)特性。就生成目的而言，觀測數(shù)據(jù)本身就具有公共資源屬性[41]，帶有服務(wù)多元需求的目標(biāo)，在價(jià)值廣度方面具有顯著優(yōu)勢，而且觀測數(shù)據(jù)可作為基準(zhǔn)，用來確定未來的變化情況和異常事件的發(fā)生頻率[42]，也符合重要性標(biāo)準(zhǔn)的要求。尤其是長時(shí)期、大范圍、高精度對(duì)某一基礎(chǔ)性自然事物或現(xiàn)象（如地質(zhì)、氣象、水文、海洋等）進(jìn)行觀測或調(diào)查形成的數(shù)據(jù)，需要永久保存。此外，就數(shù)據(jù)版本而言，通常情況下，具有永久保存價(jià)值的是原始數(shù)據(jù)，而非衍生數(shù)據(jù)，尤其是容易復(fù)現(xiàn)的衍生數(shù)據(jù)。但這一點(diǎn)并不絕對(duì)，隨著處理程度的提高，數(shù)據(jù)越容易被用戶理解，反而越不利于重用，需要在數(shù)據(jù)的可理解性和可重用性之間進(jìn)行平衡，在此基礎(chǔ)上決定保存何種版本的數(shù)據(jù)，必要時(shí)也可保存多版本的數(shù)據(jù)。[43]例如，在天文領(lǐng)域，原始觀測數(shù)據(jù)通常帶有噪聲，反而是經(jīng)過降噪處理之后的數(shù)據(jù)具有更高的保存價(jià)值。

第三，根據(jù)相關(guān)性原則，需要聚焦本單位核心業(yè)務(wù)職能與檔案部門重點(diǎn)收集范圍，永久保存的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)是高相關(guān)度的數(shù)據(jù)。

5 結(jié) 語

雖然科學(xué)數(shù)據(jù)已不再是新生事物，但科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔仍處于初步探索階段，價(jià)值鑒定成為檔案部門面臨的首要難題。本研究基于國內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值鑒定相關(guān)文獻(xiàn)資料提出了鑒定標(biāo)準(zhǔn)體系和“兩步走”的方法論，但在實(shí)踐中，仍需結(jié)合各學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)數(shù)據(jù)的類型、特點(diǎn)、規(guī)模、格式、結(jié)構(gòu)、價(jià)值等方面，提出適合本學(xué)科領(lǐng)域的個(gè)性化、針對(duì)性的價(jià)值鑒定標(biāo)準(zhǔn)與方法，進(jìn)而為科學(xué)研究留存最寶貴的信息資產(chǎn)，為充分釋放科學(xué)數(shù)據(jù)價(jià)值潛力奠定基礎(chǔ)。

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（責(zé)任編輯：張 帆 李倩楠）