數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管研究

魏楠 李卓洋 李怡潔

摘 要：借助數(shù)智技術(shù)開展建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管，是全面推進(jìn)檔案治理現(xiàn)代化的重要手段。文章在分析數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管困境的基礎(chǔ)上，引入智慧監(jiān)管理論，提出數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管的“理念—主體—機(jī)制”三維分析框架，并從創(chuàng)新監(jiān)管理念、厘清主體結(jié)構(gòu)、優(yōu)化工具組合、建立監(jiān)管信息機(jī)制出發(fā)，闡述數(shù)字化轉(zhuǎn)型下的建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管框架的主要內(nèi)容，為推動(dòng)建立主體協(xié)同、手段銜接的智慧監(jiān)管體系提供借鑒。

關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目檔案；檔案監(jiān)管；智慧監(jiān)管；數(shù)字化轉(zhuǎn)型

分類號(hào)：G275.3

Research on the Intelligent Supervision of Construction Project Archives in the Digital Transformation Era

Wei Nan， Li Zhuoyang， Li Yijie

（ School of Information Management， Zhengzhou University of Aeronautics， Zhengzhou， Henan 450046 ）

Abstract： Utilizing digital intelligence technology to carry out archival supervision for construction projects is an important means to comprehensively promote the modernization of archival management. On the basis of analyzing the difficulties in the supervision of construction project archives under digital transformation， the article introduces the theory of smart supervision and proposes a three-dimensional analysis framework of "concept subject mechanism" for the smart supervision of construction project archives under digital transformation. Starting from innovative regulatory concepts， clarifying the subject structure， optimizing tool combinations， and establishing regulatory information mechanisms， the article elaborates on the main content of the smart regulatory framework for construction project archives under digital transformation， providing reference for promoting the establishment of a smart regulatory system with subject collaboration and means connection.

Keywords： Construction Project Archives； Archival Supervision； Smart Regulation； Digital Transformation

建設(shè)項(xiàng)目檔案是工程建設(shè)項(xiàng)目的重要成果，直觀反映了建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量與水平，對(duì)其進(jìn)行有效治理是提升項(xiàng)目質(zhì)量的重要切入點(diǎn)。建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管過程涉及不同領(lǐng)域業(yè)務(wù)主管部門和不同層級(jí)檔案主管部門。這種職能分散的監(jiān)管體系導(dǎo)致政府部門難以實(shí)施有效監(jiān)管。如何嚴(yán)格做好建設(shè)項(xiàng)目檔案工作，督促項(xiàng)目單位按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理成為重要議題。[1]數(shù)字化轉(zhuǎn)型下，不斷革新的智慧技術(shù)成為推動(dòng)建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管創(chuàng)新的新引擎。借助數(shù)智技術(shù)“創(chuàng)新建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)督指導(dǎo)方式”[2]也成為“十四五”時(shí)期我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)之一。

國(guó)內(nèi)相關(guān)研究成果多關(guān)注建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管機(jī)制及其治理體系。[3-5]隨著新《檔案法》增設(shè)“監(jiān)督檢查”專章，檔案監(jiān)管的相關(guān)研究也逐漸豐富。[6-8]但學(xué)界對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管的理論研究滯后于數(shù)字化轉(zhuǎn)型下快速變化的監(jiān)管需求，不利于促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管的規(guī)范化、制度化發(fā)展。智慧監(jiān)管理論強(qiáng)調(diào)監(jiān)管的多元性、靈活性與創(chuàng)新性，是智慧治理的重要組成。[9]因此，本文通過審視數(shù)字化轉(zhuǎn)型下的建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管困境，引入智慧監(jiān)管理論，構(gòu)建“理念—主體—機(jī)制”三維分析框架，探索建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管模式，以助力建立主體協(xié)同、手段銜接的監(jiān)管體系。

1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管：從問題到框架

1.1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管的結(jié)構(gòu)化困境

所謂結(jié)構(gòu)指社會(huì)再生產(chǎn)過程中反復(fù)涉及的規(guī)則和資源，其中資源又可區(qū)分為權(quán)威性資源和配置性資源。[10]借鑒吉登斯對(duì)于結(jié)構(gòu)的闡釋，規(guī)則可被視為一系列政策制度體系所構(gòu)成的制度環(huán)境，權(quán)威性資源則是權(quán)力組織結(jié)構(gòu)及其分配，配置性資源包括一系列技術(shù)、數(shù)據(jù)、人力物力等資源。但這一宏觀分析框架忽視了“需求”在結(jié)構(gòu)中的重要地位，未將現(xiàn)實(shí)需求的推動(dòng)力考慮在內(nèi)。政府優(yōu)化治理的需求是推進(jìn)監(jiān)管質(zhì)量的內(nèi)部推動(dòng)力，市場(chǎng)社會(huì)的利用需求則是外部推動(dòng)力。[11]制度、資源和需求三者共同構(gòu)成了分析建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管現(xiàn)狀的核心結(jié)構(gòu)要素。為全面了解建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管現(xiàn)狀，本研究項(xiàng)目組于2022年10月起全面調(diào)查了全國(guó)城建檔案管理制度建設(shè)情況，收集了19個(gè)省市出臺(tái)的相關(guān)政策文本，在此基礎(chǔ)之上，對(duì)中部地區(qū)某省城建檔案監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，總結(jié)發(fā)現(xiàn)其中的痛點(diǎn)難點(diǎn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

（1）制度乏力，監(jiān)管理念價(jià)值失衡

針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管，國(guó)家層面變更了檔案質(zhì)量管控方式，開始推進(jìn)多部門“聯(lián)合驗(yàn)收”和跨平臺(tái)數(shù)據(jù)共享等新的工作要求。目前雖已出臺(tái)一系列相關(guān)制度文件，但建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管的實(shí)踐應(yīng)用仍顯乏力。如新《檔案法》增設(shè)的“監(jiān)督檢查”專章仍處于艱難適應(yīng)期，既缺乏可操作的專門監(jiān)管制度政策標(biāo)準(zhǔn)，也無法對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案的新進(jìn)展、新趨勢(shì)予以規(guī)范引導(dǎo)，難以靈活適應(yīng)不斷變化的信息環(huán)境和監(jiān)管要求。[12]

制度建設(shè)的滯后性體現(xiàn)出監(jiān)管理念的價(jià)值失衡。其一，重專業(yè)分工、輕集成協(xié)同。一直以來頗有爭(zhēng)議的城建檔案歸屬流向問題，致使城建檔案領(lǐng)域難以達(dá)成監(jiān)管共識(shí)，呈現(xiàn)分散式特征。特別是部門導(dǎo)向的監(jiān)管思維，在面對(duì)工程設(shè)計(jì)、施工、竣工及交付階段形成的海量異構(gòu)數(shù)據(jù)時(shí)，難以保障檔案數(shù)據(jù)真實(shí)、完整、可用和安全，監(jiān)管效能不高。其二，重事后監(jiān)管、輕前端控制。建設(shè)項(xiàng)目電子文件和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在前期極易出現(xiàn)流失和被更改的情況，導(dǎo)致其不完整、不可讀、不可彌補(bǔ)和修復(fù)的后果。實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，事后監(jiān)管模式給監(jiān)管資料缺失、材料事后補(bǔ)充等違規(guī)行為留下操作空間。[13]此外，懲戒力度相對(duì)較弱，根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》中關(guān)于竣工驗(yàn)收后未及時(shí)移交建設(shè)項(xiàng)目檔案的，僅處以罰款，無法保證監(jiān)督效果。

（2）資源不均，監(jiān)管主體結(jié)構(gòu)不清

權(quán)威性資源，即有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管的組織架構(gòu)、管理體制的權(quán)力配置，存在分配不均勻的情況。我國(guó)檔案監(jiān)管領(lǐng)域長(zhǎng)期存在監(jiān)管人員不足、監(jiān)管任務(wù)繁重、監(jiān)管方式落后等問題。[14]一方面，2018年檔案機(jī)構(gòu)改革后，各層級(jí)檔案監(jiān)管機(jī)構(gòu)及專職人員均鮮有設(shè)置?！?022年度全國(guó)檔案主管部門和檔案館基本情況摘要》顯示，截至2022年底，我國(guó)平均每個(gè)檔案主管部門專職人員不足2人。[15]另一方面，建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管呈現(xiàn)出多頭格局。對(duì)全國(guó)?。ㄗ灾螀^(qū)）和直轄市城建檔案管理細(xì)則中的主要負(fù)責(zé)部門進(jìn)行梳理后（見表1），發(fā)現(xiàn)在地方實(shí)踐中，建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管職能存在部門歸屬不一致的情況，部分歸屬資源規(guī)劃部門，部分歸屬建設(shè)部門，暴露出權(quán)責(zé)模糊、多元監(jiān)管協(xié)同欠缺的困境。

配置性資源的供給水平對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管產(chǎn)生直接影響。數(shù)字化轉(zhuǎn)型下，數(shù)智技術(shù)的快速發(fā)展為檔案監(jiān)管帶來新問題。通過參與建設(shè)部門召集的全國(guó)城建檔案視頻會(huì)議發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前一方面以5G為代表的新型信息基礎(chǔ)設(shè)施同實(shí)際操作缺乏有機(jī)融合，檔案數(shù)字化工作進(jìn)展相對(duì)遲緩，監(jiān)管效率受到制約；另一方面通過訪談檔案監(jiān)管人員，發(fā)現(xiàn)其對(duì)于數(shù)智技術(shù)的理解與應(yīng)用能力仍有待提升，A省內(nèi)約有40%城建檔案管理機(jī)構(gòu)目前依然為線下核驗(yàn)，未與其他事項(xiàng)進(jìn)行聯(lián)合驗(yàn)收，仍以靜態(tài)監(jiān)管、被動(dòng)監(jiān)管為主。主要采用現(xiàn)場(chǎng)文檔檢查和竣工后檢查方式，呈現(xiàn)重指導(dǎo)、輕監(jiān)督的監(jiān)管趨勢(shì)，監(jiān)管手段多以行政性命令為主，無法高度適配智慧監(jiān)管所要求的監(jiān)管數(shù)據(jù)的跨部門、跨層級(jí)、跨區(qū)域共享與協(xié)作。

（3）供給不足，監(jiān)管機(jī)制過程脫節(jié)

數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管涉及檔案機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)和社會(huì)需求等不同面向。例如，保障建設(shè)項(xiàng)目檔案“四性”是檔案機(jī)構(gòu)的職責(zé)使命，但由于建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管中的資源困境[16]，僅僅依靠檔案機(jī)構(gòu)難以應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管要求。另一方面，隨著市場(chǎng)、社會(huì)對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目檔案的需求日益增加，監(jiān)管效能亟待提升。僅僅將數(shù)智技術(shù)嵌入傳統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管模式，不對(duì)監(jiān)管機(jī)制作出適應(yīng)性調(diào)整，既無法充分激活技術(shù)優(yōu)勢(shì)[17]，也無法推動(dòng)建設(shè)項(xiàng)目檔案多元價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

1.2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管的三維分析框架

（1）智慧監(jiān)管理論的核心內(nèi)涵闡釋

“智慧監(jiān)管”理論最早由Gunningham等在研究環(huán)境監(jiān)管時(shí)提出。其核心涵蓋八個(gè)原則：第一，避免政策的“不正當(dāng)”或不利影響；第二，選擇不同的政策工具；第三，選擇包含廣泛機(jī)構(gòu)的政策；第四，傳統(tǒng)政策工具失敗時(shí)制定或使用新的政策工具；第五，使用激勵(lì)工具和信息工具；第六，減少干預(yù)主義措施；第七，在實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)所必須的范圍內(nèi)，提出一個(gè)充滿活力的政策工具“金字塔”；第八，實(shí)現(xiàn)最大化的雙贏結(jié)果。[18]這八個(gè)原則集中體現(xiàn)了智慧監(jiān)管所蘊(yùn)含的多元性、靈活性、創(chuàng)新性監(jiān)管理念，其中第一、六、八條原則重在強(qiáng)調(diào)全過程柔性管理實(shí)現(xiàn)雙贏的監(jiān)管理念；第三條原則注重監(jiān)管主體的廣泛多元；第二、四、五、七條原則則要求監(jiān)管工具的多樣性、適宜性與靈活性。可見，智慧監(jiān)管本質(zhì)上形塑了一種合作型監(jiān)管。

（2）建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管的三維分析框架

智慧監(jiān)管理論中有關(guān)監(jiān)管理念、監(jiān)管主體和監(jiān)管工具的原則為構(gòu)建建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管框架提供了重要參考。但筆者認(rèn)為監(jiān)管工具實(shí)為監(jiān)管主體所運(yùn)用，因此須與監(jiān)管主體相配合。同時(shí)，監(jiān)管理念、主體結(jié)構(gòu)及其工具運(yùn)用的運(yùn)轉(zhuǎn)還須設(shè)計(jì)適應(yīng)性監(jiān)管機(jī)制?；诖耍P者構(gòu)建了數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管“理念—主體—機(jī)制”三維分析框架（見下頁圖1）。

在理念維度，相較于傳統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目檔案的靜態(tài)監(jiān)管方式，建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管強(qiáng)調(diào)減少干預(yù)，秉持監(jiān)管共同體理念推行動(dòng)態(tài)的集成化管理。以柔性全過程監(jiān)管代替懲罰性事后監(jiān)管，推動(dòng)從單一監(jiān)管向多元共治、被動(dòng)監(jiān)管向主動(dòng)預(yù)警的轉(zhuǎn)變。

在主體維度，智慧監(jiān)管理論要求“選擇廣泛機(jī)構(gòu)”。強(qiáng)調(diào)非正式機(jī)構(gòu)的作用，應(yīng)拓展監(jiān)管參與主體，重塑建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管結(jié)構(gòu)。同時(shí)，智慧監(jiān)管認(rèn)為不應(yīng)局限于運(yùn)用強(qiáng)制性處罰工具，而應(yīng)包含政策制度、思想教育等多種工具類型。通過多方監(jiān)管與多樣工具的彈性組合，共同對(duì)失范行為加以干預(yù)，減少監(jiān)管者與被監(jiān)管者間的矛盾，推動(dòng)監(jiān)管問題的有效解決。

在機(jī)制維度，借助智慧監(jiān)管理念，設(shè)計(jì)智慧監(jiān)管信息的整合、共享、應(yīng)用機(jī)制對(duì)監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)籌，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析和智能化設(shè)備消解監(jiān)管主客體間的信息不對(duì)稱，在保障建設(shè)項(xiàng)目檔案“四性”的同時(shí)，實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目檔案數(shù)據(jù)高質(zhì)量開放利用。

2 理念維度：建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管的理念轉(zhuǎn)化

智慧監(jiān)管視域下的建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管強(qiáng)調(diào)政府轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的管制思維，實(shí)現(xiàn)從分工監(jiān)管向共同監(jiān)管、懲罰性監(jiān)管向柔性全過程監(jiān)管等理念轉(zhuǎn)變。

2.1 監(jiān)管共同體理念

面對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案的監(jiān)管困境，單一主體不具備獨(dú)自應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資源和能力，例如政府部門往往缺乏技術(shù)能力，市場(chǎng)企業(yè)缺乏落實(shí)檔案監(jiān)管的權(quán)威性和合法性。在建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管過程中，政府機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)、社會(huì)公眾等不同主體具有不同的優(yōu)勢(shì)，需要以共建共治共享的監(jiān)管共同體理念建立監(jiān)管主體間的良性互動(dòng)格局。技術(shù)企業(yè)、行業(yè)組織、專家學(xué)者、普通公眾都應(yīng)作為共同監(jiān)管主體，實(shí)現(xiàn)從“被監(jiān)管者”到“共同參與者”的身份轉(zhuǎn)變。

2.2 柔性全過程監(jiān)管理念

建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管強(qiáng)調(diào)柔性全過程監(jiān)管理念，利用數(shù)智技術(shù)重塑工作流程，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，分析、挖掘檔案數(shù)據(jù)價(jià)值。全過程監(jiān)管要求多元主體間互動(dòng)合作，對(duì)動(dòng)態(tài)變化的內(nèi)外部環(huán)境保持靈敏和活力，對(duì)可能發(fā)生的各方面變化以及對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案的潛在影響進(jìn)行監(jiān)控預(yù)測(cè)，并靈活調(diào)整應(yīng)對(duì)策略，提升監(jiān)管敏捷度。柔性監(jiān)管強(qiáng)調(diào)通過靈活政策工具和快速政策反應(yīng)進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，避免過多干預(yù)對(duì)建設(shè)單位、參建單位的實(shí)際工作造成影響，以最大限度激發(fā)技術(shù)治理效能，避免政策硬約束遏制監(jiān)管創(chuàng)新。

3 主體維度：建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管的結(jié)構(gòu)重塑

3.1 主體結(jié)構(gòu)構(gòu)成

智慧監(jiān)管視域下，建設(shè)項(xiàng)目檔案的監(jiān)管主體呈現(xiàn)出復(fù)雜開放的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。其中，政府基于科層結(jié)構(gòu)，以檔案、建設(shè)、資規(guī)、數(shù)據(jù)等主管部門為主體；市場(chǎng)基于契約結(jié)構(gòu)，以各類建設(shè)單位、參建單位、技術(shù)企業(yè)等為主體；社會(huì)基于扁平結(jié)構(gòu)，以第三方機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、媒體、公眾等為主體。在政府主導(dǎo)下，不同監(jiān)管主體依托自身資源稟賦和職責(zé)要求，借助數(shù)智技術(shù)發(fā)揮協(xié)同作用，構(gòu)造數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案治理的穩(wěn)定機(jī)制。

3.2 主體及工具選擇

（1）政府主體及其工具選擇

政府在建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管中處于主導(dǎo)地位，具有國(guó)家強(qiáng)制力的政府部門可以更好地履行監(jiān)管職責(zé)。從政府內(nèi)部關(guān)系來看，各主管機(jī)構(gòu)需要厘清各部門權(quán)責(zé)邊界，通過協(xié)同整合實(shí)現(xiàn)縱向中央到地方的統(tǒng)籌行動(dòng)和橫向跨部門、跨區(qū)域的組織協(xié)調(diào)，借由智慧技術(shù)打通條塊分割的信息壁壘，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、結(jié)果互認(rèn)、資源共享。從政府外部關(guān)系來看，政府主體需要與市場(chǎng)企業(yè)和社會(huì)公眾等外部主體凝聚監(jiān)管共識(shí)、消解利益沖突，推進(jìn)協(xié)同監(jiān)管。

智慧監(jiān)管理論提出的“金字塔”式[19]監(jiān)管工具（見圖2）可為政府主體的工具運(yùn)用提供借鑒思路。政府主體可根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目檔案責(zé)任主體的差異采用靈活措施，優(yōu)先選擇“金字塔”中較低層次的監(jiān)管工具。政府主體可借由數(shù)智手段與信息平臺(tái)，強(qiáng)化主體責(zé)任和行業(yè)自律，推行告知承諾與聯(lián)合驗(yàn)收，減少行政執(zhí)法檢查，同時(shí)依托平臺(tái)推行全過程監(jiān)管。在建設(shè)項(xiàng)目檔案管理初期，采用行政提示、建議、約談等柔性監(jiān)管方式，對(duì)首次輕微違反有關(guān)規(guī)定的行為及時(shí)反饋糾正，推動(dòng)預(yù)防式監(jiān)管。但因?qū)掖芜`規(guī)而造成惡劣影響時(shí)，檔案主管部門作為行政機(jī)關(guān)可聯(lián)合或協(xié)同相關(guān)執(zhí)法部門，采取金字塔模型中較高層級(jí)的“撤銷許可、吊銷執(zhí)照”工具，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理責(zé)任方采取強(qiáng)制性措施。

（2）市場(chǎng)主體及其工具選擇

市場(chǎng)主體具備資源、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，在建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管中發(fā)揮重要作用。一方面，檔案形成主體在監(jiān)管中應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，如建設(shè)單位負(fù)主體責(zé)任，包括組織領(lǐng)導(dǎo)、建章立制、制度執(zhí)行、職責(zé)劃分、資源分配等，推進(jìn)檔案工作納入全過程管理；另一方面，信息技術(shù)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，借助技術(shù)與行業(yè)力量，提高監(jiān)管效能。

市場(chǎng)主體可運(yùn)用行業(yè)監(jiān)督、教育培訓(xùn)等工具開展監(jiān)管。例如，對(duì)于建設(shè)單位等責(zé)任主體，加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立面向項(xiàng)目參與方的內(nèi)控型協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)，履行自身投資、實(shí)施的各類建設(shè)項(xiàng)目的總體監(jiān)管職責(zé)，通過數(shù)據(jù)的采集、處理和共享，固化事前事中事后監(jiān)管，并向社會(huì)開放信息，接受監(jiān)督。對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)等主體，可制定企業(yè)行為準(zhǔn)則和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，輔之激勵(lì)和檢查手段，推動(dòng)行業(yè)自律，引導(dǎo)檔案管理的規(guī)范化、有序化。例如，美國(guó)環(huán)保協(xié)會(huì)（EDF）對(duì)境內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境檢查并形成環(huán)評(píng)報(bào)告。對(duì)于違反要求的建設(shè)單位，EDF可提請(qǐng)政府職能部門予以處罰，以強(qiáng)化監(jiān)管范圍和力度。我國(guó)檔案、建設(shè)等相關(guān)協(xié)會(huì)也可探索建立發(fā)揮監(jiān)管作用的機(jī)制，與政府和社會(huì)主體的監(jiān)管實(shí)現(xiàn)良好銜接。其他市場(chǎng)主體如技術(shù)企業(yè)，可搭建監(jiān)管信息平臺(tái)推行建設(shè)項(xiàng)目檔案數(shù)字化，便于同步監(jiān)管；服務(wù)型企業(yè)可對(duì)檔案人員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)，針對(duì)性解決管理中出現(xiàn)的資料缺失、整理不規(guī)范等問題，提升檔案工作者職業(yè)道德和安全意識(shí)。

（3）社會(huì)主體及其工具選擇

公眾、媒體等社會(huì)主體由于其覆蓋面廣，可以通過廣泛監(jiān)督發(fā)現(xiàn)細(xì)小的、易于被忽視的問題。如公眾通過參與城建檔案利用，發(fā)現(xiàn)在檔案查詢范圍、結(jié)果、權(quán)限，利用方式及涉密標(biāo)準(zhǔn)方面存在問題，成為推動(dòng)城建檔案治理優(yōu)化的重要力量。[20]在實(shí)施監(jiān)管權(quán)力時(shí)，可借助政策性、技術(shù)性、宣傳性工具在其專業(yè)知識(shí)、技術(shù)能力涉及的領(lǐng)域發(fā)揮監(jiān)管作用。此外，公眾可通過采用線上線下投訴舉報(bào)等方式參與監(jiān)管，如在“領(lǐng)導(dǎo)留言板”中對(duì)“建設(shè)項(xiàng)目檔案”管理提出質(zhì)疑。媒體可對(duì)因檔案管理不當(dāng)造成嚴(yán)重社會(huì)影響的單位進(jìn)行披露報(bào)道，借助輿論推動(dòng)工作進(jìn)展，提升社會(huì)整體檔案意識(shí)。

4 機(jī)制維度：建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管的機(jī)制設(shè)計(jì)

4.1 監(jiān)管信息整合機(jī)制：全面采集監(jiān)管信息

搭建建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管信息平臺(tái)，促進(jìn)監(jiān)管信息全面采集與整合。一方面，根據(jù)“雙隨機(jī)、一公開”“信用監(jiān)管”“全流程監(jiān)管”等不同監(jiān)管需求，政府主體應(yīng)建立建設(shè)項(xiàng)目檔案目錄、交換體系，編制監(jiān)管事項(xiàng)清單，納入智慧監(jiān)管信息平臺(tái)。另一方面，利用物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目檔案及其元數(shù)據(jù)的自動(dòng)化采集、傳輸與處理。其他監(jiān)管主體也可經(jīng)由政府授權(quán)后將監(jiān)管信息上傳至平臺(tái)，促進(jìn)多源集成整合，以提升監(jiān)管信息的全面性與多維性。

4.2 監(jiān)管信息共享機(jī)制：動(dòng)態(tài)處理監(jiān)管信息

一方面，政府、市場(chǎng)、社會(huì)公眾等監(jiān)管主體均可在智慧監(jiān)管信息平臺(tái)中查看監(jiān)管信息，便于開展聯(lián)合監(jiān)管和執(zhí)法，避免重復(fù)監(jiān)管、多頭監(jiān)管而影響建設(shè)單位、參建單位的正常建設(shè)活動(dòng)。另一方面，在對(duì)匯集到平臺(tái)中的監(jiān)管信息進(jìn)行脫敏、降噪、標(biāo)準(zhǔn)化等處理后，自動(dòng)同步至監(jiān)管信息共享模塊。政府各部門及其他監(jiān)管主體可利用大數(shù)據(jù)分析、人工智能等技術(shù)對(duì)海量監(jiān)管信息進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘和可視化分析，研判監(jiān)管活動(dòng)趨向，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案自動(dòng)分級(jí)分類監(jiān)管。

4.3 監(jiān)管結(jié)果應(yīng)用機(jī)制：實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)智能監(jiān)管

建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管信息平臺(tái)將不同監(jiān)管主體對(duì)同一建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)管信息進(jìn)行整合處理后，自動(dòng)推送至相關(guān)執(zhí)法部門，發(fā)布包含存在問題、優(yōu)秀實(shí)踐以及執(zhí)行建議等內(nèi)容的監(jiān)管結(jié)果。政府機(jī)構(gòu)可通過監(jiān)管數(shù)據(jù)對(duì)建設(shè)單位開展信用分類監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理，為精準(zhǔn)監(jiān)管提供數(shù)智支撐。同時(shí)，行業(yè)、媒體和公眾等監(jiān)管主體也可參與其中，切實(shí)改變傳統(tǒng)檔案監(jiān)管工作中“重指導(dǎo)，輕執(zhí)法”[21]的局面。例如，建設(shè)企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)時(shí)，政府部門可開展綜合執(zhí)法，上載處置信息并智能推送至稅務(wù)、資源規(guī)劃等部門，建立“黑名單”制度。行業(yè)協(xié)會(huì)可作出警告、集體抵制等懲處。同時(shí)，新聞媒體可對(duì)該建設(shè)單位進(jìn)行輿論監(jiān)督評(píng)價(jià)。

5 結(jié) 語

本文基于智慧監(jiān)管理論構(gòu)建了數(shù)字化轉(zhuǎn)型下建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管理論框架。在該框架中，政府和其他市場(chǎng)社會(huì)多元主體靈活選擇監(jiān)管工具進(jìn)行優(yōu)化組合，輔以監(jiān)管信息的整合共享與結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，以監(jiān)管共同體理念為牽引，實(shí)現(xiàn)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案柔性全過程管理，以提升監(jiān)管效能。簡(jiǎn)言之，建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管的提出豐富了智慧監(jiān)管理論的適用領(lǐng)域，拓展了科技檔案治理研究視野；在實(shí)踐上有助于推動(dòng)建設(shè)項(xiàng)目檔案監(jiān)管的精準(zhǔn)化、智能化，實(shí)現(xiàn)降本提質(zhì)增效。未來研究可在本文的基礎(chǔ)上，選取典型案例開展深度追蹤調(diào)查，以為建立更具中國(guó)特色的建設(shè)項(xiàng)目檔案智慧監(jiān)管模式提供實(shí)踐支撐。

*本文系國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目“基于CIM的檔案賦能數(shù)字政府建設(shè)路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2023-X-018）、國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目“‘互聯(lián)網(wǎng)+環(huán)境下檔案監(jiān)管機(jī)制構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2023-R-001）階段性研究成果。

作者貢獻(xiàn)說明

魏楠：確定選題、內(nèi)容框架，撰寫論文；李卓洋：收集資料，撰寫、修改論文；李怡潔：整合資料，參與撰寫初稿。

注釋與參考文獻(xiàn)

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（責(zé)任編輯：張 帆 李倩楠）