社區(qū)共有理念下遺傳資源惠益分享的模式構(gòu)建
——以興仁薏仁米為例

齊立文，宋曉亭

(同濟(jì)大學(xué)，上海 200092)

遺傳資源對(duì)于地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要，是地方維護(hù)生態(tài)環(huán)境、應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)變化的重要因素，同時(shí)也是生物多樣性不可或缺的一部分。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，社會(huì)對(duì)遺傳資源的廣泛利用在國際上產(chǎn)生了惠益分享的問題。薏仁米作為我國一種優(yōu)質(zhì)農(nóng)作物，其遺傳資源十分豐富，具有較大的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和潛在價(jià)值。而興仁市出產(chǎn)的薏仁米種植歷史悠久，是一種典型的遺傳資源，在目前的開發(fā)利用中，仍然存在著一些不容忽視的問題。

一、遺傳資源的概念及其特殊性

根據(jù)《生物多樣性公約》(Convention on Biological Diversity,CBD)中的定義可知，“遺傳資源，是指具有實(shí)際或潛在價(jià)值的遺傳材料；遺傳材料，是指來自植物、動(dòng)物、微生物或其他來源的任何含有遺傳功能單位的材料?！盵1]遺傳資源作為一種歷史傳承、自然存在的物質(zhì)，其價(jià)值主要在于生物體內(nèi)攜帶的遺傳信息，這一點(diǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)信息的立法原旨相吻合，因而國際社會(huì)以及大多數(shù)國家都主張用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)其保護(hù)。當(dāng)一項(xiàng)專利技術(shù)涉及遺傳資源的利用時(shí)，就產(chǎn)生了遺傳資源的專利法保護(hù)問題。正如著作權(quán)法上的作品，從當(dāng)初的人工刻字到印刷術(shù)和造紙術(shù)的出現(xiàn)而賦予作者權(quán)利，以保證對(duì)權(quán)利人的激勵(lì)和對(duì)其他人的限制作用，它是隨著傳播技術(shù)的發(fā)展而使得作者權(quán)利不斷擴(kuò)張的過程；而專利法上的遺傳資源，由于當(dāng)初尚未產(chǎn)生相關(guān)的生物技術(shù)可以做到對(duì)其利用和研發(fā)，談不上對(duì)其主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。然而，在科技進(jìn)步的今天，對(duì)遺傳資源的開發(fā)利用已經(jīng)成為研發(fā)領(lǐng)域的重點(diǎn)，所以說它在專利法體系下的權(quán)利構(gòu)成也是隨著生物技術(shù)的發(fā)展而不斷擴(kuò)張的過程。

遺傳資源作為一種信息，雖然為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所調(diào)整，但同其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法意義上的一般信息相比，遺傳資源所攜帶的信息有些特殊。一般的信息是可以在市場(chǎng)上自由流動(dòng)的，而遺傳資源信息的流動(dòng)是隱蔽于生物載體之內(nèi)的，不像著作權(quán)、商標(biāo)以及發(fā)明專利攜帶的信息那般顯見，它結(jié)合了生物體代際基因的流動(dòng)與生物科技的技術(shù)流動(dòng)。隨著生物技術(shù)可專利性的具備，該類信息的流動(dòng)越來越為人可控，這也是通過專利法規(guī)制的結(jié)果。一般的信息是權(quán)利人通過智力勞動(dòng)生產(chǎn)創(chuàng)造出來的，權(quán)利人對(duì)該部分信息理應(yīng)享有獨(dú)占的權(quán)利。但遺傳資源是在原有生態(tài)系統(tǒng)中提取的，僅僅針對(duì)提取出的具備創(chuàng)造性的那部分信息才能享有權(quán)利，而且要照顧到原始社區(qū)居民為該信息的延續(xù)和保持所作貢獻(xiàn)，給予其合理分成。

眾所周知，在生物技術(shù)領(lǐng)域中，若是利用了普通的化學(xué)合成物質(zhì)，只要該物質(zhì)不存在專利法意義上的權(quán)利人，那么對(duì)物質(zhì)的使用一般來說不會(huì)產(chǎn)生侵權(quán)糾紛。而一旦涉及自然界中某類生物的遺傳資源，也就是某項(xiàng)專利技術(shù)的產(chǎn)生過程依賴于該生物體本身的物質(zhì)材料，那么對(duì)該生物體后續(xù)的提純、加工、分離、分析、利用等操作，則會(huì)引發(fā)一系列權(quán)利糾紛、來源披露、國家主權(quán)以及惠益分享問題，而解決以上這些問題的最終落腳點(diǎn)在于考慮傳統(tǒng)社區(qū)利益，建立公正合理的遺傳資源惠益分享機(jī)制。本文以興仁薏仁米為例，試圖在社區(qū)共有理念下通過對(duì)薏仁米遺傳資源的惠益分享問題進(jìn)行梳理分析，使遺傳資源的惠益分享得到應(yīng)有的制度回應(yīng)。

二、興仁薏仁米的遺傳資源及價(jià)值體現(xiàn)

薏仁米(Coix Seed)，屬于禾本科中的薏苡屬，一年生或多年生草本植物，別名有薏苡、薏仁、苡仁、苡米、藥玉米等，其根、莖以及果實(shí)均可入藥，有“藥中明珠”之稱。薏仁米作為一種優(yōu)質(zhì)農(nóng)作物，遺傳資源十分豐富，在自身演變過程中逐漸形成了水生薏苡、小珠薏苡、念珠薏苡、窄果薏苡、川谷、菩提子等原種及變種，具備較強(qiáng)的遺傳特性。其種植歷史悠久，在漫長的農(nóng)業(yè)發(fā)展過程中逐步形成以下四大核心產(chǎn)區(qū):以興仁市為代表的貴州產(chǎn)區(qū)、以師宗縣為代表的云南產(chǎn)區(qū)、以西林縣為代表的廣西產(chǎn)區(qū)和以浦城縣為代表的福建產(chǎn)區(qū)。

從薏仁米的出仁率、產(chǎn)量、商標(biāo)注冊(cè)率以及加工規(guī)模來看，貴州興仁的薏仁米產(chǎn)業(yè)最為突出。據(jù)考證，興仁市的薏仁米已經(jīng)有上千年的種植歷史，如今年產(chǎn)量可達(dá)十萬噸，種植面積已逾30萬畝。2012年“興仁薏仁米”獲得國家地理標(biāo)志保護(hù)，興仁市在2017年創(chuàng)建出口薏仁米質(zhì)量安全示范區(qū)及省級(jí)地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)示范區(qū)。[2]由此，興仁市形成了較為成熟的薏仁米產(chǎn)業(yè)。

據(jù)考究，薏仁米的價(jià)值主要體現(xiàn)在文化、醫(yī)藥、科技、產(chǎn)業(yè)等四個(gè)方面。首先，興仁薏仁米具備豐富的文化價(jià)值。薏仁米產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使得薏仁米文化價(jià)值凸顯，其中有代表性的當(dāng)屬薏仁米藥食文化、種植文化、圖騰文化、象征文化等，并催生了薏仁米書籍、歌曲、詩詞與影視等文化形式。[3]其次，興仁薏仁米具備很高的藥用價(jià)值。自古以來，薏仁米的藥用價(jià)值就在《神農(nóng)本草經(jīng)》《本草綱目》《千金食治》等醫(yī)學(xué)典籍中有較為詳盡的記載；在現(xiàn)代醫(yī)療領(lǐng)域，某些醫(yī)藥公司針對(duì)薏仁米的藥用價(jià)值逐步加大開發(fā)力度并取得了成功，比如浙江康萊特藥業(yè)有限公司利用薏仁米抗腫瘤、抗病毒等活性成分研發(fā)出國產(chǎn)抗癌新藥——“康萊特”注射液。再次，興仁薏仁米具備較強(qiáng)的科技價(jià)值。在科技價(jià)值方面，薏仁米的專利申請(qǐng)量、科技成果轉(zhuǎn)化量不容忽視。筆者在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站檢索，發(fā)現(xiàn)薏仁米相關(guān)專利技術(shù)覆蓋面較廣，比如薏仁米糠油萃取技術(shù)、薏仁米加工工藝及裝置、薏仁米去殼脫皮裝置等。最后，興仁薏仁米的產(chǎn)業(yè)價(jià)值凸顯。近幾年來，隨著政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)等社會(huì)各界對(duì)薏仁米價(jià)值的挖掘，薏仁米產(chǎn)業(yè)鏈逐步加深，各個(gè)環(huán)節(jié)的銜接也漸趨緊密。市場(chǎng)上，以薏仁米為原料開發(fā)出的商業(yè)產(chǎn)品十分豐富，比如化妝品行業(yè)利用薏仁米研制出薏仁爽膚水，基于薏仁米藥食同源理念開發(fā)出紅豆薏米粉、薏米芡實(shí)茶以及薏仁酒等產(chǎn)品。

在此背景下，薏仁米遺傳資源的商業(yè)化利用逐步成熟，薏仁米產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了較為可觀的經(jīng)濟(jì)效益，薏仁米遺傳資源的惠益分享問題則隨之產(chǎn)生。從目前來看，無論是法律上還是實(shí)踐中，針對(duì)遺傳資源惠益分享問題并沒有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，理論界和實(shí)踐中也存在多種做法，因此有必要對(duì)遺傳資源惠益分享模式進(jìn)行探討分析。

三、興仁薏仁米遺傳資源惠益分享的現(xiàn)狀及問題

興仁市是貴州省薏仁米種植面積最大的地區(qū)，是“中國薏仁米之鄉(xiāng)”，也是全世界薏仁米起源地之一。近幾年來，隨著興仁市政府對(duì)薏仁米開發(fā)問題的重視，興仁薏仁米迎來迅猛發(fā)展，如今已成為興仁市的特色產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，為當(dāng)?shù)氐拿撠毠?jiān)工作助力不少。薏仁米雖然在全球或我國境內(nèi)其他地區(qū)都有種植，但興仁薏仁米的品質(zhì)和藥用價(jià)值更高。比如，實(shí)踐中很多老中醫(yī)在開藥方時(shí)，若需用到薏仁米會(huì)特意加上“興仁”二字。東南亞地區(qū)雖然也有種植，但由于地處熱帶，種植的薏仁米一年兩熟，生長期不足從而導(dǎo)致薏仁米營養(yǎng)價(jià)值偏低，藥用價(jià)值也大打折扣。如此看來，興仁薏仁米在全球薏仁米市場(chǎng)已具備較好的定價(jià)能力，又加之興仁薏仁米獨(dú)特的價(jià)值，使得興仁薏仁米在市場(chǎng)上供不應(yīng)求。在薏仁米價(jià)值增長過程中，其惠益分享問題不可避免引發(fā)關(guān)注。

興仁薏仁米的遺傳資源惠益分享問題，主要遵從以下路徑：興仁市政府積極進(jìn)行政策引導(dǎo)，對(duì)加工、銷售、研發(fā)薏仁米的企業(yè)進(jìn)行財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和政策補(bǔ)貼，從而提升了興仁市薏仁米的發(fā)展規(guī)模，使薏仁米企業(yè)的發(fā)展為興仁市出口創(chuàng)匯提供引擎；各家薏仁米企業(yè)由于政策上的優(yōu)惠，使得自身的收購、研發(fā)成本及風(fēng)險(xiǎn)得以降低，可以在薏仁米交易市場(chǎng)上稍微提高薏仁米收購價(jià)格，從而調(diào)動(dòng)農(nóng)戶種植薏仁米的積極性并由此擴(kuò)大薏仁米的種植面積。我們知道，不管是薏仁米還是其他的植物資源，其最大價(jià)值在于對(duì)遺傳資源研發(fā)利用產(chǎn)生的商業(yè)產(chǎn)品或方法，而非針對(duì)植物最初的粗加工利用。但在實(shí)踐中，種植薏仁米的農(nóng)戶只能在薏仁米的收購價(jià)格上獲取少許利潤，對(duì)于企業(yè)收購薏仁米后的研發(fā)利潤卻無從獲取。目前，興仁薏仁米惠益分享存在的問題主要是：興仁市政府支持薏仁米企業(yè)發(fā)展卻沒有充分考慮到薏仁米種植社區(qū)的惠益分享；薏仁米企業(yè)雖然開創(chuàng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展新局面，卻只在薏仁米收購價(jià)格方面輕微讓利于農(nóng)戶，而在薏仁米遺傳資源的開發(fā)利用中形成利益壟斷。由此可見，興仁薏仁米遺傳資源的惠益分享不平衡。

在政府層面，興仁市政府雖然在薏仁米發(fā)展中投入大量的資金和政策支持，但相關(guān)措施太過宏觀，或者主要傾向于對(duì)企業(yè)的支持，沒有考慮到對(duì)薏仁米貢獻(xiàn)最大的傳統(tǒng)社區(qū)和農(nóng)戶利益。不可否認(rèn)，興仁市政府的很多項(xiàng)措施都很到位。比如，興仁市政府積極引導(dǎo)當(dāng)?shù)剞r(nóng)民種植薏仁米，在薏仁米傳統(tǒng)種植社區(qū)建立了薏仁米生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)，按照“集中連片”原則將屯腳、回龍、下山等鄉(xiāng)鎮(zhèn)作為重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域，建立安全、優(yōu)質(zhì)種植示范基地,輻射帶動(dòng)全市的薏仁米種植業(yè)更加規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和產(chǎn)業(yè)化；興仁市委、市政府成立了以市長為組長的興仁市薏仁米產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)薏仁米產(chǎn)業(yè)發(fā)展辦公室以協(xié)調(diào)、指揮薏仁米的發(fā)展問題；組建興仁市薏仁米協(xié)會(huì)和薏仁米商會(huì)，把控興仁市場(chǎng)上的薏仁米質(zhì)量以及對(duì)興仁薏仁米地理標(biāo)志產(chǎn)品進(jìn)行相關(guān)的審核。[4]以上措施的施行，無疑會(huì)促進(jìn)興仁薏仁米產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但政府的支持主要傾向于企業(yè)，對(duì)于種植戶和薏仁米種植社區(qū)的關(guān)注并不充分。

在企業(yè)層面，雖然興仁薏仁米產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開各家薏仁米企業(yè)積極參與，但各家企業(yè)在薏仁米遺傳資源惠益分享上獲益太多，形成利益壟斷。比如，針對(duì)薏仁米遺傳資源進(jìn)行研究開發(fā)后，相關(guān)的專利和科研成果獲益都是屬于企業(yè)所有，然而近代薏仁米企業(yè)在薏仁米遺傳資源的歷史傳承和保護(hù)中并沒有太多的貢獻(xiàn)，以致于損害了薏仁米種植社區(qū)和農(nóng)戶的利益。毋庸置疑，興仁市的多家企業(yè)對(duì)于薏仁米的價(jià)值開發(fā)以及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展作用很大。以貴州引力農(nóng)產(chǎn)品加工商貿(mào)有限公司為例，在全市大力發(fā)展薏仁米產(chǎn)業(yè)的背景下，該公司積極響應(yīng)“一帶一路”倡議將薏仁米出口海外，在擁有了一定的海外客戶基礎(chǔ)后，成立貴州億人進(jìn)出口貿(mào)易有限公司，專門從事薏仁米的出口業(yè)務(wù)。由于薏仁米市場(chǎng)需求量逐步增大，興仁市內(nèi)薏仁米種植面積無法滿足市場(chǎng)需求，于是貴州引力農(nóng)產(chǎn)品加工商貿(mào)有限公司在緬甸開拓了薏仁米種植基地。目前，興仁市已經(jīng)是全球重要的薏仁米加工集散地。除了參與薏仁米的加工、銷售環(huán)節(jié)，各大薏仁米企業(yè)針對(duì)薏仁米的藥用價(jià)值、產(chǎn)業(yè)價(jià)值等也在進(jìn)一步研發(fā)。興仁市薏仁米產(chǎn)業(yè)發(fā)展辦公室負(fù)責(zé)人表示,興仁市目前已收集到薏苡種質(zhì)資源500多份,豐富的薏仁米野生種質(zhì)資源為薏仁米的價(jià)值研發(fā)創(chuàng)造了條件。近幾年，興仁市與清華大學(xué)、貴州大學(xué)、中國薏仁研究中心、貴州省農(nóng)科院等科研機(jī)構(gòu)展開合作，現(xiàn)已研發(fā)出薏仁精油、薏仁多糖、薏仁谷維素、薏仁纖維素等多項(xiàng)產(chǎn)品。[5]值得注意的是，對(duì)于那些利用薏仁米遺傳資源完成的商業(yè)產(chǎn)品或商業(yè)方法，其所帶來的薏仁米價(jià)值增加不能僅由企業(yè)單方面獲利，薏仁米農(nóng)業(yè)合作社以及薏仁米種植戶也有權(quán)利分享薏仁米價(jià)值增長帶來的惠益。

總體來看，興仁薏仁米遺傳資源惠益分享現(xiàn)狀有好的一面，但其中仍存在不少問題。值得借鑒之處在于，興仁市政府在給予企業(yè)以財(cái)政資金和政策扶持的同時(shí)，使企業(yè)主動(dòng)讓利于農(nóng)戶，充分協(xié)調(diào)了各方的積極性。從這一視角來看，貴州興仁薏仁米惠益分享案例對(duì)于遺傳資源惠益分享模式的構(gòu)建無疑會(huì)提供一定的啟示。然而，要實(shí)現(xiàn)遺傳資源的可持續(xù)發(fā)展，最重要的是由自然人世代組成的傳統(tǒng)社區(qū)對(duì)遺傳資源進(jìn)行保護(hù)和傳承。在興仁市目前的惠益分享中，對(duì)于“社區(qū)”一詞，更多的是以其為薏仁米種植地域范疇的主體而非薏仁米惠益分享的主體，這樣的后果就是減少甚至忽略了社區(qū)的重要性，使得薏仁米利益分享機(jī)制不盡完善。雖然興仁市政府基于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的初衷，對(duì)薏仁米發(fā)展給予政策上的大力支持，但目前的政策幾乎全部傾向于薏仁米企業(yè)，對(duì)于辛苦勞作的農(nóng)戶和薏仁米農(nóng)民合作社并沒有重視，在惠益分享中不能兼顧公平。因此，有必要以興仁薏仁米的惠益分享現(xiàn)狀為視角，正視遺傳資源惠益分享中存在的問題，完善薏仁米遺傳資源的惠益分享模式。

四、遺傳資源惠益分享模式及評(píng)述

在遺傳資源的商業(yè)化利用過程中，針對(duì)遺傳資源研發(fā)產(chǎn)生的商業(yè)方法或者產(chǎn)品，由于其投資成本大、回報(bào)周期長、風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，研發(fā)者或生產(chǎn)者試圖尋找一種短期內(nèi)獲取對(duì)價(jià)的方法，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則很好的契合了其初衷，由此知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就成為規(guī)范遺傳資源獲取和惠益分享的有力手段。《生物多樣性公約》第16條第5款規(guī)定，“專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)影響本公約的實(shí)施?！笨梢?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在遺傳資源惠益分享問題上的適用舉足輕重，其作用不可取代。具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在規(guī)范遺傳資源獲取和惠益分享問題上的影響，主要體現(xiàn)在以下兩方面：其一，遺傳資源的獲取和惠益分享問題雖然在CBD及相關(guān)國際條約中有所涉及，但具體的落實(shí)方案仍需依賴于各國國內(nèi)法的實(shí)施，但從目前各國的國內(nèi)法看來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并未具體規(guī)定遺傳資源的惠益分享問題，這無疑是保護(hù)遺傳資源以及實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展過程中的缺漏之處；其二，利用遺傳資源研發(fā)的商業(yè)方法或產(chǎn)品一般是遺傳資源的最終收益，但是當(dāng)“生物剽竊”發(fā)生時(shí)，遺傳資源的研發(fā)者或生產(chǎn)者并未履行事先通知遺傳資源權(quán)利人的義務(wù)，更談不上向其支付利益分成。這就使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面臨與實(shí)踐做法脫節(jié)的窘境。由以上兩方面的問題可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并不能夠有效的解決遺傳資源的惠益分享問題，因此關(guān)于遺傳資源的惠益分享機(jī)制急需完善。

植物遺傳資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要，聯(lián)合國糧食和農(nóng)業(yè)遺傳資源委員會(huì)、CBD和全球作物多樣性信托基金以各自不同但相互支持的方式推動(dòng)植物遺傳資源的保護(hù)與可持續(xù)利用。在國際上，雖然CBD確認(rèn)了國家對(duì)于本國領(lǐng)域內(nèi)的遺傳資源享有主權(quán)權(quán)利，但這僅僅解決了遺傳資源在國際法上的性質(zhì)問題，其在一國國內(nèi)法上的所有權(quán)歸屬問題并未得到確認(rèn)。對(duì)遺傳資源的保護(hù)最終依賴于各國國內(nèi)法的落實(shí)，而在此問題上各國規(guī)定并不協(xié)同，實(shí)踐中主要分國家所有權(quán)、社區(qū)共有權(quán)、個(gè)人所有權(quán)三種模式，下文就遺傳資源所有權(quán)歸屬問題的三種模式展開論述：

(一)國家所有權(quán)模式

在國家所有權(quán)模式中，遺傳資源的所有權(quán)歸于國家。遺傳資源受到重視始于CBD的出臺(tái)。在CBD生效之前，也就是前CBD時(shí)代，整個(gè)國際社會(huì)把遺傳資源同南極資源和公海資源皆看作是人類共同遺產(chǎn)。[6]在此之后，國際社會(huì)確認(rèn)了其國家主權(quán)的屬性，即一國對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的遺傳資源擁有主權(quán)。也正是基于CBD的此項(xiàng)規(guī)定，某些發(fā)展中國家將遺傳資源的所有權(quán)確定為國家所有。比如埃塞俄比亞《關(guān)于提供利用遺傳資源及其公有知識(shí)和公有權(quán)利公告》中就指出“遺傳資源的所有權(quán)屬于本國及本國人民”。除了埃塞俄比亞之外，哥斯達(dá)黎加、安第斯共同體各成員國等國家也在相關(guān)的國內(nèi)法中對(duì)遺傳資源所有權(quán)進(jìn)行了相類似的認(rèn)定。這部分國家將遺傳資源視為國家的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)涉及遺傳資源的獲取及惠益分享問題時(shí)需要獲得國家的知情同意。

該模式之所以被某些發(fā)展中國家認(rèn)可，其出發(fā)點(diǎn)在于：相較于其他兩種模式，這種做法可以更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)遺傳資源的管控。首先，從時(shí)間跨度方面考慮，遺傳資源的形成歷時(shí)較長，其之所以能夠延續(xù)到現(xiàn)在得益于一國原住民世世代代的傳承；其次，原始社區(qū)和原住民在遺傳資源發(fā)展演進(jìn)中的貢獻(xiàn)度難以量化，若是將遺傳資源的所有權(quán)歸于社區(qū)或者個(gè)人所有，難免有失公允，實(shí)踐中也難以操作。但不可否認(rèn)，將遺傳資源定性為一國公有財(cái)產(chǎn)，勢(shì)必削弱原始社區(qū)及其原住民對(duì)遺傳資源傳承及保護(hù)的積極性，甚至引發(fā)“公地悲劇”，從長遠(yuǎn)來看不利于遺傳資源的可持續(xù)發(fā)展。

(二)社區(qū)共有權(quán)模式

在社區(qū)共有權(quán)模式中，遺傳資源的所有權(quán)為資源所在社區(qū)所共有。某些國家傾向于該模式，在其國內(nèi)法中對(duì)遺傳資源所在社區(qū)的共有權(quán)進(jìn)行了確認(rèn)。比如孟加拉國《生物多樣性與社區(qū)知識(shí)保護(hù)法》中規(guī)定，孟加拉國領(lǐng)域內(nèi)以及原產(chǎn)于孟加拉國的生物與遺傳資源(包括與其相關(guān)的智力文化知識(shí))，都屬于孟加拉國人民；由社區(qū)及居住在不同社區(qū)的人作為這些資源的所有者、監(jiān)管者和保管者，他們共同擁有這些屬于孟加拉國人民的財(cái)富的權(quán)利；當(dāng)發(fā)生涉及遺傳資源的法律爭(zhēng)端時(shí)，優(yōu)先適用該共同所有權(quán)，并且可以得到法律的支持。[7]由此可知，在孟加拉國領(lǐng)域內(nèi)，即便遺傳資源屬于“孟加拉國人民的財(cái)富”，但其作為一種集體權(quán)利由原始社區(qū)共同行使遺傳資源的所有權(quán)。

前文提到，遺傳資源的傳承和可持續(xù)發(fā)展依賴于原始社區(qū)及原住民的世代傳承，社區(qū)及原住民在漫長的發(fā)展過程中不可避免會(huì)對(duì)遺傳資源進(jìn)行改良、開發(fā)，在保存現(xiàn)有遺傳資源的同時(shí)還會(huì)產(chǎn)生新的價(jià)值。這樣的話，在遺傳資源保護(hù)過程中，原始社區(qū)承擔(dān)了主要的保存與傳承工作。加之原始社區(qū)對(duì)遺傳資源所在地或原產(chǎn)地的自然環(huán)境及人文環(huán)境最為熟悉，有利于遺傳資源的利用、控制。因此，由原始社區(qū)共有遺傳資源的所有權(quán)較為合適。實(shí)踐表明，以孟加拉國為代表的國家采取此模式實(shí)現(xiàn)遺傳資源惠益分享的過程中，可以激發(fā)原始社區(qū)傳承和保護(hù)當(dāng)?shù)剡z傳資源的積極性，有利于遺傳資源的可持續(xù)發(fā)展。

(三)個(gè)人所有權(quán)模式

在個(gè)人所有權(quán)模式中，遺傳資源的所有權(quán)屬于那些對(duì)遺傳資源保存和傳承有突出貢獻(xiàn)的自然人個(gè)體。采取此種模式來保護(hù)遺傳資源，一般是基于以下考慮：首先，個(gè)人在遺傳資源的利用及保存方面影響最大，傳承作用也最明顯，由此獲得的利益理應(yīng)歸于個(gè)人；其次，在一些允許土地私有的國家中，個(gè)人私有土地上的附屬物在法律上屬于該自然人所有，國家對(duì)于私有土地上的衍生物不實(shí)行特殊管制。[8]因此，在規(guī)定此制度的國家中，可以由個(gè)人基于土地所有權(quán)和法律規(guī)定取得遺傳資源的惠益分享。此外，在某些國家，即便自然人個(gè)體擁有土地的所有權(quán)，但國家對(duì)于土地上衍生的資源仍然享有一定的處分權(quán)，該自然人對(duì)于遺傳資源的獲取和惠益分享并沒有知情同意的主體資格。

誠然，僅就遺傳資源的獲取問題而言，自然人主體可以有效行使相關(guān)的同意權(quán)，但不可否認(rèn)，在遺傳資源的惠益分享問題上，由個(gè)人享有相關(guān)的利益存在不少問題。雖然該模式的理論初衷是基于公平視角，給予遺傳資源保護(hù)作用最大的主體以利益回報(bào)，但在簽訂遺傳資源利用的相關(guān)協(xié)議時(shí)，自然人始終處于弱勢(shì)地位，即便簽訂了相關(guān)的合同，難免會(huì)產(chǎn)生利益的傾斜。此外，由自然人享有遺傳資源的相關(guān)權(quán)利，考慮到遺傳資源的留存發(fā)展較為久遠(yuǎn)，在歷史傳承進(jìn)程中突發(fā)情況較為復(fù)雜難以預(yù)料，其主體資格的認(rèn)定在實(shí)踐中也不好操作?？傮w來看，該模式不利于遺傳資源的開發(fā)利用。

五、遺傳資源惠益分享的社區(qū)共有模式構(gòu)建

遺傳資源的惠益主要包含兩種形式，其一是諸如許可費(fèi)、使用費(fèi)等貨幣形式的惠益，其二則是技術(shù)轉(zhuǎn)讓、分享研究成果等非貨幣形式的惠益。從長遠(yuǎn)考慮，非貨幣形式的獲益對(duì)于遺傳資源的可持續(xù)發(fā)展更為有利。在已有的惠益分享機(jī)制中，鑒于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家就遺傳資源的惠益分享問題難以達(dá)成一致，世界主要經(jīng)濟(jì)體國家轉(zhuǎn)而熱衷于通過雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)定(Free Trade Agreement，F(xiàn)TA)談判來解決遺傳資源相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的惠益分享問題。[9]也就是說，發(fā)達(dá)國家目前的態(tài)度是普遍認(rèn)同采取協(xié)議的方式實(shí)施遺傳資源的獲取和惠益分享，認(rèn)為由合作雙方的當(dāng)事人根據(jù)遺傳資源不同的性質(zhì)和開發(fā)前景自主協(xié)商可以更好地兼顧公平與高效。當(dāng)然，合同或協(xié)議僅是確保遺傳資源惠益分享得以實(shí)現(xiàn)的主要法律機(jī)制，很多國家還規(guī)定了其他的惠益分享實(shí)施機(jī)制，比如生物多樣性基金、信托基金等。[10]這些方式雖然為不同國家所采取，但對(duì)于興仁薏仁米的遺傳資源惠益分享模式具有一定的借鑒意義。前文分析了三種與遺傳資源有關(guān)的獲取和惠益分享模式，其中的社區(qū)共有權(quán)模式在兼顧各方利益的同時(shí)能夠?qū)崿F(xiàn)遺傳資源的可持續(xù)利用，在實(shí)踐中最宜推行。

興仁市薏仁米的惠益分享問題可參考社區(qū)共有權(quán)模式，結(jié)合目前惠益分享中存在的問題，對(duì)薏仁米遺傳資源的惠益分享模式進(jìn)行建構(gòu)。對(duì)此，興仁薏仁米遺傳資源惠益分享模式建構(gòu)的總體思路，是在以社區(qū)共有權(quán)為前提的遺傳資源惠益分享模式下，以薏仁米種植農(nóng)戶為基礎(chǔ)，以薏仁米種植社區(qū)為單位，以薏仁米產(chǎn)業(yè)開發(fā)及產(chǎn)銷鏈上的龍頭企業(yè)為引導(dǎo)，以“興仁薏仁米”地理標(biāo)志商標(biāo)為助推力，更好地打造興仁薏仁米的品牌，提升薏仁米的溢價(jià)能力和市場(chǎng)能力，在兼顧各方利益的條件下完成薏仁米遺傳資源的惠益分享。具體而言，可參照以下思路。

首先，要完成對(duì)“傳統(tǒng)社區(qū)”的認(rèn)定，并設(shè)置具體的辦事機(jī)構(gòu)及職能劃分，明確薏仁米遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的傳承人。興仁市政府可針對(duì)薏仁米傳統(tǒng)社區(qū)的民俗文化、歷史傳承等情況進(jìn)行綜合分析，劃定興仁薏仁米遺傳資源惠益分享的主體即傳統(tǒng)社區(qū)，在社區(qū)內(nèi)建立薏仁米遺傳資源管理委員會(huì)。[11]傳統(tǒng)社區(qū)由于對(duì)于當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的各方面情況較為熟悉，可參照地方志或其他可考文獻(xiàn)，根據(jù)對(duì)薏仁米遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)傳承保護(hù)的貢獻(xiàn)大小，在薏仁米傳統(tǒng)種植區(qū)內(nèi)明確薏仁米傳統(tǒng)知識(shí)的傳承人，在對(duì)其給予一定獎(jiǎng)勵(lì)后鼓勵(lì)其繼續(xù)傳承和發(fā)展相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)。

其次，要嚴(yán)格規(guī)范興仁薏仁米遺傳資源的獲取流程。為避免薏仁米遺傳資源的流失，建議必要時(shí)根據(jù)薏仁米遺傳資源收集者的地區(qū)、國籍、用途及后續(xù)開發(fā)利用情況等信息，區(qū)別對(duì)待其獲取手續(xù)及流程。對(duì)于本國境內(nèi)的獲取人員可以適用備案制下的審批流程，對(duì)于境外人員在此基礎(chǔ)上則需適當(dāng)嚴(yán)格，增加境外人員獲取遺傳資源的審批及后續(xù)跟蹤環(huán)節(jié)。一般而言，當(dāng)外來人員進(jìn)入薏仁米傳統(tǒng)社區(qū)從事遺傳資源的收集利用以及研發(fā)工作時(shí)，需要獲得薏仁米遺傳資源管理委員會(huì)的許可，并遵守社區(qū)的傳統(tǒng)和習(xí)俗；收集利用的傳統(tǒng)知識(shí)或遺傳資源，應(yīng)在當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)充分公開，并由薏仁米遺傳資源管理委員會(huì)報(bào)送興仁市市場(chǎng)監(jiān)督管理局進(jìn)行備案。

再次，興仁市政府應(yīng)積極發(fā)揮“興仁薏仁米”地理標(biāo)志的功能，落實(shí)地理標(biāo)志保護(hù)申報(bào)辦公室的職能，對(duì)地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品專用標(biāo)志的使用申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，并負(fù)責(zé)制定相關(guān)營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)以及種植技術(shù)規(guī)范等事項(xiàng)。多個(gè)地理標(biāo)志產(chǎn)品案例證明，地理標(biāo)志產(chǎn)品制度可以建立一個(gè)以社區(qū)為主體的遺傳資源可持續(xù)保護(hù)機(jī)制。[12]貴州省近年來積極招商引資，針對(duì)薏仁米產(chǎn)業(yè)投資巨大的問題，配套實(shí)施了多項(xiàng)地理標(biāo)志產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)項(xiàng)目，形成了較為成熟的地理標(biāo)志制度和多項(xiàng)地方標(biāo)準(zhǔn)，取得了良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。不過，在地理標(biāo)志制度的落實(shí)發(fā)展問題上，要注意以下兩方面問題：一方面是要嚴(yán)格管控薏仁米的質(zhì)量，注重質(zhì)量才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的長久發(fā)展；另一方面就是要規(guī)范薏仁米地理標(biāo)志專有標(biāo)志的許可使用，只能允許符合特定條件的企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)品上使用地理標(biāo)志，這樣在保護(hù)當(dāng)?shù)剞踩拭追N植戶利益的同時(shí)，還可以防止發(fā)生類似產(chǎn)品的侵權(quán)糾紛。

最后，需要明確薏仁米遺傳資源惠益分享的實(shí)施機(jī)制。對(duì)于依賴薏仁米遺傳資源產(chǎn)生的商業(yè)產(chǎn)品或方法，開發(fā)方應(yīng)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)以協(xié)議約定的方式共享收益；對(duì)于在薏仁米遺傳資源的開發(fā)利用中有特殊貢獻(xiàn)的薏仁米種植戶個(gè)體，社區(qū)可以在與開發(fā)方完成惠益分享后，根據(jù)個(gè)人在薏仁米傳承發(fā)展中的貢獻(xiàn)度對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼。此外，興仁市政府可鼓勵(lì)與薏仁米開發(fā)、銷售等環(huán)節(jié)有關(guān)的企業(yè)設(shè)立“薏仁米發(fā)展基金”，以解決薏仁米遺傳資源的保護(hù)和傳承問題。由此，興仁市薏仁米的惠益分享問題就可在兼顧各方利益的同時(shí)完成薏仁米遺傳資源的可持續(xù)發(fā)展。