我國高?？萍紕?chuàng)新效率的區(qū)域收斂性研究

張毓卿 雷淇麟

摘 要： 高?？萍紕?chuàng)新是科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。本文運(yùn)用面板回歸分析方法，對(duì)2011年—2015年各區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率的收斂性做出科學(xué)的評(píng)價(jià)，研究結(jié)果認(rèn)為，我國各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率不存在收斂性，差異不斷擴(kuò)大。本研究無疑對(duì)進(jìn)一步縮小各區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率的差距，更好地促進(jìn)科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展有著重要的啟示意義。

關(guān)鍵詞： 高等學(xué)校 科技創(chuàng)新 創(chuàng)新效率 區(qū)域收斂性

一、引言

高等學(xué)校已成為各區(qū)域科技創(chuàng)新體系的主力軍和中堅(jiān)力量?！吨袊胀ǜ咝?chuàng)新能力監(jiān)測(cè)報(bào)告2016》顯示，我國高?？萍紕?chuàng)新能力在不斷提升。在科技成果方面，高校以全國9.4%的研發(fā)人員，7%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，發(fā)表了全國80%以上的SCI論文，牽頭承擔(dān)了80%以上的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目和國家重大研發(fā)計(jì)劃；在成果獎(jiǎng)勵(lì)方面，普通高校是獲得國家三大獎(jiǎng)的重要機(jī)構(gòu)。2016年在國家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)空缺的情況下，全國高校獲得二等獎(jiǎng)28項(xiàng)，占授獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)42項(xiàng)的66.7%；獲得國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)通用項(xiàng)目二等獎(jiǎng)38項(xiàng)，占通用項(xiàng)目授獎(jiǎng)總數(shù)47項(xiàng)的80.9%，專用項(xiàng)目一等獎(jiǎng)2項(xiàng)，占全國的2/3；獲得國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)通用項(xiàng)目106項(xiàng)，占通用項(xiàng)目授獎(jiǎng)總數(shù)的80.3%，其中高校為第一完成單位的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目64項(xiàng)，占通用項(xiàng)目授獎(jiǎng)總數(shù)的48.5%；在產(chǎn)學(xué)研建設(shè)方面，1762所普通高校累計(jì)與企業(yè)共建博士后流動(dòng)站2200余個(gè)，共建研發(fā)機(jī)構(gòu)1萬余個(gè)，與企業(yè)聯(lián)合承擔(dān)科研項(xiàng)目8.8萬項(xiàng)，項(xiàng)目合同金額303.6億元，來自校企合作項(xiàng)目的發(fā)明專利申請(qǐng)2.4萬項(xiàng)，授權(quán)1.2萬項(xiàng)；在其他方面，全國依托高校建設(shè)的110多個(gè)各類科技園區(qū)已經(jīng)成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)客空間的主要聚集區(qū)。

然而，中國是一個(gè)大國，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展極不平衡，高校科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)非均衡狀態(tài)，最終可能導(dǎo)致區(qū)域間教育資源的“馬太效應(yīng)”凸顯。事實(shí)上，高?？萍紕?chuàng)新投入及效率直接關(guān)系到人們對(duì)高校作為創(chuàng)新生力軍價(jià)值的認(rèn)同程度。那么，作為科技創(chuàng)新的重要載體，我國各區(qū)域高校的科技創(chuàng)新效率是否存在收斂性，提升路徑和優(yōu)化措施是否應(yīng)該更具有針對(duì)性？為此，鑒于上述問題的反思，本文運(yùn)用面板回歸分析方法對(duì)2011年—2015年各區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率的收斂性做出科學(xué)的評(píng)價(jià)，并提出有關(guān)政策建議，這無疑能為進(jìn)一步縮小各區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率的差距、優(yōu)化科技創(chuàng)新成果提供一定的理論支持和決策參考。

二、實(shí)證研究及啟示

1.實(shí)證研究

自2006年2月《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006年—2020年）》頒布實(shí)施以來，引發(fā)了國內(nèi)學(xué)者對(duì)科技創(chuàng)新問題的關(guān)注。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉詩白先生（2006）指出，面對(duì)世界科技創(chuàng)新的大潮，需要加強(qiáng)體制構(gòu)建，完善經(jīng)濟(jì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)我國科學(xué)技術(shù)快速進(jìn)步。姚永玲（2009）采用協(xié)整檢驗(yàn)，研究創(chuàng)新效率與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，認(rèn)為二者之間具有長期的協(xié)整關(guān)系，并剖析目前我國科技政策存在的主要問題。近年來，隨著高校在我國科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展中的作用日益凸顯，學(xué)者們著力研究高?？萍紕?chuàng)新效率問題。王樹喬等人（2015）分析了我國高校科技創(chuàng)新效率的影響因素，認(rèn)為信息化水平、政府行為及研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率具有明顯的推動(dòng)作用，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率的增長作用不顯著，而研發(fā)項(xiàng)目數(shù)的增長對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率產(chǎn)生反作用。李文輝等人（2018）構(gòu)建兩階段效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)“一帶一路”沿線省份高?？萍紕?chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)：知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出方面，陜西、甘肅、廣西、上海、廣東、福建和海南等7個(gè)省份高校在技術(shù)和規(guī)模上實(shí)現(xiàn)DEA有效。

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)我國四大區(qū)域（東部、中部、西部和東北）2011年—2015年高校科技創(chuàng)新效率的差距縮小或擴(kuò)大的趨勢(shì)，本文引進(jìn)被稱為β收斂的概念。β收斂是比較傳統(tǒng)的收斂性檢驗(yàn)方法，主要是考察某些衡量區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率差異的指標(biāo)在不同時(shí)段的變化趨勢(shì)，從而得到不同區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率是否有收斂現(xiàn)象發(fā)生。β收斂系數(shù)，也就是對(duì)各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的離散程度，是研究中較為常用的指標(biāo)。如果隨著時(shí)間推移，β值（即離差）變小了，就說明發(fā)生了β收斂，區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率差異成縮小趨勢(shì)；若隨著時(shí)間的推移，β值變大了，則說明發(fā)生了β趨異，區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的差異呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì)。

此外，面板數(shù)據(jù)的模型通常有兩種：一種是僅對(duì)樣本自身進(jìn)行分析的，可以使用固定效應(yīng)模型；另一種是通過樣本來推斷總體的變化趨勢(shì)的，可以使用隨機(jī)效應(yīng)模型。二者的主要區(qū)別在于不隨時(shí)間變化的非觀測(cè)效應(yīng)所對(duì)應(yīng)的因素與模型中可觀測(cè)到的解釋變量是否相關(guān)。若非觀測(cè)效應(yīng)對(duì)應(yīng)的因素與解釋變量相關(guān)，則為固定效應(yīng)模型；反之，則為隨機(jī)效應(yīng)模型。本文選取我國各區(qū)域2011—2015年樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，并且非觀測(cè)效應(yīng)對(duì)應(yīng)的因素與解釋變量相關(guān)，故宜選擇固定效應(yīng)模型。

根據(jù)檢驗(yàn)需要，本文構(gòu)建如下面板數(shù)據(jù)模型（見公式1）：

α=c+βμ+γ（1）

上式中，α為μ的標(biāo)準(zhǔn)差，μ為各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率（采用四大區(qū)域的2011—2015年CRS和VAR的平均值①），c為截距項(xiàng)，t為時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)，γ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。其基本含義是：如果β小于零并統(tǒng)計(jì)顯著，則表明區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的差異在逐年縮小，存在收斂；如果β大于零并統(tǒng)計(jì)顯著，則表明區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的差異在逐年擴(kuò)大，存在科技創(chuàng)新效率差異的水平發(fā)散；如果β等于零，則表明區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率趨向同一個(gè)值。顯然，在高等教育發(fā)展過程中，只可能出現(xiàn)前兩種情況。

首先，利用eview6.0的軟件，對(duì)四大區(qū)域的高?？萍紕?chuàng)新CRS效率進(jìn)行收性檢驗(yàn)，得出以下面板回歸分析結(jié)果（見公式2）：

α=0.143264+0.015085μ（2）

R=0.8070304 D.W.=1.612332 F=8.030707

其次，對(duì)四大區(qū)域的高校科技創(chuàng)新VRS效率進(jìn)行收性檢驗(yàn)，得出以下面板回歸分析結(jié)果（見公式3）：

α=0.146250+0.007620μ（3）

R=0.800524 D.W.= 1.530540 F=8.009428

（1）從各區(qū)域CRS效率值面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果看，各項(xiàng)的t統(tǒng)計(jì)量都顯著通過檢驗(yàn)，說明各參數(shù)的估計(jì)值都是顯著的；從方程的總體擬合效果看，擬合優(yōu)度為R2等于0.8070304，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量的值為8.030707，D.W值為1.612332，說明回歸方程擬合得較好。從β系數(shù)值看，為0.015085大于零，說明了各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新CRS效率的差異在逐年擴(kuò)大，不存在收斂性。

（2）從各區(qū)域VRS效率值面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果看，各項(xiàng)的t統(tǒng)計(jì)量都顯著通過檢驗(yàn)，說明各參數(shù)的估計(jì)值都是顯著的；從方程的總體擬和效果看，擬合優(yōu)度為R2等于0.800524，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量的值為8.009428，D.W值為1.530540，說明回歸方程擬合得較好。從β系數(shù)值看，為0.007620大于零，也說明了各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新VRS效率的差異在逐年擴(kuò)大，不存在收斂性。

2.有關(guān)啟示

根據(jù)上述實(shí)證研究結(jié)果可以看出，無論是各區(qū)域高等教育資源配置CRS效率的差異，還是各區(qū)域高等教育資源配置VRS效率的差異，都在不斷擴(kuò)大，說明各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率不存在收斂性。事實(shí)上，從2014年我國各區(qū)域高校科技產(chǎn)出情況看，各區(qū)域的科技成果差距也是明顯的。在發(fā)表科技論文數(shù)方面，北京、江蘇和上海位居前三位，而海南、青海和西藏是倒數(shù)后三位；專利申請(qǐng)數(shù)方面，江蘇、浙江和北京位居前三位，而寧夏、青海和西藏是倒數(shù)后三位；有效發(fā)明專利數(shù)方面，北京、江蘇和上海位居前三位，而寧夏、青海和西藏是倒數(shù)后三位；形成國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)方面，江蘇、北京、重慶位居前三位，而天津、吉林、上海、江西、貴州、云南、西藏、寧夏和新疆等地是0；專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可數(shù)方面，江蘇、北京、四川位居前三位，而內(nèi)蒙古、海南、西藏、青海、寧夏等地是0；專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可收入方面，北京、江蘇和上海位居前三位，而內(nèi)蒙古、海南、西藏、青海、寧夏等地是0。以上述分析可知，我國高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出主要集中在東部發(fā)達(dá)省份，中部、西部和東北地區(qū)的高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出相對(duì)較少。

因此，為了促進(jìn)各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新事業(yè)的均衡發(fā)展，為各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供成果支持和智力支撐，可以從以下三個(gè)方面著手：一是加大欠發(fā)達(dá)地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新投入力度，尤其是資金和人才的支持力度。二是加快低效率地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，科技部在重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、研究中心可以適度傾斜。三是積極推動(dòng)地方高校和教育部直屬高校之間的大型科學(xué)儀器設(shè)備、基礎(chǔ)性科技數(shù)據(jù)庫和資源庫的開放和共享。

注釋：

①由于篇幅有限，這里不羅列各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新效率的CRS和VAR數(shù)值，如有需要的讀者，請(qǐng)直接與作者聯(lián)系。

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[4]王樹喬，王惠，尹潔.基于空間異質(zhì)性的我國高?？萍紕?chuàng)新效率研究[J].教育評(píng)論，2015（4）.

[5]李文輝.“一帶一路”沿線省份高?？萍紕?chuàng)新效率研究[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2018（1）.

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基金項(xiàng)目：本文是江西省“十三五”教育規(guī)劃項(xiàng)目《我國高?？萍紕?chuàng)新效率的區(qū)域差異及其收斂性研究》（項(xiàng)目編號(hào)：17YB025）的階段性成果。