企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式研究

摘" 要：企業(yè)在全球化競(jìng)爭(zhēng)格局下面臨著日益嚴(yán)峻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)挑戰(zhàn)。當(dāng)前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇及技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性逐日上升，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成為企業(yè)治理體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?；诖?，本文主要概述企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式的概念，提出內(nèi)控精細(xì)部署、運(yùn)行監(jiān)督閉環(huán)與考核精準(zhǔn)賦能的三方面策略，期望為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理提供系統(tǒng)性解決方案，提升合規(guī)管理效能，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，推動(dòng)企業(yè)在復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境下實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；合規(guī)管理；“三位一體”模式

DOI：10.12231/j.issn.1000-8772.2025.18.163

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理有助于企業(yè)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，降低侵權(quán)、合規(guī)缺陷，進(jìn)而保障企業(yè)合法權(quán)益，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在此背景下，“三位一體”模式成為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的關(guān)鍵，需要其構(gòu)建以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、合規(guī)管理體系和企業(yè)運(yùn)營(yíng)體系相互融合的管理架構(gòu)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)化，為構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境提供科學(xué)支撐。

1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式概述

在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理領(lǐng)域，“三位一體”模式是一種將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、合規(guī)管理體系和企業(yè)運(yùn)營(yíng)體系有機(jī)融合的綜合管理架構(gòu)。該模式利用三者的協(xié)同作用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全方位、全過(guò)程合規(guī)管理，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行系統(tǒng)化管理的框架，主要包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、獲取和維護(hù)等環(huán)節(jié)。該體系的建立有助于企業(yè)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，提升創(chuàng)新成果的保護(hù)能力，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。例如，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》（GB/T 29490-2023）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，明確了企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的合規(guī)要求，強(qiáng)調(diào)將合規(guī)管理貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的全鏈條和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各環(huán)節(jié)。企業(yè)需要在產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)推廣等環(huán)節(jié)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，完善專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求，構(gòu)建健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)屏障。

1.2 合規(guī)管理體系

合規(guī)管理體系是企業(yè)為保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求而構(gòu)建的系統(tǒng)化管理框架。該體系覆蓋企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，保證專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在申請(qǐng)、運(yùn)用過(guò)程中符合法律要求，規(guī)避侵權(quán)糾紛與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的法律合規(guī)水平。例如，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為企業(yè)合規(guī)建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域之一，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理體系的完善有助于降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)在復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境中保持穩(wěn)定發(fā)展。

1.3 企業(yè)運(yùn)營(yíng)體系

企業(yè)運(yùn)營(yíng)體系是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)而制定的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程和管理制度的總和，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中承擔(dān)落實(shí)合規(guī)要求、優(yōu)化資源配置、提升資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率的重要職能。在“三位一體”模式中，企業(yè)運(yùn)營(yíng)體系需要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和合規(guī)管理的要求融入日常運(yùn)營(yíng)流程，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在符合法律法規(guī)的前提下，有效利用和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如，企業(yè)需要在產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)推廣等環(huán)節(jié)嵌入知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的控制點(diǎn)，形成全員參與、全流程覆蓋的管理機(jī)制。

2 “三位一體”模式在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理中的應(yīng)用策略

2.1 內(nèi)控精細(xì)部署，筑牢知識(shí)產(chǎn)權(quán)防火墻

在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理“三位一體”模式中，內(nèi)控是指企業(yè)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)、保護(hù)與管理建立制度化的管理體系，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)要求嵌入公司業(yè)務(wù)流程的各個(gè)層面。內(nèi)控管理的核心目標(biāo)在于優(yōu)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系，完善管理架構(gòu)、細(xì)化管控流程，保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)符合行業(yè)監(jiān)管要求。風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的完善有助于強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新成果的法律保護(hù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值，降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。依托精細(xì)化部署，企業(yè)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警與防御體系，精準(zhǔn)識(shí)別專利侵權(quán)、商標(biāo)濫用等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，能夠在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)合法權(quán)益。

2.1.1 控制措施

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的控制貫穿專利、商標(biāo)等全生命周期，有助于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防御能力。專利管理實(shí)施“全流程精細(xì)化管控”模式，依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)構(gòu)建專利檢索分析系統(tǒng)，優(yōu)化專利布局，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。商標(biāo)管理采用“動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與規(guī)范使用”機(jī)制，建立商標(biāo)權(quán)屬管理平臺(tái)，實(shí)施授權(quán)備案，防止商標(biāo)濫用。商業(yè)秘密保護(hù)需要推行“分級(jí)分類防控”體系，設(shè)立涉密信息訪問(wèn)權(quán)限，實(shí)施電子數(shù)據(jù)加密、離職競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，保證企業(yè)核心技術(shù)資產(chǎn)安全可控。合規(guī)審查要嵌入合同管理、產(chǎn)品研發(fā)、并購(gòu)交易環(huán)節(jié)，實(shí)行“逐級(jí)審核、責(zé)任追溯”機(jī)制，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓條款的合法合規(guī)性。合同智能審核系統(tǒng)依托人工智能技術(shù)，精準(zhǔn)解析合同文本，自動(dòng)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款中的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，降低侵權(quán)隱患。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理應(yīng)構(gòu)建“閉環(huán)監(jiān)督機(jī)制”，動(dòng)態(tài)評(píng)估專利價(jià)值，優(yōu)化資產(chǎn)配置，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化效率。

2.1.2 控制頻率

“三位一體”模式下知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的控制頻率以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、合規(guī)管理體系、企業(yè)運(yùn)營(yíng)體系三大核心維度展開（見表1），可以動(dòng)態(tài)管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)全生命周期。為此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系可以實(shí)行“定期評(píng)估+即時(shí)調(diào)整”模式，保證創(chuàng)新成果符合法律規(guī)范。專利合規(guī)審查要采用“半年檢視+即時(shí)復(fù)核”機(jī)制，動(dòng)態(tài)調(diào)整專利布局，防范侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，合規(guī)管理體系要推行“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)+多頻監(jiān)管”策略。例如，高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)需要逐案審查，中低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)應(yīng)采用年度評(píng)估。其中，合同合規(guī)審查要設(shè)定“高風(fēng)險(xiǎn)交易即時(shí)審核+年度集中排查”機(jī)制，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、合作條款的合法性。企業(yè)運(yùn)營(yíng)體系應(yīng)嵌入“業(yè)務(wù)閉環(huán)+實(shí)時(shí)監(jiān)督”機(jī)制，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。內(nèi)部審計(jì)可以結(jié)合“半年復(fù)盤+突發(fā)排查”策略，建立應(yīng)急預(yù)警機(jī)制。企業(yè)績(jī)效考核設(shè)定“年度評(píng)估+專項(xiàng)考察”方式，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在運(yùn)營(yíng)中的價(jià)值導(dǎo)向。

2.2 監(jiān)督閉環(huán)運(yùn)行，壓實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)責(zé)任

“三位一體”模式中的監(jiān)督主線圍繞“追責(zé)、評(píng)價(jià)、監(jiān)督”三大核心環(huán)節(jié)展開，構(gòu)建責(zé)任清晰、執(zhí)行嚴(yán)密、風(fēng)險(xiǎn)可控的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)監(jiān)管體系，見圖1。

其中，追責(zé)體系設(shè)定“責(zé)任溯源+層級(jí)問(wèn)責(zé)”機(jī)制，細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、違規(guī)使用、管理失誤的責(zé)任界定，保證合規(guī)要求精準(zhǔn)落地。企業(yè)內(nèi)部責(zé)任矩陣明晰各層級(jí)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的義務(wù)，研發(fā)部門落實(shí)專利布局，市場(chǎng)部門執(zhí)行商標(biāo)規(guī)范，法務(wù)部門保障合同合規(guī)，運(yùn)營(yíng)部門強(qiáng)化商業(yè)秘密管理。例如，當(dāng)合規(guī)違規(guī)行為觸發(fā)責(zé)任倒查機(jī)制時(shí)，某公司可以實(shí)行懲戒問(wèn)責(zé)、績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)，壓實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理責(zé)任。與此同時(shí)，評(píng)價(jià)體系采用“量化評(píng)估+分級(jí)審查”模式，構(gòu)建企業(yè)級(jí)、部門級(jí)、個(gè)人級(jí)三級(jí)考核框架。內(nèi)部審計(jì)依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)績(jī)效指標(biāo)，衡量專利申請(qǐng)質(zhì)量、商標(biāo)保護(hù)成效、商業(yè)秘密防控能力。結(jié)合大數(shù)據(jù)分析，企業(yè)要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)考核體系精準(zhǔn)匹配企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)需求。外部審計(jì)要實(shí)行“對(duì)標(biāo)行業(yè)+動(dòng)態(tài)優(yōu)化”策略，借鑒行業(yè)最佳實(shí)踐，提升合規(guī)管理水平。除此之外，監(jiān)測(cè)體系推行“智能分析+風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”策略，建立全天候的合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，精準(zhǔn)識(shí)別潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可以使用人工智能算法解析企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)、商標(biāo)管理系統(tǒng)，自動(dòng)預(yù)警知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、權(quán)屬爭(zhēng)議等行為。基于行業(yè)對(duì)標(biāo)分析，企業(yè)應(yīng)利用大數(shù)據(jù)技術(shù)優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分類，形成分級(jí)應(yīng)對(duì)機(jī)制。監(jiān)測(cè)預(yù)警結(jié)果與責(zé)任追究體系聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題-預(yù)警通知-責(zé)任溯源-整改優(yōu)化”的全流程閉環(huán)監(jiān)管，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系高效運(yùn)行。

2.3 考核精準(zhǔn)賦能，激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理動(dòng)能

“三位一體”模式中的考核主線圍繞“業(yè)績(jī)”與“對(duì)標(biāo)”展開，構(gòu)建目標(biāo)導(dǎo)向、量化評(píng)估的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理考核體系?？己藱C(jī)制嵌入企業(yè)戰(zhàn)略管理框架，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)效能，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，優(yōu)化資源配置，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系高效運(yùn)行?？?jī)效評(píng)價(jià)采用“全維度量化考核”模式，明確企業(yè)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，細(xì)化考核指標(biāo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。對(duì)標(biāo)體系推行“行業(yè)標(biāo)桿+內(nèi)部?jī)?yōu)化”策略，對(duì)比行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展路徑，確?？己梭w系符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需求。

“業(yè)績(jī)”考核執(zhí)行“公司績(jī)效+部門績(jī)效”雙層管理模式，設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理四大核心考核維度。其中，專利申請(qǐng)質(zhì)量重點(diǎn)衡量高價(jià)值專利數(shù)量、專利布局合理性幾方面，優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新資源配置。商標(biāo)管理主要評(píng)估商標(biāo)注冊(cè)覆蓋率、市場(chǎng)品牌保護(hù)能力、商標(biāo)維權(quán)成功率，強(qiáng)化品牌價(jià)值挖掘能力。商業(yè)秘密保護(hù)體系考核技術(shù)秘密存續(xù)率、信息安全管理成效、競(jìng)業(yè)限制合規(guī)性，構(gòu)筑公司的核心技術(shù)防御屏障。合同管理考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、合作研發(fā)協(xié)議的合規(guī)性，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易合法安全。“對(duì)標(biāo)”考核體系執(zhí)行“行業(yè)一流目標(biāo)+企業(yè)內(nèi)控優(yōu)化”策略，圍繞全球領(lǐng)先企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，制訂企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展目標(biāo)。企業(yè)需要結(jié)合技術(shù)專利儲(chǔ)備、研發(fā)投入強(qiáng)度、專利價(jià)值指數(shù)評(píng)價(jià)自身創(chuàng)新能力，構(gòu)建創(chuàng)新發(fā)展路徑。管理能力主要考察企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控體系成熟度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系健全性，推動(dòng)管理模式優(yōu)化升級(jí)。競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)收益率、技術(shù)市場(chǎng)占有率，保證企業(yè)在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位?？己梭w系的精準(zhǔn)賦能還有助于強(qiáng)化企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任，驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新能力提升，激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理動(dòng)能。

3 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化、精細(xì)化的管理體系已成為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的必要舉措。因此，以管理體系、合規(guī)體系、運(yùn)營(yíng)體系深度融合為核心的“三位一體”模式，有助于保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理契合法律規(guī)范，精準(zhǔn)匹配業(yè)務(wù)需求，形成高效的風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)。未來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的變革將有效驅(qū)動(dòng)企業(yè)優(yōu)化合規(guī)治理，提升全球化經(jīng)營(yíng)能力，塑造市場(chǎng)領(lǐng)先地位，助推產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：溫靖宸（１９９２－），女，漢族，山西懷仁人，碩士研究生，中級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向：工商管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)。