企業(yè)人力資源管理的內(nèi)控合規(guī)建設(shè)

隨著國(guó)家不斷強(qiáng)化對(duì)企業(yè)合規(guī)化的要求，越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到人力資源管理內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的重要性。但是仍然有很多企業(yè)在具體操作過(guò)程中存在一些內(nèi)控合規(guī)的問(wèn)題，不僅會(huì)影響企業(yè)內(nèi)部管理效果，還容易出現(xiàn)一些法律糾紛，對(duì)企業(yè)的聲譽(yù)或財(cái)務(wù)產(chǎn)生不利影響?；诖耍髽I(yè)應(yīng)加強(qiáng)人力資源管理中的內(nèi)控合規(guī)建設(shè)，并采取合理的內(nèi)控合規(guī)管理方法，以更好地提高人力資源管理水平。

、企業(yè)人力資源管理內(nèi)控合規(guī)的重要性

1.提升依規(guī)治企水平依規(guī)治企是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)等各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，全部按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及本單位的內(nèi)控合規(guī)管理辦法規(guī)定要求，進(jìn)行管理和約束所有人員的工作和業(yè)務(wù)操作行為。內(nèi)控合規(guī)管理可以幫助企業(yè)建立起規(guī)范化的管理流程及操作標(biāo)準(zhǔn)，避免管理漏洞，提高企業(yè)整體管理水平。

2.科學(xué)防范用工風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)內(nèi)控合規(guī)管理可以使企業(yè)在用工環(huán)節(jié)合法合規(guī)操作，科學(xué)防控和化解用工風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)完善勞動(dòng)合同管理制度，加強(qiáng)用工過(guò)程中的合同簽訂、履行管理，防止出現(xiàn)合同方面的法律糾紛。通過(guò)優(yōu)化薪酬福利管理制度，使薪酬福利更具有公平性和合理性，減少因薪酬福利原因?qū)е碌膭趧?dòng)爭(zhēng)議發(fā)生。通過(guò)加強(qiáng)員工關(guān)系管理，構(gòu)建和諧的勞動(dòng)關(guān)系，能夠減少因?yàn)閯趧?dòng)關(guān)系緊張而導(dǎo)致的用工風(fēng)險(xiǎn)。

3.優(yōu)化人力資源管理內(nèi)控合規(guī)管理能夠促使企業(yè)提高人力資源工作的科學(xué)化、規(guī)范化水平。建立完善的招聘錄用制度有利于提高企業(yè)的招聘質(zhì)量，確保招聘的人員能夠滿足企業(yè)的發(fā)展需要。完善績(jī)效考核制度有利于準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)員工的工作業(yè)績(jī)，調(diào)動(dòng)員工的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。

完善培訓(xùn)發(fā)展制度有利于全面提升員工的綜合能力和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力，增強(qiáng)企業(yè)的人才競(jìng)爭(zhēng)力。規(guī)范員工關(guān)系管理制度有利于構(gòu)建和諧的勞動(dòng)關(guān)系，提高員工的工作滿意度和忠實(shí)度。

4.提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，內(nèi)控合規(guī)管理不僅是提升企業(yè)管理水平與風(fēng)險(xiǎn)防范能力的關(guān)鍵手段，更是增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的法寶。從管理效率層面來(lái)看，有效的內(nèi)控合規(guī)管理能夠促使企業(yè)構(gòu)建起規(guī)范的管理流程與操作標(biāo)準(zhǔn)，使得企業(yè)的各項(xiàng)工作有條不紊地推進(jìn)，極大地提升了管理效率。在風(fēng)險(xiǎn)防范方面，科學(xué)的用工風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是企業(yè)抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)固盾牌，通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，企業(yè)能夠提前識(shí)別和規(guī)避潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，減少因法律糾紛引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失，切實(shí)維護(hù)自身的合法權(quán)益。人力資源管理體系的優(yōu)化對(duì)于企業(yè)的發(fā)展同樣至關(guān)重要。一個(gè)合理且完善的人力資源管理體系能夠充分激發(fā)員工的工作熱情和創(chuàng)造力，提升員工的工作效率和滿意度。此外，良好的合規(guī)文化如同一張亮麗的名片，能夠?yàn)槠髽I(yè)樹(shù)立起良好的形象和信譽(yù)。

二、企業(yè)人力資源管理內(nèi)控合規(guī)存在的問(wèn)題

企業(yè)在人力資源管理的內(nèi)控合規(guī)建設(shè)中面臨諸多問(wèn)題，不僅影響了管理效率和員工的滿意度，還增加了法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.內(nèi)控合規(guī)管理意識(shí)不足很多企業(yè)負(fù)責(zé)人重視程度不夠，未將內(nèi)控合規(guī)納入企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃之中，停留在應(yīng)付檢查以及解決問(wèn)題的層面。有的單位沒(méi)有專(zhuān)業(yè)的合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，甚至沒(méi)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)開(kāi)展合規(guī)工作，同時(shí)缺少合規(guī)相關(guān)的宣傳教育，導(dǎo)致大多數(shù)員工對(duì)內(nèi)控合規(guī)的認(rèn)識(shí)比較模糊，不能真正履職盡責(zé)，在具體工作中很難獲得很好的效果，增加了企業(yè)招工的風(fēng)險(xiǎn)。

2.招聘與錄用程序不合規(guī)不少企業(yè)在招聘錄用中不能按照相關(guān)法律規(guī)定辦事，存在歧視條款或者虛假宣傳的情況，在背景調(diào)查環(huán)節(jié)缺少規(guī)范流程，甚至根本不做背調(diào)工作。有的企業(yè)在錄用通知和簽訂勞動(dòng)合同的過(guò)程中缺少有效、合法的條款解釋說(shuō)明，導(dǎo)致員工的權(quán)利沒(méi)有得到保障。有的企業(yè)在員工人職體檢以及社保繳納方面出現(xiàn)諸多問(wèn)題，包括但不限于體檢項(xiàng)目不夠完善、社會(huì)保險(xiǎn)繳納不到位等。

3.績(jī)效考核制度不健全績(jī)效考核是人事管理的重要組成部分，但是相當(dāng)部分企業(yè)的績(jī)效考核制度還不夠完善：一是考核的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)缺乏科學(xué)性，不能真實(shí)反映員工的工作情況；二是考核過(guò)程不透明，缺乏科學(xué)合理和及時(shí)有效的反饋機(jī)制，員工不知道自己的考核結(jié)果及提高的方向；三是有的企業(yè)考核形同虛設(shè)，考核周期偏長(zhǎng)或者偏短；四是考核結(jié)果沒(méi)有真正聯(lián)系員工的薪資、晉級(jí)等激勵(lì)機(jī)制，降低了員工的積極性和工作效率。

4.人才退出機(jī)制不完善企業(yè)的內(nèi)控合規(guī)管理和人才退出機(jī)制較弱。一方面，企業(yè)在員工離職方面的相關(guān)程序并不完善，對(duì)員工辭職、解雇的問(wèn)題沒(méi)有妥善處理，往往會(huì)引發(fā)勞資矛盾。有的企業(yè)在解除勞動(dòng)合同時(shí)沒(méi)有依法給予員工經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，造成勞動(dòng)者權(quán)益受損。另一方面，企業(yè)沒(méi)有建立離職面談、離職原因分析等系統(tǒng)機(jī)制，不能通過(guò)員工離職發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致員工流失率居高不下。同時(shí)，離職后保密及競(jìng)業(yè)限制管理不到位，造成商業(yè)秘密泄露或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生。

三、企業(yè)人力資源管理內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的策略

1.建立健全績(jī)效考核制度企業(yè)應(yīng)該依據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)定戰(zhàn)略目標(biāo)，體現(xiàn)量化標(biāo)準(zhǔn)，以保證考核的公正性與客觀性。企業(yè)要對(duì)員工進(jìn)行全面的工作考核，包括工作數(shù)量、質(zhì)量、效率以及創(chuàng)新等要素都要體現(xiàn)出來(lái)，考核指標(biāo)要考慮不同崗位的特性，按照崗位來(lái)制定考核指標(biāo)，不能一刀切。同時(shí)，規(guī)范考核過(guò)程，即確定好考核周期、考核方式和考核程序，并且考核的過(guò)程必須是公開(kāi)透明的，保證員工能夠清楚地知道整個(gè)考核過(guò)程和最終結(jié)果。考核結(jié)束后要及時(shí)反饋給員工考核結(jié)果，并做出相應(yīng)的評(píng)價(jià)，通過(guò)面談的方式讓員工認(rèn)識(shí)到自己的優(yōu)點(diǎn)和不足，并制定相應(yīng)的目標(biāo)改進(jìn)方案。另外，要將績(jī)效考核的結(jié)果與企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制聯(lián)系起來(lái)，使績(jī)效考核的結(jié)果與員工的薪資待遇、晉升、培訓(xùn)等方面結(jié)合起來(lái)，真正發(fā)揮績(jī)效考核的功能。

2.完善人才引進(jìn)與退出機(jī)制企業(yè)招聘一定要遵紀(jì)守法，做到信息公開(kāi)、真實(shí)，不得包含任何歧視性的條款。同時(shí)，建立和完善背景調(diào)查制度，

對(duì)求職人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷等相關(guān)信息予以確認(rèn)。企業(yè)在錄用時(shí)應(yīng)該明確規(guī)定其錄用的標(biāo)準(zhǔn)與程序，在審核把關(guān)的同時(shí)規(guī)定錄用通知以及勞動(dòng)關(guān)系，雙方簽訂合同都要具體、完善、詳實(shí)。為新員工提供培訓(xùn)也是十分必要的，企業(yè)要做好人職培訓(xùn)，讓新員工充分了解企業(yè)的基本情況以及企業(yè)對(duì)他們的要求，并將企業(yè)的規(guī)定一并向員工傳達(dá)，比如考勤制度等，這樣才能讓員工更快地與公司融入在一起，盡快投入工作。

企業(yè)要有明確的離職管理制度，按照規(guī)范去操作，按照規(guī)矩去解聘。離職面談需要常態(tài)化，把好原因分析關(guān)，并采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。員工離職后，要嚴(yán)格執(zhí)行保密和競(jìng)業(yè)限制約定，防止商業(yè)秘密外泄和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；對(duì)解除勞動(dòng)合同的員工發(fā)放解除勞動(dòng)合同經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，防患于未然。

3.加強(qiáng)合規(guī)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)建立與企業(yè)規(guī)模、特點(diǎn)相適應(yīng)的專(zhuān)門(mén)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)制定和實(shí)施合規(guī)政策、監(jiān)督合規(guī)情況、處理合規(guī)事務(wù)等工作。建立由高層管理人員和各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加的合規(guī)委員會(huì)，定期召開(kāi)會(huì)議，研究解決合規(guī)問(wèn)題，有權(quán)作出合規(guī)決策并能夠迅速解決合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際制定出具體的合規(guī)政策及操作程序，保證每個(gè)環(huán)節(jié)都按照一定的規(guī)則辦理。完善合規(guī)政策并經(jīng)常更新，使合規(guī)政策與有關(guān)法規(guī)制度保持一致。建立健全合規(guī)監(jiān)督、審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)各部門(mén)的合規(guī)情況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。合規(guī)審計(jì)要覆蓋所有重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，切實(shí)達(dá)到企業(yè)經(jīng)營(yíng)、管理工作的合法合規(guī)。

4.營(yíng)造合規(guī)管理環(huán)境第一，營(yíng)造良好的合規(guī)管理環(huán)境，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)在于打造良好的合規(guī)文化，對(duì)企業(yè)全體職工大力開(kāi)展宣傳和教育工作，努力提高所有員工對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)水平，將合規(guī)管理充分融入企業(yè)的文化當(dāng)中。第二，開(kāi)展合規(guī)宣傳教育的時(shí)候，企業(yè)可以采用多種不同的方式，比如在企業(yè)內(nèi)部開(kāi)展合規(guī)管理工作宣傳活動(dòng)、舉辦一些合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議或者合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)等。第三，建立健全的合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工積極舉報(bào)，并對(duì)舉報(bào)人的合法權(quán)益予以保護(hù)，核查信息的真實(shí)性與可靠性。第四，推進(jìn)常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)，將合規(guī)培訓(xùn)作為公司培訓(xùn)計(jì)劃的一項(xiàng)重點(diǎn)，按照一定的周期安排全公司的員工接受培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)知識(shí)、公司規(guī)章制度、合規(guī)工作流程等，讓員工掌握必要的知識(shí)。第五，創(chuàng)設(shè)良好的合規(guī)管理文化氛圍，樹(shù)立有代表性的合規(guī)典型，促進(jìn)員工主動(dòng)遵守合規(guī)規(guī)定，對(duì)于合規(guī)管理工作做得較好的部門(mén)或者個(gè)人及時(shí)表?yè)P(yáng)，積極倡導(dǎo)合規(guī)文化建設(shè)。第六，積極參與協(xié)會(huì)和專(zhuān)業(yè)組織的合規(guī)建設(shè)活動(dòng)，與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流，互學(xué)互鑒優(yōu)秀的合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，互相吸收對(duì)方先進(jìn)和成熟的合規(guī)管理制度。

企業(yè)人力資源管理內(nèi)控合規(guī)能夠提高依規(guī)治企水平，防范用工風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化管理流程，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。有效的內(nèi)控合規(guī)是提高管理效率，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效手段。但是內(nèi)控合規(guī)的過(guò)程并非一帆風(fēng)順，存在管理效率低下、員工滿意度低、法律風(fēng)險(xiǎn)大等問(wèn)題。因此，企業(yè)要增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，規(guī)范招人用人程序，健全績(jī)效考核制度，優(yōu)化人才退出機(jī)制。

展望未來(lái)，在完善法規(guī)的基礎(chǔ)上，隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化，企業(yè)更應(yīng)該規(guī)范內(nèi)控合規(guī)體系，形成合規(guī)文化，提升全員參與度，從而在競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境中立于不敗之地。

（作者單位：臨縣錦源煤礦有限公司）