概念驗證：中美歐的比較與啟示

摘 要：[目的/意義]科技成果轉(zhuǎn)化是全球性難題，概念驗證活動有助于降低轉(zhuǎn)化過程中不確定性和風險，提高成功率。美國、歐洲是較早開展概念驗證活動的國家和地區(qū)，中國近年來也積極采取香港舉措，通過對比分析，旨在為完善中國概念驗證工作提供決策參考，促進科技成果高效轉(zhuǎn)化。[方法/過程] 本文回顧了概念驗證的基本概念與起源，梳理了中美歐概念驗證的新近信息和典型案例，從功能定位、業(yè)務(wù)內(nèi)容、組織模式、網(wǎng)絡(luò)資源和政府作用5個方面對中美歐的概念驗證活動進行比較，對我國后續(xù)開展概念驗證工作提出了建議。[結(jié)果/結(jié)論] 概念驗證中心在國家層面應(yīng)設(shè)立針對前期前沿成果的概念驗證資助項目；支持概念驗證中心吸納社會資本、匯聚外部資源；將概念驗證活動融入單位內(nèi)部生態(tài)；鼓勵設(shè)立概念驗證聯(lián)盟。

關(guān)鍵詞：概念驗證 成果轉(zhuǎn)化 概念驗證中心 中美歐對比

分類號：C931

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.03.10

1 引言

中華人民共和國《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》提到：“本法所稱科技成果，是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果”?？萍汲晒欠窬哂袑嵱脙r值的不確定性帶來了市場和投資風險，這是投資者在成果轉(zhuǎn)化投資中考慮的一個重要因素[1]。這種不確定性導(dǎo)致了從實驗室到市場應(yīng)用階段被稱為“死亡之谷”，在這個階段的前端，商業(yè)化概念得以形成和驗證，潛在市場得以明確，相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)得到開發(fā)[2]，但面臨著信息和動機不對稱、科技和商業(yè)之間的制度差異等風險和挑戰(zhàn)[2-3]。概念驗證（proof of concept，POC）工作從前端切入，力求降低不確定性和風險[3-5]，進而促進科技成果轉(zhuǎn)化[4，6-9]。

近年來，概念驗證中心（proof of concept center，POCC）的設(shè)立在大學變得尤為普遍[3-4]。對大學而言，多數(shù)技術(shù)成果都處于技術(shù)成熟的早期階段[1]，而天使投資人和風險資本家更傾向于在技術(shù)成熟的后期階段進行投資[1，5，8]，因此，大學科技成果轉(zhuǎn)化存在投資的空白區(qū)[10，12]。POC工作主要通過降低不確定性，從而降低商業(yè)伙伴、投資人面臨的風險或風險預(yù)期[3]。美國、歐洲等國家和地區(qū)都采取了具體舉措[1，10]，我國也通過制定相關(guān)政策強化POC在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中的作用。2017年9月國務(wù)院印發(fā)的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》提出，為技術(shù)POC提供服務(wù)支撐，2022年9月科技部印發(fā)的《“十四五”技術(shù)要素市場專項規(guī)劃》提出，為科技人員攜帶科技成果創(chuàng)辦科技企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化提供POC服務(wù)、探索對科技成果POC的金融支持方式。北京、上海、深圳、杭州、廈門等地也通過制定專門政策或相關(guān)政策強調(diào)POC工作。

目前，科技成果轉(zhuǎn)化工作面臨一系列的現(xiàn)實難題[5]，需要進行理論拓展[6]，POC作為破解科技成果轉(zhuǎn)化難題的實踐工具，國內(nèi)的研究相對有限[7-18]。本文的目的是對國外的實際情況、最新情況進行總結(jié)，對中國、美國，以及歐盟的POC實踐進行對比，進而提出能夠促進我國概念驗證工作和技術(shù)轉(zhuǎn)移的啟示。

2 相關(guān)文獻綜述

POC的目的是驗證科技成果是否有走向市場的潛力，現(xiàn)有文獻從不同角度對POC的概念進行解讀。一是機構(gòu)視角，瑪雅（Maia）等[12]認為POCC是設(shè)立在大學內(nèi)部或與大學合作的組織，為技術(shù)轉(zhuǎn)移活動提供資金、指導(dǎo)和教育等方面的支撐，例如，商業(yè)概念的開發(fā)和驗證、確定合適的目標市場、開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)。二是整合資源視角，巴塔格利亞（Battaglia）等[1]認為POC是資金、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、技能培訓(xùn)等的集合，旨在驗證成果的技術(shù)和商業(yè)可行性，通過降低成熟度較低的科技成果的技術(shù)風險，提高對投資人的吸引力，最終促進技術(shù)轉(zhuǎn)移；許可等[14]認為POCC是一系列服務(wù)、工具和資源的集合，旨在使大學研究人員縮小科學發(fā)現(xiàn)與進一步的技術(shù)開發(fā)之間的差距。

關(guān)于POC研究主要聚焦于美國和歐洲的案例[16，18-19]瑪雅等[12]指出POCC的預(yù)期產(chǎn)出是有前景的技術(shù)從實驗室邁向市場，科研人員可以根據(jù)POC的結(jié)論對其研究路線、項目設(shè)計等進行調(diào)整。古爾布蘭森（Gulbranson）等[8]對美國李比希中心（Von Liebig Entrepreneurism Center）和德什潘德中心（Deshpande Center for Technological Innovation）的分析發(fā)現(xiàn)，兩個POCC都有強大的天使投資人和風險資本家網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，將種子基金與咨詢服務(wù)、教育培訓(xùn)等結(jié)合，將創(chuàng)新者與外部資金、合作網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合。麥克亞當（Mcadam）等[8]通過對北愛爾蘭研究認為，POC活動主要包括：由首席研究員（principle investigator，PI）直接牽頭的技術(shù)開發(fā)；由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室和PI牽頭的市場開發(fā)（市場戰(zhàn)略規(guī)劃和情報分析）和商務(wù)拓展（初步的商業(yè)計劃和許可協(xié)議）；各方利益相關(guān)者共同參與的人力資源開發(fā)。英國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司IP Pragmatics受英國研究與創(chuàng)新署“創(chuàng)新英國”（innovate UK）委托撰寫的報告[9]認為，POC包括：可行性研究，原型制作，專業(yè)測試和/或演示，知識產(chǎn)權(quán)保護等。

在POCC的建設(shè)成效方面，布拉德利（Bradley）等[7]分析了32個美國大學概念驗證中心的經(jīng)濟效果，發(fā)現(xiàn)大學在設(shè)立POCC后的初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量有所增加。海特（Hayter）等[6]利用美國大學技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會發(fā)布的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)設(shè)立POCC的大學的初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量的增加顯著高于其他大學。穆納里（Munari）等[9]的評估結(jié)果表明，POC在促進技術(shù)許可、溢出企業(yè)、研發(fā)合作、獲取后續(xù)資助等多個方面具有積極作用。歐洲研究理事會聘請第三方機構(gòu)對2011—2016年P(guān)OC基金的實施情況進行評估，1，821份調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，有26.75%的資助對象完全實現(xiàn)了預(yù)期目標，有52%的資助對象部分實現(xiàn)了預(yù)期目標，成果主要體現(xiàn)在專利申請和許可、研發(fā)合作、咨詢協(xié)議、創(chuàng)業(yè)、公共參與等方面[10]。

在作用機制方面，POC活動通過資金支持、專業(yè)知識（來自外部利益相關(guān)者/企業(yè)家）和創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)3個關(guān)鍵要素，有效驗證發(fā)明成果的技術(shù)和商業(yè)可行性，這些活動促進科研人員在項目早期評估技術(shù)商業(yè)潛力，考慮產(chǎn)業(yè)應(yīng)用前景，同時幫助提升技術(shù)與市場的契合度，并減輕技術(shù)轉(zhuǎn)移的困難[4]。巴塔格利亞等[1]基于12個都靈理工大學POC進一步揭示了關(guān)系、結(jié)構(gòu)和文化3個賦能因素在促進技術(shù)轉(zhuǎn)移中的作用，強調(diào)了信任建立、網(wǎng)絡(luò)形成和文化障礙克服的重要性。在美國，POCC通常設(shè)置在工程學院，專注于具有產(chǎn)品轉(zhuǎn)化潛力的研究[8]，并與外部網(wǎng)絡(luò)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室緊密合作，加速科研成果向創(chuàng)新市場技術(shù)的轉(zhuǎn)化[11]。

3 演進脈絡(luò)

POC的相關(guān)實踐和理論有較長的歷史，喬賓（Jobin）等[24]認為POC的說法最早出現(xiàn)于1960年代美國的航空航天領(lǐng)域，旨在進行資源整合和吸引研發(fā)合同。目前人們所熟知的POC工作起源于歐美，在經(jīng)過10余年的探索實踐后，隨著我國對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的日益重視，流傳到在國內(nèi)，并開始迅速發(fā)展，目前在中美歐都有相關(guān)實踐。

3.1 POC在歐美的興起

1999年，牛津大學開始成立POC金融工具[13]，蘇格蘭工商委員會設(shè)立了英國首個POC項目，為英國乃至整個歐洲的其他地區(qū)歐洲提供了參考，北愛爾蘭也從2003年開始設(shè)立POC項目[26]。2000年，歐盟聯(lián)合研究中心開始設(shè)立年度POC資助項目，項目周期為6～18個月，項目資助金額為1萬～8萬歐元[3]。2001年，美國第一個由私人基金會捐贈的POCC——美國加州大學圣迭戈分校雅各布斯工程學院李比希中心成立。2002年，麻省理工學院成立德什潘德科技中心。

概念驗證活動的流行出現(xiàn)于2011年，主要得益于政府推動。2010年，20個美國國家科學基金會所屬工程研究中心在對白宮的《信息請求書》（Request for Information）進行回復(fù)時，強調(diào)了POCC在成果轉(zhuǎn)化中的重要作用，認為工程研究中心采取的與POC活動有關(guān)的舉措取得了良好效果[27]。2011年3月，奧巴馬宣稱把創(chuàng)建POCC作為投資“i6綠色挑戰(zhàn)計劃”（The i6 Green Challenge）的主要路徑，旨在幫助解決信息技術(shù)、清潔能源，乃至經(jīng)濟繁榮發(fā)展等重大社會問題，該計劃也是“創(chuàng)業(yè)美國計劃”（Startup America Initiative）的重要組成部分[26]。美國商務(wù)部經(jīng)濟發(fā)展局聲稱，POCC旨在加速綠色科技的發(fā)展，以增強國家競爭力和促進美國經(jīng)濟復(fù)蘇，并于2011年9月為6個大學POCC投資1，200萬美元，2012年再次為7個新成立的概念驗證中心各撥款100萬美元，并于2014年擴大了對“i6綠色挑戰(zhàn)計劃”的投資（其中包括給已有的概念證明中心投資）[14]。2012年底，至少有30個概念驗證中心在美國成立[14]。

歐洲研究理事會（European Research Council，ERC）從2011年開始設(shè)立“ERC POC資助”項目（ERC Proof of Concept Grants）。ERC的POC資助旨在驗證項目的創(chuàng)新潛力。同年，英國技術(shù)戰(zhàn)略委員會（Technology Strategy Board）①發(fā)布《從概念到商業(yè)化：商業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略2011—2015》（Concept to Commercialisation A strategy for business innovation， 2011-2015），強調(diào)了“概念”和“POC”在技術(shù)商業(yè)中的作用；在《新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略（2010—2013）》（Emerging Technologies and Industries Strategy 2010-2013）、《新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略（2014—2018）》（Emerging Technologies and Industries Strategy 2014-2018）等戰(zhàn)略中也提到POC，后者還提出在大學建立起到類似POCC作用的“創(chuàng)新和知識中心”。2013年，意大利的高校和意大利教育部發(fā)起了“POC網(wǎng)絡(luò)”項目[2]。2016年，都靈理工大學決定在至少3年內(nèi)提供每年100萬歐元的資金支持成果轉(zhuǎn)化，并設(shè)立POC項目，每個項目最高支持5萬歐元[1]。2017年，德國亥姆霍茲協(xié)會、弗勞恩霍夫協(xié)會等3家機構(gòu)面向健康領(lǐng)域聯(lián)合發(fā)起POC倡議，提出在3年內(nèi)提供1，200萬歐元。2020年11月，ERC執(zhí)行局對自2007年成立以來資助的9，270名PI進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)約10%的人員獲得了ERC POC資助[28]。2023年，ERC的POC預(yù)算為3千萬歐元。2021年，在ERC POC資助項目運行10年后，ERC經(jīng)過評估對目標宗旨進行了一定的調(diào)整。

3.2 POC在中國的發(fā)展

在政府推動下，近年來POC活動在中國引起了廣泛關(guān)注。在國家層面，2017年9月，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》在提及“強化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體技術(shù)轉(zhuǎn)移功能”時，首次用到POC的說法。2020年5月，科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進一步推進高等學校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》，明確要求技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)應(yīng)逐步形成POC服務(wù)能力。

在地方層面，2021年5月，《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021—2023年）》提出，“要支持專業(yè)化機構(gòu)開展科技評價、概念驗證等服務(wù)，試點建立科技成果概念驗證引導(dǎo)資金，鼓勵投資機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等投資早期科技成果”。2022年6月，《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境支持資金管理辦法（試行）》，提出支持開展概念驗證活動和概念驗證平臺建設(shè)，并于2022年8月發(fā)布《關(guān)于概念驗證平臺建設(shè)項目資金申報指南》。2022年10月，深圳市科技創(chuàng)新委員會發(fā)布《深圳市概念驗證中心和中小試基地資助管理辦法》，旨在促進科技成果產(chǎn)業(yè)化，指出“概念驗證中心是指依托具備基礎(chǔ)研究能力的高等院校、科研機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)和社會組織，聚集成果、人才、資本和市場等轉(zhuǎn)化要素，營造概念驗證生態(tài)系統(tǒng)，加速挖掘和釋放基礎(chǔ)研究成果價值的新型載體”。2022年11月，杭州市財政局和科學技術(shù)局分別印發(fā)《構(gòu)筑科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化首選地的若干政策措施》和《杭州市概念驗證中心建設(shè)工作指引（試行）》，支持概念驗證中心建設(shè)。

從實踐來看，我國多所高校已經(jīng)設(shè)立了POCC，包括清華大學、北京航空航天大學、西安交通大學、浙江大學等。2022年12月，北京市公布了12個擬支持的概念驗證平臺建設(shè)項目；同月，杭州為首批依托有關(guān)高校、院所、企業(yè)設(shè)立的15家POCC授牌，新設(shè)50億元基金支持成果轉(zhuǎn)化。2023年2月，依托蘇州半導(dǎo)體激光研究院、中國科學院蘇州生物醫(yī)學工程技術(shù)研究所等8家院所、企業(yè)的POCC在蘇州成立。2023年3月，深圳市對依托清華大學深圳國際研究生院、中山大學深圳研究院、深圳大學等設(shè)立的10所POCC的認定資助進行公示。

4 典型案例

多種跡象表明，前期研究關(guān)注較多的李比希創(chuàng)業(yè)中心自2018年之后不再有新的動態(tài)，本文選擇德什潘德中心作為美國代表性案例、ERC資助項目作為歐盟案例、成立時間較早的西安交通大學POCC作為中國案例。

4.1 美國代表性案例——德什潘德中心

2002年，德什潘德中心在慈善家德什潘德（Deshpande）和其妻子杰史瑞（Jaishree）的捐助下成立，至今已有超過20年的歷史。中心旨在幫助研究人員實現(xiàn)從“想法”（idea）到“影響力”（impact）的轉(zhuǎn)換，通過開發(fā)實驗室中的技術(shù)將其轉(zhuǎn)化為市場上的突破性產(chǎn)品或新企業(yè)，重點解決健康、信息技術(shù)、能源等領(lǐng)域的重要問題。德什潘德中心的主要業(yè)務(wù)包括項目資助和其他服務(wù)支撐。

德什潘德中心的資助包括起步資助（initial grants）和延續(xù)資助（renewal grants）兩類。起步資助項目為科研人員提供5萬美元、為期1年的資助，主要面向研究生和博士后的POC或原型開發(fā)活動。延續(xù)資助的資助額一般在5萬～15萬美元間，旨在通過為創(chuàng)新提供必要支撐、探索潛在市場和評估商業(yè)可行性，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的最終目的：吸引投資并創(chuàng)立新企業(yè)，或是將技術(shù)許可給現(xiàn)有企業(yè)。上述項目實行“預(yù)申請—正式申請”制度，所有項目都需要先提交預(yù)申報書，通過遴選委員會的評議和篩選后，再行提交正式申報書，在正式申報的過程中，德什潘德中心會為項目申報團隊匹配導(dǎo)師提供指導(dǎo)。與起步資助不同的是，延續(xù)資助實行邀請制，即未被邀請的人員不能申請。正式申請?zhí)峤缓螅率才说轮行臅M織由來自麻省理工學院（Massachusetts Institute of Technology，MIT）和導(dǎo)師團隊的人員組成的跨學科團隊進行評估。起步資金的評估標準主要包括：技術(shù)商業(yè)化的影響力、3年內(nèi)溢出企業(yè)的可能性、前期研究基礎(chǔ)、預(yù)算的可行性、德什潘德中心的作用、PI及其團隊情況。延續(xù)資助的評估標準與起步資助類似，但是相對更加嚴格，對初創(chuàng)企業(yè)可能性的評估限制到1～2年，增加了對市場需求、商業(yè)模式的評估，還增加了對POC結(jié)果、實驗數(shù)據(jù)等內(nèi)容的評估。

德什潘德中心提供的主要服務(wù)包括：為受助者提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、商業(yè)化和創(chuàng)辦公司方面的技能培訓(xùn)；為研究團隊對接來自行業(yè)專家、風險投資者、創(chuàng)業(yè)專家和企業(yè)家的指導(dǎo)；組織創(chuàng)新人員對其經(jīng)驗和機會進行分享；培育獨特的MIT創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；協(xié)助其他類似機構(gòu)的發(fā)展建設(shè)。中心還會組織“意見流”（idea stream）交流活動，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員了解學科趨勢、交流思想、拓展人脈。MIT于2018年獲得美國國家科學基金會的420萬美元資助，并成為“創(chuàng)新團體”（Innovation Corps）在新英格蘭區(qū)域的主要節(jié)點，還通過開展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)、設(shè)立創(chuàng)業(yè)信托中心，為教職工進行多元化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)及提供硬件設(shè)施，設(shè)立沙盒創(chuàng)新基金，為創(chuàng)新活動提供種子資金并開展實踐，依托技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室進行技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)運營。

德什潘德中心的核心團隊有4人，包括1名執(zhí)行主任、1名學術(shù)主任、1名項目經(jīng)理和1名項目助理，還設(shè)有由9位企業(yè)家、風險投資家及MIT科研專家組成的指導(dǎo)委員會，負責指導(dǎo)中心的戰(zhàn)略方向，并確保計劃和活動能夠?qū)崿F(xiàn)其使命與愿景。指導(dǎo)委員會將審查資金提案、就創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和商業(yè)化的有關(guān)事宜為中心管理團隊提供指導(dǎo)、反饋中心的工作表現(xiàn)、幫助中心的受助人確定潛在的行業(yè)合作伙伴、導(dǎo)師和研發(fā)合作者。由于德什潘德中心依托MIT設(shè)立，而MIT的大學生態(tài)體系為中心的運行提供了天然的優(yōu)勢，豐富的學術(shù)資源和創(chuàng)意讓中心雖僅支持MIT人員進行POC，仍然產(chǎn)生了價值不菲的成果。

外部合作和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的維持是德什潘德中心發(fā)揮作用的一個重要基礎(chǔ)。中心為捐助資金的企業(yè)提供技術(shù)、行業(yè)咨詢、高水平人才、中心所資助項目的最新消息、參與MIT有關(guān)活動的機會，還對個人捐贈和合作持開放態(tài)度。德什潘德中心目前有43位專家（mentor）覆蓋化學與材料、醫(yī)藥健康、儀器設(shè)備等7個領(lǐng)域，中心的專家是經(jīng)驗豐富的企業(yè)家和業(yè)內(nèi)從業(yè)者，為受助人創(chuàng)業(yè)的各個方面提供包括市場分析、商業(yè)規(guī)劃、融資和團隊建設(shè)等方面的指導(dǎo)，參與德什潘德中心的各種活動，如催化員（專家）聚會（catalyst party）、創(chuàng)新展示和研討會（open house and innovation showcase）。

自2002年以來，德什潘德中心已經(jīng)出資超過2，000萬美元，資助了超過190個項目的400名研究人員，總計協(xié)助孵化了48家衍生公司，這些公司已經(jīng)獲取了超過13億美元的投資資金，23家聚焦于健康領(lǐng)域、11家聚焦于清潔能源領(lǐng)域，不斷開發(fā)突破性的產(chǎn)品和服務(wù)②。

4.2 歐盟代表性案例——ERC

歐盟下屬ERC資助的POC項目在歐洲有較大影響力。項目目的在于提升對ERC前期資助成果的商業(yè)和社會潛力，為科技成果市場化前期的研發(fā)提供資金支持。每項項目的資助額度固定為15萬歐元，周期為18個月，資金可以用于人員費、分包費、采購費、其他成本支出，也可以用于支付間接費用。ERC的POC項目是基礎(chǔ)資助③的延續(xù)性資助，只有獲得過基礎(chǔ)資助的PI才能夠申請和獲得POC資助。申請POC項目的PI必須證明用于POC的想法與前期ERC基礎(chǔ)資助項目之間的關(guān)系。

ERC主要從3個方面評價項目：一是突破性的創(chuàng)新潛力；二是可行性；三是PI的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)和項目管理能力，即PI需對組織項目管理、整合信息和數(shù)據(jù)進行戰(zhàn)略決策等有清晰認識。ERC根據(jù)專家在技術(shù)轉(zhuǎn)移和社會創(chuàng)新方面的專長遴選專家組，由至少3名外部獨立專家組成，評議專家將對每份申請書進行函評，針對3個評估要素打分，并提出相應(yīng)改進意見。

截至2022年底，ERC資助的項目共有1，530個，涉及375個依托單位、30個國家，資助額達到22.9億歐元。獲得項目資助數(shù)量最多的5個國家是英國（234項）、荷蘭（176項）、德國（163項）、西班牙（160項）和法國（136項）。主要資助領(lǐng)域包括：生命科學領(lǐng)域（398項）、物質(zhì)科學領(lǐng)域（640項）和人文社會科學領(lǐng)域（79項）[29]。

4.3 中國代表性案例——西安交通大學POCC

2018年，西安交通大學POCC依托西安交通大學國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成立，是技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的下屬獨立機構(gòu)，設(shè)1名專職主任、若干兼職副主任和2～3名項目經(jīng)理。POCC的項目經(jīng)理具有技術(shù)經(jīng)理人身份，在工作過程中充分發(fā)揮技術(shù)經(jīng)理人的專業(yè)作用，以小額早期科技投資及專業(yè)管理為主，金額一般為10萬～20萬元人民幣，屬于微種子范疇，投資周期一般在1年左右，目標以原理概念性樣品或樣機為主，在技術(shù)成熟后進行轉(zhuǎn)讓，由種子或天使基金接盤。

POCC的投資主要采取“孵化+點火”的投資模式[14]?！胺趸敝福涸谛虏牧?、人工智能、先進制造等重點方向進行提前布局，挑選優(yōu)質(zhì)初創(chuàng)項目，通過POC對項目進行深度孵化?！包c火”指：在初創(chuàng)公司進行天使輪融資之前，能夠?qū)崿F(xiàn)小資金、低成本參與潛在高回報的項目。POCC已經(jīng)在以下兩個方面取得成效。一是創(chuàng)建企業(yè)，與陜西天奎生物醫(yī)藥科技有限公司聯(lián)合建立“西安交大國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心天奎生物技術(shù)研究所”。二是設(shè)立基金，POCC牽頭發(fā)起創(chuàng)業(yè)投資基金，首期規(guī)模為1000萬元人民幣，資金來源主要是政府牽引下的高校自我投資和社會募資。2020年，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與西安曲江文化金融控股（集團）有限公司合作成立西安曲江金控交通科技成果轉(zhuǎn)化合伙企業(yè)（有限合伙），建立POC基金，每年投資10～20個項目，單筆投資30萬～50萬元人民幣，最高不超過100萬元人民幣[27]。

從組織架構(gòu)來看，POCC隸屬于技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心還設(shè)有技術(shù)發(fā)展部、區(qū)域管理部、教育培訓(xùn)中心、戰(zhàn)略發(fā)展中心、中試基地辦公室、知識產(chǎn)權(quán)運營辦公室、科技金融辦公室、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等機構(gòu)，這樣的設(shè)置使POCC能夠更好地接觸與技術(shù)、區(qū)域、金融、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)的各類資源，促進POC工作的順利開展、實現(xiàn)最終的成果轉(zhuǎn)化。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心依托西安交通大學，有大量的高?？萍假Y源與POCC進行對接；還擁有龐大的校友資源，如西安交大企業(yè)家俱樂部，通過聘請校友中從事相關(guān)工作的人員擔任專業(yè)顧問，保證POC項目的順利進行。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并不是西安交通大學的內(nèi)設(shè)機構(gòu)，而是以企業(yè)形式進行市場化運作，有更強的市場化導(dǎo)向和市場化動力。

5 中美歐POCC的比較

功能定位為概念驗證活動提供了目標約束，決定了POC的實踐方向，業(yè)務(wù)內(nèi)容是對概念驗證活動功能定位的執(zhí)行，組織模式和網(wǎng)絡(luò)資源是支撐概念驗證開展業(yè)務(wù)、實現(xiàn)功能的重要基礎(chǔ)，政府也在POC中起到了重要作用。

5.1 功能定位

美國的POC活動是大學創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系的功能拓展，主要為早期科技創(chuàng)新提供商業(yè)化支持和培訓(xùn)，幫助創(chuàng)業(yè)團隊通過POC評估商業(yè)可行性，提高商業(yè)化成功率，領(lǐng)域上相對聚焦。歐盟的POC活動側(cè)重于對前期資助產(chǎn)生的成果進行商業(yè)化引導(dǎo)，驗證項目的創(chuàng)新潛力，最大限度地提高前期資助的價值。中國的POC活動主要借鑒美國，功能定位也較相似。深圳市清華大學深圳國際研究生院POCC立足高校，旨在服務(wù)科技成果走向市場的“第一公里”。浙江大學啟真創(chuàng)新POCC的目標是彌補基礎(chǔ)研究成果和產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)品之間的“斷裂帶”，暢通科技成果從基礎(chǔ)研究向概念產(chǎn)品驗證試制和中試成熟產(chǎn)品生產(chǎn)的價值實現(xiàn)路徑。

5.2 業(yè)務(wù)內(nèi)容

美國的POCC主要有3個業(yè)務(wù)。一是提供資金支持。二是提供前期咨詢服務(wù)，包括明確市場定位和商業(yè)模式、法律咨詢、知識產(chǎn)權(quán)布局等。三是提供與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)的高水平、專業(yè)化教育培訓(xùn)。與“一對一”甚至“多對一”（多個方面為一個項目提供咨詢）的咨詢服務(wù)不同，教育培訓(xùn)通常采取“一對多”的形式。

歐盟的POC活動以前期研究為基礎(chǔ)，提供資金支持來探索技術(shù)向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的途徑。包括對項目進行測試、實驗、演示及想法驗證，進行科研及確定項目的可行性、技術(shù)難題和整體方向?；顒舆€涵蓋了知識產(chǎn)權(quán)保護和技術(shù)轉(zhuǎn)移策略的闡釋，鼓勵產(chǎn)業(yè)合作伙伴、社會文化組織、政策制定者等潛在的利益相關(guān)者參與，以促進研究成果的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。此外，還進行市場分析，評估創(chuàng)新成果的潛在用戶，以確保科技成果能夠滿足市場需求。

中國的情況與美國類似?！逗贾菔懈拍铗炞C中心建設(shè)工作指引（試行）》明確，概念驗證中心將“提供原理或技術(shù)可行性研究、原型制造、性能測試、市場競爭分析、二次開發(fā)、中試熟化等驗證服務(wù)”，要求POCC設(shè)立規(guī)模不低于1，000萬元人民幣的科技成果轉(zhuǎn)化基金?！渡钲谑懈拍铗炞C中心和中小試基地資助管理辦法》明確，POCC主要開展項目遴選、驗證分析、投融資和創(chuàng)業(yè)孵化等工作。首都醫(yī)科大學醫(yī)學POCC的服務(wù)內(nèi)容包括成果評價篩選、商業(yè)評估、技術(shù)驗證、樣機開發(fā)，以及藥物項目的評價臨床對接等。深圳大學創(chuàng)新驗證中心提供驗證資金、種子基金、專家咨詢、人才培養(yǎng)、孵化空間等服務(wù)。

5.3 組織模式

在美國完善的大學創(chuàng)業(yè)政策和服務(wù)體系中，POCC主要基于大學建立并扮演了重要角色，形式包括直接命名的POCC（如哥倫比亞大學POCC）、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心（如德什潘德中心）、項目資助（如加州大學POC項目）。這些POC工作可能在大學內(nèi)部、學校層面、學院層面或與外部機構(gòu)合作開展，部分由政府支持（如“俄亥俄州第三前沿”項目）。

歐盟的POC活動則主要以項目資助形式進行，ERC為主要資助機構(gòu)，主要資助對象為大學和科研機構(gòu)。部分國家（德國、意大利）層面的機構(gòu)也設(shè)立了資助項目。中國的POCC建設(shè)除了依托大學外，也包括科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)和科技企業(yè)。與美國的私立大學相比，中國公立大學POCC通常依托于與大學相關(guān)的企業(yè)，以實現(xiàn)市場化運行。此外，中國的POCC實踐在一定程度上與歐盟相似，尤其是在對重大項目的后續(xù)支持方面。

5.4 網(wǎng)絡(luò)資源

POC活動的成功依賴于內(nèi)部功能與外部資源的結(jié)合。在美國，POCC主要基于研究型大學，利用大學聲譽和校友網(wǎng)絡(luò)挑選潛力項目并提供指導(dǎo)，如德什潘德中心的導(dǎo)師體系。歐洲的POC以項目資助為主，強調(diào)項目的路徑可行性和領(lǐng)導(dǎo)者的能力，顯示了外部網(wǎng)絡(luò)資源的重要性。中國同樣強調(diào)這一點，杭州要求POCC除擁有場地及配套措施、服務(wù)團隊外，還要建立專家團隊。深圳要求POCC需要聘任不少于2名技術(shù)職業(yè)經(jīng)紀（經(jīng)理）人，組建至少10人的服務(wù)團隊和5人的專家團隊，體現(xiàn)了外部支持在POC活動中的關(guān)鍵作用。

5.5 政府作用

美國的POC活動從依賴非政府資金的自下而上模式起步，如德什潘德中心和斯蒂文斯中心的個人或企業(yè)捐助，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檎畢⑴c并提供資金支持的自上而下模式。而歐盟的POC活動，通過ERC作為主要資助機構(gòu)，自2007年起依托歐盟研發(fā)框架計劃和后續(xù)的“歐洲地平線”計劃，通過競爭性資助支持高質(zhì)量研究，體現(xiàn)了對科學質(zhì)量提升的連續(xù)承諾。相比之下，中國的POC活動主要通過政府推動，從政策制定到資金支持，展現(xiàn)了自上而下的推動方式，體現(xiàn)了政府在推進科技成果轉(zhuǎn)化中的核心作用，如《深圳市概念驗證中心和中小試基地資助管理辦法》明確，政府對于POCC“每年在科技研發(fā)資金中安排經(jīng)費，擇優(yōu)進行認定資助和評估資助”。

6 啟示與建議

POCC的建設(shè)和活動開展在我國呈現(xiàn)出一定的“燎原”趨勢，一些地方將其作為促進成果轉(zhuǎn)化和區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的突破口，但要注意以下問題：一是明確資金定位，提高使用效率，防止對其他創(chuàng)新環(huán)節(jié)投入的擠占；二是明確項目遴選標準和流程，既要避免過于寬泛，也要避免為了凸顯成就而資助本不需要進行POC的項目。結(jié)合中美歐POCC的比較結(jié)果，針對我國POCC的建設(shè)提出以下幾方面建議。

一是在國家層面設(shè)立針對前期前沿研究資助成果的概念驗證資助項目。目前，我國國家層面的前沿資助主要有國家自然科學基金委員會的各類資助項目、科學技術(shù)部的重點研發(fā)計劃項目、中國科學院的戰(zhàn)略先導(dǎo)專項等。這些資助形成了大批科技成果，但是并非所有成果都實現(xiàn)了有效的轉(zhuǎn)化，可以借鑒美國和歐盟的經(jīng)驗，在國家層面增設(shè)POC資助項目，對有市場潛力的前期研究給予POC補充資助。

二是POCC在實踐過程中要充分吸引社會資本、吸納各類外部資源。POC的開展有賴于合作方的參與、特定知識和技能，以及對外部資源的統(tǒng)籌等[2]。技術(shù)的商業(yè)化、產(chǎn)品化是一項高投入性活動，雖然POC旨在對項目可行性和潛力進行驗證，但后續(xù)推廣也伴隨大量的資金投入，有必要從多角度募集資金，重視引入社會資本。同時，POC活動的開展離不開專業(yè)力量和商業(yè)資源的參與，須建立強大的外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，整合資源。

三是將POC融入依托單位自身所形成和參與的生態(tài)系統(tǒng)。從定位來看，盡管POC以科技成果市場化為最終目標，但其更貼近實驗室和研發(fā)端，只有嵌入到原有的大學生態(tài)系統(tǒng)中，促進POC與技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室職能、大學創(chuàng)新支持體系的融合，才能實現(xiàn)潛力項目的獲取、科研人員的參與，以及與技術(shù)轉(zhuǎn)移的銜接。

四是鼓勵多個創(chuàng)新主體設(shè)立概念驗證聯(lián)盟，尤其是區(qū)域性POC聯(lián)盟。部分創(chuàng)新主體可能不完全具備設(shè)立POCC的先天條件，例如，缺乏必要的物理空間、與風險資本或企業(yè)家的關(guān)系相對薄弱、能夠利用的資金相對有限、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室專業(yè)能力欠缺等。在這樣的情況下，不同的大學、科研機構(gòu)、科技企業(yè)等可以組建POC聯(lián)盟，共同開展活動。

參考文獻：

[1] BATTAGLIA D， PAOLUCCI E， UGHETTO E. The role of Proof-of-Concept programs in facilitating the commercialization of research-based inventions[J]. Research Policy， 2021， 50（6）： 104268.

[2] PASSARELLI M， LANDI G C， CARIOLA A， et al. Open innovation in the new context of proof of concepts： Evidence from Italy[J]. European Journal of Innovation Management， 2021， 24（3）： 735-755.

[3] BERNARD D， HAUNOLD C， PATEL V. Joint Research Centre - Proof of Concept Report[R]. Luxembourg： Publications Office of the European Union， 2022： 4.

[4] BATTAGLIA D， PAOLUCCI E， UGHETTO E. Opening the black box of university Proof-of-Concept programs： Project and team-based determinants of research commercialization outcomes[J]. Technovation， 2021（108）： 102334.

[5] RASMUSSEN E， S？RHEIM R. How governments seek to bridge the financing gap for university spin-offs： Proofof-concept， pre-seed， and seed funding[J]. Technology Analysis Strategic Management， 2012， 24（7）： 663-678.

[6] HAYTER C S， LINK A N. On the economic impact of university proof of concept centers[J]. The Journal of Technology Transfer， 2015， 40（1）： 178-183.

[7] BRADLEY S R， HAYTER C S， LINK A N. Proof of Concept Centers in the United States： An exploratory look[J]. The Journal of Technology Transfer， 2013， 38（4）： 349-381.

[8] GULBRANSON C A， AUDRETSCH D B. Proof of concept centers： Accelerating the commercialization of university innovation[J]. The Journal of Technology Transfer， 2008， 33（3）： 249-258.

[9] MUNARI F， TOSCHI L. The impact of public funding on science valorisation： An analysis of the ERC Proofof-Concept Programme[J]. Research Policy， 2021， 50（6）： 104211.

[10] MUNARI F， SOBRERO M， TOSCHI L. The university as a venture capitalist？ Gap funding instruments for technology transfer[J]. Technological Forecasting and Social Change， 2018（127）： 70-84.

[11] MUNARI F， RASMUSSEN E， TOSCHI L， et al. Determinants of the university technology transfer policy-mix： A cross-national analysis of gap-funding instruments[J]. The Journal of Technology Transfer， 2016， 41（6）： 1377-1405.

[12] MAIA C， CLARO J. The role of a Proof of Concept Center in a university ecosystem： An exploratory study[J]. The Journal of Technology Transfer， 2013， 38（5）： 641-650.

[13] 張亞峰， 許可， 王永杰， 等. 基于多重制度邏輯的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移新態(tài)勢探析[J]. 科技進步與對策， 2022， 39（8）： 153-160. ZHANG Y F， XU K， WANG Y J， et al. Analysis on the new situation of international technology transfer based on multi-system logic[J]. Science and Technology Progress and Countermeasures， 2022， 39（08）： 153-160.

[14] 許可， 張亞峰， 肖冰. 科學與市場間的邊界組織：科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的理論拓展與實踐創(chuàng)新[J]. 中國軟科學， 2021（6）： 64-73. XU K， ZHANG Y F， XIAO B. Boundary organization between Science and Market： Theoretical Expansion and practical Innovation of scientific and technological Achievements transformation institutions[J]. China Soft Science， 2021， 366（6）： 64-73.

[15] 朱田. 從技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室到概念驗證中心： 美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的發(fā)展變遷和對比[J]. 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究， 2021（18）： 51-53. ZHU T. From technology transfer office to proof-of-concept center： The development and comparison of technology transfer institutions in American universities[J]. Industrial Innovation Research， 2021（18）： 51-53.

[16] 武學超. 美國大學PoCC協(xié)同創(chuàng)新組織模式與借鑒：以“李比希中心” 為例[J]. 學術(shù)論壇， 2013， 36（11）： 208-212. WU X C. POCC collaborative innovation organization model and reference： A case study of “Liebig Center”[J]. Academic Forum， 2013. 36（11）： 208-212.

[17] 徐嘯. 國內(nèi)外概念驗證中心建設(shè)模式研究[J]. 杭州科技， 2022， 53（6）： 42-49. XU X. Research on the construction model of proof-ofconcept Center at home and abroad[J]. Hangzhou Science and Technology， 2022. 53（6）： 42-49.

[18] 張九慶， 張玉華， 張濤. 美國概念驗證中心促進成果轉(zhuǎn)化的實踐及其啟示[J]. 全球科技經(jīng)濟瞭望， 2019， 34（4）： 38-45. ZHANG J Q， ZHANG Y H， ZHANG T. The practice and enlightenment of the American Proof-of-concept Center in promoting the transformation of results[J]. Global Science and Technology Economy Outlook， 2019， 34（4）： 38-45.

[19] 王凱， 鄒曉東. 美國大學技術(shù)商業(yè)化組織模式創(chuàng)新的經(jīng)驗與啟示： 以“概念證明中心” 為例[J]. 科學學研究， 2014， 32（11）： 1754-1760. WANG K， ZOU X D. Experience and inspiration from the innovation of organizational model of technology commercialization in American universities： A case study of “Proof of Concept Center”[J]. Scientific Research， 2014， 32（11）： 1754-1760.

[20] MCADAM M， MCADAM R， GALBRAITH B， et al. An exploratory study of Principal Investigator roles in UK university Proof-of-Concept processes： An Absorptive Capacity perspective[J]. RD Management， 2010， 40（5）： 455-473.

[21] EGGINGTON E， OSBORN R. Review of UK proof of concept support [R]. London： Innovate UK， 2015.

[22] WESSNER C， MUNARI F. An empirical assessment of the erc proof-of-concept programme [R]. Brussels： European Research Council， 2017.

[23] 卓澤林， 趙中建. “概念證明中心”： 美國研究型大學促進科研成果轉(zhuǎn)化的新組織模式[J]. 復(fù)旦教育論壇， 2015， 13（4）： 100-106. ZHUO Z L， ZHAO Z J. “Proof of Concept Center”： A New organizational model for promoting the transformation of scientific research achievements in American research universities [J]. Fudan Education Forum， 2015， 13（4）： 100-106.

[24] JOBIN C， HOOGE S， LE MASSON P. What does the proof-of-concept （POC） really prove？ A historical perspective and a cross-domain analytical study[C]// XXIXème conférence de l’Association Internationale de Management Stratégique （AIMS）. Paris： HAL， 2020.

[25] ALUNNI A. Innovation finance and technology transfer： Funding proof-of-concept[M]. New York： Routledge， 2019： 38.

[26] 蔡克， 王文， 葛鋒， 等. 科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域供給側(cè)改革探索： 概念驗證基金實踐[J]. 中國科技投資， 2020（13）： 44-46. CAI K， WANG W， GE F， et al. Exploration of Supplyside reform in the field of transformation of scientific and technological achievements： Practice of proof-of-concept fund[J]. China Science and Technology Investment， 2020（13）： 44-46.

[27] LEWIS C S. SCITECH COMMUNICATIONS. PROOFOF-CONCEPT CENTERS （POCC） REQUEST FOR INFOR-MATION： Summary overview of ERC responses[R]. Arlington： National Science Foundation， 2010.

[28] European Research Council. Survey of Proof of Concept and Academic Entrepreneurship[EB/OL]. [2024-05-31]. https：//erc.europa.eu/news-events/magazine/survey-pocacademic-entrepreneurship.

[29] European Research Council. Project database[EB/OL].[2023-02-21]. https：//erc.europa.eu/project-statistics/ project-database.

作者貢獻說明：

姚 暢：資料收集，論文初稿撰寫；

劉海波：論文修改；

張亞峰：資料搜集，論文修改。

Proof of concept： A comparison between China， United States， and European Union

Yao Chang1，2，3 Liu Haibo1，2 Zhang Yafeng1，2

1 School of Public Policy and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190 2Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190 3 Technical Institute of Physics and Chemistry， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100083

Abstract： [Purpose/Significance] The transfer and transformation of scientific and technological achievements is a global challenge. Proof-of-concept activities help reduce uncertainties and risks in the transfer process， thereby increasing the success rate. The United States and Europe were among the earliest countries and regions to carry out proof-of-concept activities. In recent years， China has also actively implemented related measures. Through comparative analysis， we hope to provide references for China’s proof-of-concept work and promote the transfer and transformation of scientific and technological achievements. [Method/Process] Utilizing literature review and case analysis methods， this paper first reviews the basic concepts and origins of POC. It then collates recent information and typical cases of POC from China， the United States and Europe. The POC activities are compared across five dimensions： functional positioning， business content， organizational model， network resources and the role of government. Based on these comparisons， recommendations are proposed for the future development of POC in China.[Result/Conclusion] At the national level， it is recommended that POC centers should set up POC funding projects for early frontier achievements， support POC centers to absorb social capital and pool external resources， integrate POC activities into the ecosystem of organizations， and encourage the establishment of POC alliances.

Keywords： proof of concept transformation of scientific and technological achievements proof of concept center comparison between China， the US， and Europe