開源創(chuàng)新模式在概念驗證活動中的應(yīng)用與啟示

摘要：[目的/意義]研究開源創(chuàng)新模式在概念驗證活動中的作用和意義，探討其效果及相關(guān)啟示，為科技成果轉(zhuǎn)化提供新的思路和方法。[方法/過程]分析開源創(chuàng)新模式在概念驗證活動中的優(yōu)勢，并以O(shè)penAI為例研究其發(fā)展進(jìn)程與開源創(chuàng)新模式應(yīng)用，分析開源創(chuàng)新模式在概念驗證活動中的應(yīng)用形式和實際效果。[結(jié)果/結(jié)論]開源創(chuàng)新模式可以在縮短創(chuàng)新里程、提升用戶參與度、促進(jìn)多元資源交互等方面提高概念驗證活動的效率，促進(jìn)創(chuàng)新的快速迭代和技術(shù)商業(yè)化的成功。

關(guān)鍵詞：概念驗證 開源創(chuàng)新模式 科技成果轉(zhuǎn)化

分類號：C932 G322

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.03.12

*本文系北京市博士后工作經(jīng)費資助項目“制度理論視角下政府科技計劃項目有用知識管理研究”（項目編號：132023KF006）的研究成果之一。

1 引言

開源（open source）是一種以開放、共享和協(xié)作為核心原則的創(chuàng)新模式，通過共享知識、資源和技術(shù)來推動社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1998年，開源理念誕生于計算機軟件領(lǐng)域，重塑了軟件開發(fā)的過程與模式。隨著信息技術(shù)的進(jìn)步和全球化程度的提升，開源創(chuàng)新模式在科學(xué)研究、軟件開發(fā)、智能制造等領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用和認(rèn)可[1]。例如，Ardal等[2]通過對軟件開發(fā)和藥物研發(fā)過程的共性分析，證實了軟件開源模式對于藥物研發(fā)同樣具有適用性，軟件開源模式的成功適用于藥物研發(fā)過程。概念驗證（proof-of-concept）活動是創(chuàng)新過程中的重要環(huán)節(jié)，旨在以技術(shù)應(yīng)用為目標(biāo)、以用戶需求為中心、以創(chuàng)新生態(tài)為依托，積極關(guān)聯(lián)學(xué)術(shù)界和學(xué)術(shù)環(huán)境之外的社會網(wǎng)絡(luò)、資金資助等[3]，完善基礎(chǔ)研究到商業(yè)化的創(chuàng)新鏈條。概念驗證可以促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)一步開展技術(shù)可行性、商業(yè)可行性等研究，降低基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險和不確定性，推動早期研究成果順利高效轉(zhuǎn)化[4]，快速實現(xiàn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用[5]。隨著國際科技創(chuàng)新生態(tài)的發(fā)展變化，概念驗證中心（proof-of-concept-center）在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著日益重要的作用[6]。例如，美國等發(fā)達(dá)國家把概念驗證中心作為國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)設(shè)施。

但是，傳統(tǒng)的概念驗證活動常常面臨知識孤島、資源匱乏、協(xié)同困難等問題，限制了其創(chuàng)新的速度和效果。開源作為一種高效的創(chuàng)新模式，可以為概念驗證活動的推進(jìn)提供新思路與新途徑。

2 開源創(chuàng)新模式的優(yōu)勢及其改善概念驗證活動的可能性

開源可以視為多個參與者進(jìn)行協(xié)同開發(fā)的過程，是一項重要的組織創(chuàng)新[7]。開源創(chuàng)新模式是由開源軟件生成模式泛化而來的，更具有普適性的協(xié)同共享模式。首先，開源創(chuàng)新模式可以助力概念驗證活動獲得更多外部創(chuàng)新資源。開源創(chuàng)新模式可以發(fā)揮外部資源優(yōu)勢，從企業(yè)角度來說可以采用非物質(zhì)手段吸引用戶參與，實現(xiàn)對產(chǎn)品的改進(jìn)升級[8]，企業(yè)通過開源社區(qū)向公眾共享資源，也從中獲取了產(chǎn)品升級等創(chuàng)新支持。其次，開源創(chuàng)新模式可以幫助概念驗證活動節(jié)約成本。實證研究表明[9]，在某些領(lǐng)域，開源工具比商業(yè)工具的社會成本平均少94%，國家財政相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強對開源創(chuàng)新模式研發(fā)的支持。特別是針對透明、協(xié)作、經(jīng)濟(jì)高效的解決方案的開發(fā)，開源創(chuàng)新模式可以吸引廣泛的客戶，在研發(fā)過程中，訪問、安裝和使用成本更低[10]。最后，開源作為一種集智眾創(chuàng)模式，能夠發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)作的天然優(yōu)勢。在開源創(chuàng)新中，創(chuàng)新主體通過平臺合作，實現(xiàn)生產(chǎn)資料、生產(chǎn)成果與生產(chǎn)過程的協(xié)同共享。Bak？rl？o？lu等[11]指出開源創(chuàng)新模式可以加速制造業(yè)的周期。開源創(chuàng)新模式對公共領(lǐng)域的創(chuàng)新推動具有同質(zhì)化特征[12]，當(dāng)開源基礎(chǔ)設(shè)施的可持續(xù)性增強，其相關(guān)的資源和互動也會增加。

開源創(chuàng)新模式具有以下典型特征。一是開放性。以開源軟件為例，開源軟件項目的核心源代碼、文檔、設(shè)計及其他知識產(chǎn)權(quán)都是公開的，任何人都可以在遵守許可證規(guī)定的前提下自由訪問和下載。二是透明度。開發(fā)過程透明可見，所有人都可以看到項目的歷史版本、變更記錄、隱錯（bug）報告及修復(fù)情況，這增加了技術(shù)決策的公正性和可信度。三是協(xié)作性。開源項目鼓勵全球開發(fā)者、用戶和利益相關(guān)者共同參與項目的開發(fā)、維護(hù)和優(yōu)化。這種大規(guī)模的協(xié)同創(chuàng)新在很大程度上提高了創(chuàng)新的可能性和效率。四是共享文化。在開源社區(qū)中，人們普遍秉持“共享即創(chuàng)新”的理念，愿意分享自己的知識和經(jīng)驗，以此推動技術(shù)進(jìn)步和社會福祉提升?？傊?，開源創(chuàng)造模式已經(jīng)成為當(dāng)今數(shù)字時代的一種重要創(chuàng)新形式，它的成功在于打破壁壘、匯聚智慧，創(chuàng)造出比單一實體更強大、更具活力的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)。

2.1 通過資源的共享共用，降低概念驗證的成本與風(fēng)險

概念驗證活動主要針對技術(shù)成熟度不高的成果進(jìn)行，其成本和風(fēng)險的控制對整個項目的推動至關(guān)重要。概念驗證活動存在不確定性高、成果應(yīng)用前景不明確等天然的屬性，因此，概念驗證活動的整體成本控制非常重要。開源創(chuàng)新模式鼓勵知識和經(jīng)驗的分享，促進(jìn)不同領(lǐng)域的專家和實踐者之間的交流與合作。在概念驗證活動中，這意味著可以借鑒和利用他人的經(jīng)驗和知識，避免重復(fù)勞動和錯誤，加速推動驗證過程的進(jìn)展。開源創(chuàng)新模式通過共享資源，如軟件代碼、數(shù)據(jù)集、設(shè)備等，降低了概念驗證活動的成本和門檻。利用開源的工具、平臺和設(shè)施，概念驗證活動可以更加高效地進(jìn)行，節(jié)約了人力、物力和財力。在操作系統(tǒng)領(lǐng)域，國產(chǎn)開源操作系統(tǒng)正處于行業(yè)整體預(yù)起飛階段。由于操作系統(tǒng)屬于底層基礎(chǔ)軟件，具有復(fù)雜性強、開發(fā)和維護(hù)成本高、難以轉(zhuǎn)化成商業(yè)利益回報的特點，因此，傳統(tǒng)模式下自研操作系統(tǒng)對于大型企業(yè)來說并非首選，且國內(nèi)專業(yè)從事操作系統(tǒng)開發(fā)的企業(yè)和廠商一直處境艱難。近年來，隨著國內(nèi)系統(tǒng)軟件開源社區(qū)的飛速發(fā)展和普及，軟件研發(fā)借助開源社區(qū)的研發(fā)優(yōu)勢開始蓬勃發(fā)展，社區(qū)化相比以前靠單個公司或組織開發(fā)具有更加顯著的優(yōu)勢，開源創(chuàng)新模式成為助力國內(nèi)操作系統(tǒng)行業(yè)近年來飛速發(fā)展的引擎。

例如，Arduino是一個開源的硬件平臺，為創(chuàng)客和制造商提供了靈活且易于使用的電子工具。中國制造業(yè)的許多企業(yè)和個人使用Arduino平臺進(jìn)行原型設(shè)計和產(chǎn)品開發(fā)。通過開源的硬件設(shè)計和軟件庫，開發(fā)者能夠快速開發(fā)出創(chuàng)新的產(chǎn)品，并且在Arduino社區(qū)中與其他開發(fā)者分享經(jīng)驗和資源。開源共享使企業(yè)在研發(fā)過程中可以免費獲取優(yōu)秀的開源工具、庫和框架，降低了技術(shù)研發(fā)的資源和人力成本，有助于提升中國制造業(yè)的競爭力，使其在全球市場上更具優(yōu)勢。

2.2 吸引創(chuàng)新主體廣泛參與，加速概念驗證過程的創(chuàng)新迭代

開源創(chuàng)新模式強調(diào)共享和透明，使概念驗證活動的結(jié)果更容易被他人理解、重現(xiàn)和應(yīng)用。這種可復(fù)制性不僅增加了概念驗證結(jié)果的可靠性和可信度，也通過降低準(zhǔn)入門檻為科技成果更廣泛地應(yīng)用和推廣提供了基礎(chǔ)。同時，開源創(chuàng)新模式還為概念驗證活動的可持續(xù)性提供了保障，借助社區(qū)的平臺優(yōu)勢，實現(xiàn)潛在用戶、貢獻(xiàn)者的廣泛參與，確保概念驗證活動的延續(xù)與發(fā)展。開源創(chuàng)新模式鼓勵社區(qū)協(xié)同和眾包式的創(chuàng)新開發(fā)，使成果的供需端、愛好者可以共同參與，并作出貢獻(xiàn)。在概念驗證活動中，開源創(chuàng)新模式可以通過提供開放的創(chuàng)新環(huán)境和合作機制，縮短驗證周期，快速迭代和改進(jìn)概念，推動創(chuàng)新的快速發(fā)展。

2000年前后，中國的開源軟件社區(qū)逐漸壯大，開始形成一些知名的開源項目，如中國Linux系統(tǒng)（中標(biāo)麒麟）和中國移動操作系統(tǒng)（Linux手機操作系統(tǒng)）。這些項目吸引了一批開發(fā)者的參與，且得到了政府和企業(yè)的支持。近年來，隨著大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的興起，中國在開源軟件方面逐漸活躍起來。例如，阿里巴巴、百度、騰訊等大型互聯(lián)網(wǎng)公司均積極參與開源，并貢獻(xiàn)了許多優(yōu)秀的開源項目。此外，一些小型創(chuàng)業(yè)公司和個人開發(fā)者也開始將開源軟件作為核心技術(shù)。中國的開源生態(tài)系統(tǒng)在不斷發(fā)展壯大的過程中也取得了許多重要的成就。中國開源在開源平臺、開源基金會和開源項目方面正日益成熟，開源平臺和基金的支持為開源社區(qū)提供了良好的環(huán)境，開源項目的數(shù)量和質(zhì)量也在不斷提高。這促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新、知識共享和合作交流，使中國在全球開源社區(qū)中發(fā)揮著重要的作用。

2.3 凝聚創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為概念驗證到成果轉(zhuǎn)化提供全鏈條支撐

開源創(chuàng)新模式對建立和發(fā)展創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有重要意義。通過開源的方式，可吸引更多的創(chuàng)新者和利益相關(guān)者參與到概念驗證活動中來，形成一個協(xié)同創(chuàng)新、互利共贏的生態(tài)系統(tǒng)。這不僅提升了創(chuàng)新的影響力和效果，也為未來的創(chuàng)新提供了更廣闊的發(fā)展空間。開源項目以開源社區(qū)為基礎(chǔ)，發(fā)展形成一個完整的生態(tài)系統(tǒng)，包括開發(fā)者、供應(yīng)商、用戶、高校、研究機構(gòu)等多方參與者。這一生態(tài)系統(tǒng)的共生關(guān)系會孕育出新的商業(yè)模式、服務(wù)和應(yīng)用，推動整個行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。中國的開源經(jīng)濟(jì)正在多個層面推動工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的完善和升級。中國具備全球最完善的電子工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，開源技術(shù)在中國市場本地化，并在本地提供服務(wù)和二次開發(fā)是明顯的趨勢。該過程能降低開源成果在中國產(chǎn)業(yè)生態(tài)內(nèi)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化門檻，并加快產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。從國際視角看，ChatGPT、StableDiffusion等國際開源項目的興起，促使中國也在積極推動人工智能（AI）產(chǎn)業(yè)鏈中關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)與開源分享。這些開源模型和技術(shù)框架被廣泛應(yīng)用于制造業(yè)智能化升級中，如智能預(yù)測維護(hù)、生產(chǎn)過程優(yōu)化等場景，有助于中國產(chǎn)業(yè)鏈減少對外部技術(shù)的依賴，快速實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

目前，我國各類開源平臺數(shù)量增長迅速。其中，以開源項目為支撐的開源平臺通常由企業(yè)主導(dǎo)；以熱門技術(shù)為重點的開源平臺是開源愛好者的聚集地；以服務(wù)國家關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)展為目標(biāo)的開源平臺多以共享公益性平臺形式出現(xiàn)。開源平臺是開源創(chuàng)新的重要“場所”，它將開源生產(chǎn)資料與開源開發(fā)者連接起來，通過良好的開源生態(tài)讓開發(fā)者參與到開源生產(chǎn)中，也能讓開發(fā)者在此過程中提升自身能力。建設(shè)開源平臺是個人、企業(yè)、國家構(gòu)建開源創(chuàng)新生態(tài)最重要的抓手。開源基金會對開源生產(chǎn)的組織、發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新具有主導(dǎo)作用?；饡殉蔀殚_源生態(tài)最重要的組織者，它既通過技術(shù)服務(wù)和項目孵化來幫助開發(fā)者和開源企業(yè)，也為開源的社區(qū)建設(shè)和運營提供指導(dǎo)，并且大型基金會還具備提供公共研發(fā)平臺的能力。

3 開源創(chuàng)新模式在概念驗證活動中的應(yīng)用分析：以O(shè)penAI為例

3.1 OpenAI的發(fā)展概況

早期的OpenAI類似一個概念驗證中心平臺，是一家由社會資本支持的非營利實驗室，以實現(xiàn)安全的通用人工智能并造福于人類為發(fā)展使命。基于該使命，OpenAI成立之初便踐行與世界共建共享科研成果的開源理念。2015年12月，硅谷“科技大亨”投資共建營利性公司，承諾與其他機構(gòu)和研究人員自由合作，并向公眾開放其研究成果，成功踏出成果共建共享和轉(zhuǎn)化應(yīng)用的關(guān)鍵一步。由于公共部門沒有明確的發(fā)展支持路徑，并且考慮到其他私營企業(yè)（如SpaceX、Cruise等）開發(fā)的項目同期取得了成功，OpenAI決定通過私人手段來推進(jìn)項目發(fā)展，并信守對公共利益的堅定承諾與約束[13]?；诖?，2019年3月，OpenAI再度進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)改革，設(shè)計了一個混合結(jié)構(gòu)組織模式，由營利性公司OpenAI LP及非營利性母公司OpenAI Inc組成，既能維護(hù)、治理和監(jiān)督OpenAI作為非營利組織的核心使命，又能為使命的踐行持續(xù)籌集資金，實現(xiàn)資源的自我造血與技術(shù)轉(zhuǎn)化落地，形成產(chǎn)業(yè)生態(tài)的布局與發(fā)展格局。

目前，OpenAI的定位是一家人工智能研究和部署公司，發(fā)展使命是確保通用人工智能（AGI）造福全人類[14]，并制定了以利益分配、長期安全、技術(shù)領(lǐng)先和合作導(dǎo)向為基礎(chǔ)原則的發(fā)展章程[15]（表1）。為滿足用戶需求，OpenAI除了研究和開發(fā)先進(jìn)的人工智能技術(shù)外，還關(guān)注人工智能的安全性、可控性和社會影響，在更廣范圍內(nèi)推動人工智能的可持續(xù)應(yīng)用。OpenAI非營利組織將保持不變，其董事會將繼續(xù)作為所有OpenAI活動的總體管理機構(gòu)。為匯聚研發(fā)力量，營利性子公司通過發(fā)行股票籌集資金，并雇用世界一流的人才，但仍由非營利組織指導(dǎo)，從事研究、開發(fā)、商業(yè)化及其他核心業(yè)務(wù)工作。營利性的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)有上限，限制投資者和員工的最大財務(wù)回報，以平衡商業(yè)性與安全性和可持續(xù)性的方式研究、開發(fā)和部署AGI，而不是只專注于利潤最大化。為打造協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式，拓展技術(shù)共建共享應(yīng)用生態(tài)，OpenAI還將繼續(xù)開展慈善活動，支持其他專注于技術(shù)、經(jīng)濟(jì)影響和正義的公共慈善機構(gòu)，包括斯坦福大學(xué)人工智能指數(shù)基金、黑人女孩代碼和美國公民自由聯(lián)盟基金會等。

3.2 OpenAI應(yīng)用開源創(chuàng)新模式推動概念驗證活動

概念驗證是將專業(yè)知識與資金結(jié)合起來驗證技術(shù)成熟度與商業(yè)可行性的過程，通過與傳統(tǒng)技術(shù)研發(fā)模式下概念驗證活動的對比，總結(jié)凝練OpenAI運用開源創(chuàng)新模式推動概念驗證活動的實踐經(jīng)驗，研究運用開源創(chuàng)新模式開展概念驗證活動的組織模式優(yōu)勢。

3.2.1 通過共研共享成果，縮短科技成果轉(zhuǎn)化里程開源創(chuàng)新模式加速了科技成果從技術(shù)研發(fā)到市場化的進(jìn)程，通過共建共享優(yōu)勢有效銜接了概念驗證活動的“第一公里”到“最后一公里”。從語言對話到視頻制作，OpenAI在2024年2月拋出新產(chǎn)品Sora，成為AI內(nèi)容創(chuàng)作的新里程碑。事實上，OpenAI不是最先發(fā)布AI生成視頻技術(shù)的企業(yè)，但OpenAI在前人研究基礎(chǔ)上突破了AI生成視頻的關(guān)鍵難點。在OpenAI新產(chǎn)品Sora發(fā)布前，已有AI領(lǐng)域?qū)＜翌A(yù)測了其技術(shù)路線更有利的可能，并發(fā)布了相關(guān)學(xué)術(shù)論文，但受限于數(shù)據(jù)和算力的不足，無法驗證模型效果。OpenAI充分發(fā)揮開源創(chuàng)新模式優(yōu)勢，借鑒他人經(jīng)驗避免重復(fù)勞動和錯誤，規(guī)避更早研發(fā)AI視頻生成模型Runway、Pika的技術(shù)路線，采用“Transformer框架+LLM”的技術(shù)路線使Sora生成的視頻更加逼真。OpenAI利用開源創(chuàng)新與上限利潤模式的優(yōu)勢，縮短了概念驗證周期，以更快的創(chuàng)新迭代速度開發(fā)出了Sora。

傳統(tǒng)技術(shù)研發(fā)模式下概念驗證活動多由高校發(fā)起，以促進(jìn)科研成果順利從實驗室走向市場。高校發(fā)起的概念驗證活動一般由學(xué)校內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門負(fù)責(zé)，通過大學(xué)科技園鏈接多元主體，構(gòu)建全鏈條概念驗證服務(wù)。具體概念驗證內(nèi)容包括項目篩選、項目投資、驗證評估、項目培育和創(chuàng)業(yè)孵化等環(huán)節(jié)，需要學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和投資界共同參與設(shè)置項目篩選標(biāo)準(zhǔn)、提供資金支持、評估成果可行性、對接產(chǎn)業(yè)市場培育項目，最終以轉(zhuǎn)讓許可或創(chuàng)業(yè)的方式完成項目孵化。

與此相比，開源創(chuàng)新模式在驗證改進(jìn)成果可行性、對接產(chǎn)業(yè)市場需求與投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可方面加速了科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。OpenAI提供了一個開源平臺，該平臺公布了研究人員的研發(fā)成果與產(chǎn)品，公眾可以有效參與產(chǎn)品的實驗運行，且研究人員可以及時收到每一次產(chǎn)品運行的反饋，市場資本可以直觀看到運行過程與結(jié)果。開源創(chuàng)新模式下的OpenAI極大減少了傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中人力、物力和財力的投入，知識的積累與共享減少了大量重復(fù)勞動，在科技高速發(fā)展的時代尤為明顯。開源創(chuàng)新模式產(chǎn)出的成果具備成長過程中的市場熟悉性，不同于傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可，開源創(chuàng)新模式以許可證、開源社區(qū)/開源基金會/代碼托管平臺的方式開展技術(shù)迭代升級，技術(shù)迭代的速度更快。同時，OpenAI獨特的上限利潤模式提供了靈活安全的長期回報[16]，以最大限度地提高人工智能技術(shù)的社會經(jīng)濟(jì)效益。OpenAI在非營利組織管理體制下創(chuàng)建了限制性營利公司OpenAI LP，投資者和員工的經(jīng)濟(jì)回報上限在每個有限合伙人的基礎(chǔ)上提前協(xié)商，超額利潤將捐給OpenAI非營利組織。開源創(chuàng)新模式是OpenAI快速發(fā)展的核心要素，降低了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新迭代風(fēng)險。

3.2.2 通過打造開放創(chuàng)新平臺，提高用戶參與度

OpenAI通過營造公開共享共建的開源平臺，實現(xiàn)用戶需求與技術(shù)研發(fā)的深度綁定，每個用戶都是概念驗證活動的參與者與貢獻(xiàn)者。OpenAI通過采用合適的開源策略，對特定研究項目進(jìn)行開源，分享相關(guān)論文、數(shù)據(jù)集，以及模型訓(xùn)練結(jié)果，鼓勵學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的同行參與和進(jìn)一步開發(fā)，成功促進(jìn)了用戶和開發(fā)者的積極參與，推動了人工智能技術(shù)在更廣泛范圍內(nèi)的應(yīng)用與發(fā)展。OpenAI于2016年發(fā)布Gym，迅速成為一個廣泛使用的強化學(xué)習(xí)環(huán)境庫，它為開發(fā)者提供了一系列標(biāo)準(zhǔn)化的環(huán)境，用于訓(xùn)練和評估強化學(xué)習(xí)算法。Gym允許開發(fā)者和研究者免費使用，并構(gòu)建基于此環(huán)境的各種智能體算法，為用戶提供了實驗和創(chuàng)新的空間，增強了各類用戶在AI領(lǐng)域的參與感。

傳統(tǒng)技術(shù)研發(fā)模式成果轉(zhuǎn)化難的主要原因之一是研發(fā)主體與應(yīng)用主體協(xié)同不足。目前，部分概念驗證中心單一存在于高校或企業(yè)中，既缺乏合作互通，又缺乏對市場和用戶的調(diào)研。而概念驗證活動存在的重要目標(biāo)是降低科技成果轉(zhuǎn)化的早期風(fēng)險，更早發(fā)現(xiàn)有商業(yè)價值的科技成果，結(jié)合市場用戶需求挖掘科技成果的技術(shù)潛力。為解決此類問題，部分政府資助科研項目補充了以用戶驗收和場景應(yīng)用為核心的揭榜掛帥立項模式，但制度實施過程中遇到技術(shù)供需主體交互、行政地域限制等難題，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條管理中仍然存在多元主體協(xié)同創(chuàng)新不足的問題。

以ChatGPT為代表的OpenAI開源創(chuàng)新模式擁有社會資本支持下的大量使用者，包括專業(yè)技術(shù)研發(fā)人員、人工智能訓(xùn)練師及用戶。通過大量的問答訓(xùn)練與獎勵模型，ChatGPT運用來自人類的反饋、數(shù)據(jù)比較與近端優(yōu)化策略提高模型的學(xué)習(xí)能力。具體互動流程分3步展開：第一步，收集示范數(shù)據(jù)并訓(xùn)練監(jiān)督策略；第二步，收集比較數(shù)據(jù)并訓(xùn)練獎勵模型；第三步，強化學(xué)習(xí)算法優(yōu)化針對獎勵模型的策略[17]。但ChatGPT仍存在回答不準(zhǔn)確和識別模糊的局限性，因此，OpenAI的研發(fā)團(tuán)隊重視收集更多用戶的反饋，改進(jìn)系統(tǒng)工作，并提高對不安全內(nèi)容的審核準(zhǔn)確度。OpenAI的技術(shù)運營充分應(yīng)用了開源創(chuàng)新模式的優(yōu)勢，充分鏈接成果供需端主體的廣泛參與；開源創(chuàng)新模式提高了概念驗證活動的可信度，使科技成果轉(zhuǎn)化過程更易被理解和接受。

3.2.3 通過構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)，實現(xiàn)多元資源交互開源創(chuàng)新模式促進(jìn)了概念驗證活動過程中市場需求、政府支持、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才發(fā)展之間的資源交互。傳統(tǒng)研發(fā)的概念驗證活動面臨政府導(dǎo)向和市場需求對接效率低的問題，涉及高校、企業(yè)、政府等多元主體之間的協(xié)同難題。例如，來自高校的概念驗證活動沒有充分了解用戶反饋的渠道，容易陷入技術(shù)自我驗證的循環(huán)，而與市場需求脫節(jié)。政府相關(guān)部門和項目管理專業(yè)機構(gòu)缺乏專業(yè)人才，沒有明確概念驗證活動的作用與適當(dāng)?shù)恼咧С?，?dǎo)致當(dāng)前的概念驗證活動定位模糊，作用有限。

OpenAI由于硅谷“科技大亨”的選擇與支持而誕生，在2019年這些科技大學(xué)與微軟開展了涉及數(shù)十億美元的投資合作，明確的市場需求與選擇是開源創(chuàng)新模式的發(fā)展優(yōu)勢。開源創(chuàng)新模式不意味著放棄知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是在吸納更多元主體的平臺社區(qū)中集合法律法規(guī)與制度政策、開源許可證要求、開源社區(qū)/開源基金會/代碼托管平臺管理要求，對其自身的使用、發(fā)布、復(fù)制和演繹等過程的知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)利要求進(jìn)行規(guī)定。同時，OpenAI通過研究共享政策和標(biāo)準(zhǔn)解決安全隱私問題，增加公共產(chǎn)品研究，為通用人工智能社會協(xié)同發(fā)展提供方案。在人才發(fā)展方面，OpenAI明確提出開發(fā)安全有益的人工智能需要來自不同學(xué)科、擁有不同背景的人才，人工智能的發(fā)展必須在充分了解和尊重人類觀點和經(jīng)驗的基礎(chǔ)上進(jìn)行[18]，OpenAI需要的人才包括軟件工程師、數(shù)據(jù)分析師、戰(zhàn)略科學(xué)家、創(chuàng)作社區(qū)與協(xié)作社區(qū)專家等，OpenAI要求團(tuán)隊之間保持一致的目標(biāo)，達(dá)成有效合作[19]。目前，OpenAI推出的Whisper、Shap-E等開源項目已經(jīng)獲得廣泛關(guān)注和認(rèn)可。此外，OpenAI與Meta公司、甲骨文公司、英特爾公司等知名機構(gòu)展開合作，建立開源AI大聯(lián)盟，協(xié)同構(gòu)筑人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展生態(tài)。該聯(lián)盟將發(fā)揮技術(shù)、人才等多元資源匯聚優(yōu)勢，加快AI技術(shù)的研發(fā)與運用。

3.3 案例研究小結(jié)

OpenAI作為全球領(lǐng)先的人工智能應(yīng)用發(fā)展企業(yè)，自2022年底發(fā)布了生成式人工智能聊天程序——ChatGPT以來，取得2個月全球活躍用戶數(shù)量超過1億的成績，成為歷史上增長最快的消費者應(yīng)用程序。OpenAI率先到達(dá)了新一代人工智能技術(shù)發(fā)展的里程碑，國際各界對生成式人工智能技術(shù)發(fā)展應(yīng)用的關(guān)注更加迫切，既有對行業(yè)發(fā)展便利性的研究，也有多維度風(fēng)險問題的思考。

OpenAI研發(fā)AGI的創(chuàng)新模式無疑提高了傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的效率，開源創(chuàng)新模式的便利性已經(jīng)在多個行業(yè)中得到體現(xiàn)與研究。例如，ChatGPT反饋問題的及時性與流暢度對自動駕駛發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用[20]；在OpenAI推出以大型語言模型（LLM）為基礎(chǔ)的ChatGPT后，醫(yī)療保健的專業(yè)工作人員認(rèn)可了智能工具對相關(guān)業(yè)務(wù)過程作用的輔助[21]；將用于改善孤獨癥譜系障礙患者的社會機器人連接到OpenAI發(fā)布的ChatGPT進(jìn)行實時對話，使受試者在不同情況下的模擬交互場景，有極大可能促進(jìn)治理技術(shù)的進(jìn)步[22]。

人工智能技術(shù)在越來越多的場景應(yīng)用中影響人類經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展[23]，如教育、醫(yī)療、家居等消費場景，以及智能化生產(chǎn)、管理和物流系統(tǒng)等生產(chǎn)場景[24]。對智能技術(shù)發(fā)展風(fēng)險的討論成為新熱點[25]，OpenAI以場景驅(qū)動AGI建設(shè)的開放創(chuàng)新生態(tài)模式在當(dāng)前全球人工智能發(fā)展中尤為引人矚目[26]。基于安全發(fā)展的目標(biāo)，OpenAI制定了“負(fù)面清單”模式的使用策略[27]，規(guī)定了多種不允許使用其模型的情形，包括：非法活動——OpenAI禁止將模型、工具和服務(wù)用于非法活動；剝削傷害兒童的內(nèi)容——OpenAI會向國家失蹤和受虐兒童中心報告；生成仇恨、騷擾或暴力內(nèi)容，如表達(dá)、煽動或宣揚基于身份仇恨的內(nèi)容；惡意軟件的生成，即試圖生成旨在破壞、損壞或未經(jīng)授權(quán)訪問計算機系統(tǒng)的代碼的內(nèi)容；具有高人身傷害風(fēng)險的活動，包括武器開發(fā)、軍事戰(zhàn)爭、能源、交通和水利等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的管理運營等；具有經(jīng)濟(jì)損失高風(fēng)險的活動；政治競選或游說；侵犯他人隱私的活動；高風(fēng)險的政府決策等。

總之，以O(shè)penAI為代表的生成式人工智能發(fā)展表明開源創(chuàng)新模式對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有極大的促進(jìn)作用。雖然在知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域中，仍存在數(shù)據(jù)算法的保護(hù)問題與衍生內(nèi)容確權(quán)授權(quán)等問題，但在風(fēng)險中發(fā)展已經(jīng)成為人工智能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。中國在關(guān)注風(fēng)險與安全的基礎(chǔ)上，應(yīng)積極把握開源創(chuàng)新模式對概念驗證活動的賦能作用，為新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展提供全鏈條、多維度的支撐。

4 啟示與政策建議

4.1 研究結(jié)論與啟示

開源創(chuàng)新模式在推動概念驗證活動的過程中發(fā)揮了獨特且重要的作用，揭示了開源創(chuàng)新模式的獨特優(yōu)勢與實踐路徑。本文首先分析了開源創(chuàng)新模式推進(jìn)概念驗證活動的必要性與優(yōu)勢，并以O(shè)penAI為例證明了開源創(chuàng)新模式在實施概念驗證活動中的現(xiàn)實路徑。研究表明，開源創(chuàng)新模式可以在縮短創(chuàng)新里程、提升用戶參與度、促進(jìn)多元資源交互等方面推動概念驗證活動的效率，促進(jìn)創(chuàng)新的快速迭代和技術(shù)商業(yè)化的成功。

4.2 政策建議

一是支持有開源經(jīng)驗的機構(gòu)創(chuàng)建開放共享平臺，運用概念驗證提高創(chuàng)新速度。世界各國為在全球開源生態(tài)中占據(jù)優(yōu)勢位置，在主流開源平臺打造、核心開源項目推進(jìn)、優(yōu)秀人才培育等方面開始布局，我國也應(yīng)提供必要的傾斜政策、扶持資金和技術(shù)指導(dǎo)。例如在概念驗證階段能夠充分借鑒開源創(chuàng)新模式的最佳實踐，整合內(nèi)外部資源，快速推進(jìn)概念驗證活動，進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)而靈活的產(chǎn)品或技術(shù)驗證；降低創(chuàng)新風(fēng)險，提高最終用戶參與度，共享知識積累，避免重復(fù)錯誤，提高概念驗證活動速度，加速科技成果向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，不斷提升我國在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位和影響力。

二是聚集概念驗證活動的創(chuàng)新要素，探索基于開源創(chuàng)新模式的合作制度。建立以開源創(chuàng)新模式為核心的概念驗證新模式，探索支持開源合作概念驗證活動的制度政策。匯聚各界需求與優(yōu)勢，充分調(diào)動企業(yè)、科研機構(gòu)、高校、政府部門，以及社會公眾在內(nèi)的廣泛參與主體的積極性，聚集技術(shù)、設(shè)備、資金、人才等各元資源投入到基于開源創(chuàng)新模式的概念驗證過程中。打破傳統(tǒng)研發(fā)與轉(zhuǎn)化模式，創(chuàng)造開放、透明、高效的協(xié)同創(chuàng)新模式，運用開源創(chuàng)新模式激發(fā)創(chuàng)新活力。通過共享概念驗證活動中的研究成果、協(xié)同攻關(guān)技術(shù)難題和迭代優(yōu)化解決方案，實現(xiàn)各類創(chuàng)新要素的多元合作，提升概念驗證的整體效能。

三是選擇符合條件要求的概念驗證中心進(jìn)行開源創(chuàng)新模式試點。選取基礎(chǔ)設(shè)施完善、成果資源豐富、具備一定實踐經(jīng)驗的概念驗證中心作為試點單位，引入并實施開源創(chuàng)新模式。例如，清華工業(yè)開發(fā)研究院建立了依托高校的概念驗證中心；浙江大學(xué)成立了依托企業(yè)法人模式的浙大啟真交叉學(xué)科創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實驗室；高瓴資本推出了依托社會資本的“Aseed+”種子計劃?；谝延性圏c經(jīng)驗，聚焦概念驗證活動中成功運用開源創(chuàng)新模式的典型案例，深入剖析開源創(chuàng)新模式中技術(shù)研發(fā)、資源整合、協(xié)作創(chuàng)新的過程，提煉關(guān)鍵要素和可行路徑，從各個行業(yè)和領(lǐng)域中精選出具有代表性和示范效應(yīng)的開源實踐案例，推行可推廣、可復(fù)制的開源創(chuàng)新模式。

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作者貢獻(xiàn)說明：

何麗敏：負(fù)責(zé)總體框架設(shè)計，論文撰寫；

易比一：負(fù)責(zé)查找資料，論文修改；

饒 遠(yuǎn)：負(fù)責(zé)總體框架設(shè)計，案例分析。

Application and Inspiration of Open Source Innovation Model in Proof-of-Concept Activities

He Limin1 Yi Biyi1 Rao Yuan2

1National Innovation Institute of Defense Technology， Academy of Military Sciences， Beijing 100091 2Beijing Academy of Science and Technology， Beijing 100089

Abstract： [Purpose/Significance] The purpose of this paper is to research the roles and significance of open source innovation models within proof-of-concept activities， explore their effects and related insights， and provide new ideas and methods for transformation of scientific and technological achievements. [Method/Process] This study analyzes the advantages of open source innovation mode in proof-of-concept activities， using OpenAI as a case study to examine its developmental trajectory and the application of open source innovation. It delves into the forms and real effects of of these models within concept verification activities. [Result/Conclusion] The open source innovation model has the potential to shorten the innovation timeline， enhance user engagement， and facilitate diverse resource interactions， thus improving the efficiency of concept verification activities. Consequently， the open source innovation model can accelerate the iteration of innovation and bolster the successful commercialization of technologies.

Keywords： proof-of-concept open source innovation model transformation of scientific and technological achievements