概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的政策分析與建議

摘要：[目的/意義]概念驗(yàn)證是多主體協(xié)同的階段性活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是協(xié)調(diào)主體利益關(guān)系的重要方式，是實(shí)現(xiàn)概念驗(yàn)證助力科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段。本文旨在分析概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)政策和實(shí)踐問題，構(gòu)建合理的解決方案。[方法/過程]本文在分析中國概念驗(yàn)證政策的基礎(chǔ)上，探討了對(duì)概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的理性思考，剖析概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐問題，并提出問題對(duì)策和政策建議。[結(jié)果/討論]研究認(rèn)為，概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要經(jīng)過“知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估—分析—開發(fā)—商業(yè)化”的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。當(dāng)前地方概念驗(yàn)證政策對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視程度不夠，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則、意識(shí)和人才方面的關(guān)注存在不足。本文從政策落實(shí)、管理體系、意識(shí)培養(yǎng)、專業(yè)人才4個(gè)方面，提出推進(jìn)概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的政策建議。

關(guān)鍵詞：概念驗(yàn)證 科技成果轉(zhuǎn)化 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 技術(shù)商業(yè)化

分類號(hào)：F204

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.03.13

1 引言

概念驗(yàn)證是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的“最初一公里”[1-2]，既是對(duì)科技成果商業(yè)化潛力的測(cè)試過程，也是科技成果涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的增值過程。概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，有助于強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化的源頭管理，關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的成功與否。概念驗(yàn)證中心是組織概念驗(yàn)證工作的新型服務(wù)機(jī)構(gòu)，在早期階段幫助有商業(yè)前景的技術(shù)轉(zhuǎn)化為有市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的項(xiàng)目，將有利于科技成果轉(zhuǎn)化的利益方聯(lián)系到一起，是創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈的系統(tǒng)集成，主要作用在于提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。近年來涉及概念驗(yàn)證的政策文件已經(jīng)比較充分地強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)概念驗(yàn)證的重要作用。在國家層面，2020年科技部、教育部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》，2021年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院、中國工程院、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)四部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，都提出了加強(qiáng)概念驗(yàn)證中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的要求。然而，我國的概念驗(yàn)證中心尚未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理給予應(yīng)有重視，當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)淡薄、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序欠缺、組織規(guī)章制度缺位等問題[3]。

概念驗(yàn)證是多主體協(xié)同的階段性活動(dòng)，旨在減少早期科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，是圍繞商業(yè)化進(jìn)程開展的可行性驗(yàn)證等活動(dòng)。概念驗(yàn)證需要協(xié)調(diào)各主體間的利益關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是協(xié)調(diào)這一關(guān)系的最佳手段。概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)意義重大，具有引領(lǐng)性、前瞻性和全局性。然而，概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐也存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)界定不清、泄密、侵權(quán)等諸多問題，影響概念驗(yàn)證，甚至科技成果轉(zhuǎn)化的效率。如何克服概念驗(yàn)證中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問題，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程，進(jìn)而更好地發(fā)揮概念驗(yàn)證的作用，成為理論和實(shí)踐中急需解決的問題。

2 概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策分析

2.1 地方概念驗(yàn)證政策分析

在進(jìn)行政策檢索時(shí)，首先，將概念驗(yàn)證作為關(guān)鍵詞在地方政府網(wǎng)站進(jìn)行全文檢索。其次，在北大法寶等政策數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索。本文剔除了只提及概念驗(yàn)證且內(nèi)容關(guān)聯(lián)度較低的政策。政策類型選擇法律法規(guī)、規(guī)劃、意見、通知、管理辦法、實(shí)施方案等，剔除公示類等政策文件。最終整理得到12個(gè)省市32份概念驗(yàn)證相關(guān)政策作為研究樣本（表1）。

在政策類型方面，概念驗(yàn)證政策類型多樣，本文將其分為方案、規(guī)劃和法規(guī)3類，將通知、辦法、意見、方案等類型歸為方案，將地方科技創(chuàng)新規(guī)劃納入規(guī)劃，法規(guī)則指的是地方人大審核通過的法規(guī)。在本文研究樣本中，方案有25件、規(guī)劃有6件、法規(guī)有1件，說明當(dāng)前地方政策對(duì)概念驗(yàn)證的指引體現(xiàn)在較為具體的方案實(shí)施中。在政策分類中，本文將概念驗(yàn)證政策分為兩大類，分別是引導(dǎo)性政策和規(guī)范性政策。引導(dǎo)性政策包括政府鼓勵(lì)、金融支持、人才培養(yǎng)、場(chǎng)地支持，規(guī)范性政策包括建設(shè)規(guī)范、主體規(guī)范。在本文的研究樣本中，引導(dǎo)性政策為22件，占69%，規(guī)范性政策占31%，說明政府傾向于使用介入較弱的引導(dǎo)性政策來改善科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境，以引導(dǎo)創(chuàng)新主體對(duì)概念驗(yàn)證的參與。在政策內(nèi)容方面，主要體現(xiàn)在對(duì)概念驗(yàn)證中心的支持建設(shè)上，包括金融支持、人才支持、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等方面。值得注意的是，部分地方科技成果轉(zhuǎn)化政策文件同時(shí)強(qiáng)調(diào)支持概念驗(yàn)證和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，但也有部分文件僅提及概念驗(yàn)證，忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。這說明概念驗(yàn)證與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理都是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段，當(dāng)前概念驗(yàn)證的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理被忽視。

2.2 地方概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策分析

截至2024年1月，國內(nèi)已有北京市、江蘇省，以及深圳市、成都市、青島市、杭州市6個(gè)地區(qū)出臺(tái)了概念驗(yàn)證中心建設(shè)的指引或資助管理辦法，如表2所示。從支持工作看，概念驗(yàn)證通過整合技術(shù)、人才、資金和產(chǎn)業(yè)等核心要素，項(xiàng)目遴選、驗(yàn)證和創(chuàng)業(yè)孵化等工作，提供技術(shù)可行性分析、中試熟化、原型測(cè)試、工程樣機(jī)生產(chǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析等驗(yàn)證服務(wù)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求看，部分地方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為概念驗(yàn)證過程的重要管理或評(píng)估手段。技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密不可分，從研發(fā)成果到技術(shù)商業(yè)化也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)增值的過程[4]，離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。目前，中國的概念驗(yàn)證中心建設(shè)參差不齊，從業(yè)務(wù)類型上涵蓋技術(shù)和商業(yè)前景驗(yàn)證、小試、中試熟化到工程化，以及提供人才、融資等服務(wù)，亟需從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理角度實(shí)現(xiàn)科技轉(zhuǎn)化鏈條的貫穿。再者，概念驗(yàn)證是一個(gè)多主體協(xié)同創(chuàng)新的過程，通過匯聚多元主體及其資源，提供資金、商業(yè)咨詢和教育培訓(xùn)，通過拓展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)伙伴關(guān)系促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化[5–7]。多元主體的共同參與往往涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題，需要合理分配知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在概念驗(yàn)證中是必不可少的。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是貫穿于概念驗(yàn)證全過程的重要手段。然而，通過政策分析可以發(fā)現(xiàn)，地方政策實(shí)踐對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視程度不夠，主要表現(xiàn)在以下3個(gè)方面。首先，作為指導(dǎo)地方概念驗(yàn)證重要指引的政策文件中少有提及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。在已發(fā)布的6個(gè)地區(qū)概念驗(yàn)證管理文件中，僅有北京市、江蘇省以及青島市3個(gè)地方文件提及對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求。政策缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求會(huì)造成概念驗(yàn)證中心對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的忽略，導(dǎo)致科研人員對(duì)研發(fā)成果保護(hù)的擔(dān)憂，不利于概念驗(yàn)證中心吸引外部資源進(jìn)入。其次，地方政策所提到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過于籠統(tǒng)，不夠明確，缺少具體的管理規(guī)則，無法形成政策對(duì)實(shí)踐的有效指導(dǎo)。最后，部分組織單位已在單位管理文件中提及知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，但缺乏地方政策文件的引領(lǐng)，可能會(huì)導(dǎo)致實(shí)踐中概念驗(yàn)證中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的混亂。如《西安電子科技大學(xué)杭州研究院概念驗(yàn)證基金項(xiàng)目管理辦法》明確由概念驗(yàn)證基金項(xiàng)目產(chǎn)出的成果，包括但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利等，所有權(quán)均歸西安電子科技大學(xué)杭州研究院所有。而杭州市概念驗(yàn)證中心建設(shè)工作指引并未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出清晰的管理要求。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在概念驗(yàn)證中的作用

3.1 概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的含義界定

概念驗(yàn)證中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的一種特殊類型，也是對(duì)既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的延伸和補(bǔ)充，指的是概念驗(yàn)證中心主體對(duì)進(jìn)入概念驗(yàn)證的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程。具體來講，這一過程在技術(shù)研發(fā)早期關(guān)注商業(yè)信息，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)決策納入概念驗(yàn)證，包括對(duì)概念驗(yàn)證項(xiàng)目篩選后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，如圖1所示。目前，概念驗(yàn)證的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理處于探索階段，依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理鏈條，科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要經(jīng)歷“前端管理，后端轉(zhuǎn)化”的過程[8]。概念驗(yàn)證中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理將前后端銜接起來，并將市場(chǎng)化因素前移，通過對(duì)前端知識(shí)產(chǎn)權(quán)的篩選，提供高質(zhì)量的、有市場(chǎng)潛力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高知識(shí)從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成功率。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在概念驗(yàn)證中的作用

科技成果轉(zhuǎn)化的不確定源于它是一個(gè)多種非同質(zhì)要素以非線性方式相互作用和融合的過程，因此需要對(duì)這一復(fù)雜過程的關(guān)鍵客體——知識(shí)產(chǎn)權(quán)施加有意識(shí)的管理，盡可能標(biāo)準(zhǔn)化科技成果轉(zhuǎn)化所需的各類資源和流程。概念驗(yàn)證是科技成果轉(zhuǎn)化的前端環(huán)節(jié)，離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理會(huì)提高概念驗(yàn)證成功率。科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于合理組織安排知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，利用市場(chǎng)中有價(jià)值的信息，激發(fā)科技成果的潛在價(jià)值，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為有商業(yè)價(jià)值的知識(shí)資產(chǎn)，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

概念驗(yàn)證階段，清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有助于形成對(duì)科技成果的有效保護(hù)，規(guī)避概念驗(yàn)證過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)科技成果的價(jià)值增值。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)概念驗(yàn)證項(xiàng)目來說，會(huì)規(guī)避科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于概念驗(yàn)證中心來說，有助于提高自身競(jìng)爭(zhēng)力和戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。在市場(chǎng)機(jī)制中，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程有助于吸引追求最大回報(bào)的社會(huì)資本投資者，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)應(yīng)用融資需求[9]。

3.3 概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目的在于通過建立和執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)則，開發(fā)驗(yàn)證項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，降低可行解決方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化。

3.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果評(píng)估 知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果評(píng)估是將項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為項(xiàng)目篩選的評(píng)價(jià)指標(biāo)之一。成果披露后評(píng)估有利于促進(jìn)對(duì)創(chuàng)新成果的保護(hù)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。概念驗(yàn)證中心對(duì)申請(qǐng)概念驗(yàn)證的項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括該項(xiàng)目成果是否已發(fā)表論文，是否申請(qǐng)專利，是否采用技術(shù)秘密、著作權(quán)、商標(biāo)的保護(hù)方式，項(xiàng)目申請(qǐng)方的技術(shù)方案是否已被他人申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者侵犯其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其中，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)估是申請(qǐng)專利的前提。另外，評(píng)估該項(xiàng)目已有或潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)前景，有商業(yè)化潛力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)增加研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的可能性。概念驗(yàn)證中心將評(píng)估結(jié)果作為項(xiàng)目評(píng)審的重要依據(jù)。

3.3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析 在概念驗(yàn)證項(xiàng)目篩選階段后，要對(duì)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面分析。

首先，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估結(jié)果，通過市場(chǎng)調(diào)研確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，采用何種方式加以保護(hù)。對(duì)于專利，合理選擇專利申請(qǐng)類型，合理規(guī)劃專利申請(qǐng)時(shí)間和方式，以最大限度地保護(hù)項(xiàng)目技術(shù)研發(fā)成果。對(duì)于技術(shù)秘密，應(yīng)采取合理措施予以保護(hù)，防止技術(shù)信息泄露。在項(xiàng)目已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，從具有開發(fā)前景的潛在技術(shù)方案中發(fā)現(xiàn)新概念，對(duì)新概念進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和評(píng)估，確定是否能創(chuàng)造新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)證過程中，應(yīng)跟蹤相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，以便及時(shí)調(diào)整研發(fā)的技術(shù)路線。

其次，要明確參與概念驗(yàn)證項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，處理好項(xiàng)目申請(qǐng)方、概念驗(yàn)證中心及外部合作方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)關(guān)系。例如，對(duì)于依托高校的概念驗(yàn)證中心對(duì)校內(nèi)的驗(yàn)證項(xiàng)目，規(guī)定其知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸提供驗(yàn)證資助的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或概念驗(yàn)證中心所有。西安電子科技大學(xué)杭州研究院規(guī)定由概念驗(yàn)證基金項(xiàng)目產(chǎn)出的成果均歸本單位所有。或是對(duì)外部受資助項(xiàng)目，概念驗(yàn)證中心可要求享有一定比例的商業(yè)化收益。例如，深圳灣實(shí)驗(yàn)室發(fā)布的《2023年概念驗(yàn)證基金申請(qǐng)指南》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理章節(jié)中指出，外部單位受資助項(xiàng)目因開展相關(guān)概念驗(yàn)證實(shí)施所產(chǎn)生的包括但不限于所發(fā)表論文、出版專著等成果原則上應(yīng)將深圳灣實(shí)驗(yàn)室列為署名單位，所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、關(guān)鍵性成果將按照市場(chǎng)化原則約定分配比例，并簽署協(xié)議。

3.3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā) 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)階段，針對(duì)已經(jīng)通過技術(shù)可行性和商業(yè)可行性驗(yàn)證的“創(chuàng)新概念”進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)。首先，要評(píng)估項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目所在領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和科技文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，分析項(xiàng)目技術(shù)的開發(fā)狀況、市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。在已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃。其次，結(jié)合市場(chǎng)需求，開發(fā)出新的技術(shù)方案或?qū)ΜF(xiàn)有技術(shù)解決方案加以改進(jìn)，確定概念驗(yàn)證形成原型所需的資源，以滿足全面或分階段部署解決方案的需求。最后，為通過許可、新創(chuàng)企業(yè)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化開發(fā)方式制定解決方案，識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（如交付時(shí)間、客戶接受度等），建立必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推廣、外部伙伴聯(lián)系、產(chǎn)品生產(chǎn)等部署能力，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化做好準(zhǔn)備。

3.3.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化 概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的最終目標(biāo)是通過轉(zhuǎn)讓、許可方式實(shí)現(xiàn)科技成果的商業(yè)價(jià)值。概念驗(yàn)證中心可以按合同要求獲取一定比例的收益；知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)立新公司的，可以將概念驗(yàn)證中心的投入轉(zhuǎn)化為一定比例的股權(quán)。以牛津大學(xué)的概念驗(yàn)證資助為例，牛津大學(xué)科技創(chuàng)新公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化獲得的收入再次投入到概念驗(yàn)證基金中，實(shí)現(xiàn)了從1999年400萬英鎊到2015年840萬英鎊的翻倍增長(zhǎng)[10]。

4 概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐問題

地方概念驗(yàn)證正在摸索進(jìn)行中，除當(dāng)前與概念驗(yàn)證有關(guān)的政策文件中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視程度不夠外，概念驗(yàn)證活動(dòng)本身也存在著一些固有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則

4.1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定困難 概念驗(yàn)證是政府、高校、金融機(jī)構(gòu)、中介組織等多元?jiǎng)?chuàng)新主體聚集的、對(duì)研究想法開展技術(shù)和市場(chǎng)應(yīng)用可行性驗(yàn)證工作的過程。多創(chuàng)新主體共同參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程會(huì)不可避免地涉及知識(shí)溢出，出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛等問題[11]。科技成果的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化過程中存在著職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明、不同權(quán)益主體、不同國家法律等多方面的因素[12]。

4.1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化收益難以分配 多主體參與的概念驗(yàn)證活動(dòng)，在商業(yè)化成功后難免會(huì)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配糾紛的情況。這些糾紛主要來源于創(chuàng)新主體眾多、資金來源復(fù)雜、創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)化目的不同及制度差異等方面。如果不事先約定好知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的收益分配比例，在科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化過程中，部分創(chuàng)新主體可能會(huì)由于缺乏足夠的經(jīng)濟(jì)利益激勵(lì)在概念驗(yàn)證過程中過于保護(hù)自己的知識(shí)資產(chǎn)，不能實(shí)現(xiàn)充分的資源共享，反過來阻礙概念驗(yàn)證項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化。

4.1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密性難以保障 科技成果轉(zhuǎn)化包括以文字或?qū)＠蕊@性知識(shí)的轉(zhuǎn)移和合作研發(fā)、人員流動(dòng)等途徑進(jìn)行傳播[13]。一方面，概念驗(yàn)證活動(dòng)的多創(chuàng)新主體參與，難免會(huì)造成技術(shù)秘密的泄露；另一方面，由于概念驗(yàn)證活動(dòng)需要在背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上進(jìn)行合作開發(fā)，若涉及保密技術(shù)，則專有技術(shù)在多主體參與過程中可能會(huì)被加工成共有技術(shù)，損害技術(shù)秘密原始權(quán)益人的利益。

4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

在多利益關(guān)聯(lián)方參與的概念驗(yàn)證中，相關(guān)人員缺乏明確清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，缺乏保護(hù)研究成果的觀念，可能導(dǎo)致后續(xù)出現(xiàn)利益糾紛和侵權(quán)事件。概念驗(yàn)證參與者缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、保密性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯等方面概念的了解，以致產(chǎn)生對(duì)所有權(quán)界定不清、知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄露等問題。另外，科研人員缺少對(duì)申請(qǐng)專利的重視，雖然研究成果可能以論文形式發(fā)表，但并不一定會(huì)采取專利、技術(shù)秘密等方式對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行保護(hù)，這可能導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)被他人不當(dāng)使用或復(fù)制。此外，高校和科研院所作為概念驗(yàn)證的主要參與主體，與市場(chǎng)聯(lián)系不夠密切。由于缺乏對(duì)市場(chǎng)需求的了解，相關(guān)人員可能沒有充分考慮將已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)需求相結(jié)合，項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和保護(hù)水平有待提高。

4.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才

國內(nèi)目前的概念驗(yàn)證活動(dòng)普遍缺乏技術(shù)經(jīng)理人機(jī)制，對(duì)于概念驗(yàn)證項(xiàng)目的評(píng)估、分析缺乏專業(yè)的指導(dǎo)，對(duì)于項(xiàng)目能否進(jìn)入下一階段、能否得到順利轉(zhuǎn)化缺乏科學(xué)的判斷[14]。概念驗(yàn)證活動(dòng)離不開技術(shù)經(jīng)理人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才等專業(yè)人才的支持。當(dāng)前，“CAS（中國科學(xué)院）概念驗(yàn)證計(jì)劃”已建立技術(shù)經(jīng)理合伙人服務(wù)模式；北京清華工業(yè)開發(fā)研究院正在探索培養(yǎng)高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍，承擔(dān)科技項(xiàng)目經(jīng)理人培訓(xùn)項(xiàng)目。由于技術(shù)經(jīng)理人通常是擁有豐富經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、企業(yè)家、律所合伙人等，真正符合要求的人數(shù)較少，技術(shù)經(jīng)理人機(jī)制尚未完全普及。

5 政策建議

由于當(dāng)前概念驗(yàn)證中心建設(shè)方興未艾，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理處于早期階段或尚未引起重視。因此，應(yīng)該將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理作為概念驗(yàn)證中心的核心競(jìng)爭(zhēng)力，地方政府要加強(qiáng)政策落實(shí)，對(duì)中央政策要求進(jìn)行細(xì)化，健全概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，提升概念驗(yàn)證主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，培養(yǎng)相關(guān)專業(yè)人才，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理完善概念驗(yàn)證。

一是加強(qiáng)政策落實(shí)，細(xì)化相關(guān)政策中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的要求。從中央層面出臺(tái)引導(dǎo)概念驗(yàn)證規(guī)范發(fā)展的政策，形成對(duì)地方工作的指引。結(jié)合我國制度優(yōu)勢(shì)，深入研究和學(xué)習(xí)國外經(jīng)驗(yàn)，吸取國內(nèi)地方經(jīng)驗(yàn)，在中央層面加強(qiáng)“自上而下”的政策推廣，地方加以細(xì)化，將政策落實(shí)到概念驗(yàn)證中，形成概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健?/p>

二是健全概念驗(yàn)證的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。概念驗(yàn)證中心應(yīng)以“明確驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，合理劃分權(quán)益”為原則，理清知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程機(jī)制，合理劃分主體間權(quán)益，貫徹保密性要求，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。具體而言，在整體層面，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)則，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)、概念驗(yàn)證“驗(yàn)什么”“怎么驗(yàn)”，規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化收益分配標(biāo)準(zhǔn)，以及制定支持科技成果轉(zhuǎn)化從項(xiàng)目篩選、概念驗(yàn)證資助到項(xiàng)目驗(yàn)收的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程。設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量管理。在項(xiàng)目單元層面，支持不同項(xiàng)目來源的分類管理，協(xié)調(diào)維護(hù)各方利益。

三是提升概念驗(yàn)證主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。提高概念驗(yàn)證主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重視和認(rèn)同，提高各主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的參與度，是保證概念驗(yàn)證中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理持續(xù)性的內(nèi)在動(dòng)力。在實(shí)踐中，對(duì)概念驗(yàn)證管理人員和參與主體進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)的培訓(xùn)和實(shí)務(wù)技能的指導(dǎo)，根據(jù)所從事工作的不同，采取不同的培訓(xùn)方式，提高每個(gè)項(xiàng)目參與主體關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、保密性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯等方面的認(rèn)識(shí)。強(qiáng)調(diào)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度。概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要以申請(qǐng)專利為主要手段，通過明確驗(yàn)證的權(quán)利項(xiàng)，有效保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造成果。通過開展各種形式的活動(dòng)，提升管理人員和概念驗(yàn)證主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，形成尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍。

四是加強(qiáng)概念驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才的培養(yǎng)。概念驗(yàn)證專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的核心，服務(wù)于概念驗(yàn)證全過程，推動(dòng)研發(fā)成果商業(yè)化。加強(qiáng)對(duì)掌握技術(shù)、法律、市場(chǎng)知識(shí)的技術(shù)經(jīng)理人的培養(yǎng)和選拔，設(shè)置專門的考核渠道，提高概念驗(yàn)證中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與維權(quán)能力。在概念驗(yàn)證工作中，引進(jìn)技術(shù)經(jīng)理人等專業(yè)人才開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，控制專利質(zhì)量，參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出、披露、運(yùn)營、轉(zhuǎn)化等全過程。

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作者貢獻(xiàn)說明：

姜新華：負(fù)責(zé)文獻(xiàn)、資料查找收集和論文撰寫；

劉海波：提出論文總體思路和框架，負(fù)責(zé)論文修改定稿；

肖 冰：提出修改意見，負(fù)責(zé)論文修改。

Policy Analysis and Recommendations for Intellectual Property Management of Proof-of-Concept

Jiang Xinhua1，2 Liu Haibo1，2 Xiao Bing2

1 School of Public Policy and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049 2Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190

Abstract： [Purpose/Significance] Proof-of-Concept is a collaborative activity involving multiple stakeholders. Effective intellectual property management is crucial for aligning the interests of these stakeholders and enabling proof-of-concept activities to catalyze the transformation of scientific and technological achievements. The purpose of this paper is to analyze the policies and practice issues related to intellectual property management in Proof-ofConcept activities， and to construct rational solutions. [Methodology/Process] This paper analyzes China’s Proof-ofConcept policies and discusses rational thinking on the intellectual property management of Proof-of-Concept. It also examines practical problems related to intellectual property management and proposes countermeasures and policy suggestions. [Result/Discussion] The study finds that the intellectual property management of proof-of-concept follows the realization mechanism of intellectual property assessment， analysis， development， and commercialization. The current local proof-of-concept policies insufficiently address intellectual property management exhibiting gaps in intellectual property regulations， awareness， and talent. This paper proposes policy recommendations to promote the intellectual property management of Proof-of-Concept. The recommendations focus on four areas： policy implementation， management systems， awareness cultivation， and professional talent development.

Keywords： proof-of-concept transformation of scientific and technological achievement intellectual property management technology commercialization