基于社會資本的產(chǎn)學(xué)研合作效率探究

厲偉++蘆慧

摘 要：在國內(nèi)外對社會資本的研究基礎(chǔ)上，從產(chǎn)學(xué)研合作的具體過程入手，分析了社會資本對其正反兩方面的影響，認(rèn)為社會資本不僅通過其具體內(nèi)涵，包括關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范、信任等直接對合作過程中的信息傳遞、溝通、成果轉(zhuǎn)移產(chǎn)生直接影響，同時還通過影響物質(zhì)資本和人力資本間接影響合作效果。

關(guān)鍵詞：社會資本；合作效率；合作主體；成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號：F276.42 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.06.007

21世紀(jì)是一個知識經(jīng)濟(jì)時代，科學(xué)技術(shù)成為社會發(fā)展的第一生產(chǎn)力。我國對科研工作越來越重視，提出“科教興國”“人才強(qiáng)國”等一系列戰(zhàn)略，科研投入呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的《2014年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，我國2014年全年研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出13 312億元，比上年增長12.4%，與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例首次突破2%，達(dá)到2.09%.根據(jù)2013年《中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告》，2003—2013年中國科技人員發(fā)表國際論文超過100萬篇，排在世界第2位；論文被引用次數(shù)排在世界第5位；高被引論文數(shù)量排世界第4位。這反映出我國科技進(jìn)步及其對世界科學(xué)事業(yè)的重要貢獻(xiàn)，也可以看出我國在科研創(chuàng)新上的投入取得了一定的成果。但是，與世界發(fā)達(dá)國家相比，我國的創(chuàng)新效率偏低，研究成果的轉(zhuǎn)化率與產(chǎn)業(yè)化率不到10%.資本的利用率是影響產(chǎn)學(xué)研效率的主要因素。資本可以劃分為人力資本、物質(zhì)資本和社會資本。目前，國內(nèi)外對人力資本和物質(zhì)資本利用率的研究已經(jīng)比較成熟，但對社會資本對于產(chǎn)學(xué)研合作效果的影響的研究比較少，缺乏比較系統(tǒng)、深入的研究，對社會資本對于產(chǎn)學(xué)研合作的影響機(jī)制及結(jié)果探討較少。

本文主要探討了社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作成果轉(zhuǎn)化率的影響機(jī)制和結(jié)果，并在總結(jié)現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際，建立了“社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作影響機(jī)制”的模型，分析了社會資本在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用，探討了通過提升社會資本的利用率提高產(chǎn)學(xué)研合作效率的方法，以期為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)率的提升提供理論依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 社會資本理論概述

“社會資本”一詞最先出現(xiàn)在社會學(xué)研究領(lǐng)域。Woolcock和Narrayan（2000年）認(rèn)為“社會資本”一詞可追溯到1916年Hanifan解釋社群參與有助提升學(xué)業(yè)成績和收入的研究文章中。社會資本就是將人與人之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對社會發(fā)展的作用。較早研究社會資本的學(xué)者包括Jacobs，Pierre Bourdieu，Jean Claude Passeron，Glen Loury等人。Pierre Bourdieu根據(jù)人群的社會活動提出社群中的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是一種有助于個人在社群中發(fā)展的關(guān)系性資源。Aleiandro Porte認(rèn)為，個人通過他們的成員資格在網(wǎng)絡(luò)或更寬泛的社會結(jié)構(gòu)中獲取短缺資源的能力是個人與他人關(guān)系中包含著的一種資產(chǎn)，社會資本是嵌入的結(jié)果。Nahapiet和Ghoshal認(rèn)為，社會資本是嵌入在個人和社會個體占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可獲得的來自關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際或潛在資源的總和，并提出社會資本的三個基本維度，即結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度。

迄今為止，由于研究的領(lǐng)域、角度和重點(diǎn)不同，學(xué)者們對于社會資本并沒有形成統(tǒng)一的定義，但是可以總結(jié)得出社會資本具有以下幾個基本特征：①社會資本作為一種資源，能夠?yàn)樾袨槿藥硇в茫嵘M織價(jià)值；②社會資本的組織內(nèi)外部關(guān)系以網(wǎng)絡(luò)形式存在，社會資本不會隨著使用次數(shù)的增多而減少，反而會通過成員的相互作用而增加，如果長期不適用，則會衰減消失。社會資本是不可以轉(zhuǎn)讓的，個人難以隨意支配轉(zhuǎn)讓，且其具有公共物品的性質(zhì)，不僅可以讓積極參與建立的人受益，同時還可以使處于相應(yīng)結(jié)構(gòu)中的所有人受益。筆者認(rèn)為，社會資本是指個體或組織之間的關(guān)聯(lián)——社會網(wǎng)絡(luò)、互惠性規(guī)范和由此產(chǎn)生的信任，是人們在社會結(jié)構(gòu)中所處的位置給他們帶來的資源。

1.2 產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)研究綜述

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新作為一種新型的發(fā)展模式，主要是指在科技和經(jīng)濟(jì)一體化過程中生產(chǎn)單位（企業(yè)）與高等院校、科研機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、互惠互利、優(yōu)勢互補(bǔ)、共同發(fā)展的機(jī)制下開展的有機(jī)結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展的過程或活動，其主要內(nèi)容包括科研成果的轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品與技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用、人才培養(yǎng)等。該模式能夠促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對提高國家綜合實(shí)力有重要作用。

產(chǎn)學(xué)研合作模式是世界各國推動教育、科技和經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)。半工半讀教育模式是我國產(chǎn)學(xué)研合作的初次嘗試。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和時代的進(jìn)步，我國組建形成了具有中國特色的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式。目前，產(chǎn)學(xué)研合作通常是指政府、企業(yè)、高等院校和研究機(jī)構(gòu)為了促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，統(tǒng)籌各自擁有的資源（社會資本、物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)等），在組織的規(guī)范和約束下，通過團(tuán)隊(duì)合作，共同開發(fā)科學(xué)技術(shù)和相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)的過程。

從合作方式的角度來看，產(chǎn)學(xué)研合作可以分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研發(fā)、聯(lián)合攻關(guān)、內(nèi)部一體化、共建科研基地、組建研發(fā)實(shí)體、人才聯(lián)合培養(yǎng)與人才交流、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等模式；從合作主體的角度來看，可以劃分為點(diǎn)對點(diǎn)、點(diǎn)對鏈和合作網(wǎng)絡(luò)模式；從政府作用的角度來看，可以劃分為市場自發(fā)、政府引導(dǎo)和政府主導(dǎo)三種模式。當(dāng)前，我國主要的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式為政府推動型、高校/企業(yè)主導(dǎo)型、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)合辦實(shí)體模式三種。

1.3 社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作影響的研究

當(dāng)前，已有學(xué)者就社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作的影響進(jìn)行了研究。我國學(xué)者吳曉波、韋影、杜鍵（2004年）、蔣文娟、陳莉平（2007年）、劉艷（2009年）、張曉拔（2009年）、鮑林（2011年）都從社會資本的結(jié)構(gòu)維度、認(rèn)知維度和關(guān)系維度分析了社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作效率的影響和作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)社會資本的結(jié)構(gòu)維度通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等提供豐富的信息資源和影響行為主體交換和獲取知識的方式影響產(chǎn)學(xué)研的效率。認(rèn)知維度是影響合作主體的有效溝通，關(guān)系維度則是通過建立行為人之間的信任關(guān)系來影響合作效果。也有學(xué)者從社會資本的內(nèi)涵，包括關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任的角度探討社會資本在產(chǎn)學(xué)研合作中的作用。目前，國內(nèi)外的研究大多是直接分析社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作的作用，而對社會資本是否可以通過影響人力資本和物質(zhì)資本間接影響合作效果的研究則相對較少。

2 社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作效率的影響機(jī)制

產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)之間相互作用的過程，主體之間的關(guān)系和工作內(nèi)容比較復(fù)雜。本文將該過程簡單劃為科研合作選題、技術(shù)研發(fā)和測試、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品服務(wù)生產(chǎn)4個過程，如圖1所示。

將社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作過程的影響分為直接作用和間接作用，具體作用如圖2所示。

注：圖中的實(shí)線箭頭表示社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作過程的直接作用，虛線箭頭表示社會資本通過其他形式的資本對產(chǎn)學(xué)研合作過程的間接作用。

2.1 社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作過程的直接影響

科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作的主要目的分別是獲得科研經(jīng)費(fèi)和研究經(jīng)驗(yàn)、獲得教育實(shí)踐和人才培養(yǎng)的機(jī)會、獲得具有競爭力的產(chǎn)品或服務(wù)。三方主體擁有不同的目的、定位優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，依據(jù)正式或非正式的合同構(gòu)成合作關(guān)系，并以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形式存在。產(chǎn)學(xué)研合作的開始程序是科研合作選題。在選題的過程中，企業(yè)利用自身擁有的社會資本能夠更容易、更準(zhǔn)確地獲取最新的市場信息。通過分析市場信息，結(jié)合科研機(jī)構(gòu)和高校的科研能力評價(jià)，可以初步確定合作主題。社會資本在這個過程中主要影響市場信息的獲取和傳遞過程：企業(yè)憑借社會資源成為市場活動主體，其在市場結(jié)構(gòu)中的地位賦予了其特殊的、能夠有效獲取市場信息資源的社會聯(lián)系，使其能夠及時掌握所需開發(fā)產(chǎn)品或服務(wù)的應(yīng)用前景和商業(yè)市場；同時，產(chǎn)學(xué)研合作網(wǎng)絡(luò)的社會資本影響著企業(yè)將市場信息反映給高校和科研機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)確性和有效性。行為主體處在共同關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，更容易形成比較相似的價(jià)值觀、較高的認(rèn)同感和較強(qiáng)的基于規(guī)范或制度的信任，在交流過程中有更多的“共同語言”，從而使雙方信息溝通更加順暢、準(zhǔn)確，有利于信息資源的轉(zhuǎn)移。但相似的價(jià)值觀、共同的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)會減少信息量，在思維趨同的情況下，不利于碰撞出創(chuàng)新的火花。

技術(shù)研發(fā)和測試的過程是創(chuàng)新的關(guān)鍵過程，由于信息不對稱和規(guī)范的約束力較小，因此容易產(chǎn)生機(jī)會主義行為。創(chuàng)新需要每個成員全心全意的投入，及時針對市場動態(tài)進(jìn)行有效溝通。在這個過程中，不僅需要顯性知識的有效碰撞，更重要的是成員各自有用的、具有不可隨意轉(zhuǎn)讓性的緘默性知識的交流與共享。產(chǎn)學(xué)研主體之間通過不斷的合作和聯(lián)系產(chǎn)生共同規(guī)范和基于規(guī)則或制度的信任，這種與成員價(jià)值觀相統(tǒng)一、具有較大約束力的規(guī)范能夠有效避免機(jī)會主義行為的出現(xiàn)。成員之間相互信任能夠促使組織產(chǎn)生知識聯(lián)盟的意愿，促進(jìn)顯性知識和隱性知識的共享與轉(zhuǎn)移，進(jìn)而通過不斷努力形成新的知識和技術(shù)。隨著合作的成功和進(jìn)一步深入，主體間將會產(chǎn)生更高層次的信任和合作，進(jìn)而帶來更豐富的社會資本。這樣就形成了一個有效的產(chǎn)學(xué)研合作循環(huán)。

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化是產(chǎn)學(xué)研合作過程中最重要的一步，合作效率的高低以及進(jìn)一步合作的可能性的大小全都取決于創(chuàng)新技術(shù)成果能否成功轉(zhuǎn)化為企業(yè)需要的產(chǎn)品或服務(wù)以及能否使企業(yè)獲得滿意的收益。這就要求高校或科研機(jī)構(gòu)的研究人員能夠按照企業(yè)員工的文化習(xí)慣，應(yīng)用他們的“語言、符號”將技術(shù)成果有效轉(zhuǎn)移給企業(yè)，同時要求企業(yè)員工能夠適應(yīng)科研人員的語言和溝通方式，以達(dá)到順暢、高效溝通的目的。隨著合作過程中知識的轉(zhuǎn)移和共享，產(chǎn)學(xué)研合作主體可以形成比較統(tǒng)一的價(jià)值觀。有了共同的認(rèn)識和相似的語言工具作為基礎(chǔ)，再加上雙方的合作意愿強(qiáng)烈，能夠提升溝通效率，進(jìn)而順利地實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。然而，過于相似的價(jià)值觀容易導(dǎo)致相同的思維和認(rèn)知，使主體無法從不同的角度發(fā)現(xiàn)技術(shù)的優(yōu)缺點(diǎn)。

產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)過程涉及到利益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的問題。利益分配問題主要是由于合作各方對技術(shù)或知識的價(jià)值認(rèn)識不統(tǒng)一而產(chǎn)生的。在合作過程中，存在技術(shù)開發(fā)和市場動蕩等各方面的風(fēng)險(xiǎn)，需要產(chǎn)學(xué)研合作主體共同承擔(dān)。由組織的社會資本形成的具有較大約束力的規(guī)范能夠使合作各方自覺遵守相關(guān)規(guī)定，承擔(dān)起合作中的責(zé)任和義務(wù)。共同的價(jià)值觀能夠降低合作各方對技術(shù)價(jià)值認(rèn)識不統(tǒng)一的可能性，從而減少因利益分配不均而導(dǎo)致的合作破裂情況。相互信任能夠使各方充分考慮風(fēng)險(xiǎn)的主觀性和客觀性，客觀、公正地看待風(fēng)險(xiǎn)因素，并共同努力排除風(fēng)險(xiǎn)，體諒對方的困難之處，減少因不愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、互相推諉而導(dǎo)致的合作破裂情況。

2.2 社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作過程的間接影響

在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，不僅需要投入社會資本，同時還需要投入物質(zhì)資本和人力資本，且投入比例必須合理，然后合理配置資源，使其發(fā)揮最大的效用。在具有中國特色的關(guān)系型社會中，社會資本圍繞產(chǎn)學(xué)研合作主體所形成的各種紛繁復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有一定的功利性，其能夠轉(zhuǎn)變成物質(zhì)資本和人力資本，獲取更多的資源。通過社會資本，主體可以獲得使用其他形式資本的機(jī)會。中國傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)是以人際關(guān)系為核心的儒家文化，“關(guān)系”是一種資源，擁有“關(guān)系”，就可以進(jìn)入許多別人無法進(jìn)入的領(lǐng)域，就可以擁有許多獨(dú)特的優(yōu)勢，其在中國人的日常生活中起到舉足輕重的作用。政策上的“灰色地帶”和規(guī)則上的“高彈性”使主體可以通過“關(guān)系”打通各種環(huán)節(jié)，帶來經(jīng)濟(jì)效益。

社會資本的另一個具體表現(xiàn)是信任，互相信任能夠強(qiáng)化人員合作的意愿，促使人力資本發(fā)揮出最大效用。合作成果的一種表現(xiàn)是人才的培養(yǎng)：在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，科研機(jī)構(gòu)工作者能夠獲得研究經(jīng)驗(yàn)，提升自身的科研素質(zhì)；高等院?？梢垣@得理論成果和教學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)出能夠有效實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)際相結(jié)合的綜合型人才。這些通過合作而獲得成長的人才是企業(yè)社會資本的組成部分，同時企業(yè)也是這些新人才的社會資本，在就業(yè)選擇和招聘選拔的過程中，豐富的社會資本可以減少企業(yè)與人才互相選擇的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，減少兩者之間相互適應(yīng)的時間，這就為將來進(jìn)一步的合作奠定了基礎(chǔ)。研究型人才進(jìn)入企業(yè)成為企業(yè)員工也有利于現(xiàn)有合作成果——新知識、新技術(shù)的轉(zhuǎn)化，提升產(chǎn)學(xué)研合作的效率。

3 案例支持

社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作既有積極影響，又有消極影響——一方面，社會資本能夠促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，提升合作效率；另一方面，社會資本有可能造成社會負(fù)債，主體間較強(qiáng)的聯(lián)結(jié)會降低信息的多樣性，統(tǒng)一的價(jià)值觀會降低員工的創(chuàng)新性等。但是，總體來說，社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作的積極作用較大。從下面幾個案例中，我們可以看出社會資本與產(chǎn)學(xué)研合作效率的正相關(guān)關(guān)系。

美國的硅谷和中國的中關(guān)村是產(chǎn)學(xué)研合作非常成功的代表，它們的共同特點(diǎn)是利用得天獨(dú)厚的社會關(guān)系、豐富的社會資本來促進(jìn)科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，同時又通過合作進(jìn)一步加強(qiáng)了社會關(guān)系，形成更豐富的社會資本。二者相輔相成、共同發(fā)展。趙靜敏副教授在針對徐州地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的研究中，通過調(diào)查問卷獲得社會資本環(huán)境數(shù)據(jù)和科技進(jìn)步相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，證明社會資本與區(qū)域創(chuàng)新具有正相關(guān)關(guān)系。胡慶余堂與浙江省中醫(yī)藥研究院共同開發(fā)胃復(fù)春片的案例也證明良好的合作基礎(chǔ)能夠使產(chǎn)學(xué)研合作主體之間互相信任，推動后續(xù)的合作過程，帶來額外的信息收益。當(dāng)然，也存在由社會資本不足而導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作效率較低、效果不佳的案例。許多國有企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中暴露出一些管理上的問題，為了解決這些棘手的問題，企業(yè)需要與高等院校和相關(guān)科研機(jī)構(gòu)合作。研究機(jī)構(gòu)通過實(shí)地調(diào)研、跟蹤調(diào)查等手段，初步了解企業(yè)現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，然后追根究底、尋根溯源，找出問題發(fā)生的根本原因，最后根據(jù)現(xiàn)有管理理論和經(jīng)驗(yàn)，制訂出科學(xué)的調(diào)研報(bào)告和改進(jìn)方案。但在很多情況下，制訂的方案和措施根本無法實(shí)行或者實(shí)行效果不佳，有一部分原因是合作過程中沒有形成有效的溝通機(jī)制，合作主體之間的信任和了解程度不夠，關(guān)系結(jié)構(gòu)比較松散。這就表明缺乏社會資本會導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作效率低下、效果不佳，從而從反面證明了兩者的正相關(guān)關(guān)系。

4 總結(jié)與展望

目前，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)取得一定的效果，頗受我國企業(yè)界的認(rèn)可。本文從產(chǎn)學(xué)研合作的具體過程入手，分析了社會資本的直接作用和間接作用，并給出正面和反面的案例予以證明。在研究分析中筆者發(fā)現(xiàn)，社會資本能夠促使產(chǎn)學(xué)研合作各方主體發(fā)揮各自的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、信息共享、資源合理配置，進(jìn)而提升合作效率，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。但同時社會資本也存在一定的負(fù)面影響，即可能會造成主體間思維的一致性較高，不利于創(chuàng)新。當(dāng)然，在今后的研究中，還需要進(jìn)一步建立測量指標(biāo)量化分析社會資本對產(chǎn)學(xué)研合作的正面和負(fù)面影響，并根據(jù)具體的研究結(jié)果進(jìn)一步探討如何更好地利用社會資本提升產(chǎn)學(xué)研合作的效率，特別是對于負(fù)面影響，要進(jìn)行更深入的理論研究和實(shí)證分析。

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〔編輯：王霞〕