淺析我國科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的問題及對策研究

理澤中

摘要：科技型中小企業(yè)是我國中小企業(yè)中的優(yōu)質(zhì)組成部分，其在豐富產(chǎn)品市場、推動技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)居民就業(yè)等方面發(fā)揮著不可替代的作用。文章分析了當(dāng)前科技型中小企業(yè)發(fā)展面臨的主要問題，具體包括科技型中小企業(yè)的高層次科技人才匱乏、融資能力相對不足以及管理體制缺乏規(guī)范三個(gè)方面。文章基于國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，結(jié)合科技型中小企業(yè)的發(fā)展特征與趨勢，提出具有一定針對性的對策，力爭為科技型中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè) 轉(zhuǎn)型發(fā)展 問題分析 對策研究

知識經(jīng)濟(jì)收到，科技型中小企業(yè)已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在豐富產(chǎn)品市場、推動技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)居民就業(yè)等方面發(fā)揮著不可替代的作用。但截止到現(xiàn)在實(shí)務(wù)界與學(xué)術(shù)界對科技型中小企業(yè)尚無標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的權(quán)威定義，也尚未對科技型中小企業(yè)的數(shù)量、規(guī)模進(jìn)行正式統(tǒng)計(jì)，這給科技型中小企業(yè)領(lǐng)域的研究帶來一定的困難。從科技型中小企業(yè)的本質(zhì)來說，可以將科技型中小企業(yè)界定為主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的科學(xué)研究、研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，其最為顯著的屬性就是知識密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。在世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇舉步維艱，我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)增速換檔、經(jīng)濟(jì)驅(qū)動轉(zhuǎn)換的新時(shí)期，分析我國科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的主要問題，探究促進(jìn)我國科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的對策，對我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)有著重要的理論價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的問題

（一）科技型中小企業(yè)的高層次科技人才匱乏

高層次科技人才匱乏是我國科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的首要問題。知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人才的重要性對于企業(yè)發(fā)展十分突出，尤其是科技型企業(yè)，人才的創(chuàng)新能力幾乎成為科技企業(yè)在市場競爭中突圍的關(guān)鍵。當(dāng)前，我國的人才規(guī)模上市位居世界第一，但高層次人才尤其缺乏，特別是一流科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才相對匱乏，能躋身國際前沿、參與國際競爭的世界級大師更為稀缺，這些都在一定程度上制約了我國自主創(chuàng)新能力的提升，最終也就限制了科技型中小企業(yè)的發(fā)展。盡管隨著改革開放的深化，不少具有一定水準(zhǔn)的專業(yè)技術(shù)人員從國有企業(yè)或者國外公司流入非國有企業(yè)或獨(dú)立創(chuàng)辦科技型企業(yè)，但整體上來說真正愿意創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)的高級專門人才仍然不夠。事實(shí)上，科技型中小企業(yè)的高層次科技人才匱乏的一個(gè)重要原因就是由于教育科研體制與社會需求的脫節(jié)，且缺乏對學(xué)生創(chuàng)新研發(fā)能力的培養(yǎng)。近年來，雖然教育部門大刀闊斧的深化創(chuàng)新人才的教育改革，教育科研與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)的狀況已發(fā)生很大改變，但過去計(jì)劃體制對人員素質(zhì)的負(fù)面影響不是短期內(nèi)能夠消除的。

（二）科技型中小企業(yè)的融資能力相對不足

通常來說，科技型中小企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)要大于一般的中小企業(yè)和技術(shù)成熟的大企業(yè)，其關(guān)鍵原因在于新技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用不僅具有極強(qiáng)的不確定性，而且單一新技術(shù)的開發(fā)具有很強(qiáng)的應(yīng)用限制，替代開發(fā)的概率微乎其微，即一旦科技型中小企業(yè)技術(shù)開發(fā)失敗，企業(yè)投資往往難有回旋余地，因此各類投資對于科技型中小企業(yè)的投資決策異常謹(jǐn)慎。現(xiàn)階段來說，我國科技型小企業(yè)的資金來源主要是自己及合伙人的積蓄（或者通過親朋好友借錢），缺乏通過質(zhì)押或者融資從資金市場獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的能力。特別要提出來的是，由于我國商業(yè)銀行當(dāng)前的壞賬率高和現(xiàn)行的商業(yè)銀行信貸體制的潛在約束，商業(yè)銀行對國有企業(yè)及大項(xiàng)目的貸款偏好較強(qiáng)，而對于發(fā)展時(shí)間短、自有資產(chǎn)少、抗風(fēng)險(xiǎn)能力相對較弱而且資信水平較低的中小型企業(yè)，由于其財(cái)務(wù)制度不健全、運(yùn)作不規(guī)范，難以達(dá)到商業(yè)銀行自身的貸款要求，以商業(yè)銀行為核心的金融中介對科技型中小企業(yè)往往會采取“惜貸”的決策。更為不幸的是，科技型中小企業(yè)不僅在間接融資渠道難以獲得資金，在直接融資渠道獲取資金更是難上加難，科技型中小企業(yè)一般不能滿足主板市場的上市條件，而新三板上市的融資功能還有所欠缺，這無疑堵死了科技型中小企業(yè)從資本市場獲取資金支持的道路。

（三）科技型中小企業(yè)的管理體制缺乏規(guī)范

科技型中小企業(yè)之所以難以獲得投資者的青睞除了自身規(guī)模小、不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)極大等因素，其自身管理體制不完善也是重要原因，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，現(xiàn)在我國絕大多數(shù)科技型中小企業(yè)還是處于一個(gè)“人治”的階段，即有主要負(fù)責(zé)人或者創(chuàng)始人一個(gè)人說的算，沒有真正的建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，產(chǎn)權(quán)模糊、體制不順、缺乏科學(xué)的決策體制，這無疑阻礙了科技型中小企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展；第二，現(xiàn)有的科技型中小企業(yè)內(nèi)部難以實(shí)行科學(xué)管理與激勵(lì)約束機(jī)制，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新動機(jī)不強(qiáng)，資源配置和技術(shù)應(yīng)用的推廣優(yōu)化效果不佳；第三，科技型中小企業(yè)的所有者或者創(chuàng)始人往往屬于技術(shù)出身，對于企業(yè)的管理與運(yùn)作不熟悉，例如在企業(yè)財(cái)富分配問題上缺乏寬闊的胸懷和明智的態(tài)度，不愿出讓部分股權(quán)給更大的骨干群，不能與關(guān)鍵技術(shù)人才結(jié)成利益共同體，也不愿引入職業(yè)經(jīng)理人。以上這些管理體制上的問題在科技型中小企業(yè)的發(fā)展初期，其弊端還不是很明顯，但是當(dāng)科技型中小企業(yè)發(fā)展到一定階段，其負(fù)面效應(yīng)開始逐步凸顯，最終嚴(yán)重阻礙了我國科技型中小企業(yè)的健康、高效、可持續(xù)發(fā)展。

二、推進(jìn)我國科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的對策研究

（一）加快制定落實(shí)國家對科技型中小企業(yè)的支持政策

近年來，國務(wù)院及相關(guān)部委關(guān)于科技型中小企業(yè)的發(fā)展，推出了一系列的扶持政策，如國務(wù)院的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》、國家科技部《科技部關(guān)于進(jìn)一步推動科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）、火炬計(jì)劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金計(jì)劃等等。對于中央已經(jīng)制定的政策，科技中小型企業(yè)能否真正獲得實(shí)惠，關(guān)鍵在于地方政府層面的配套政策實(shí)施與轉(zhuǎn)型，應(yīng)該要在國家政策方針的指引下快速的推出政策落地明細(xì)，如加快完善金融信貸服務(wù)體系的功能、調(diào)整信貸運(yùn)作管理機(jī)制、發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資等。與此同時(shí)，各級地方政府對于國家相關(guān)政策的下發(fā)，一定要做到用好、用足和用出水平，不能僅是在政策出臺后，積極組織落實(shí)，還應(yīng)進(jìn)行超前研究和事后的政策效果分析。對于存在的問題權(quán)威人士對解決這些問題的論點(diǎn)，可能采取哪些新的對策，各方面還有什么顧慮，新的舉措可能在什么時(shí)候出臺，力爭一個(gè)動態(tài)的、大致的了解。唯有如此，地方政府落實(shí)國家對科技型中小企業(yè)扶持政策的執(zhí)行工作才有前瞻性、可行性、科學(xué)性。

（二）重點(diǎn)扶持優(yōu)質(zhì)科技型中小企業(yè)步入高速成長期

科技型中小企業(yè)的扶持是必要的，但是對于科技型中小企業(yè)的優(yōu)劣鑒別更是不可或缺。要想真正促進(jìn)科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，進(jìn)而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，就必須重點(diǎn)扶持優(yōu)質(zhì)科技型中小企業(yè)，幫助他們步入高速成長期，唯有如此才能更大的發(fā)揮科技型中小企業(yè)在工業(yè)化、信息化、現(xiàn)代化進(jìn)程中的作用，并逐步呈現(xiàn)出引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長的勢頭。對于優(yōu)質(zhì)科技型中小企業(yè)的衡量標(biāo)準(zhǔn)在于三個(gè)層面：第一，將中小型企業(yè)的R&D投入強(qiáng)度、科技人員比例和直接從事研究開發(fā)的科技人員比例三項(xiàng)指標(biāo)作為界定科技型企業(yè)的定量標(biāo)準(zhǔn)，即確定企業(yè)是真正的科技型中小企業(yè)（如具有大學(xué)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%，或直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于10%；近三年每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于當(dāng)年銷售額的3%等）；第二，科技型企業(yè)主要經(jīng)營的領(lǐng)域、方向及技術(shù)運(yùn)用適合循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)的要求；第三，科技型企業(yè)的技術(shù)運(yùn)用與產(chǎn)品推廣具有較好的預(yù)見性，其潛在盈利能力較強(qiáng)。

（三）全面改善和拓展地區(qū)融資環(huán)境與融資渠道

解決科技型中小企業(yè)的資金問題是促進(jìn)科技型中小企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要舉措。首先，要調(diào)整和完善金融信貸服務(wù)體系的功能和信貸運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)國有商業(yè)銀行和股份制銀行提高對科技型中小企業(yè)的貸款比例，并對城市商業(yè)銀行和城市信用社的信貸服務(wù)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范與約束，城商行與信用社的主要信貸服務(wù)方向應(yīng)以中小企業(yè)為主，適當(dāng)調(diào)整貸款審批權(quán)限，合理確定授權(quán)授信范圍和額度；其次，要增強(qiáng)基層支行的信貸服務(wù)能力，并建立完善的科技型中小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)的激勵(lì)約束機(jī)制，使信貸人員不但有高度的風(fēng)險(xiǎn)意識，而且有很強(qiáng)的開拓精神；在這，要加快信用擔(dān)保體系建設(shè)，處于創(chuàng)業(yè)階段的科技型中小企業(yè)，一般不能滿足銀行的貸款條件，很難從銀行獲得金融支持，建立中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，是解決這一難題的重要舉措；最后，各級地方政府對于一些非常優(yōu)質(zhì)、成長性強(qiáng)的中小高科技企業(yè)，要適度的積極創(chuàng)造上市條件，由于未進(jìn)入穩(wěn)定成長期的高科技企業(yè)一般難在主板上市，應(yīng)關(guān)注創(chuàng)業(yè)板市場動向提前做好相關(guān)工作。