國際分割生產(chǎn)外包過程技術(shù)溢出路徑分析

高明

摘要：跨國公司憑借自身的技術(shù)壟斷優(yōu)勢進(jìn)行國際分割生產(chǎn)外包，使得東道國企業(yè)在外資企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)中獲益。外資企業(yè)依據(jù)不同國家的生產(chǎn)要素稟賦將產(chǎn)品生產(chǎn)的不同階段安排到相應(yīng)國家生產(chǎn)，東道國企業(yè)在分割生產(chǎn)過程中通過傳染、聯(lián)系、競爭和培訓(xùn)途徑不斷獲得外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，一方面通過學(xué)習(xí)仿效先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)提高了自身的生產(chǎn)效率，另一方面通過與外資企業(yè)市場競爭激發(fā)了內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，使得生產(chǎn)技術(shù)和能力得到極大提升。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移；分割生產(chǎn)；技術(shù)溢出

國際分割生產(chǎn)過程主要是具有壟斷優(yōu)勢的跨國公司依據(jù)東道國生產(chǎn)要素稟賦的不同將產(chǎn)品生產(chǎn)的不同階段分別轉(zhuǎn)移到不同國家生產(chǎn)的過程。東道國在承包跨國公司生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的過程中會得到技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)自身企業(yè)的發(fā)展和升級。我國作為發(fā)展中的大國，隨之對外開放程度的加深和吸引外商直接投資的力度的加強(qiáng)勢必會有大量的跨國投資企業(yè)將產(chǎn)品生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)移到我國來生產(chǎn)，利用我國自然資源豐富和勞動力成本較低的優(yōu)勢，在此分割生產(chǎn)外包的過程中內(nèi)資企業(yè)應(yīng)該廣泛與外資企業(yè)合作在聯(lián)系和競爭的過程中獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)促使自身企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和自主研發(fā)能力的提升。

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移研究背景

于麗英（2004）認(rèn)為外資技術(shù)引進(jìn)與我國內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新具有正的相關(guān)性，我國內(nèi)資企業(yè)在外資企業(yè)合作過程中參照國外先進(jìn)的技術(shù)模式對本企業(yè)的技術(shù)不斷創(chuàng)新，技術(shù)轉(zhuǎn)移帶了內(nèi)資企業(yè)的改進(jìn)型創(chuàng)新[1]。王玲，楊武（2004）從企業(yè)技術(shù)整合的角度對技術(shù)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)進(jìn)行了分析，認(rèn)為企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)整合過程中所包含的技術(shù)選擇、技術(shù)導(dǎo)入和技術(shù)內(nèi)化的重要路徑是技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移與納入到企業(yè)整合的過程中促進(jìn)了企業(yè)內(nèi)部技術(shù)的創(chuàng)新[2]。朱桂龍，張華（2005）基于對外商在華進(jìn)行直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移價值的分析，認(rèn)為由于跨國公司與東道國企業(yè)存在技術(shù)的差距，加速了國際分割生產(chǎn)外包的進(jìn)行伴隨技術(shù)轉(zhuǎn)移極大提高了東道國企業(yè)的技術(shù)水平[3]。佟家棟，彭支偉（2007）認(rèn)為“干中學(xué)”逐漸成為發(fā)展中國家在面對外商企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)水平過程中通過“干”仿效先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)了自身企業(yè)技術(shù)水平的提高[4]。林進(jìn)智（2011）通過分析我國ICT行業(yè)的外資溢出效應(yīng)結(jié)果表明跨國公司的轉(zhuǎn)移生產(chǎn)對我國的技術(shù)創(chuàng)新有極大的促進(jìn)作用，提高了我國內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率[5]。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)溢出路徑

一國在國際分工體系中所承接生產(chǎn)外包的階段主要取決于該國的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢。生產(chǎn)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢是由一國要素稟賦決定的，主要包括勞動力稟賦、研發(fā)資源稟賦和技術(shù)自主能力?？鐕酒髽I(yè)將產(chǎn)品研發(fā)、制造、營銷等連續(xù)活動分解成若干個可以相互獨(dú)立進(jìn)行的階段，這些階段依據(jù)比較優(yōu)勢下的技術(shù)優(yōu)勢和成本優(yōu)勢布局到不同國家和地區(qū)，企業(yè)可以根據(jù)生產(chǎn)要素消費(fèi)結(jié)構(gòu)和價格以及不同場所的生產(chǎn)協(xié)調(diào)、質(zhì)量控制、產(chǎn)品運(yùn)輸條件等因素決定生產(chǎn)地點(diǎn)，參與產(chǎn)品的設(shè)計、試驗(yàn)、生產(chǎn)加工、營銷、銷售等環(huán)節(jié)中。

（一）傳染效應(yīng)

跨國企業(yè)根據(jù)對東道國的自然稟賦進(jìn)行對比，通過國際分割生產(chǎn)把產(chǎn)品生產(chǎn)的階段分別配置到生產(chǎn)需要要素相匹配的國家從而節(jié)約生產(chǎn)成本。承包分割生產(chǎn)企業(yè)通過與內(nèi)資企業(yè)合作交流的過程中引起技術(shù)傳染效應(yīng)，內(nèi)資企業(yè)在接觸外商投資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)的過程中學(xué)習(xí)和仿效，從體現(xiàn)性技術(shù)知識的機(jī)器設(shè)備、儀器和樣本以及非體現(xiàn)性的專利、設(shè)計、圖紙和工藝流程中會獲得技術(shù)溢出，促進(jìn)自身企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

（二）競爭效應(yīng)

跨國公司在東道國建廠投資對本國企業(yè)的構(gòu)成了競爭效應(yīng)，從人才資源、生產(chǎn)要素以及自然資源的需求最終的是對消費(fèi)者需求的競爭促使了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新提高資源利用率研發(fā)新技術(shù)降低生產(chǎn)成本使得資源得到合理配置。在外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)競爭博弈的過程中，由于技術(shù)轉(zhuǎn)移溢出效應(yīng)的發(fā)生，使得企業(yè)之間技術(shù)差距不斷縮小，跨國企業(yè)國際分割過程為了維持自己壟斷優(yōu)勢勢必會從母國不斷引進(jìn)新技術(shù)從而新技術(shù)轉(zhuǎn)移過程又一次發(fā)生。分包企業(yè)依靠自身的成本比較優(yōu)勢參與國際產(chǎn)業(yè)的外包產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，外包企業(yè)向分包企業(yè)高質(zhì)量的中間產(chǎn)品，有效率的生產(chǎn)流程，先進(jìn)的制造工藝的過程中分包企業(yè)獲得生產(chǎn)的技術(shù)外溢提高了企業(yè)生產(chǎn)效率，使得分包企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在國內(nèi)市場上更具有競爭優(yōu)勢。分包企業(yè)生產(chǎn)在產(chǎn)品市場上產(chǎn)生了“市場掠奪效應(yīng)”，分包企業(yè)憑借自身技術(shù)外溢獲得的生產(chǎn)優(yōu)勢，搶占生產(chǎn)資源、產(chǎn)品市場，其他企業(yè)為了更好的參與市場競爭只有不斷技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新才能與分包企業(yè)更好的競爭[6]。

（三）聯(lián)系效應(yīng)

技術(shù)轉(zhuǎn)移在產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)是通過企業(yè)相互聯(lián)系發(fā)生的，跨國企業(yè)掌握先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)在國際分割過程與東道國當(dāng)?shù)毓?yīng)商代表的上游企業(yè)具有后向聯(lián)系，在外資企業(yè)生產(chǎn)時需要購買供應(yīng)商的生產(chǎn)資料從而與上游企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)上的聯(lián)系會有技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生。外資企業(yè)與東道國的當(dāng)?shù)毓?yīng)商企業(yè)具有前相聯(lián)系的關(guān)系，在生產(chǎn)分割外包產(chǎn)品銷售過程中需要當(dāng)?shù)劁N售商的參與，外資企業(yè)可能會制定相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)行管理方面的培訓(xùn)由此發(fā)生了先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的轉(zhuǎn)移。在國際生產(chǎn)分工外包的準(zhǔn)備階段，發(fā)包企業(yè)在比較優(yōu)勢原理下把本企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)含量低、勞動密集型的產(chǎn)品生產(chǎn)階段外包給具有成本優(yōu)勢的企業(yè)。在外包出口階段，為了便于分包企業(yè)了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對稱對產(chǎn)品認(rèn)知的差異，外包企業(yè)會在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，分包企業(yè)會通過展示的產(chǎn)品獲得技術(shù)外溢由此導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判失敗，這種技術(shù)擴(kuò)散往往得不到相應(yīng)的補(bǔ)償。

（四）培訓(xùn)效應(yīng)

跨國公司對東道國員工的培訓(xùn)也會產(chǎn)生技術(shù)溢出。建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上的國際間產(chǎn)業(yè)分工主要表現(xiàn)為兩種形式：一種是依靠技術(shù)優(yōu)勢為基礎(chǔ)的分工，一種是要素稟賦為基礎(chǔ)的分工，即各國依靠各自的要素水平和豐裕程度參與產(chǎn)品不同生產(chǎn)階段的生產(chǎn)。在企業(yè)參與生產(chǎn)外包的過程中一方面從“加工中學(xué)”即東道國企業(yè)在承接來自外商分割生產(chǎn)的外包過程中接觸到產(chǎn)品新的生產(chǎn)流程和中間品，為了自身企業(yè)競爭力模仿和學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和工藝的過程中產(chǎn)生了技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出效應(yīng)。另一方面是在企業(yè)不斷設(shè)計、改進(jìn)、向市場推介產(chǎn)品的過程中積累經(jīng)驗(yàn)，形成“從開發(fā)中學(xué)”[4]。

三、結(jié)論

東道國企業(yè)參與跨國公司國際分割生產(chǎn)的過程中，通過企業(yè)間的傳染、聯(lián)系、競爭培訓(xùn)效應(yīng)從外資企業(yè)的外包過程中獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移。東道國應(yīng)該加大對跨國公司投資的吸引力引進(jìn)擁有先進(jìn)技術(shù)的公司給內(nèi)資企業(yè)帶來技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時東道國企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)自主創(chuàng)新不斷縮小與跨國公司國際分割生產(chǎn)企業(yè)之間的技術(shù)差距一方面更好的接納和吸收學(xué)習(xí)外商投資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)，另一方面提高自主研發(fā)能力加大自身競爭優(yōu)勢，跨國企業(yè)為了更好的參與到東道國市場規(guī)模和自然資源的競爭引進(jìn)更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)引起新一輪的技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷促進(jìn)東道國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。（作者單位：云南師范大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1]于麗英.利用外資的技術(shù)引進(jìn)與中國的技術(shù)創(chuàng)新[J].科技管理研究，2004（1）.

[2]王玲，楊武.企業(yè)技術(shù)整合過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2004（11）.

[3]朱桂龍，張華.外商在華直接投資技術(shù)轉(zhuǎn)移價值實(shí)證分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2005（4）.

[4]佟家棟，彭支偉.從“干中學(xué)”到“加工中學(xué)”[J].南開學(xué)報，2007（6）.

[5]林進(jìn)智.技術(shù)創(chuàng)新對FDI溢出效應(yīng)的傳導(dǎo)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012（1）.

[6]俞林，徐立青.技術(shù)創(chuàng)新對高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競爭力的影響[J].統(tǒng)計與信息論壇，2010（5）.