美國(guó)斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室的使命與專業(yè)化管理

李銘霞+呂旭峰

摘 ? 要：斯坦福大學(xué)不僅在創(chuàng)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新方面特色鮮明，而且在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移方面取得了卓越的成績(jī)，為硅谷的崛起和發(fā)展提供了重要的技術(shù)支持。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室實(shí)施專業(yè)化的管理，一直是美國(guó)大學(xué)技術(shù)授權(quán)的領(lǐng)跑者。文章通過(guò)介紹技術(shù)許可辦公室的使命和職能，分析其專業(yè)化的管理，以期為我國(guó)高校完善技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，提供可資借鑒的啟示。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化;技術(shù)許可辦公室;斯坦福大學(xué)

作為具有代表性的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，為了向產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，斯坦福大學(xué)在大學(xué)內(nèi)部首創(chuàng)專門(mén)負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的部門(mén)——技術(shù)許可辦公室（Office of Technology License，OTL）。OTL迄今運(yùn)行40余年，已經(jīng)成為技術(shù)轉(zhuǎn)移（technology transfer）領(lǐng)域內(nèi)富有創(chuàng)造力的領(lǐng)先者，使斯坦福大學(xué)成為美國(guó)創(chuàng)新體系中進(jìn)行知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)移的杰出典范。OTL是產(chǎn)品和新技術(shù)的“伯樂(lè)”，被美國(guó)商業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)副秘書(shū)長(zhǎng)、專利和商標(biāo)局局長(zhǎng)大衛(wèi)·卡波斯（David J. Kappos）譽(yù)為“技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正標(biāo)桿”。特別是OTL成熟和專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，被視為該領(lǐng)域的“黃金標(biāo)準(zhǔn)”，成為當(dāng)代美國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。

一、技術(shù)許可辦公室的使命與職能拓展

1970年以前，斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移由麻省理工學(xué)院首創(chuàng)的校外專利管理公司——研究公司（Research Corporation，RC）負(fù)責(zé)。高校同RC簽署協(xié)議，把校內(nèi)的發(fā)明提交給RC，由RC全權(quán)掌管專利申請(qǐng)和許可事宜，然后各方按照商定的比例獲得相應(yīng)的收入。由聯(lián)邦政府等公共部門(mén)予以資助的研發(fā)（Research and Development，R&D）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、時(shí)任資助項(xiàng)目辦公室副主任尼爾斯·賴默斯（Niels J.Reimers）為了幫助斯坦福大學(xué)向產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移，展開(kāi)了“由學(xué)校直接管理本校技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作，出面申請(qǐng)發(fā)明專利，再把專利許可給產(chǎn)業(yè)界”的試點(diǎn)工作，當(dāng)年創(chuàng)收5.5萬(wàn)美元，是之前斯坦福大學(xué)15年技術(shù)轉(zhuǎn)移總收入的11倍[1]。1970年1月1日，斯坦福大學(xué)成立了OTL，專門(mén)負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化工作，成為大學(xué)中技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)化的先行者。在創(chuàng)立OTL之初，賴默斯就為其確立了核心使命：促進(jìn)斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，幫助師生把科技進(jìn)步轉(zhuǎn)化為有形產(chǎn)品并為社會(huì)造福，為發(fā)明者和校方帶來(lái)收入回報(bào)以進(jìn)一步支持大學(xué)的自由研究和教育。OTL的這一使命從另一個(gè)視角詮釋了斯坦福大學(xué)“自由之風(fēng)永遠(yuǎn)吹”的校訓(xùn)。

OTL是學(xué)校法定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)， 負(fù)責(zé)管理大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)。OTL不以營(yíng)利為目的，旨在通過(guò)商業(yè)流程使教職人員和學(xué)生的發(fā)明創(chuàng)造為公眾所用。2011年，斯坦福大學(xué)為紐約市政府提交的報(bào)告中顯示，斯坦福大學(xué)OTL的價(jià)值觀是無(wú)論對(duì)初創(chuàng)公司還是現(xiàn)有公司，授權(quán)收入和收益都是為了將技術(shù)授權(quán)給最佳受許人，并使其完成商業(yè)化。最佳受許人是指那些擁有遠(yuǎn)見(jiàn)和資源來(lái)發(fā)展技術(shù)的佼佼者，權(quán)益版稅金由斯坦斯大學(xué)和被授權(quán)公司協(xié)商產(chǎn)生[2]。OTL獲得的間接效益可以加強(qiáng)大學(xué)教師與產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，幫助學(xué)生就業(yè);從專利許可中獲益的企業(yè)也常常向大學(xué)提供研究資助。專利許可雖然可以給OTL帶來(lái)一定收入，但獲得經(jīng)濟(jì)效益并不是其主要目的，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，使企業(yè)特別是中小企業(yè)受益，引導(dǎo)大學(xué)研究面向產(chǎn)業(yè)需求、實(shí)現(xiàn)互動(dòng)，才是OTL的主要效益目標(biāo)。

在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，發(fā)明專利的營(yíng)銷成為OTL的主要工作，發(fā)明專利是OTL的主要管理對(duì)象。OTL將專利營(yíng)銷放在工作首位，并把工作重心放在管理專利事務(wù)上，以專利營(yíng)銷促進(jìn)專利保護(hù)。隨著技術(shù)許可工作的日益復(fù)雜，OTL也會(huì)處理其他相關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，如版權(quán)（軟件）許可、有形研究財(cái)產(chǎn)（在校方或其他資助方支持下開(kāi)展的研究中產(chǎn)生的生物材料、工程圖紙、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路芯片、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)、原型裝置、電路圖、設(shè)備）管理、生物材料對(duì)外轉(zhuǎn)移等。對(duì)于和技術(shù)許可關(guān)聯(lián)不大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，OTL一般通過(guò)間接方式進(jìn)行管理。[3]

二、技術(shù)許可辦公室的專業(yè)化管理

（一）專業(yè)化的工作團(tuán)隊(duì)

OTL剛成立時(shí)只有兩人任職，2000年擴(kuò)展到26人。截至目前，OTL是一支擁有52人的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，包括執(zhí)行主任（Executive Director）和副主任（Associate Director）各1名，現(xiàn)任主任凱瑟琳·古（Katharine Ku）負(fù)責(zé)OTL的管理、規(guī)劃和政策執(zhí)行。目前，OTL有11位高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，9位管理發(fā)明的授權(quán)專家，還有1位生命技術(shù)和生命材料專家。OTL有一個(gè)專門(mén)負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)項(xiàng)目和技術(shù)許可辦公室的工業(yè)合同管理辦公室（Industrial Contracts Office，ICO）。ICO團(tuán)隊(duì)有7名專業(yè)的工作人員。此外，OTL還配備有8名專門(mén)負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)的工作人員，以及行政管理服務(wù)人員（8人）、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)（3人）、專利代理人（1人）、管理資訊系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)的專業(yè)人員（2人）。[4]

OTL團(tuán)隊(duì)的人員有著不同的專業(yè)技術(shù)背景，基本上都擁有科學(xué)或工程學(xué)位，便于分領(lǐng)域分工。他們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)管理（如專利申請(qǐng)）能力、商務(wù)談判能力等方面具有專業(yè)人員的素質(zhì)。一些工作人員具有高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和敏感性，通常被稱為“技術(shù)經(jīng)理”或“高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理”，能夠獨(dú)當(dāng)一面，勝任一項(xiàng)技術(shù)從披露到轉(zhuǎn)讓的全過(guò)程，能與研究發(fā)明人、企業(yè)、法律顧問(wèn)以及政府相關(guān)機(jī)構(gòu)的官員等進(jìn)行有效溝通。技術(shù)經(jīng)理只負(fù)責(zé)專利營(yíng)銷和許可談判，專利申請(qǐng)的具體事宜通常由專門(mén)從事專利服務(wù)的律師事務(wù)所進(jìn)行后續(xù)處理。

（二）程序化的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程

商業(yè)化流程的研究來(lái)自于基礎(chǔ)的發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造。當(dāng)研究者在探索時(shí)，首先要能察覺(jué)到這項(xiàng)工作是否有商業(yè)影響力。斯坦福大學(xué)教師具有兩大重要特征：對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)需求的感知力和創(chuàng)新精神。美國(guó)的專利申請(qǐng)費(fèi)用很高，因此只有在企業(yè)愿意接受專利許可之后，學(xué)校才會(huì)出面申請(qǐng)專利。當(dāng)校內(nèi)研究人員發(fā)現(xiàn)研究工作的商業(yè)潛力后，就向OTL申請(qǐng)?jiān)S可授權(quán)，描述發(fā)明并明確發(fā)明人和贊助人，發(fā)明和技術(shù)披露（Invention and Technology Disclosure）之后開(kāi)始技術(shù)轉(zhuǎn)移流程。

為了保障企業(yè)和高校師生在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的權(quán)益， OTL對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的每個(gè)環(huán)節(jié)都制定了詳細(xì)的規(guī)范和流程，大致包含以下步驟。

第一，在許可授權(quán)信息錄入后，會(huì)收到OTL網(wǎng)站的登陸號(hào)碼，即案卷（Docket）編號(hào)。接下來(lái)，OTL就會(huì)安排負(fù)責(zé)該領(lǐng)域（或相關(guān)領(lǐng)域）的專門(mén)技術(shù)經(jīng)理對(duì)此全權(quán)、全程管理。在后續(xù)的程序中，有時(shí)會(huì)集中討論個(gè)別重要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題，但仍然由負(fù)責(zé)的技術(shù)經(jīng)理獨(dú)立決策，其他人員通常不會(huì)干涉。

第二，技術(shù)經(jīng)理通常先會(huì)與發(fā)明者就該發(fā)明的潛在應(yīng)用進(jìn)行討論，了解發(fā)明者是否具有技術(shù)許可成功的歷史記錄，以及發(fā)明者愿意參加許可的程度。除此以外，還要向相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專家、企業(yè)人士、大學(xué)教員或OTL的其他同事咨詢。在與各方接觸并掌握大量信息的基礎(chǔ)上，由技術(shù)經(jīng)理評(píng)估技術(shù)成熟度及許可成功的可能性，工業(yè)界對(duì)相關(guān)成果的評(píng)價(jià)，發(fā)明的可行性、潛在運(yùn)用和市場(chǎng)，分析技術(shù)和市場(chǎng)方面的風(fēng)險(xiǎn)，充分論證確實(shí)有市場(chǎng)前景之后，再協(xié)助申請(qǐng)。OTL決定是否為某發(fā)明申請(qǐng)專利權(quán)的主要判斷依據(jù)是新穎性、競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)、保護(hù)潛在產(chǎn)品或服務(wù)的可銷售，相關(guān)市場(chǎng)規(guī)模、增長(zhǎng)力開(kāi)發(fā)所需資源和潛在競(jìng)爭(zhēng)。如果OTL認(rèn)為該研究具有專利性和商業(yè)潛力，具備商業(yè)化條件，決定采用授權(quán)許可，會(huì)協(xié)助研究員申請(qǐng)專利，技術(shù)信息就會(huì)在被許可人之間傳遞。

第三，OTL基于以上的分析，由技術(shù)經(jīng)理判斷將該技術(shù)以許可方式授權(quán)現(xiàn)有公司進(jìn)行商業(yè)運(yùn)作，還是用該技術(shù)創(chuàng)立新的公司來(lái)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品。技術(shù)轉(zhuǎn)移很難通過(guò)書(shū)面表達(dá)完成，如果決定成立新的企業(yè)來(lái)進(jìn)行商業(yè)化，就必須籌措啟動(dòng)資金。這個(gè)重要的抉擇主要由技術(shù)特征和發(fā)明者的創(chuàng)業(yè)傾向決定，同時(shí)需要公司和研究者的有效互動(dòng)合作。通常形式是公司去實(shí)驗(yàn)室訪問(wèn)，咨詢研究人員或引進(jìn)曾在該實(shí)驗(yàn)室工作的畢業(yè)生。

第四，OTL的技術(shù)經(jīng)理分析后，根據(jù)成果特點(diǎn)制定技術(shù)許可策略，并積極尋找可能會(huì)對(duì)該發(fā)明感興趣的公司，與之展開(kāi)專利許可談判，并和企業(yè)簽訂專利使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)定。OTL不允許發(fā)明人參與和企業(yè)之間的專利許可談判，以及后續(xù)的簽訂專利使用權(quán)協(xié)議環(huán)節(jié)。

專利許可協(xié)議簽訂之后，如果是創(chuàng)立新公司，為了新公司完成技術(shù)轉(zhuǎn)移，確保初期階段順利進(jìn)行，了解技術(shù)轉(zhuǎn)移流程并親自操作過(guò)的斯坦福大學(xué)校友和教授創(chuàng)業(yè)家會(huì)給予一些意見(jiàn)并提供幫助。在持有協(xié)議書(shū)的過(guò)程中，很多被許可人（發(fā)明者）會(huì)繼續(xù)開(kāi)發(fā)該產(chǎn)品或服務(wù)，進(jìn)一步提升技術(shù)水平，滿足市場(chǎng)需求。在許可書(shū)簽署后協(xié)議期限的20年里，被許可人的表現(xiàn)受到OTL的監(jiān)督和管理，要向斯坦福大學(xué)遞交績(jī)效目標(biāo)、周期性財(cái)務(wù)報(bào)告和發(fā)展報(bào)告。OTL會(huì)審核許可證的承諾和注意事項(xiàng)，并與被許可人經(jīng)常會(huì)面。在授權(quán)期限內(nèi)會(huì)發(fā)生許多意料不到的事，如目標(biāo)沒(méi)有完成或出現(xiàn)其他問(wèn)題，OTL會(huì)依據(jù)實(shí)際情況及時(shí)與被許可人協(xié)商共同解決，期限結(jié)束后可以修訂協(xié)議書(shū)。OTL還與公司保持長(zhǎng)期聯(lián)系，詢問(wèn)許可技術(shù)開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)情況等，并向公司推薦學(xué)校新的發(fā)明。

（三）相對(duì)獨(dú)立的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

OTL是一個(gè)自營(yíng)組織，從成立之初就自收自支，擁有基本獨(dú)立的財(cái)務(wù)預(yù)決算系統(tǒng)。OTL每年的運(yùn)營(yíng)預(yù)算大約為500萬(wàn)美元，人員的薪酬以及運(yùn)行中的各項(xiàng)開(kāi)支都要通過(guò)獲得許可予以支取。在每個(gè)財(cái)年末（每年8月31日），OTL會(huì)統(tǒng)計(jì)特許權(quán)使用費(fèi)（版稅或轉(zhuǎn)讓金）并分配收入。技術(shù)商業(yè)化成功，OTL從企業(yè)獲得版稅或轉(zhuǎn)讓金。15%的特許權(quán)使用費(fèi)用于維持OTL的運(yùn)營(yíng)和繳納專利申請(qǐng)費(fèi)等，結(jié)余部分放入OTL研究激勵(lì)基金，保證技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。其余85%的收益即為專利許可凈收入，被分為三部分，即固定比例的“平分制”，又稱“三三三制”。發(fā)明者獲得1/3，發(fā)明者所在系獲得1/3，發(fā)明者所在學(xué)院獲得1/3。專利許可凈收入還會(huì)采取“非平分制”，又稱“累計(jì)遞減制”。非平分制給予發(fā)明人的分享比例通常更高，OTL規(guī)定了專利許可凈收入累計(jì)值“門(mén)檻”，發(fā)明人所得比例隨著“門(mén)檻”的提高而下降。如規(guī)定專利許可凈收入累計(jì)達(dá)到一定數(shù)額之前，發(fā)明人分得35%，系和院分別得30%和20%;累計(jì)超過(guò)一定數(shù)額之后，發(fā)明人得25%，系和院分別得20% 和15%。分配給院、系的特許權(quán)使用費(fèi)主要通過(guò)研究基金和獎(jiǎng)學(xué)金基金的形式用于研究和教育，這一允許發(fā)明人所在系和院分享收入的做法，也提升了發(fā)明人在院系中的地位和聲望。

實(shí)踐表明，斯坦福大學(xué)通過(guò)OTL專業(yè)化管理的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式是成功的。1970-2010年，OTL總共獲得特許權(quán)使用費(fèi)約為13.3億美元，平均每周產(chǎn)生8～9項(xiàng)技術(shù)授權(quán)?！端固垢４髮W(xué)2015年度報(bào)告》（Stanford Facts 2015）顯示，在2013-2014財(cái)政年度，斯坦福大學(xué)OTL從655項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移中收到了總值超過(guò)1.086億美元的特許權(quán)使用費(fèi)收入，獲得了106個(gè)新的許可證。其中，40項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造了10萬(wàn)美元甚至更多的特許權(quán)使用費(fèi)，6項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造了100萬(wàn)美元甚至更多的特許權(quán)使用費(fèi)。

（四）專業(yè)化的管理經(jīng)驗(yàn)

斯坦福大學(xué)OTL專業(yè)化的管理主要體現(xiàn)在以下八方面。第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程貼近校內(nèi)研究者（師生）。OTL從學(xué)術(shù)而非商業(yè)事務(wù)的角度向研究辦公室主任匯報(bào)，這是OTL支持技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐中最基本、有效的舉措。第二，將新技術(shù)轉(zhuǎn)移給更多的企業(yè)。OTL的主旨是廣泛“播種”，就是將新興技術(shù)盡可能轉(zhuǎn)移給更多企業(yè)，而衡量成功的內(nèi)部方式就是每年授權(quán)許可數(shù)量，對(duì)于這些技術(shù)的未來(lái)發(fā)展交由市場(chǎng)決定。第三，懷著長(zhǎng)期合作的意向進(jìn)行協(xié)商授權(quán)。靈活性是OTL獲得成功的重要因素，每次協(xié)商時(shí)都對(duì)被授權(quán)人情況有所了解。在與授權(quán)伙伴進(jìn)行協(xié)商時(shí)，給予其適當(dāng)?shù)淖灾鳈?quán)。只有基于每項(xiàng)技術(shù)特點(diǎn)與授權(quán)伙伴進(jìn)行談判，才能產(chǎn)生價(jià)值許可協(xié)議。被授權(quán)人事先簡(jiǎn)單地起草協(xié)議書(shū)不僅可以加快協(xié)商進(jìn)度，也可為與授權(quán)人的長(zhǎng)期合作打下基礎(chǔ)。負(fù)責(zé)主管在簽署授權(quán)協(xié)議書(shū)時(shí)無(wú)需先進(jìn)行法律審查，OTL的目的是使學(xué)校和企業(yè)間建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，因此協(xié)議書(shū)的宗旨和雙方的合作關(guān)系比實(shí)際合同更重要。第四，拓展員工和發(fā)明者獲取信息的渠道，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移。OTL 通過(guò)完善辦公室的基礎(chǔ)設(shè)施讓操作流水化、通訊更便捷，使遠(yuǎn)距離員工和發(fā)明者也能方便使用。例如，建立技術(shù)發(fā)現(xiàn)者（Tech Finder）門(mén)戶網(wǎng)站，用戶能搜索到可利用的技術(shù)或?qū)π掳l(fā)明進(jìn)行注冊(cè);研究者能查閱到企業(yè)對(duì)其研究資助、物資轉(zhuǎn)移以及合作協(xié)議的情況，同時(shí)發(fā)明者也能通過(guò)這個(gè)渠道了解其發(fā)明、營(yíng)銷專利和版稅分配信息。無(wú)論是在辦公室或其他地方，員工都可以通過(guò)強(qiáng)大的自定義數(shù)據(jù)庫(kù)管理發(fā)明，處理與發(fā)明者、公司或同事間的事務(wù)，或通過(guò)網(wǎng)絡(luò)將一些活動(dòng)外包給其他地區(qū)的人員。第五，管理授權(quán)程序，減少潛在的利益沖突。為了緩和或消除利益沖突，OTL 會(huì)對(duì)發(fā)明進(jìn)行大規(guī)模營(yíng)銷，但不允許發(fā)明者代表公司進(jìn)行商討，不對(duì)分立的子公司提供更多的支持條款，也不主動(dòng)參與籌資或是創(chuàng)立新公司，而是化解利益沖突，成功地授權(quán)初創(chuàng)公司。第六，減少物資轉(zhuǎn)移協(xié)議以促進(jìn)合作，減少控制成果所有權(quán)轉(zhuǎn)移的合同（MTAs），增加與其他學(xué)術(shù)組織或非營(yíng)利性組織合作的可能性。第七，幫助非營(yíng)利性組織獲得更多的技術(shù)授權(quán)。2002年9月，斯坦福大學(xué)設(shè)立了斯坦福大學(xué)OTL有限責(zé)任公司（Stanford OTLLLC）。LLC全資擁有、獨(dú)立運(yùn)行，在更廣闊的平臺(tái)上進(jìn)一步傳播技術(shù)轉(zhuǎn)化的理念，以更靈活的方式為更多非營(yíng)利組織提供幫助和服務(wù)。LLC成為拓展業(yè)務(wù)并為非營(yíng)利性組織充當(dāng)授權(quán)者代理的角色。第八，促進(jìn)斯坦福工程發(fā)明對(duì)高科技公司的授權(quán)[5]，如谷歌（Google）、惠普（HP）、英特爾（Intel）等。

三、思考與啟示

近年來(lái)，我國(guó)制定了一系列的政策法規(guī)鼓勵(lì)和支持大學(xué)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。2015年9月24日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《深化科技體制改革實(shí)施方案》，加強(qiáng)高等學(xué)校和科研院所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，完善技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系，制定具體措施，推動(dòng)建立專業(yè)化的機(jī)構(gòu)和職業(yè)化的人才隊(duì)伍。新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》也于2015年10月1日起開(kāi)始實(shí)施。上海交通大學(xué)等高校成立了科技成果轉(zhuǎn)化中心、工業(yè)技術(shù)研究院、科技成果轉(zhuǎn)化院等類似機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化;浙江大學(xué)等高校還對(duì)教師實(shí)施分類管理，不僅構(gòu)建了組織體系，還建立了一支專業(yè)的社會(huì)服務(wù)和技術(shù)推廣團(tuán)隊(duì)。

高校要利用這一良好契機(jī)積極推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化工作，OTL專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理經(jīng)驗(yàn)及工作模式值得借鑒。第一，加強(qiáng)學(xué)?？蒲谐晒D(zhuǎn)化組織體系與制度建設(shè)，建立健全相應(yīng)機(jī)構(gòu)，創(chuàng)建有利于科技成果轉(zhuǎn)化的條件，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)和有效的知識(shí)技術(shù)信息共享平臺(tái)。延聘專業(yè)人員，組建專業(yè)的科研成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，培訓(xùn)技術(shù)經(jīng)營(yíng)管理人員和專利服務(wù)人員，實(shí)行專業(yè)資質(zhì)制度。

第二，制定清晰、細(xì)致的成果轉(zhuǎn)化文件與支持政策，完善科研成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和成果轉(zhuǎn)化，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學(xué)校在教學(xué)、科研、轉(zhuǎn)化、服務(wù)等不同方向的激勵(lì)政策，完善激勵(lì)機(jī)制。實(shí)行分類評(píng)價(jià)考核制度，區(qū)別對(duì)待從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化的教職工，確保從事應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的教職員工能夠享受與從事前沿和基礎(chǔ)研究人才相平衡的發(fā)展機(jī)會(huì)，使其得到尊重和認(rèn)同。鼓勵(lì)研究者關(guān)注人類社會(huì)的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和國(guó)際科學(xué)前沿，通過(guò)多種途徑和方式，積極與產(chǎn)業(yè)界保持密切的聯(lián)系和交流，及時(shí)了解國(guó)家戰(zhàn)略和區(qū)域需求，以及企業(yè)和市場(chǎng)的需求，調(diào)整研發(fā)方向。引導(dǎo)研究者積極參與和協(xié)助技術(shù)轉(zhuǎn)移管理運(yùn)行過(guò)程，可在技術(shù)轉(zhuǎn)移后擔(dān)任公司技術(shù)顧問(wèn)。

第三，結(jié)合《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的實(shí)施，進(jìn)一步明確科研成果轉(zhuǎn)化所得利益分配比例，將科技成果轉(zhuǎn)化所得讓利于師生，鼓勵(lì)師生創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè);將科技成果轉(zhuǎn)讓所得按一定比例分配給院系統(tǒng)籌，以支持教學(xué)、研究、學(xué)科建設(shè)等。

第四，高校要樹(shù)立科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)管理理念，制定和實(shí)施符合本校實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略。加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，以及科研成果轉(zhuǎn)化中的專利保護(hù)，在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遵守法律，完善合同中的專利保護(hù)相關(guān)條款。正確處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用三者之間的關(guān)系，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用為核心，加強(qiáng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用。

第五，面向世界科技前沿和國(guó)家重大需求，聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)。對(duì)接國(guó)家和地方實(shí)際需求，處理好成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)研究之間的關(guān)系，更多地為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展提供支撐。

參考文獻(xiàn)：

[1][5]羅濤.斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)[R].北京：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心，2001：174.

[2]Charles E. Eesley，William F. Miller.Impact： Stanford Universitys Economic Impact via Innovation and Entrepreneurship[R].Stanford University，2012.

[3]顧征，李文.創(chuàng)業(yè)型大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)典模式——斯坦福OTL四十年經(jīng)驗(yàn)啟示[J].高等工程教育研究，2011，（6）：56.

[4]斯坦福大學(xué)官方網(wǎng)站[EB/OL].http：//otl.stanford.edu/about/about.html？headerbar=0，2015-09-30.

編輯 朱婷婷 ? 校對(duì) 吳婷