抑制政府失靈：政府與市場和諧互動(dòng)的基礎(chǔ)

王珊珊

摘 要：凱恩斯主義興起之后，市場的缺陷以及失靈成為了政府對經(jīng)濟(jì)實(shí)施干預(yù)的理由，“看不見的手”開始向“看得見的手”進(jìn)行過渡。在政府干預(yù)的影響下，西方國家從大蕭條的萎靡中重新振作起來，但是20世紀(jì)70年代出現(xiàn)的“滯漲”又開始了對政府干預(yù)的批評與反駁，由此政府失靈理論誕生。追尋優(yōu)良的方式對政府失靈進(jìn)行抑制，在政府與市場之間尋找一個(gè)平衡點(diǎn)，是促進(jìn)政府與市場發(fā)展與和諧共存的基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：政府失靈；政府干預(yù)；市場；和諧互動(dòng)

西方國家經(jīng)過大蕭條的危機(jī)、蕭條后的繁榮與“滯漲”的低靡，幾乎每一名政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都在反復(fù)追問這波浪式的發(fā)展進(jìn)程。經(jīng)歷了“滯漲”的洗禮，凱恩斯主義遭受到了前所未有的批判，很多人認(rèn)識到政府干預(yù)并不是萬能的，而且還會(huì)阻礙了市場的發(fā)展，使得市場與經(jīng)濟(jì)秩序更加混亂，以至于市場難以實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化。這種被稱為政府失靈的現(xiàn)象引起了世界的廣泛注意，抑制政府失靈也成為了各國調(diào)整經(jīng)濟(jì)的必要手段。通過對政府失靈的抑制，不僅可以理順政府與市場的關(guān)系，還可以使政府與市場形成和諧的互動(dòng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)化。本文立足于對政府失靈成因、表現(xiàn)與解決手段的討論，以探索一條促進(jìn)政府與市場和諧互動(dòng)的發(fā)展道路。

一、政府失靈的涵義與產(chǎn)生原因

政府失靈（Government Failure）是一個(gè)新興的詞匯，薩繆爾森在經(jīng)濟(jì)學(xué)中對政府失靈做了這樣的闡釋：“當(dāng)政府政策或集體行為采取的手段不能改善經(jīng)濟(jì)效率或道德上可接受的收入分配時(shí)，政府失靈便產(chǎn)生了。”國內(nèi)學(xué)者對政府失靈的闡釋各有不同，但是幾乎都是大同小異，即政府對經(jīng)濟(jì)干預(yù)的失敗，從而使市場失靈的矯正失效，造成了經(jīng)濟(jì)秩序混亂，阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。政府失靈的產(chǎn)生原因總體來說是基于政府本身與政府行為的錯(cuò)誤，歸納起來可以包括這樣幾點(diǎn)。

第一，政府在干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過程中難以保證公正性。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的在于調(diào)整市場缺陷從而促進(jìn)社會(huì)公共利益的最大化。但是由于政府也是經(jīng)濟(jì)人，其在行使促進(jìn)社會(huì)公益的同時(shí)很容易由于追求政府機(jī)構(gòu)的內(nèi)在利益而導(dǎo)致行為有失偏頗，例如腐敗與以權(quán)謀私都是政府干預(yù)市場不公的表現(xiàn)。

第二，官僚主義導(dǎo)致政府的低效運(yùn)行。政府對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)具有一整套保證調(diào)節(jié)措施得以貫徹的行政體制與足夠的人才①。但由于政府普遍存在機(jī)構(gòu)臃腫，職能交叉等一系列問題，而且官僚主義盛行，導(dǎo)致了政府運(yùn)作成本較高且效率較低。低效運(yùn)行直接導(dǎo)致了政府的投入產(chǎn)出不對等，從而進(jìn)一步導(dǎo)致無法達(dá)到政府干預(yù)目標(biāo)。

第三，民主制的弊端。民主是一種民眾偏好集聚的方式，但是由于民眾難以保證相同的偏好，在多數(shù)與少數(shù)的不斷博弈導(dǎo)致決策的效率低下。在代議制的模式下，通過民主選出的代表亦不是針對決策本身投票而是選舉制定決策的人，這樣就回歸了政府是經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)。

二、政府失靈的表現(xiàn)

政府的干預(yù)不當(dāng)存在著干預(yù)過度與干預(yù)不足兩個(gè)方面。所謂干預(yù)過度指的是政府的行為已經(jīng)超過了維護(hù)市場秩序與限度；干預(yù)不足指的是政府的干預(yù)力度難以或沒有達(dá)到維護(hù)合理的市場秩序的需要。具體來說，政府失靈的表現(xiàn)集中于這樣幾個(gè)方面。

1.公共決策的失誤

政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)往往以公共政策的形式出現(xiàn)，公共政策是政府對社會(huì)需求與民眾偏好判斷的產(chǎn)物。但這并不是一個(gè)簡單的過程，反而在決策的過程中往往受到社會(huì)各種因素的限制，從而導(dǎo)致了政策本身的不足，以致在糾正市場缺陷中難以發(fā)揮自身的作用或者加劇了市場失靈。針對公共的政策的限制體現(xiàn)在這樣幾個(gè)方面：首先在于政府難以掌握到充足的信息，沒有充足的信息很容易導(dǎo)致政府對民眾偏好判斷的不全面，并且由于偏好的多元性使得社會(huì)上本來不存在所謂的社會(huì)公共利益；其次在于政府的決策很容易受到政府內(nèi)部與外部利益集團(tuán)的影響，同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的偏好也會(huì)造成決策的失誤，這種失誤包括政策本身存在的不足與對未來預(yù)測的不足；最后是政策執(zhí)行的結(jié)果與目標(biāo)的不對等，這種情況在政策的執(zhí)行中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)。原因在于政策的制定機(jī)構(gòu)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)的不同、執(zhí)行機(jī)構(gòu)的不健全與執(zhí)行者的私利出現(xiàn)的不公正行為。

2.內(nèi)部性與政府?dāng)U張

所謂政府的內(nèi)部性（interalities）是在經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部性的基礎(chǔ)上提出的，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼爾·F·史普博在其著作《管制與市場》對內(nèi)部性首先作了闡釋，簡言之，內(nèi)部性指的是由交易者所經(jīng)受的但沒有在交易條款中說明的成本和效益②。布坎南最早對政府的內(nèi)部性做出了解釋，即公共機(jī)構(gòu)尤其是政府部門及其官員追求自身的組織目標(biāo)或自身利益而非公共利益或社會(huì)福利的現(xiàn)象③。由此可見，政府的內(nèi)部性的具體體現(xiàn)為政府追求的自身利益，其載體為作為公共權(quán)力的政府。

政府內(nèi)部性最明顯的表現(xiàn)為政府?dāng)U張。政府官員在追求自身利益的過程中會(huì)擴(kuò)大各種開支以滿足其自身的需求，而政府?dāng)U張通過機(jī)構(gòu)的雙向擴(kuò)張與人員的增多，從而增加權(quán)力了層級。在一定程度上政府的規(guī)模與政府的支出成正比例關(guān)系，政府規(guī)模的擴(kuò)大使公共預(yù)算與開支增加，政府官員們通過這些巨大的開支可以獲得更多的好處，再加之利益集團(tuán)的驅(qū)動(dòng)與官僚制作風(fēng)的盛行，使之成為了一個(gè)惡性的循環(huán)。政府?dāng)U張?jiān)斐闪松鐣?huì)公共資源的極大浪費(fèi)，不僅降低了運(yùn)自身行效率，還導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)效益的減少，社會(huì)福利的削減甚至引發(fā)通貨膨脹。

3.官僚制與尋租腐敗

與官僚相對應(yīng)的是政府運(yùn)行的低效率——這已經(jīng)成為了一個(gè)共識性的結(jié)論。官僚機(jī)構(gòu)存在著壟斷與專制的特點(diǎn)，一方面缺乏相應(yīng)的競爭機(jī)制，另一方面缺少必要的監(jiān)督，促成了政府對社會(huì)資源的濫用與公共物品提供的低效率——總體來說來源于政府的內(nèi)部性。這種行為模式直接導(dǎo)致了政府干預(yù)的無效，這亦是政府干預(yù)理論受到批判的弱點(diǎn)之一。

尋租（Rent-seeking）是由公共選擇理論發(fā)展而來的理論，大意指的是企業(yè)等尋求經(jīng)濟(jì)收益如利潤最大化機(jī)會(huì)或政府尋求自身利益最大化機(jī)會(huì)的行為或過程，尋租理論對政府干預(yù)的局限做了很好的闡釋，并論證了政府在干預(yù)過程中的腐敗行為。舉例來說，企業(yè)通過一定手段向政府爭取相關(guān)的優(yōu)惠政策，通過尋求政府對現(xiàn)有干預(yù)政策的改變而獲得政府的支持——這種支持包括政府特許、政府采購等方面。在這樣的情況下，政府很可能為了在這其中收受一定的好處而采取了有損社會(huì)利益的行為。政府干預(yù)的行為為尋租提供了溫床，加之監(jiān)督機(jī)制的缺失，使得政府干預(yù)失去了應(yīng)該的效果，從而亦導(dǎo)致了腐敗的發(fā)生。尋租實(shí)際上是一種財(cái)富資源的轉(zhuǎn)移，在這個(gè)行為的鏈條中并沒有創(chuàng)造出新的產(chǎn)品，反而是一種浪費(fèi)。另外，由于政府的機(jī)構(gòu)不同，所以尋租也容易導(dǎo)致政府的不同機(jī)構(gòu)為了自身的利益而爭權(quán)奪利。

三、抑制政府失靈的有效措施

從對政府失靈的原因分析來看，政府失靈很大程度上來源于政府公共行政的失敗。只有從政府對公共事務(wù)的管理轉(zhuǎn)變?nèi)胧郑瑫r(shí)兼顧對市場的適當(dāng)干預(yù)，才會(huì)找到一條既能克服市場缺陷又能夠抑制政府失靈的有效路徑，從而達(dá)到政府與市場的和諧互動(dòng)。

1.加強(qiáng)政府公共行政立法以規(guī)導(dǎo)政府行為

行政法治是規(guī)導(dǎo)政府行為重要舉措，筆者認(rèn)為，加強(qiáng)對政府行政行為的立法是防止政府失靈的最關(guān)鍵措施。加強(qiáng)立法可以為政府的行為劃定一個(gè)強(qiáng)制性的疆界，以為政策的制定與政治官員的行動(dòng)明確一個(gè)限定條件。具體約束的領(lǐng)域可以指涉政府采購、稅收與支出等經(jīng)濟(jì)方面與權(quán)力濫用、劃定政府活動(dòng)界限等政治方面，抑制政府對納稅人的錢采取不負(fù)責(zé)任的態(tài)度。立法并非是法律對政府行為的積極干涉，而是使政府在法律的疆界內(nèi)行動(dòng)，規(guī)導(dǎo)其從人治向善治轉(zhuǎn)變，從而使政府制定的公共政策能夠更加科學(xué)合理，更夠更加滿足社會(huì)需要與民眾偏好。

2.改革官僚政府體制向協(xié)同型、競爭性轉(zhuǎn)變

馬克斯·韋伯提出的官僚制政府理念在20世紀(jì)70年代受到了前所未有的批判，理由便在于官僚制的政府的弊病已經(jīng)阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。正如前文分析，官僚機(jī)構(gòu)的運(yùn)行低效率對市場產(chǎn)生了極其消極的影響，所以亟需對官僚機(jī)構(gòu)實(shí)施改革，變革官僚制政府也是善治時(shí)代的大勢所趨。改革的路徑為從官僚機(jī)構(gòu)向“協(xié)同——競爭”型政府轉(zhuǎn)變?！皡f(xié)同——競爭”型政府是政府機(jī)構(gòu)在協(xié)同合作的基礎(chǔ)上形成競爭機(jī)制，通過競爭機(jī)制來克服政府低效。協(xié)同型政府（Synergetic Government）強(qiáng)調(diào)政府的協(xié)同合作以防止機(jī)構(gòu)扯皮、管理混亂的模式。競爭性是市場經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征，競爭性的優(yōu)勢就在于通過合理的競爭機(jī)制來克服壟斷與低效的弊端，這種競爭模式可以是政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部的競爭與地方政府之間的競爭。將協(xié)同與競爭有機(jī)結(jié)合起來，可以有效規(guī)避官僚機(jī)構(gòu)的弊端并且可以提高政府治理水平與民眾認(rèn)可度。

3.建立對政府調(diào)控行為的有效監(jiān)督機(jī)制

監(jiān)督是防止權(quán)力濫用的有效手段，腐敗的根源一方面在于權(quán)力行使者自身服務(wù)意識的缺失，另一方面便在于監(jiān)督機(jī)制的不健全。一套完備的監(jiān)督機(jī)制應(yīng)包含法律監(jiān)督、政府內(nèi)部的行政監(jiān)督、公共參與的社會(huì)與媒體監(jiān)督等。在這一整套的監(jiān)督手段中，社會(huì)與媒體監(jiān)督是高效與有效的監(jiān)督方式，例如我國的網(wǎng)絡(luò)反腐便是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的例子。加強(qiáng)法律監(jiān)督應(yīng)加強(qiáng)法治建設(shè)，做到執(zhí)法必嚴(yán)違法必究；加強(qiáng)政府內(nèi)部監(jiān)督要完善內(nèi)部紀(jì)檢、監(jiān)察與審計(jì)制度，提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)，保證政府內(nèi)部的清正廉潔；加強(qiáng)社會(huì)與媒體監(jiān)督一方面需要社會(huì)7民眾與媒體的積極有序參與，此外還要完善例如社會(huì)公示、社會(huì)反饋、行政問責(zé)與質(zhì)詢等制度，這是通過程序與實(shí)質(zhì)相結(jié)合的社會(huì)參與來規(guī)范政府行為，謹(jǐn)防政府行為對公共利益的模式與踐踏。

四、結(jié)語

抑制政府失靈的理論已經(jīng)成為促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展與探索政府與市場關(guān)系的重要理論學(xué)說，在市場經(jīng)濟(jì)國家發(fā)揮的不可替代的作用。政府與市場的和諧互動(dòng)不僅關(guān)乎政府行政行為的正當(dāng)性與否，還緊緊聯(lián)系著社會(huì)的福祉。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的縱深發(fā)展，探討政府失靈對我國的政府改革與處理政府與市場的關(guān)系具有十分現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。因此，抑制政府失靈，促進(jìn)政府重塑，推進(jìn)政府改革，對市場進(jìn)行合理的調(diào)控干預(yù)，是理順經(jīng)濟(jì)秩序、促使政府與市場和諧互動(dòng)的重要基礎(chǔ)。（作者單位：吉林大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] 王彩波，王慶華.政府經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2011：255-268.

[2] 胡宇.政府失靈與政府功能的限度[J].社會(huì)科學(xué)研究，2003（5）.

[3] 金太軍.政府失靈與政府經(jīng)濟(jì)職能重塑[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，1998（2）.

[4] [美]丹尼爾·F·史普博.管制與市場[M].余暉，何帆譯.上海：上海人民出版社，1989：64-65.

[5] 賈修偉.從政府的“內(nèi)部性”問題反思政府失靈現(xiàn)象[D].黑龍江：黑龍江大學(xué)，2009.

[6] 許云霄.公共選擇理論[M].北京：北京大學(xué)出版社，2006：261.

注解：

① 胡宇.政府失靈與政府功能的限度[J].社會(huì)科學(xué)研究，2003（5）.

② [美]丹尼爾·F·史普博.管制與市場[M].余暉，何帆譯.上海：上海人民出版社，1989：64-65，轉(zhuǎn)引自賈修偉.從政府的“內(nèi)部性”問題反思政府失靈現(xiàn)象[D].黑龍江：黑龍江大學(xué)，2009.

③ 許云霄.公共選擇理論[M].北京：北京大學(xué)出版社，2006：261.