博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則與價(jià)值維度

中圖分類號(hào)：G643.8 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-5831（2025）03-0149-13

一、問(wèn)題提出

（一）時(shí)代背景：博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)是新時(shí)代教育評(píng)價(jià)的核心關(guān)切

2024年7月，黨的二十屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）強(qiáng)調(diào)，“必須深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，統(tǒng)籌推進(jìn)教育科技人才體制機(jī)制一體改革，健全新型舉國(guó)體制，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能”]，同時(shí)要求“加快建設(shè)高質(zhì)量教育體系，統(tǒng)籌推進(jìn)育人方式、辦學(xué)模式、管理體制、保障機(jī)制改革…深化教育評(píng)價(jià)改革”1]。博士人才是推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的中堅(jiān)力量，也是國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。博士學(xué)位論文是博士人才在攻讀博士學(xué)位期間最為重要的學(xué)術(shù)研究成果，是綜合評(píng)價(jià)博士生學(xué)習(xí)和研究能力的最主要、最重要的依據(jù)。實(shí)際上，論文學(xué)術(shù)水平反映了研究者的研究水平，論文質(zhì)量集中體現(xiàn)研究生培養(yǎng)、學(xué)位授予的質(zhì)量[21221，論文的價(jià)值關(guān)系國(guó)家未來(lái)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

黨的十八大以來(lái)，黨和國(guó)家高度關(guān)注博士人才培養(yǎng)問(wèn)題。2020年7月，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)研究生教育會(huì)議中作出重要指示，“研究生教育要適應(yīng)黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展需要，培養(yǎng)造就大批德才兼?zhèn)涞母邔哟稳瞬拧?]。在我國(guó)，博士研究生教育是研究生教育體系中的最高一級(jí)，是博士人才培養(yǎng)的主渠道，習(xí)近平總書(shū)記對(duì)研究生教育的指示為博士生培養(yǎng)體制的深化發(fā)展指明了方向，為博士人才核心素養(yǎng)的形塑提供了重要遵循。本質(zhì)上，評(píng)價(jià)是對(duì)價(jià)值關(guān)系的認(rèn)識(shí)，只有對(duì)博士學(xué)位論文進(jìn)行科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)，才能正確認(rèn)識(shí)博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)和實(shí)踐價(jià)值，進(jìn)而確認(rèn)博士研究生教育對(duì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，形塑博士人才“德才兼?zhèn)鋅"的品質(zhì)，博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)已經(jīng)成為新時(shí)代研究生教育評(píng)價(jià)的核心關(guān)切。2022年10月，習(xí)近平總書(shū)記在黨的二十大報(bào)告中再次強(qiáng)調(diào)，要“完善學(xué)校管理和教育評(píng)價(jià)體系”，“深化科技評(píng)價(jià)改革”，“加快構(gòu)建中國(guó)特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語(yǔ)體系”4]?？梢哉J(rèn)為，黨的二十大報(bào)告從實(shí)踐層面對(duì)我國(guó)人文與科技領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究提出了更加具體的要求。實(shí)際上，博士學(xué)位論文與其他學(xué)術(shù)研究一樣，能夠在學(xué)科發(fā)展、知識(shí)創(chuàng)新和話語(yǔ)體系構(gòu)建方面提出獨(dú)到的見(jiàn)解，并為科技發(fā)展提供有較高價(jià)值的科研成果;博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)機(jī)制是博士生研究成果從應(yīng)然狀態(tài)走向?qū)嵢粻顟B(tài)的中介，是推動(dòng)構(gòu)建我國(guó)自主知識(shí)體系、學(xué)術(shù)體系不可或缺的重要組成部分，厘清博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則與價(jià)值維度，有利于進(jìn)一步完善博士生教育評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)我國(guó)高校學(xué)術(shù)的繁榮發(fā)展。

（二）政策訴求：以評(píng)價(jià)促改革，以評(píng)價(jià)提質(zhì)量

作為關(guān)系國(guó)家教育發(fā)展的重大問(wèn)題，博士生教育備受關(guān)注。近年來(lái)，黨和國(guó)家制定了一系列教育政策，全面優(yōu)化博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)機(jī)制，提高博士人才培養(yǎng)質(zhì)量。2020年7月至9月，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等多部門曾相繼下發(fā)《學(xué)位論文作假行為處理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)博士生導(dǎo)師崗位管理的若干意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見(jiàn)》等政策文件，再次明確將提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量作為一個(gè)長(zhǎng)期的工作重點(diǎn)來(lái)抓。2020年10月13日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），吹響了新時(shí)代教育評(píng)價(jià)制度改革的號(hào)角[5]。作為新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的指揮棒，該《方案》為改革博士生評(píng)價(jià)制度，創(chuàng)新博士生評(píng)價(jià)模式，提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量帶來(lái)了新的政策指引。事實(shí)上，博士學(xué)位論文是博士生教育評(píng)價(jià)的核心，博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則是展開(kāi)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)所依據(jù)的法則和標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)勘定博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)原則有助于實(shí)現(xiàn)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的過(guò)程規(guī)范。與此同時(shí)，博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的價(jià)值取向，決定著各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定，支配著博士生開(kāi)展學(xué)術(shù)研究的主觀價(jià)值抉擇。從政策層面做好引導(dǎo)，把控博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則與價(jià)值維度，才能從操作層面制約博士生教育評(píng)價(jià)各項(xiàng)指標(biāo)體系，引導(dǎo)各培養(yǎng)單位從根源上遏制博士生培養(yǎng)質(zhì)量下滑的趨勢(shì)，全面提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量。

（三）現(xiàn)實(shí)需要：優(yōu)化評(píng)價(jià)機(jī)制，解決“博士問(wèn)題”

20世紀(jì)80年代初，我國(guó)正式開(kāi)始招收博士生[2]31。自此，我國(guó)初步形成了完備的人才培養(yǎng)體系。40余年來(lái)，我國(guó)博士生教育事業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)作出了卓越貢獻(xiàn)。然而，隨著博士研究生招生規(guī)模的擴(kuò)大，博士點(diǎn)學(xué)科和導(dǎo)師資格審核權(quán)力的下放，博士研究生培養(yǎng)過(guò)程中的問(wèn)題逐步顯現(xiàn)，如優(yōu)秀生源流失、制度創(chuàng)新滯后，培養(yǎng)模式重學(xué)術(shù)輕實(shí)踐7，趕超式發(fā)展思維局限顯著[8]，急功近利的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系[9]等。與之相應(yīng)，社會(huì)上相關(guān)博士的負(fù)面評(píng)價(jià)信息亦頻頻出現(xiàn)，如寒門博士溺亡事件、博士參加選秀節(jié)目行為失范事件、博士學(xué)位論文抄襲事件、明星博士學(xué)歷造假事件等，社會(huì)上對(duì)博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量存在一定的質(zhì)疑，致使不斷將博士生教育評(píng)價(jià)機(jī)制推向風(fēng)口浪尖，博士生教育日益成為聚焦大眾關(guān)注的顯學(xué)。

總體來(lái)看，社會(huì)對(duì)博士問(wèn)題和博士事件的關(guān)注和質(zhì)疑，主要包括兩個(gè)方面：一是博士;二是博士生教育。實(shí)際上，博士是博士生教育的結(jié)果，這兩個(gè)方面都涉及到高等教育的根本問(wèn)題：博士生教育評(píng)價(jià)的無(wú)序性。由于這種無(wú)序性的存在，不同年齡、性別、職業(yè)、學(xué)科或家庭背景的博士或博士生出現(xiàn)問(wèn)題的時(shí)候，宏觀博士生教育評(píng)價(jià)制度就會(huì)受到格外的關(guān)注。根本上來(lái)講，擺脫博士生教育評(píng)價(jià)的無(wú)序性，進(jìn)一步推進(jìn)博士生教育的規(guī)范、有序和高質(zhì)量發(fā)展，才是回應(yīng)人們關(guān)注和質(zhì)疑的關(guān)鍵所在。那么，究竟如何才能擺脫博士生教育評(píng)價(jià)的無(wú)序性呢？筆者認(rèn)為，唯有抓住博士生教育的核心評(píng)價(jià)對(duì)象，科學(xué)制定博士生教育評(píng)價(jià)的普遍性原則，合理劃分博士生教育評(píng)價(jià)的基本價(jià)值維度才能從根本上理清和超脫這種無(wú)序性。面對(duì)社會(huì)上出現(xiàn)的關(guān)于博士生教育的惡性事件，各培養(yǎng)單位既不能照單收賬，也不能置若罔聞，而是需要冷靜下來(lái)，重新確立和釋讀博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則和價(jià)值維度。

二、文獻(xiàn)綜述

近40年來(lái)，學(xué)術(shù)界關(guān)于博士生教育評(píng)價(jià)的研究，有力地推動(dòng)了我國(guó)博士生教育的現(xiàn)代化進(jìn)程，這些研究主要集中在博士學(xué)位論評(píng)價(jià)理念、制度、問(wèn)題、標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域。

其一，價(jià)值是理念的基本出發(fā)點(diǎn)，理念的內(nèi)核是價(jià)值觀。學(xué)術(shù)界圍繞博士學(xué)位論文的評(píng)價(jià)理念或價(jià)值目標(biāo)展開(kāi)了較為豐富的論述。有學(xué)者指出，創(chuàng)新性是博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的核心價(jià)值理念[10];博士學(xué)位論文更應(yīng)側(cè)重整體性學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，而非技術(shù)性評(píng)價(jià)[11]。也有學(xué)者指出，博士學(xué)位論文既要滿足貢獻(xiàn)的原創(chuàng)性、論述的清晰性和結(jié)果的重要性等客觀評(píng)價(jià)條件，同時(shí)還要注重評(píng)議專家知識(shí)結(jié)構(gòu)的差異性，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的多元化等主觀要求，形成主客觀相統(tǒng)一的評(píng)價(jià)理念[12。不同的研究豐富了我們對(duì)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)理念和價(jià)值的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也為博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)原則的界定和價(jià)值維度的劃分提供了不同的視角。

其二，博士學(xué)位論文評(píng)閱制度是博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的規(guī)范性綱領(lǐng)，凸顯博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的原則和底線。有研究指出，我國(guó)博士學(xué)位論文評(píng)閱制度是情境定義制度，同時(shí)具備強(qiáng)制規(guī)定性和彈性度[13]，需要基于“明評(píng)與盲審內(nèi)在一致性\"改革博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)模式[14]。也有研究比較了中美博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)制度的不同，“美國(guó)更加注重跨學(xué)科的指導(dǎo)，我國(guó)則更強(qiáng)調(diào)博士學(xué)位論文的實(shí)踐性”15]。學(xué)術(shù)界對(duì)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)制度的探討，明晰了目前我國(guó)博士學(xué)位論文評(píng)閱和答辯制度的具體特征，進(jìn)一步拓寬了人們對(duì)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)制度的認(rèn)識(shí)。

其三，現(xiàn)行博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系存在諸多問(wèn)題，制約著博士生教育質(zhì)量的提升。有研究指出，目前博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在\"創(chuàng)新性引導(dǎo)不突出”“分類評(píng)價(jià)不明顯\"[16]，“評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)量化程度不顯著”17]等問(wèn)題。也有學(xué)者從博士學(xué)位論文內(nèi)容、技術(shù)、邏輯、視野、態(tài)度、表述形式等層面對(duì)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題作出了具體闡釋[18]。從一定程度上看，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是解決問(wèn)題的關(guān)鍵，研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題較多，無(wú)疑也對(duì)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體制改革提出了新的要求。事實(shí)上，標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)價(jià)的基本尺度，掌握博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的關(guān)鍵性指標(biāo)，才能對(duì)博士學(xué)位論文進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)。有的研究比較了中美博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)原則性框架體系的異同[19];有的研究提出了基于論文檢測(cè)、論文形成和結(jié)果質(zhì)量為基礎(chǔ)的三級(jí)指標(biāo)評(píng)估體系[20];還有研究通過(guò)分析現(xiàn)行博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的形式與問(wèn)題，界定了博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵、權(quán)重、等級(jí)劃分等[21]。相比于價(jià)值維度來(lái)講，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更為具體?？梢钥吹?，不同學(xué)者結(jié)合不同的學(xué)科領(lǐng)域，運(yùn)用專業(yè)的知識(shí)，對(duì)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)了多維分析，但不同價(jià)值維度下博士學(xué)位評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)差異較大。

此外，還有部分學(xué)者結(jié)合特定學(xué)科對(duì)博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的發(fā)展歷程[22]、多元維度[23和發(fā)展現(xiàn)狀[24]進(jìn)行了相關(guān)解釋和分析，為深化研究博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則和價(jià)值維度提供了多元化視角?？偟膩?lái)看，學(xué)界同仁依照不同的視角，運(yùn)用不同的研究方法，以博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)為題，展開(kāi)了較為豐富的論述，拓寬了博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系的內(nèi)涵和外延。本文著力于在既有研究基礎(chǔ)上，明確博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則;同時(shí)，以學(xué)術(shù)知識(shí)、學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)修養(yǎng)三個(gè)方面為著力點(diǎn)，重新劃分博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的價(jià)值維度，并為博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)指標(biāo)的修訂和重構(gòu)提供理論指向。

三、博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則

博士學(xué)位論文評(píng)審是關(guān)乎博士生能否獲得博士學(xué)位的重要環(huán)節(jié)，既關(guān)乎公民受教育權(quán)又涉及高校自主管理權(quán)[25]，因此博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)應(yīng)有基本的評(píng)價(jià)原則。事實(shí)上，教育評(píng)價(jià)原則是對(duì)教育評(píng)價(jià)工作提出的基本要求，同時(shí)也是開(kāi)展教育評(píng)價(jià)工作的準(zhǔn)繩。博士學(xué)位論文是博士生教育工作的最終學(xué)術(shù)成果，開(kāi)展博士生教育工作首先要了解博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的基本原則。

（一）自標(biāo)導(dǎo)向與問(wèn)題導(dǎo)向相結(jié)合的原則

新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革注重\"引導(dǎo)確立科學(xué)的育人目標(biāo)，確保教育正確發(fā)展方向。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，推進(jìn)教育評(píng)價(jià)關(guān)鍵領(lǐng)域改革取得實(shí)質(zhì)性突破”5]，包含目標(biāo)導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向相結(jié)合的評(píng)價(jià)原則，以及評(píng)價(jià)制度、評(píng)價(jià)重點(diǎn)等內(nèi)容[26-27]。以此來(lái)看，作為新時(shí)代教育評(píng)價(jià)的基本向度之一，博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)同樣既要堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向的原則，也要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向的原則。目標(biāo)導(dǎo)向原則更多地關(guān)注博士學(xué)位論文學(xué)術(shù)方向的必然性、科學(xué)性與合理性以及博士學(xué)位論文之于核心研究目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向原則，就是要對(duì)照博士學(xué)位論文的方向性目標(biāo)、計(jì)劃性目標(biāo)，客觀評(píng)價(jià)博士學(xué)位論文的實(shí)際完成情況，同時(shí)重點(diǎn)確定計(jì)劃性目標(biāo)與現(xiàn)實(shí)性目標(biāo)之間的差異，分析差異產(chǎn)生的原因，最終對(duì)博士學(xué)位論文進(jìn)行綜合性目標(biāo)評(píng)價(jià)。與之相應(yīng)，博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)過(guò)程中的問(wèn)題導(dǎo)向原則，關(guān)注的是博士學(xué)位論文中呈現(xiàn)出來(lái)的問(wèn)題意識(shí)和問(wèn)題取向，具體是指博士學(xué)位申請(qǐng)者在博士學(xué)位論文中展現(xiàn)出來(lái)的正視和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析和研究問(wèn)題，觸及矛盾解決問(wèn)題的能力。在博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)過(guò)程中，既要綜合評(píng)價(jià)博士學(xué)位論文作者以解決具體問(wèn)題為導(dǎo)引，集中主要力量解決主要矛盾和問(wèn)題的能力;同時(shí)還要結(jié)合博士學(xué)位論文的實(shí)際完成情況，用具體的方向性目標(biāo)來(lái)引導(dǎo)、規(guī)范和評(píng)價(jià)博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，達(dá)到相應(yīng)的評(píng)價(jià)目的。在博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)過(guò)程中，目標(biāo)導(dǎo)向與問(wèn)題導(dǎo)向同樣重要，不應(yīng)過(guò)分倚重其中任何一方，應(yīng)該做到目標(biāo)導(dǎo)向與問(wèn)題導(dǎo)向相結(jié)合，在目標(biāo)導(dǎo)向原則的基礎(chǔ)上堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向的原則，在問(wèn)題導(dǎo)向原則的基礎(chǔ)上堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，二者互為基礎(chǔ)、互為前提、互為補(bǔ)充。

（二）過(guò)程評(píng)價(jià)、結(jié)果評(píng)價(jià)和增值評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則

新時(shí)代教育評(píng)價(jià)要“堅(jiān)持科學(xué)有效，改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)，強(qiáng)化過(guò)程評(píng)價(jià)，探索增值評(píng)價(jià)，健全綜合評(píng)價(jià)”[26]。對(duì)于博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)而言，過(guò)程評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)性工程，它著重強(qiáng)調(diào)對(duì)博士學(xué)位論文形成過(guò)程的評(píng)價(jià);對(duì)博士學(xué)位論文進(jìn)行過(guò)程評(píng)價(jià)要求評(píng)價(jià)主體從博士學(xué)位論文作者的視角出發(fā)，以動(dòng)態(tài)、發(fā)展的眼光，按照博士學(xué)位論文不同部分形成的次序，依據(jù)一定的評(píng)價(jià)程序，科學(xué)地評(píng)價(jià)不同階段博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，并在論文形成過(guò)程中給出即時(shí)反饋。這種評(píng)價(jià)方式有利于被評(píng)價(jià)主體及時(shí)接收評(píng)價(jià)信息，調(diào)整研究思路，更好地完成博士學(xué)位論文。結(jié)果評(píng)價(jià)是對(duì)博士學(xué)位論文結(jié)果可靠性、專業(yè)性和有效性的系統(tǒng)性評(píng)價(jià)，強(qiáng)調(diào)對(duì)博士學(xué)位論文的成績(jī)予以肯定，問(wèn)題給予分析闡述，同時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，這是博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)中的關(guān)鍵一環(huán)。增值評(píng)價(jià)是一種發(fā)展性評(píng)價(jià)，著重剝離不公平因素干擾，客觀評(píng)價(jià)學(xué)生的努力，“從其增量而非絕對(duì)業(yè)績(jī)表現(xiàn)的角度考核教育質(zhì)量，因此能較好地發(fā)揮評(píng)價(jià)的改進(jìn)功能和激勵(lì)功能”[28]。對(duì)于博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)而言，評(píng)價(jià)主體也應(yīng)該以“增量”為視角，重新確立評(píng)價(jià)的程序和維度。總的來(lái)看，過(guò)程評(píng)價(jià)、結(jié)果評(píng)價(jià)和增值評(píng)價(jià)同為博士學(xué)位論文的基本評(píng)價(jià)方式，在具體的評(píng)價(jià)過(guò)程中三種評(píng)價(jià)方式均可獨(dú)立地參與博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)，然而對(duì)于一篇具體的博士學(xué)位論文而言，僅由其中的一種或者兩種評(píng)價(jià)模式很難真正做到全面的、系統(tǒng)的、有效的評(píng)價(jià)，因此，博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)只有堅(jiān)持過(guò)程評(píng)價(jià)、結(jié)果評(píng)價(jià)與增值評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則，才能最終形成科學(xué)、合理的綜合性評(píng)價(jià)。

（三）分類評(píng)價(jià)與聚合性評(píng)價(jià)相結(jié)合的原則

新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革強(qiáng)調(diào)\"堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，針對(duì)不同主體和不同學(xué)段、不同類型教育特點(diǎn)，分類設(shè)計(jì)、穩(wěn)步推進(jìn)，增強(qiáng)改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性\"[5]。從本質(zhì)上說(shuō)，作為最高學(xué)段最高級(jí)別的學(xué)位論文，博士學(xué)位論文根據(jù)不同的學(xué)科屬性和專業(yè)定位同樣分為不同的類型;那么，依據(jù)不同學(xué)科和專業(yè)定位的性質(zhì)和特點(diǎn)，分類設(shè)計(jì)博士學(xué)位論文的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，同樣成為新時(shí)代教育改革的迫切需求。另一方面，不同學(xué)科屬性和專業(yè)屬性的博士學(xué)位論文依據(jù)分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)增強(qiáng)了評(píng)價(jià)的針對(duì)性，但也強(qiáng)化了不同學(xué)科與專業(yè)之間的區(qū)別，這對(duì)跨學(xué)科或多學(xué)科融合的博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)來(lái)講提出了挑戰(zhàn)。那么，依照不同學(xué)科和專業(yè)屬性博士學(xué)位論文的共性，綜合考慮不同博士學(xué)位論文之間的評(píng)價(jià)指標(biāo)，共同構(gòu)建博士學(xué)位論文的聚合性評(píng)價(jià)體系，同樣是推進(jìn)新時(shí)代博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)改革的有效抓手之一。最后，分類評(píng)價(jià)與聚合評(píng)價(jià)是辯證統(tǒng)一的，分類評(píng)價(jià)是聚合性評(píng)價(jià)的前提和基礎(chǔ)，而聚合性評(píng)價(jià)則是分類評(píng)價(jià)的最終歸宿，要對(duì)博士學(xué)位論文作出正確、客觀、準(zhǔn)確而科學(xué)的評(píng)價(jià)，就必須把分類評(píng)價(jià)與聚合性評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)。

四、博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的價(jià)值維度

學(xué)位評(píng)定職責(zé)重在對(duì)學(xué)位論文學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)規(guī)范性嚴(yán)格把關(guān)，杜絕學(xué)位\"注水\"[29]。本質(zhì)上看，評(píng)價(jià)與價(jià)值密切相關(guān)，因?yàn)槿魏卧u(píng)價(jià)都是基于價(jià)值形成的，不同評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)著不同的價(jià)值觀，評(píng)價(jià)根本上是一種價(jià)值判斷。博士學(xué)位論文是博士學(xué)位申請(qǐng)者獲取博士學(xué)位最重要也是最根本的條件，那么如何在價(jià)值維度上統(tǒng)合博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)博士生培養(yǎng)機(jī)制的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，則成了解決博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)問(wèn)題的關(guān)鍵。

（一）學(xué)術(shù)知識(shí)的創(chuàng)新：為學(xué)之要

宋代朱熹在《四書(shū)章句集注》中講到，“其為學(xué)，大抵窮理以致其知”?！袄怼敝傅氖堑览?，規(guī)律性的知識(shí)，創(chuàng)新性的知識(shí)。這句話的意思是：做學(xué)問(wèn)，最重要的就是窮盡道理，探求規(guī)律，發(fā)現(xiàn)新知。學(xué)位論文的創(chuàng)造性是論文科學(xué)價(jià)值的生命線[29]，博士學(xué)位論文是博士生“為學(xué)\"過(guò)程中最為重要的知識(shí)產(chǎn)出，作為檢驗(yàn)博士生學(xué)習(xí)效果的最終評(píng)價(jià)樣本，理應(yīng)在知識(shí)創(chuàng)新上有所貢獻(xiàn)，同時(shí)我們也要清醒地意識(shí)到知識(shí)創(chuàng)新并不是一蹴而就的，而是研究主體在基礎(chǔ)性知識(shí)和專業(yè)性知識(shí)的共同架構(gòu)下完成的。

1.系統(tǒng)的基礎(chǔ)知識(shí)

世界是相互聯(lián)系的，置身其中的每一個(gè)問(wèn)題都不是單一因素形成的，就問(wèn)題而談問(wèn)題，往往會(huì)局限于問(wèn)題。闡釋或解決一個(gè)問(wèn)題，需要將問(wèn)題放到具體的、復(fù)雜的情境中考察，這就對(duì)考察者提出了對(duì)這個(gè)世界認(rèn)識(shí)\"廣博性”的要求。構(gòu)建全面的知識(shí)結(jié)構(gòu)，才能使得研究者看到特定問(wèn)題之外的交互性聯(lián)系，引發(fā)出遷移式學(xué)習(xí)，由此才會(huì)使問(wèn)題本身更有意義，解決問(wèn)題的思路才會(huì)更加清晰，最終的研究成果才更有價(jià)值。博士，博學(xué)之士，理應(yīng)具備廣博的理論性基礎(chǔ)知識(shí)，博士學(xué)位論文作為博士研究生學(xué)習(xí)成果的最終呈現(xiàn)，更應(yīng)體現(xiàn)出宏大的知識(shí)架構(gòu)。當(dāng)然，論述似乎是毋庸置疑的，然而隨著社會(huì)的發(fā)展，知識(shí)量的擴(kuò)充，人們對(duì)于這一問(wèn)題也有了更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。

行至今日，對(duì)于研究者知識(shí)占有量\"博\"的要求已不僅僅是指越廣博越好，而是特定范圍以內(nèi)的“博”，系統(tǒng)性知識(shí)取代全面性知識(shí)的這一構(gòu)念成為衡量博士學(xué)位論文的一項(xiàng)評(píng)價(jià)尺度。因?yàn)樵诖髷?shù)據(jù)時(shí)代，“整個(gè)世界逐漸呈現(xiàn)出多維數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，各式各樣的知識(shí)紛紛通過(guò)數(shù)據(jù)再次建立與現(xiàn)實(shí)世界的聯(lián)系，批量轉(zhuǎn)換成數(shù)字信息形成簡(jiǎn)化表達(dá)”30]，知識(shí)在數(shù)量上呈現(xiàn)出幾何級(jí)增長(zhǎng)，對(duì)于一個(gè)研究者而言更加難于在知識(shí)占有量上達(dá)到“全面\"的要求。同時(shí)，我們也應(yīng)該更加清晰認(rèn)識(shí)到，“對(duì)于一個(gè)以研究為目的的學(xué)者而言‘博覽群書(shū)\"\"是特指的，并非泛泛地讀書(shū)越多越好\"[31]。博士研究生的學(xué)習(xí)是圍繞特定學(xué)術(shù)領(lǐng)域展開(kāi)的，以研究為目的的知識(shí)內(nèi)化過(guò)程，研究具有特定的目的，博士研究生對(duì)于基礎(chǔ)性知識(shí)的掌握也應(yīng)是圍繞特定目標(biāo)的系統(tǒng)性知識(shí)習(xí)得，因而在博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)中，對(duì)基礎(chǔ)性知識(shí)的識(shí)別和評(píng)價(jià)應(yīng)該由“廣博性\"向“系統(tǒng)性\"轉(zhuǎn)變。

2.精深的專業(yè)知識(shí)

“博\"與“專\"是矛盾的兩個(gè)方面，二者相輔相成、相互影響；“博\"講求事物橫向拓展的廣度，?！眲t代表精深和厚度。胡適曾在他的讀書(shū)筆記中講到，“理想中的學(xué)者，既能博大，又能精深。博大的方面，是他的旁搜覽博，精深的方面，是他的專門學(xué)問(wèn)”[32]。博士學(xué)位，是現(xiàn)行教育體制下最高級(jí)別的學(xué)位，成為了一種知識(shí)權(quán)威的象征;博士群體也已然成為了優(yōu)秀學(xué)者最為重要的后備來(lái)源之一，在知識(shí)的廣度和深度上應(yīng)以胡適所言\"理想中的學(xué)者”為標(biāo)榜，不僅具備系統(tǒng)性的基礎(chǔ)知識(shí)，同時(shí)也要有自己精通的研究方向，對(duì)于專業(yè)內(nèi)的知識(shí)要有專門性的學(xué)習(xí)與探究。廣博的知識(shí)帶給人寬闊的視野，而專精的知識(shí)更容易推進(jìn)研究者進(jìn)行更加微觀和精確的研究，博士選題一般聚焦較為專業(yè)化的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，需要研究者運(yùn)用更為專業(yè)的知識(shí)去理解專業(yè)現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)專業(yè)問(wèn)題，歸納專業(yè)規(guī)律。當(dāng)然，博士學(xué)位申請(qǐng)者是否具備專、精的知識(shí)結(jié)構(gòu)往往在博士學(xué)位論文中都能有所體現(xiàn)，需要在評(píng)價(jià)過(guò)程中著重甄別。

在博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)中，對(duì)學(xué)位申請(qǐng)者對(duì)專業(yè)性知識(shí)掌控與運(yùn)用程度的辨析，主要集中于學(xué)位申請(qǐng)者對(duì)前期相關(guān)研究文獻(xiàn)的綜述、總結(jié)和參考文獻(xiàn)的可靠性等論文開(kāi)始和結(jié)束的兩個(gè)方面。文獻(xiàn)綜述與總結(jié)是在研究伊始辨別選題意義的重要參照，代表著研究者對(duì)于所研究領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)程度；文獻(xiàn)綜述與總結(jié)的好壞，往往從開(kāi)頭就決定了學(xué)位論文的成敗，文獻(xiàn)綜述代表著前人研究的基礎(chǔ)，也是對(duì)特定研究領(lǐng)域?qū)I(yè)性知識(shí)的概括與總結(jié)，在一定程度上反映了博士學(xué)位申請(qǐng)者對(duì)特定知識(shí)領(lǐng)域的了解與認(rèn)識(shí)。參考文獻(xiàn)的評(píng)閱，也包含著與文獻(xiàn)綜述相同的意味，唯有在對(duì)本專業(yè)知識(shí)精深把握的基礎(chǔ)上，學(xué)位申請(qǐng)者才能精確辨析參考文獻(xiàn)的取舍。文獻(xiàn)綜述與參考文獻(xiàn)一定程度上決定了論文的高度，起始階段的綜述奠定了博士論文選題的前瞻性，而參考文獻(xiàn)的重要性貫穿論文創(chuàng)作的始終，一篇好的博士學(xué)位論文要做到\"龍頭豹尾”，而不能止步于“馬馬虎虎”。

3.創(chuàng)新性知識(shí)

博士一詞，源初并不是一個(gè)學(xué)位概念，而是一種能力的象征，特指中世紀(jì)的歐洲學(xué)者能夠從事大學(xué)教育的證明;現(xiàn)代意義的博士學(xué)位制度，是指世界各國(guó)根據(jù)美國(guó)19世紀(jì)的教育模式而構(gòu)建的學(xué)位制度。自現(xiàn)代博士學(xué)位制度創(chuàng)生以來(lái)，成功提交一篇獲得同行認(rèn)可的、具有原創(chuàng)性知識(shí)貢獻(xiàn)的博士論文是獲得學(xué)位的必要條件。當(dāng)前博士學(xué)位論文的創(chuàng)新點(diǎn)評(píng)價(jià)主要包括：理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新和實(shí)踐效益的創(chuàng)新等諸多方面，然而從歷史來(lái)看，能夠獲得同行認(rèn)可的創(chuàng)新性知識(shí)才是博士學(xué)位論文的核心和靈魂?！霸瓌?chuàng)性知識(shí)貢獻(xiàn)是評(píng)價(jià)論文質(zhì)量的首要標(biāo)準(zhǔn)”[33]，，原創(chuàng)性知識(shí)的獲得是在基礎(chǔ)性知識(shí)和專業(yè)性知識(shí)疊加的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，概念、方法、數(shù)據(jù)來(lái)源的“新”是過(guò)程性創(chuàng)新，知識(shí)創(chuàng)新才是衡量博士學(xué)位論文是否達(dá)標(biāo)的終極指標(biāo)之一，它是博士研究生統(tǒng)合知識(shí)、應(yīng)用特定方法解決特殊問(wèn)題能力的外化表現(xiàn)，也是學(xué)人身份、能力的外化表征，是博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)有章可循的關(guān)鍵性因素。

當(dāng)今社會(huì)，知識(shí)生產(chǎn)模式不斷變革，博士學(xué)位論文中的創(chuàng)新性知識(shí)也應(yīng)該是與時(shí)俱進(jìn)的，符合現(xiàn)時(shí)代需要的創(chuàng)新性知識(shí)，這種知識(shí)不僅僅是技術(shù)層面的創(chuàng)新，同時(shí)也應(yīng)該是學(xué)術(shù)性知識(shí)的創(chuàng)新，需要運(yùn)用多維方法進(jìn)行鑒定和驗(yàn)證;相較而言，博士學(xué)位論文在評(píng)價(jià)過(guò)程中，要尤其注重學(xué)術(shù)性知識(shí)創(chuàng)新的要求，知識(shí)創(chuàng)新最為根本，但也是博士學(xué)位論文相對(duì)較難達(dá)到的目標(biāo)，因此，在博士學(xué)位論文最終評(píng)價(jià)上應(yīng)該有所體現(xiàn)，即一篇優(yōu)秀的博士論文必須實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)性知識(shí)創(chuàng)新。概括而言，博士學(xué)位論文對(duì)于知識(shí)創(chuàng)新貢獻(xiàn)的大小，在一定程度上決定了博士學(xué)位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，是博士學(xué)位制度創(chuàng)生的根本追求，也是綜合不同屬性判定博士學(xué)位論文價(jià)值最為重要的依據(jù)，博士學(xué)位論文的評(píng)價(jià)必須建立權(quán)責(zé)匹配的評(píng)審機(jī)制[34]。

（二）學(xué)術(shù)能力的習(xí)得：為學(xué)之道

為學(xué)之道，必本于思。不深思則不能造于道，不深思而得者，其得易失。這是習(xí)近平總書(shū)記2016年5月17日在《哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)中的講話》中，引用《勸學(xué)篇》里的典故。借此規(guī)勸廣大學(xué)人，在求學(xué)的過(guò)程中務(wù)必要形成善于思考的學(xué)習(xí)能力，如此得來(lái)的知識(shí)才能長(zhǎng)久?！墩撜Z(yǔ)》所言，“學(xué)而不思則罔，思而不學(xué)則殆\"講的也是這個(gè)道理，在學(xué)習(xí)中思考，在思考中學(xué)習(xí)，才能使博士研究生在求學(xué)的道路上不斷增進(jìn)發(fā)現(xiàn)、分析和解決問(wèn)題的科研能力，進(jìn)而使其得到的知識(shí)更加牢固，也更加有效用。因而，博士學(xué)位論文要集中體現(xiàn)出博士學(xué)位申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)能力，這也是博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的核心價(jià)值維度之一。

1.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力

愛(ài)因斯坦曾提出這樣的論點(diǎn)，“提出問(wèn)題比解決問(wèn)題更加重要”[35]。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的重要性由此可見(jiàn)一斑。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是進(jìn)人學(xué)術(shù)研究的第一步，也是最困難的一步。事實(shí)上，每一篇優(yōu)秀的博士學(xué)位論文都是致力于解決特定領(lǐng)域中的問(wèn)題而存在的，問(wèn)題分為很多種類，有簡(jiǎn)單的問(wèn)題和復(fù)雜的問(wèn)題之分，也有普遍性問(wèn)題和特殊性問(wèn)題之分。不同的問(wèn)題代表著特定的問(wèn)題域，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是博士學(xué)位論文創(chuàng)作的第一步，邁錯(cuò)了第一步，第二步也便失去了意義，這也是各博士培養(yǎng)單位將選題作為博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)首要標(biāo)準(zhǔn)的主要依據(jù)。

就博士學(xué)位論文選題而言，來(lái)源主要有三：“從已有文獻(xiàn)中得到”，“從生活或工作經(jīng)驗(yàn)中得到”和\"從各級(jí)課題指南中得到”36]。就問(wèn)題“從已有文獻(xiàn)中得到\"來(lái)講，需要博士研究生在對(duì)特定領(lǐng)域既有文獻(xiàn)整體性把握的前提下，重新厘定各類不同相關(guān)關(guān)系之間相互關(guān)聯(lián)的自由性限度，剝離不相關(guān)關(guān)系或弱關(guān)聯(lián)因素而確定因果聯(lián)系，并在確定因果聯(lián)系的基礎(chǔ)上運(yùn)用專業(yè)化的視角重新確定可能存在的因果聯(lián)系，進(jìn)而形成研究假設(shè)或研究問(wèn)題。就問(wèn)題“從生活或工作經(jīng)驗(yàn)中得到”而言，更加突出博士研究生對(duì)于社會(huì)實(shí)踐的關(guān)照。理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐反作用于理論，問(wèn)題不僅僅可以基于分析文獻(xiàn)中的各種關(guān)系而得到，同時(shí)也可以為解決實(shí)踐中的具體問(wèn)題而被設(shè)置。就問(wèn)題“從各級(jí)課題指南中得到\"來(lái)講，相對(duì)較為簡(jiǎn)易，各級(jí)課題指南大多來(lái)源于專家和行政部門，專家對(duì)于問(wèn)題的理論有著較好的把握，行政部門更加通曉現(xiàn)實(shí)中遇到的實(shí)際問(wèn)題，二者結(jié)合而生的課題指南，有著較強(qiáng)的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

總體來(lái)講，博士學(xué)位論文應(yīng)反映出研究者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力，這是博士學(xué)位論文得以展開(kāi)的前提和基礎(chǔ)，同時(shí)貫穿于研究的始終，是博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的核心價(jià)值取向之一。無(wú)論通過(guò)何種方法、何種途徑發(fā)現(xiàn)、得到問(wèn)題，都需要博士研究生在思維層面作出深加工，確定有價(jià)值的問(wèn)題，并最終實(shí)現(xiàn)研究的價(jià)值。

2.科學(xué)研究的能力

廣義來(lái)講，科學(xué)研究可定義為研究主體追求真理的過(guò)程?？茖W(xué)研究能力指的是：研究主體在追求真理的過(guò)程中所施展的才華和體現(xiàn)的能力。從哲學(xué)意義上講，科學(xué)研究能力主要體現(xiàn)在研究者的認(rèn)識(shí)論和方法論層面上，“認(rèn)識(shí)論問(wèn)題解釋知識(shí)的本質(zhì)如何;方法論問(wèn)題解釋如何獲得知識(shí)\"[37]。

博士學(xué)位論文是博士研究生經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的學(xué)術(shù)訓(xùn)練后的最終成果，也是博士研究生科研能力最集中的表達(dá)，在博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)中，要著重對(duì)其科學(xué)研究能力作出區(qū)分。面對(duì)同樣的問(wèn)題，不同的研究主體會(huì)有不同的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也可能會(huì)運(yùn)用不同的方法解決問(wèn)題，認(rèn)識(shí)和方法的角度和程度對(duì)于分析問(wèn)題而言至關(guān)重要，是問(wèn)題能否得到有效解決的重要抓手。

綜合來(lái)看，博士學(xué)位論文申請(qǐng)者的科學(xué)研究能力體現(xiàn)在博士學(xué)位論文的方方面面。如在\"論文的難度和工作量\"層面，博士學(xué)位申請(qǐng)者在學(xué)位論文創(chuàng)作過(guò)程中可以選擇適度的難度和工作量，辨別論文的難度和工作量應(yīng)當(dāng)成為博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的一個(gè)重要的方面。一篇優(yōu)秀的博士學(xué)位論文一定不是簡(jiǎn)單的疊加式的低難度科研創(chuàng)作，而應(yīng)該是論文創(chuàng)作者在充分了解自身科研能力前提下，制定具有挑戰(zhàn)性難度系數(shù)的論文，同時(shí)，“研究方法在論文中的應(yīng)用”，“綜合分析的能力”，“數(shù)據(jù)處理及分析論證”，“實(shí)驗(yàn)或計(jì)算的能力\"等都屬于對(duì)科學(xué)研究能力評(píng)價(jià)的細(xì)化準(zhǔn)則，這些準(zhǔn)則也是博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)價(jià)值維度中科學(xué)研究能力的細(xì)化。歸納而言，博士研究生應(yīng)適當(dāng)提升研究的難度，并通過(guò)較強(qiáng)的科研能力向?qū)W界證明自己的研究過(guò)程的嚴(yán)謹(jǐn)性和合理性。博士研究生在求學(xué)期間受到了系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，形成了較強(qiáng)的科學(xué)研究能力，這種能力是學(xué)術(shù)研究者必須具備的基本素質(zhì)之一，博士學(xué)位論文是博士研究生求學(xué)期間最為重要的學(xué)術(shù)成果，是博士研究生科研能力評(píng)價(jià)的載體，辨析博士學(xué)位論文作者的科研實(shí)力對(duì)于評(píng)價(jià)博士學(xué)位論文質(zhì)量尤為重要。

3.獨(dú)立寫(xiě)作的能力

學(xué)位論文是衡量研究生學(xué)術(shù)水平的標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)[38]。知識(shí)與技能是博士研究生完成學(xué)位論文的前提條件，具有獨(dú)立寫(xiě)作能力才能使論文得到最終呈現(xiàn)，“嫻熟的寫(xiě)作對(duì)論文創(chuàng)新起輔助作用，并有助于促進(jìn)學(xué)科實(shí)質(zhì)性的發(fā)展，這一點(diǎn)也是名牌大學(xué)授予博士學(xué)位與否的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)”39]，當(dāng)然，規(guī)范的學(xué)位論文更易與學(xué)術(shù)界形成良性的互動(dòng)，得到更多同行認(rèn)可。獨(dú)立寫(xiě)作能力主要包括：布局謀篇、語(yǔ)言表達(dá)與提煉、寫(xiě)作規(guī)范等方面。布局謀篇是研究主體邏輯理路的再現(xiàn)，對(duì)于博士學(xué)位論文而言，具體指的是：博士研究生針對(duì)研究的主題、研究材料的取舍和行文風(fēng)格對(duì)學(xué)位論文整體結(jié)構(gòu)的規(guī)劃和安排的過(guò)程。類似于廚師面對(duì)食材確定烹飪程序，不同實(shí)施步驟做出的菜味道不一，布局謀篇的差異也會(huì)使得專家對(duì)學(xué)位論文評(píng)價(jià)產(chǎn)生不同的直觀感受。語(yǔ)言表達(dá)與提煉是博士研究生在學(xué)位論文寫(xiě)作中特別要重視的一點(diǎn)，尤其對(duì)人文社科類博士來(lái)講，語(yǔ)言表達(dá)與中心思想的提煉是否到位直接關(guān)系到同行專家對(duì)研究成果的認(rèn)可度和接受度，準(zhǔn)確、完整地提煉材料信息和簡(jiǎn)潔、連貫地進(jìn)行語(yǔ)言表達(dá)的能力是一個(gè)博士必備的素質(zhì)。獨(dú)立寫(xiě)作能力同時(shí)還包括良好的寫(xiě)作規(guī)范，即博士學(xué)位論文應(yīng)該包含學(xué)位論文寫(xiě)作的基本要素：開(kāi)題報(bào)告、論文題目、目錄、中英摘要和關(guān)鍵詞、正文、結(jié)束語(yǔ)、參考文獻(xiàn)、致謝、附錄等。同時(shí)，學(xué)位論文要符合不同博士培養(yǎng)單位的格式要求，如對(duì)學(xué)位論文的字體、字?jǐn)?shù)、參考文獻(xiàn)格式、排版與裝訂的要求等。

（三）學(xué)術(shù)修養(yǎng)的養(yǎng)成：為學(xué)之本

學(xué)術(shù)修養(yǎng)是為學(xué)之本，也是博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的核心價(jià)值維度之一。王陽(yáng)明所著《傳習(xí)錄》中有言：為學(xué)之本，存心養(yǎng)性。所謂存心養(yǎng)性，意指保存赤子之心，修養(yǎng)善良之性。綜合來(lái)講，為學(xué)的根本就是要保持對(duì)學(xué)術(shù)的敬仰與熱愛(ài)，同時(shí)涵養(yǎng)為善的性情，以此而形成學(xué)人特有的學(xué)術(shù)修養(yǎng)。在具體的學(xué)術(shù)活動(dòng)中，主要通過(guò)學(xué)術(shù)意識(shí)、學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)實(shí)踐三個(gè)方面來(lái)體現(xiàn)，這也是評(píng)價(jià)博士學(xué)位論文的重要著力點(diǎn)。

1.學(xué)術(shù)意識(shí)

意識(shí)是指主體對(duì)于客體表象的心理覺(jué)察。學(xué)術(shù)意識(shí)主要是指研究者對(duì)于研究對(duì)象的主動(dòng)覺(jué)察，是一種先于研究的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)，是一種在研究過(guò)程中力求創(chuàng)新的科學(xué)意識(shí)，是基于研究結(jié)果價(jià)值的理性判斷，其目標(biāo)是探究事物發(fā)展過(guò)程中的內(nèi)在邏輯機(jī)理，是研究者在研究經(jīng)驗(yàn)累積達(dá)到特定程度后的意識(shí)自覺(jué)[40]。學(xué)術(shù)意識(shí)的養(yǎng)成需要研究者經(jīng)年累月的磨礪，在博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)指標(biāo)中對(duì)應(yīng)\"學(xué)術(shù)水平\"或“論文水平\"評(píng)分項(xiàng)，學(xué)術(shù)意識(shí)往往貫穿一篇博士學(xué)位論文的始終，較強(qiáng)的學(xué)術(shù)意識(shí)能助力研究者在研究過(guò)程中不斷發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題、分析新問(wèn)題、解決新問(wèn)題，最后達(dá)到解決總的問(wèn)題的目的，缺乏學(xué)術(shù)意識(shí)的研究往往在研究過(guò)程中缺乏連貫的邏輯，或問(wèn)題解決缺乏說(shuō)服力，進(jìn)而影響博士學(xué)位論文的水平和檔次。在博士學(xué)位論文的評(píng)價(jià)中，要著重考察博士研究生在研究過(guò)程中是否對(duì)涉及的主要問(wèn)題體察全面、是否有刻意回避行為，以此評(píng)價(jià)研究者是否達(dá)到博士學(xué)位要求的特定學(xué)術(shù)意識(shí)。學(xué)術(shù)意識(shí)是博士研究生應(yīng)該具備的基本意識(shí)之一，也是博士學(xué)位論文創(chuàng)新的關(guān)鍵一環(huán)，博士學(xué)位申請(qǐng)者應(yīng)在日常的學(xué)習(xí)、生活過(guò)程中注重學(xué)術(shù)意識(shí)的培養(yǎng)，并且反映在博士學(xué)位論文之中。在對(duì)學(xué)術(shù)意識(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程中，要做到主觀性與客觀性相結(jié)合，定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，綜合評(píng)定博士學(xué)位論文中顯現(xiàn)的學(xué)術(shù)意識(shí)。

2.學(xué)術(shù)道德

學(xué)術(shù)道德是指從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的主體在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（審）、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)的整個(gè)過(guò)程及結(jié)果中處理個(gè)人與他人、個(gè)人與社會(huì)等關(guān)系時(shí)所應(yīng)遵循的行為準(zhǔn)則和規(guī)范的總和[41]。做事先做人，做人先立德。博士研究生作為從事研究工作的\"預(yù)科生”，其研究成果理應(yīng)符合一般道德原則，在博士論文呈現(xiàn)過(guò)程中，亦必須遵守一些基本倫理規(guī)范[42]。如尊重被研究者和參與研究者的權(quán)利，審慎解釋研究成果，避免給研究對(duì)象造成傷害等[43]。這些可能涉及的倫理問(wèn)題多數(shù)指向研究中的\"陋行”，然而博士學(xué)位論文研究中的相關(guān)問(wèn)題，還不絕于此。

改革開(kāi)放40年來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給學(xué)術(shù)研究帶來(lái)強(qiáng)烈沖擊，使得博士學(xué)位成為部分功利主義者追求利益的附庸，嚴(yán)重?cái)_亂了脆弱的學(xué)術(shù)道德生態(tài)，學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象不斷出現(xiàn)?？荚囎鞅?、論文代寫(xiě)（代發(fā)）剽竊（抄襲）他人成果、杜撰參考文獻(xiàn)、偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)于學(xué)術(shù)研究而言再也不是什么生僻的字眼，它已經(jīng)開(kāi)始實(shí)實(shí)在在地出現(xiàn)在研究者的身邊。博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)，是對(duì)即將跨入高水平學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究者一段時(shí)間內(nèi)學(xué)習(xí)、探究成果的專業(yè)評(píng)價(jià)，必須包含培養(yǎng)單位對(duì)論文申請(qǐng)者在求學(xué)期間的道德評(píng)價(jià)報(bào)告和論文答辯小組對(duì)論文本身的倫理評(píng)價(jià)，用以保證博士學(xué)位的神圣性和學(xué)術(shù)研究的尊嚴(yán)。這種評(píng)價(jià)不是一種可有可無(wú)的陪襯性質(zhì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，而是貫穿博士學(xué)位申請(qǐng)者博士研究生階段的過(guò)程性評(píng)價(jià)，博士學(xué)位申請(qǐng)者攻讀博士學(xué)位期間，應(yīng)該恪守學(xué)術(shù)規(guī)范，遵守學(xué)術(shù)道德，任何一次涉及學(xué)術(shù)道德的問(wèn)題都應(yīng)該被重視起來(lái)，只有這樣才能為學(xué)位申請(qǐng)者提供優(yōu)良的學(xué)術(shù)環(huán)境，促進(jìn)博士學(xué)位論文質(zhì)量的提升。道德的普適性決定了基本道德適用于社會(huì)中的每一個(gè)人，對(duì)于博士學(xué)位申請(qǐng)者而言，更加需要在博士學(xué)位論文創(chuàng)作過(guò)程中時(shí)刻以學(xué)術(shù)道德為底線，捍衛(wèi)學(xué)術(shù)的基本尊嚴(yán)，守衛(wèi)學(xué)術(shù)良知的防線。

3.學(xué)術(shù)實(shí)踐

“為學(xué)之實(shí)，固在踐履”，源自朱熹《答曹元可》，意為學(xué)習(xí)的目的在于踐行。正如習(xí)近平同志在中央黨校2012年春季學(xué)期開(kāi)學(xué)典禮上的講話中所言，“一切學(xué)習(xí)都不是為學(xué)而學(xué)，學(xué)習(xí)的目的全在于應(yīng)用”。博士研究生更是如此，不能一味地為學(xué)而學(xué)，為研究而研究。博士學(xué)位論文一定要理論聯(lián)系實(shí)際，堅(jiān)持學(xué)以致用，用以致學(xué)，力求為國(guó)家和社會(huì)發(fā)展做出實(shí)際的貢獻(xiàn)。在對(duì)博士學(xué)位論文的評(píng)價(jià)中，首先，要對(duì)選題的現(xiàn)實(shí)意義作出評(píng)價(jià)，無(wú)意義的選題終究做不出有意義的結(jié)果;其次，博士研究生要在論文形成過(guò)程中躬身實(shí)踐，切實(shí)對(duì)研究所關(guān)注的問(wèn)題有深入的調(diào)查和了解，使得問(wèn)題得以形象具體的呈現(xiàn)，如此研究過(guò)程才能更有說(shuō)服力，研究者對(duì)這一問(wèn)題才更有發(fā)言權(quán);最后，論文的研究結(jié)果要有實(shí)踐價(jià)值。論文的最終研究成果具有對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的關(guān)照，能夠?qū)W(xué)科、學(xué)術(shù)抑或社會(huì)改革或發(fā)展做出切實(shí)的貢獻(xiàn)，才是博士學(xué)位論文的價(jià)值訴求所在，才是學(xué)術(shù)研究的真正價(jià)值所在。理論性的研究要有普遍性的指導(dǎo)意義，實(shí)際工作要結(jié)合國(guó)情創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益”[44]，這樣的研究才更具生命力。博士學(xué)位論文作為衡量博士研究水平的最終成果，絕不能丟棄實(shí)用性的特征；當(dāng)然，也不能因?yàn)閺?qiáng)調(diào)了實(shí)用性而忽視了理論性，要將理論性與實(shí)用性很好的結(jié)合起來(lái)，同時(shí)也要區(qū)別開(kāi)來(lái)，如專業(yè)博士的學(xué)位論文更加強(qiáng)調(diào)實(shí)用性，學(xué)術(shù)型博士的學(xué)位論文則要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)一步確定理論性和實(shí)用性。

博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)是主觀性與客觀性并存的命題，不同主體依照不同的視角往往能夠得到不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)有著自身特殊的存在依據(jù)，并在一定范圍內(nèi)實(shí)施。同時(shí)，這些標(biāo)準(zhǔn)也都依照著博士學(xué)位論文固有的價(jià)值要求，滿足博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的客觀標(biāo)準(zhǔn)。然而，需要著重強(qiáng)調(diào)的是，任何評(píng)價(jià)都不應(yīng)單一地強(qiáng)調(diào)主觀性或客觀性，而是要將主觀性與客觀性相結(jié)合，并在博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)基本價(jià)值維度的導(dǎo)向下根據(jù)博士學(xué)位申請(qǐng)者的實(shí)際進(jìn)行評(píng)價(jià)。價(jià)值導(dǎo)向是標(biāo)準(zhǔn)制定的主要依據(jù)，隨著社會(huì)的進(jìn)步和科技的發(fā)展，唯有不斷更新博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)維度，才能制定出更加科學(xué)合理、便于操作和更具普適性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)博士生教育不斷發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定[M].北京：人民出版社，2024.

[2]徐希元.當(dāng)代中國(guó)博士生教育研究[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006.

[3]曹宇．習(xí)近平對(duì)研究生教育工作作出重要指示[EB/OL].（2020-07-30）.htp：//china.cnr.cn/news/20200730/t20200730_525186303. shtml.

[4]習(xí)近平.高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告[N].人民日?qǐng)?bào)，2022-10-26（01）.

[5]中共中央、國(guó)務(wù)院.深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案[EB/OL].（2020-10-13）.htp：//w.gov.cn/zhengce/2020-10/13/content_5551032.htm.

[6]陳洪捷，趙世奎，沈文欽，等．中國(guó)博士培養(yǎng)質(zhì)量：成就、問(wèn)題與對(duì)策[J].學(xué)位與研究生教育，2011（6）：40-45.

[7]羅英姿，李雪輝.我國(guó)專業(yè)學(xué)位博士教育面臨的問(wèn)題與改進(jìn)策略：基于“全國(guó)專業(yè)學(xué)位博士教育質(zhì)量調(diào)查\"的結(jié)果[J].高等教育研究，2019（11）：67-78.

[8]羅時(shí)進(jìn).博士教育：該拿什么來(lái)保證質(zhì)量[N].社會(huì)科學(xué)報(bào)，2010-09-09.

[9]范先佐，熊丙奇.以導(dǎo)師學(xué)術(shù)聲譽(yù)保證博士生質(zhì)量[N].中國(guó)科學(xué)報(bào)，2018-01-15.

[10]王保星.博士研究生基礎(chǔ)厚植與博士學(xué)位論文創(chuàng)新[J].中國(guó)高教研究，2020（7）：14-18.

[11］陳洪捷.博士論文評(píng)審應(yīng)側(cè)重學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)[N].中國(guó)科學(xué)報(bào)，2021-09-07.

[12]劉少雪.博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)的主觀性與客觀性[J].高等教育研究，2014（2）：54-58.

[13]張文琪，曾國(guó)權(quán)，朱志勇.博士學(xué)位論文答辯的情境定義及其制度屬性：基于政策文本的分析[J].學(xué)位與研究生教育，2020（1）：18-26.

[14]吳丹，靳冬歡，劉晨，等.優(yōu)化博士學(xué)位論文評(píng)閱制度改革博士學(xué)位授予管理模式[J]．學(xué)位與研究生教育，2021（4）： 28-33.

[15]謝冉，石芳華.美國(guó)高校教育博士學(xué)位論文改革實(shí)踐及其啟示[J].外國(guó)教育研究，2015（10）：63-73.

[16]施亞玲，李若英，杜娟，等.關(guān)于博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系若干問(wèn)題的思考：基于華南理工大學(xué)近五年博士學(xué)位論文專家評(píng)閱結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析[J].華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2011（5）：105-110.

[17]王玉環(huán)，程杰賢，任健華．基于專家關(guān)注度的博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分析[J]．學(xué)位與研究生教育，2012（9）：49-53.

[18]謝暉.問(wèn)題、結(jié)構(gòu)與論證邏輯：對(duì)一篇博士學(xué)位論文的修改建議[J]．法律與倫理，2020（1）：227-243.

[19］胡玲琳，刁承湘，顧云深．構(gòu)建合理的博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[J]．中國(guó)研究生，2006（8）：7-9.

[20］婁枝，張務(wù)農(nóng)，喬剛．博士學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)測(cè)評(píng)估指標(biāo)體系研究[J].學(xué)位與研究生教育，2020（6）：49-54.

[21]孫火斤，劉穎，吳振一，等．博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)初探[J]．清華大學(xué)教育研究，1998（1）：83-87.

[22]孟祥庚，杜成憲．中國(guó)教育史研究生學(xué)位論文分析（1978—2019）[J]．寧波大學(xué)學(xué)報(bào)（教育科學(xué)版），2021（6）：54-64.

[23］王晶，甘陽(yáng)，張丹．工科博士學(xué)位論文質(zhì)量多元多維度評(píng)價(jià)研究[J]．高教學(xué)刊，2021（1）：16-19.

[24]王鳳清，王青.醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)型博士學(xué)位論文評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀分析[J]．中國(guó)高等醫(yī)學(xué)教育，2019（5）：123-125.

[25]張頌昀，龔向和.博士學(xué)位論文盲審制度的法治審視：正當(dāng)性研判與優(yōu)化路徑[J].學(xué)位與研究生教育，2023（7）：31-37.

[26]李平，孫曉敬，曹明平.新質(zhì)生產(chǎn)力視域下中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新力評(píng)價(jià)及影響因素研究[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2024（3）：161-179.

[27］陳允龍，崔玉平．新質(zhì)生產(chǎn)力視域下我國(guó)高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研評(píng)價(jià)制度的優(yōu)化——基于“集體困境\"的分析[J/OL].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2025.https：//link.cnki.net/urlid/50.1023.C.20250510.2025.002.

[28]湯建民.積極推進(jìn)高等教育增值評(píng)價(jià)[N].社會(huì)科學(xué)報(bào)，2022-02-25.

[29]鄭磊.學(xué)位授予程序中不同審查主體的職責(zé)定位及其展開(kāi)[J].高校教育管理，2024（6）：70-82.

[30]黃美純.半導(dǎo)體物理與半導(dǎo)體器件專業(yè)博士培養(yǎng)工作的體會(huì)[M]/博士培養(yǎng)縱橫談，開(kāi)封：河南大學(xué)出版社，1998：330-333.

[31]張永富，徐輝.論比較教育學(xué)的價(jià)值中立性[J]．教育理論與實(shí)踐，2018（19）：3-7.

[32]關(guān)輝.體用結(jié)合：跨學(xué)科博士知識(shí)結(jié)構(gòu)的形成路徑[J].高等農(nóng)業(yè)教育，2015（3）：96-99.

[33]岳英.重識(shí)博士論文的價(jià)值危機(jī)：知識(shí)、技術(shù)與權(quán)力[J]．北京大學(xué)教育評(píng)論，2018（1）：2-14，186.

[34]吳彬，趙世奎，高凌云.博士學(xué)位論文匿名評(píng)審的成效與挑戰(zhàn)[J].上海教育評(píng)估研究，2024（2）：44-48.

[35]愛(ài)因斯坦.提出問(wèn)題比解決問(wèn)題更重要[EB/OL].（2016-07-11）.htp：/tech.gmw.cn/scientist/2016-07/11/content_20914026. htm.

[36]朱德全，李?yuàn)櫇?教育研究方法[M].重慶：西南師范大學(xué)出版社，2011：36-38.

[37]鄧仲華，李志芳.科學(xué)研究范式的演化：大數(shù)據(jù)時(shí)代的科學(xué)研究第四范式[J].情報(bào)資料工作，2013（4）：19-23.

[38]方躍平，高井祥.研究生學(xué)位論文評(píng)議結(jié)論異議的申訴制度探析[J]．黑龍江高教研究，2024（7）：62-69.

[39]帕特里克·鄧?yán)S.博士論文寫(xiě)作技巧：博士論文的計(jì)劃、起草、寫(xiě)作和完成[M].趙欣，譯.大連：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2009：2.

[40]鄧小南.走向“活\"的制度史：以宋代官僚政治制度史研究為例的點(diǎn)滴思考[J].浙江學(xué)刊，2003（3）：99-103.

[41］江新華.學(xué)術(shù)何以失范：大學(xué)學(xué)術(shù)道德失范的制度分析[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005：30.

[42]聶小雄．大數(shù)據(jù)賦能思政課教師隊(duì)伍形象建構(gòu)的多維進(jìn)路[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2025（1）：301-310.

[43]楊小薇.教育研究方法[M]．北京：人民教育出版社，2006：51.

[44]周本濂.學(xué)習(xí)創(chuàng)新求實(shí)[M]/博士培養(yǎng)縱橫談.開(kāi)封：河南大學(xué)出版社，1998：451-457.

Basic principle and value dimension of doctoral dissertation evaluation

XU Hui1， ZHANG Yongfu2

（1.Faculty of Education，Southwest University，Chongqing 40o715，P. R. China; 2. College of Educational Science，Henan Finance University， Zhengzhou 45oo46，P. R. China）

Abstract： Doctoral education is the highest level of education in the Chinese educational system.Doctoral talents are the backbone of promoting social innovation and developmentand an important embodiment of the country'score competitiveness.The doctoral dissertation is the most important learning and academic research achievement of doctoral candidates.Itis the most essential basis for the comprehensive evaluationand measurement of doctoral candidates’learning and research ability.Overall，it is necessry to evaluate doctoral dissertations in a scientific and reasonable way so as to strengthen doctoral education，and promote doctoral talents to playaleading role in China's innovationand development.The evaluation of doctoral dissrtations is both subjective and objective.Different subjects can obtain distinct evaluation criteria according to various perspectives. These criteria have their own special bases and are implemented within a certain range. Meanwhile，these criteria are in accordance with the intrinsic value requirements of doctoral dissertations and meet their appraisal standards.In fact，basic principles are the rules and standards through which the evaluation of doctoral dissrtations is carried out so as to standardize the evaluation process.Value orientation of dissertations determines the specific configuration of each evaluation index and dominates the subjective value choice of degree applicants. Controling the value dimension of doctoral dissertation evaluation contributes to restricting the index system of doctoral education evaluation from the operational level and guiding training units to curb the decline of training qualityof doctoral talents. With the development of science and technology，the theory and technology of degree and postgraduate education evaluation have also made new progress.The original evaluation'system of doctoral dissrtations in China lags behind the development of the current era，and it is urgent to makecorresponding adjustments.Nowadays，the evaluation of doctoral dissertations should follow the principles of combination of goaland problem orientation，connection of process，outcome and value-added evaluation，association of classified and comprehensive evaluation.The core value of the evaluation should focus on three levelsand nine aspects.The three levels are innovation in academic knowledge，acquisition of academic skils，development of academic accomplishments.The nine aspects include the systematic basic knowledge，in-depth professional knowledge，innovative knowledge，ability to discover problems，scientific research ability，independent writing ability，academic awareness，academic ethics and academic practice.

Key words： doctoral dissertation; educational evaluation; basic principle; value dimension; knowledge innovation; academic skills; academic accomplishments

（責(zé)任編輯 彭建國(guó)）