共生理論視角下 非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管

Abstract： The symbiotic system of non-state-owned enterprise archives supervision is of greatsignificance for improving the archives supervision of non-state-owned enterprises and promoting social and economic development.This article systematicallyexpounds theconnotationofthesymbiosis theory，analyzes theinherentcompatibilitybetweenthesybiosis theoryand thecollaborativesupervisionofarchivesofnon-state-ownedenterprises，andfinds thatthesupervisionofarchives of non-state-owned enterprises is facing practical predicamentssuch as theineffectivenessof symbiosisunitcorrelation，the imbalanceofsymbiosis model integration，theinstabilityofsymbiosisenvironmentsupport，andtheimbalanceofsymbiosis interface efficiency.Therefore the development ofa symbioticsystem forthe supervisionof archives ofnon-state-owned enterprisesshould start from four aspects：establishing interelatedsymbiotic units，mutually beneficial symbioticmodels， ecological symbiotic environments，and intelligent governance symbiotic interfaces.

Keywords： Symbiotic Theory;Non-state-owned Enterprises;Enterprises Archives; Archives Supervision

以“滴滴”“騰訊”“抖音”等為代表的非國有企業(yè)，不僅是國家經(jīng)濟發(fā)展的生力軍，更是實施數(shù)字中國戰(zhàn)略的重要主體。非國有企業(yè)的新技術、新方法、新商業(yè)模式，不僅顛覆了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的組織形式，也引發(fā)了諸多涉及國家安全和公共利益的問題，更給傳統(tǒng)企業(yè)檔案的監(jiān)管模式和效果帶來了挑戰(zhàn)?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出，要圍繞促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，完善區(qū)域檔案管理體制，創(chuàng)新協(xié)同監(jiān)管模式。創(chuàng)新檔案監(jiān)管方式方法既是突破傳統(tǒng)監(jiān)管困境的有效路徑，也是實施“檔案強國”行動的應有之義。[1]提高非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的治理水平，離不開監(jiān)管主體的支撐。［2]2023年1月，國務院辦公廳印發(fā)的《關于深入推進跨部門綜合監(jiān)管的指導意見》指出，深入推進跨部門綜合監(jiān)管，是加快轉變政府職能、提高政府監(jiān)管效能的重要舉措，該意見為檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)的建立提供了政策指導。

審視在非國有企業(yè)檔案監(jiān)管方面已有研究成果，自2004年學界開始關注非國有企業(yè)檔案監(jiān)管以來，部分研究者便提出當前存在監(jiān)管觀念有偏差、法規(guī)依據(jù)不明及角色定位不準等問題3，并圍繞非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的現(xiàn)狀[4]緣起、困境與策略[5]、監(jiān)管方式[6]展開研究。新《檔案法》頒布后，學界主要圍繞檔案監(jiān)管法律依據(jù)[、檔案服務外包監(jiān)管[8-9]、數(shù)據(jù)安全監(jiān)管[10]等檔案監(jiān)管問題展開研究。隨著非國有企業(yè)走出國門境外上市，檔案出境[1]和數(shù)據(jù)跨境流通[12]等新的監(jiān)管問題又相繼涌現(xiàn)，進而引發(fā)了學界對互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)檔案實施重點監(jiān)管的關注[13]。此外，共生理論因較強的適用性在檔案研究領域獲得廣泛應用，主要表現(xiàn)為基于共生理論探究檔案學科體系建設及人才培養(yǎng)模式[14」、檔案學專業(yè)人才培養(yǎng)路徑[15」、檔案信息資源配置路徑[6和紅色檔案資源開發(fā)協(xié)同主體共生模式[17]，以及基于共生理論開展數(shù)字人文跨學科共生因素識別及檔案范式構建[18]。在監(jiān)管研究領域，學者亦基于共生理論對數(shù)據(jù)監(jiān)管問題展開了探索。［19］這表明，一方面共生理論在檔案監(jiān)管研究領域具備重要的研究和應用價值；另一方面，當前運用共生理論對檔案監(jiān)管開展的系統(tǒng)性研究成果在深度上仍有所不足。檔案監(jiān)管主體多元化已在理論創(chuàng)新和實踐探索中形成共識，但如何在多元主體間構建協(xié)同監(jiān)管機制且解決協(xié)同監(jiān)管過程中存在的問題，仍有待進一步研究。為此，文章著重闡釋了共生理論視域下非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的現(xiàn)實困境和實踐理路，以期揭示共生理論影響檔案監(jiān)管業(yè)務的深層機制，更為提升非國有企業(yè)檔案監(jiān)管效能提供堅實的理論支撐和實踐指引。

1非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管的理論構建

1.1共生理論的內(nèi)涵闡釋

1879年德國真菌學家德貝里提出了“共生”概念，即不同種屬生物基于一定物質(zhì)聯(lián)系而共同生活的狀態(tài)。[20]在生物圈內(nèi)，各類生物間以及其與外界環(huán)境之間可通過能量轉換和物質(zhì)循環(huán)密切聯(lián)系起來，進而形成共生系統(tǒng)。［21]這種共生現(xiàn)象不僅在生物界存在，還適用于社會系統(tǒng)，并廣泛應用于社會學、哲學、工業(yè)生態(tài)學、管理學、經(jīng)濟學等領域。如在社會學領域，袁純清指出：“共生是指共生單元之間在一定的共生環(huán)境中按某種共生模式形成的關系，相互依存、共同發(fā)展、協(xié)同進化是共生的深刻本質(zhì)”。［22]

對于非國有企業(yè)檔案監(jiān)管工作而言，監(jiān)管體系涉及多元監(jiān)管主體及諸多不同類型的非國有企業(yè)，同時監(jiān)管環(huán)境和監(jiān)管內(nèi)容亦存在顯著差異。共生理論的引入突破了傳統(tǒng)檔案監(jiān)管模式的單一性弊端，助推構建分工協(xié)作、優(yōu)勢互補、互利共生的監(jiān)管新機制，為闡釋非國有企業(yè)檔案監(jiān)管中不同性質(zhì)組織機構間共生關系的構建邏輯及其演化規(guī)律提供了理論工具。其本質(zhì)在于探明“關系”，即不同屬性、規(guī)模、層次的社會“單元”如何在外部環(huán)境和內(nèi)部條件的共同作用下，形成穩(wěn)定、持久的合作關系，并通過資源共享與利益協(xié)調(diào)實現(xiàn)各“單元”協(xié)同演化。[23]因此，共生理論對于非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管的指導意義在于，通過剖析共生理論與非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管的內(nèi)在契合性，厘清非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管中各要素間的作用機理，推動監(jiān)管系統(tǒng)生態(tài)化發(fā)展。

1.2共生理論與非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管的內(nèi)在契合

作為國家檔案事業(yè)的有機組成部分，做好非國有企業(yè)檔案監(jiān)管工作也是“全面推進檔案治理體系建設，提升檔案治理效能”的內(nèi)在要求。由于檔案管理體制、法律法規(guī)尚未健全，非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的缺位一定程度上將給非國有企業(yè)發(fā)展、社會穩(wěn)定和國家安全等帶來風險。這既與推進檔案治理現(xiàn)代化、實現(xiàn)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的目標相悖，更與國家治理現(xiàn)代化的要求不符。因此，從共生視角探究非國有企業(yè)檔案監(jiān)管具有重要的現(xiàn)實必要性。

一是立足“國家治理現(xiàn)代化”目標指向，觀照檔案監(jiān)管創(chuàng)新與檔案事業(yè)“四個體系”的互動視角。非國有企業(yè)檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)，是治理現(xiàn)代化發(fā)展的宏觀環(huán)境與各監(jiān)管主體組織行為協(xié)同作用的產(chǎn)物。國家治理現(xiàn)代化背景下，檔案監(jiān)管創(chuàng)新作為檔案事業(yè)“四個體系”建設的具體呈現(xiàn)，關乎檔案治理效能、檔案安全保障、檔案資源建設、檔案利用效果，其背后既有檔案監(jiān)管主體關系的探索，也有檔案事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的推動。因此，在非國有企業(yè)檔案監(jiān)管中，可以用共生理論解釋各監(jiān)管主體與宏觀環(huán)境的關系，為窺探非國有企業(yè)檔案監(jiān)管創(chuàng)新發(fā)展與檔案事業(yè)“四個體系”建設的互動提供新的視角。

二是基于“放管服”改革導向，探究“下放”與“加強”的協(xié)調(diào)機制。共生理論著重于探討不同主體間存在的矛盾關系，旨在研究不同主體如何達成互利共贏的共生狀態(tài)。檔案“放管服”改革中，一方面，對非國有企業(yè)檔案監(jiān)管要“下放”，即要求監(jiān)管主體嚴格把握監(jiān)管力度，對不該監(jiān)管的堅決不監(jiān)管；另一方面，對非國有企業(yè)檔案監(jiān)管要“加強”，即在簡化行政審批事項、優(yōu)化審批程序的基礎上，明確責任分工和利益格局，加強部門間協(xié)調(diào)。[24]檔案協(xié)同監(jiān)管共生系統(tǒng)是“放管服”改革背景下檔案主管部門與行業(yè)主管部門、協(xié)會組織、第三方監(jiān)管企業(yè)合作共生的產(chǎn)物，其演化發(fā)展是檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)打造的過程。借助共生理論分析檔案協(xié)同監(jiān)管，可為多元主體的共生互惠提供參考樣本，也可為協(xié)調(diào)下放職責權限與加強頂層設計的關系提供路徑參考。

三是圍繞“高質(zhì)量發(fā)展”的實踐路向，探討檔案監(jiān)管多主體交互機制。共生理論為不同合作行為模式、組織模式及其演化趨向提供了系統(tǒng)性闡釋邏輯。當前，非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管涉及更為復雜的主體關系，不僅有跨行業(yè)、跨領域的行業(yè)主管部門，也包括非營利性和行業(yè)性的協(xié)會、學會等組織?；诠采碚摰年P系模型可呈現(xiàn)非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管過程中各主體的交互實踐，體現(xiàn)了新時代非國有企業(yè)檔案監(jiān)管模式的變遷。

基于上述分析，立足非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的現(xiàn)實境況，充分檢視共生理論在提高檔案監(jiān)管效能的適用性，可發(fā)現(xiàn)共生理論高度契合非國有企業(yè)檔案監(jiān)管對協(xié)同高效、系統(tǒng)整合的價值訴求。進一步將共生理論應用于非國有企業(yè)檔案監(jiān)管實踐中，可充分挖掘非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的內(nèi)生動力，構建共生理論視角下非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的理論分析框架。

1.3非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管共生關系的確立

共生系統(tǒng)由共生單元、共生模式、共生環(huán)境三要素共同構成，并通過共生界面實現(xiàn)溝通互動和相互依賴（見圖1）。非國有企業(yè)檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)是各方利益相互作用和耦合的演化結果。機構黨組織、檔案主管部門、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會和第三方監(jiān)管企業(yè)等不同主體間共生體系的構建，需要發(fā)揮各主體的資源稟賦和職責優(yōu)勢，形成協(xié)同互補效應，以提升合作效益為前提要件，以相互關聯(lián)、相互滲透、相互影響為互動邏輯，以互相包容、互利互惠為演化方向，不斷提升檔案監(jiān)管效能。

根據(jù)共生理論的“三要素、一界面”框架闡釋“檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)”，可以發(fā)現(xiàn)：第一，共生單元，即非國有企業(yè)檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)基本資源供給和交換單元，主要是指具有檔案監(jiān)管職責的主體，包括檔案主管部門、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會、第三方監(jiān)管企業(yè)這四大類組織。第二，共生模式，即共生單元之間在檔案協(xié)同監(jiān)管過程中相互作用的方式。共生模式可劃分為共生組織模式和共生行為模式兩大類。第三，共生環(huán)境，即對非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管產(chǎn)生影響的所有各類因素和條件。非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管主體之間共生關系并非在真空中運作，必然會受到相關制度、文化、技術等外部因素的影響。第四，共生界面，即共生單元間資源傳導和利益交換的載體與平臺，決定著共生系統(tǒng)運行的效能和質(zhì)量。［25]在共生理論下，本文所指非國有企業(yè)監(jiān)管的共生界面，主要是指非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的網(wǎng)絡平臺。

非國有企業(yè)檔案多主體協(xié)同監(jiān)管的出發(fā)點和落腳點均在于為檔案事業(yè)發(fā)展服務，而建立由檔案主管部門、行業(yè)主管部門、協(xié)會及第三方監(jiān)管企業(yè)等多主體間資源配置供需機制構成的共生界面，可有效地確保資源要素的自主流動和有序融合。

圖1非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管共生關系圖

2非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管的現(xiàn)實困境

2.1共生單元關聯(lián)失力

非國有企業(yè)檔案監(jiān)管各主體間利益訴求存在差異，導致其各自在身份建構、職責權益、行為方式和心理認知等方面難以真正實現(xiàn)協(xié)同共生，阻滯共生系統(tǒng)深人建立。目前我國檔案監(jiān)管主體之間的關聯(lián)程度不高，存在融合困難的問題。

一是檔案主管部門與行業(yè)主管部門聯(lián)動不足?！稒n案法》賦予檔案主管部門監(jiān)管檔案的職責，并形成了自上至下垂直管理、各司其職的檔案監(jiān)管主體網(wǎng)絡。這表明檔案監(jiān)管活動由檔案主管部門牽頭，或由檔案主管部門通過法律法規(guī)授權的方式委托相關組織開展；行業(yè)主管部門是各行業(yè)有序健康發(fā)展的推動者，也是檔案監(jiān)管不可或缺的力量。但由于二者所處行業(yè)屬性有差異，監(jiān)管的職責邊界模糊，易出現(xiàn)監(jiān)管主體不明、無效監(jiān)管的現(xiàn)象。例如，2021年“滴滴”赴美上市受到監(jiān)管后，國家網(wǎng)信辦隨即發(fā)布《網(wǎng)絡安全審查辦法（修訂草案征求意見稿）》，但彼時國家檔案主管部門卻未能實現(xiàn)有效參與。這一現(xiàn)象反映出在非國有企業(yè)尤其是互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的檔案監(jiān)管領域，檔案主管部門與行業(yè)主管部門之間往往缺少有效聯(lián)動。

二是檔案主管部門與行業(yè)協(xié)會合作松散。檔案主管部門與工商聯(lián)、檔案行業(yè)協(xié)會、民營企業(yè)協(xié)作組、上市公司協(xié)會及其他行業(yè)協(xié)會等各類社會組織未建立緊密合作關系，在檔案監(jiān)管中合作松散。雖然國家已經(jīng)出臺相關政策法規(guī)，明確上述社會組織參與國家治理的合法性，但行業(yè)協(xié)會作為自治性組織在參與檔案治理過程中仍呈現(xiàn)目標不清、動力缺乏等不足。檔案主管部門在各個社會組織關系格局中處于主導地位，在制定相關政策、提供經(jīng)費資助、指導監(jiān)管活動等方面具有統(tǒng)領性管理作用。檔案主管部門或行業(yè)主管部門同第三方監(jiān)管企業(yè)的合作過程和溝通模式應具有較強的指令性和強制性，進而實現(xiàn)行政權力介入至企業(yè)、行業(yè)協(xié)會。當前行業(yè)協(xié)會與政府的隸屬關系逐漸弱化，但仍依賴于政府部門的指導開展工作，在檔案監(jiān)管事務上的獨立性、自主性、能動性尚未凸顯。

三是檔案行業(yè)協(xié)會與第三方監(jiān)管企業(yè)連接疏離。行業(yè)協(xié)會是自愿參與、自我管理的社會組織，具有行業(yè)性、非營利性、非政府性、互益性等特征[26]，在非國有企業(yè)檔案監(jiān)管中具有巨大的潛能。然而，當前我國檔案行業(yè)協(xié)會存在建設進程與服務職能滯后于實踐需求、與檔案主管部門關系不夠完善等問題[27]，導致其在履行監(jiān)管職能時缺乏核心競爭力，運行體系不健全。在利益訴求層面，檔案行業(yè)協(xié)會作為獨立生存的組織個體，與企業(yè)分屬于不同的組織系統(tǒng)，二者目標利益并不完全一致，以營利屬性為運行發(fā)展邏輯的第三方監(jiān)管企業(yè)難以持續(xù)投入以服務屬性為根本特征的檔案監(jiān)管。這就導致檔案行業(yè)協(xié)會與第三方監(jiān)管企業(yè)兩類組織聯(lián)結不夠緊密，組織間易呈現(xiàn)松散疏離狀態(tài)，難以實現(xiàn)組織間的跨界協(xié)同與融合。

2.2共生模式整合失調(diào)

共生模式不僅會影響非國有企業(yè)檔案監(jiān)管主體間利益聯(lián)結的廣度與深度，也決定著各主體共同利益的產(chǎn)生與分配。檔案主管部門、行業(yè)主管部門、協(xié)會等呈現(xiàn)出互不隸屬、獨立運行、條塊分割的特點。共生組織模式主要是點共生或間歇共生，共生行為模式大多為寄生、偏利共生或非對稱互惠共生，目前檔案監(jiān)管主體尚未形成發(fā)展共生合力，缺乏有效整合。

從組織程度上看，各主體融合方式過于簡單，利益關聯(lián)偏弱，檔案監(jiān)管主體間還未形成連續(xù)共生或一體化共生。就目前而言，我國檔案監(jiān)管主體間建立的利益聯(lián)結機制以松散的契約型為主，如建立檔案執(zhí)法人員名錄庫、約談、聯(lián)席會議、聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)合發(fā)文等溝通機制[28]，而緊密型的利益聯(lián)結方式，如檔案協(xié)作組、行業(yè)檔案室模式等較少。從行為方式上看，由于檔案多主體協(xié)同監(jiān)管的合作動力、合作目的、合作利益不健全，檔案監(jiān)管主體間還未結成利益共享、風險共擔的共同體。就目前情況來看，部分地區(qū)在貫徹落實協(xié)同監(jiān)管的實踐中，對于檔案監(jiān)管主體間如何通過合理分工、優(yōu)勢互補，聯(lián)合構建新型協(xié)同監(jiān)管體系的推進路徑仍不明晰；對于各檔案監(jiān)管主體如何提升檔案監(jiān)管效益的制度安排仍不到位。

2.3共生環(huán)境支撐失穩(wěn)

現(xiàn)階段，非國有企業(yè)檔案監(jiān)管在法律依據(jù)、所有權界定及破產(chǎn)清算流向等方面的問題尚未得到有效解決，導致監(jiān)管主體在開展有效監(jiān)管時面臨阻礙，檔案協(xié)同監(jiān)管共生環(huán)境對共生系統(tǒng)運行的支撐力不足。整體而言，檔案多元監(jiān)管主體融合發(fā)展的軟硬件環(huán)境仍面臨多項短板，外部不利因素的存在嚴重制約著檔案多元監(jiān)管主體融合的持續(xù)發(fā)展。

一是數(shù)字基礎設施供給不足。大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術迭代升級，催生出數(shù)據(jù)、信息、知識等新的檔案衍生物形態(tài)，同時也打破了檔案業(yè)務活動的地域限制，實現(xiàn)線上線下的交融互通，為檔案監(jiān)管數(shù)智化轉型提供了更廣闊的空間和可能，也為實現(xiàn)多元監(jiān)管主體共生融合發(fā)展的目標提供了可行的解決方案和切實的應用工具。當前，部分地區(qū)已在探索檔案監(jiān)管數(shù)字基礎設施建設工作，如江蘇省常熟市“檔案信息化行政監(jiān)管系統(tǒng)”［29］浙江省“浙政釘”杭州市“一體化檔案智慧平臺”[30]、廣東省珠海市“檔案行政管理平臺”［31]等。整體而言，與檔案多元監(jiān)管主體融合發(fā)展相關的監(jiān)管系統(tǒng)、各行業(yè)檔案信息數(shù)據(jù)庫與檔案服務平臺等數(shù)字基礎設施建設較為滯后，不利于檔案領域與其他行業(yè)領域的信息整合和集成分享，進而在一定程度上阻礙檔案多元監(jiān)管主體融合的有序發(fā)展。因此，未來應加快數(shù)字基礎設施供給，如開發(fā)檔案行政監(jiān)管智能系統(tǒng)，推動檔案行政監(jiān)管融人“互聯(lián)網(wǎng) + 監(jiān)管”系統(tǒng)[32]等，為共生環(huán)境提供技術支撐。

二是政策執(zhí)行和目標偏差較大。部分地方政府根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，先后出臺了支持檔案協(xié)同監(jiān)管發(fā)展的政策措施，如《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《黑龍江省“十四五”檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確提出“創(chuàng)新協(xié)同監(jiān)管模式”，《“十四五”山東省檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》強調(diào)“完善與行業(yè)主管部門協(xié)同管理專業(yè)檔案的工作機制”等目標。檔案多元監(jiān)管主體融合發(fā)展是一項系統(tǒng)性、創(chuàng)新性、探索性工作，涉及面廣、十分復雜，若在實施過程中缺乏相應的配套政策和實施細則，極易使檔案多元監(jiān)管主體融合發(fā)展的相關政策流于形式，進而不利于實現(xiàn)檔案多元監(jiān)管主體融合發(fā)展的目標。

三是檔案監(jiān)管相關法律體系不健全。非國有企業(yè)檔案法規(guī)制定主體較為單一，且缺乏協(xié)同監(jiān)管的法規(guī)基礎，這直接影響了非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管的開展。非國有企業(yè)檔案監(jiān)管周期長，且不同監(jiān)管主體有效協(xié)調(diào)難度大，導致實際監(jiān)管中存在諸多真空地帶。當前非國有企業(yè)作為獨立的經(jīng)濟組織，其生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍逐步擴大，僅依靠傳統(tǒng)單一檔案主管部門進行監(jiān)管，已不能有效解決問題。例如，《破產(chǎn)法》規(guī)定非國有企業(yè)破產(chǎn)由法院管轄，而法院與檔案主管部門又缺乏溝通機制，導致非國有企業(yè)破產(chǎn)后檔案處置工作未能納入破產(chǎn)流程，使得檔案主管部門難以對其開展監(jiān)管。［33]因此，不同監(jiān)管主體亟須通過協(xié)同監(jiān)管形成監(jiān)管合力，為非國有企業(yè)檔案監(jiān)管賦能增效。

2.4共生界面效能失衡

當前，在非國有企業(yè)檔案監(jiān)管中尚未形成成熟的共生界面，即面向非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的網(wǎng)絡平臺尚未有效建立，導致監(jiān)管資源的生成、轉化和激活機制不夠靈活，多監(jiān)管主體間資源要素流通存在壁壘，相互間缺乏融合互通。

在我國“互聯(lián)網(wǎng) + ”檔案監(jiān)管中，中央和地方層面分別處于匯集數(shù)據(jù)和目錄編制階段[34]，尚未構建面向非國有企業(yè)檔案的管理網(wǎng)監(jiān)平臺。從監(jiān)管特征看，非國有企業(yè)檔案監(jiān)管平臺的構建具有閉塞、遲滯的特性，協(xié)同主體難以起到資源協(xié)調(diào)作用。從監(jiān)管制度看，監(jiān)管法規(guī)建設不夠健全，且協(xié)同主體間缺少有效聯(lián)系機制，導致非國有企業(yè)監(jiān)管共生平臺之間出現(xiàn)信息流通不暢、溝通成本高等問題。從監(jiān)管效益看，當前非國有企業(yè)檔案監(jiān)管主體主動性不足，總體實力有限，對自身角色定位和功能認知混亂，導致其難以有效地嵌入多主體協(xié)同監(jiān)管。當前檔案監(jiān)管多以“管理”為導向，未能充分關注非國有企業(yè)檔案工作中的實際難點痛點。各主體未能通過發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢融入共生系統(tǒng)，有效優(yōu)化檔案監(jiān)管資源要素的配置。從監(jiān)管方式看，現(xiàn)場管理、業(yè)務指導、駐場等傳統(tǒng)監(jiān)管方式受限于監(jiān)管主體力量不足，導致實踐中存在監(jiān)管成本高、監(jiān)管對象有限、監(jiān)管效率較低及出現(xiàn)監(jiān)管權力尋租空間等弊端。數(shù)量眾多、種類各異的非國有企業(yè)如何建立契合非國有企業(yè)檔案特點的網(wǎng)絡監(jiān)管平臺，最大限度發(fā)揮共生界面的效能，是未來應關注的重點。

3非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管的推進路徑

3.1組建關聯(lián)型共生單元

關聯(lián)型共生單元是解決業(yè)務、資源、服務、制度等監(jiān)管要素協(xié)同問題的前提要件，其主要特征是多個利益主體在檔案監(jiān)管共性問題中的職責分配合理，既依事行權，又協(xié)同共權。在組建關聯(lián)型共生單元中，需要把握以下三個方面內(nèi)容。

一是提升監(jiān)管主體履職能力。檔案機構改革后，應積極破除部分地區(qū)檔案主管部門存在執(zhí)法資格人員短缺，或者工作人員雖有執(zhí)法資格但缺乏檔案業(yè)務能力的被動局面。非國有企業(yè)監(jiān)管主體作為行使監(jiān)管權力、落實監(jiān)管責任的一方，應通過充實監(jiān)管主體力量、優(yōu)化監(jiān)管流程、充分利用監(jiān)管結果等方式提高監(jiān)管效力。因此，強化檔案監(jiān)管主體的業(yè)務培訓，提升檔案主管部門人員的業(yè)務水平，是提升監(jiān)管主體履職能力的關鍵。

二是建立局館聯(lián)動機制。建立局館聯(lián)動機制，可為非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的有效開展提供堅實的組織保障，實現(xiàn)多元主體共同監(jiān)管。明確的職責權限是開展監(jiān)管工作的前提。一方面，檔案主管部門應依法公布崗位職責與權限，及時公布職權目錄、實施主體、監(jiān)管事項、法律依據(jù)、辦理流程等監(jiān)管信息。當檔案主管部門監(jiān)管力量不足時，局館聯(lián)動機制可以充分運用綜合檔案館原來具有執(zhí)法資格且熟悉業(yè)務的檔案工作人員。另一方面，非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的內(nèi)容不是一成不變的，所以需要檔案主管部門根據(jù)執(zhí)法依據(jù)和機構職能變化，建立非國有企業(yè)檔案監(jiān)管權責清單的動態(tài)調(diào)整機制，定期修改完善權責清單及其運行流程，按程序確認公布，確保檔案監(jiān)管清單與監(jiān)管實踐相吻合。

三是發(fā)揮檔案學會、協(xié)會自律功能。建立非國有企業(yè)間溝通協(xié)作機制，是充分發(fā)揮非國有企業(yè)創(chuàng)造力和活力的必要舉措。非國有企業(yè)檔案學會、協(xié)會是非國有企業(yè)共建的行業(yè)自律性組織，在業(yè)務上受檔案主管部門的指導，既是檔案主管部門聯(lián)系非國有企業(yè)的橋梁，又是非國有企業(yè)之間交流的平臺。因此，檔案主管部門應為第三方監(jiān)管力量發(fā)展提供制度支持與環(huán)境保障，發(fā)揮行業(yè)組織的自律功能，積極倡導各地成立非國有企業(yè)檔案學會，鼓勵非國有企業(yè)積極加入，共同研究非國有企業(yè)檔案管理問題，開展檔案業(yè)務教育、培訓等活動。

總之，非國有企業(yè)檔案監(jiān)管共生主體通過增強履職職能，能夠明確各自利益與訴求的契合點，助推彼此在身份認知、職責權益、行為方式等方面真正實現(xiàn)協(xié)同共生，有利于非國有企業(yè)檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)的深人建立。

3.2構建互惠型共生模式

共生模式?jīng)Q定非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管中共生關系的穩(wěn)定發(fā)展?；セ菪凸采Ｊ侥苡行崿F(xiàn)檔案協(xié)同監(jiān)管職責和權益的合理分配。非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管主體需結合自身組織屬性、機構戰(zhàn)略、業(yè)務目標，構建與之相適應的長效型利益聯(lián)結模式。當前檔案多主體協(xié)同監(jiān)管的對稱性互惠共生模式，主要有服務中心模式、業(yè)務檔案室模式和檔案工作協(xié)作組模式。

一是服務中心模式。即檔案管理服務中心主要面向中小微企業(yè)、某一專門類型企業(yè)、某一行業(yè)企業(yè)提供綜合檔案監(jiān)管服務。如蘇州市中小微企業(yè)檔案管理服務中心由蘇州市檔案局和高新區(qū)檔案局聯(lián)合打造，將中小微企業(yè)檔案納入監(jiān)管范圍。這一創(chuàng)新實踐為探索和加強對非公企業(yè)檔案的監(jiān)管指導，提供了良好契機。［35]

二是業(yè)務檔案室模式。即在行業(yè)主管部門中設立檔案室，實現(xiàn)行業(yè)檔案監(jiān)管。例如，在餐飲食品安全監(jiān)管中，陜西省商南縣食品藥品監(jiān)督管理局通過建立標準化業(yè)務檔案室，對全縣649戶餐飲服務單位實行一戶一檔管理，實現(xiàn)了精細化、精準化監(jiān)管。[36]

三是檔案工作協(xié)作組模式。即各主體以檔案業(yè)務為核心的協(xié)商聯(lián)動組織。協(xié)作組主要由組員單位、一個組長單位和若干副組長單位構成。協(xié)作組組長單位應積極參加檔案主管部門召開的會議，組織開展協(xié)作組活動，傳達檔案主管部門關于檔案管理的方針政策；協(xié)作組各成員單位要配合組長單位，參加協(xié)作組活動。各非國有企業(yè)也可通過協(xié)作組，及時向檔案主管部門反映意見和建議，積極建言獻策，做好下情上達，為非國有企業(yè)檔案工作發(fā)展尋求法律、政策支持。［37]例如，浙江省臺州市檔案局、市檔案館成立民營企業(yè)檔案工作協(xié)作組，建立常態(tài)化聯(lián)系服務民營企業(yè)機制。[38]由此可知，建立非國有企業(yè)檔案工作協(xié)作組對凝聚監(jiān)管主體力量具有重要作用。

在非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管中各參與主體基本利益訴求一致的前提下，可采取多種共生模式的利益聯(lián)結機制，積極推動檔案協(xié)同監(jiān)管，形成利益共享、風險共擔的共同體，實現(xiàn)各利益主體的互惠型共生模式。在非國有企業(yè)檔案監(jiān)管中，充分融合檔案主管部門與其他行業(yè)主管部門的監(jiān)管內(nèi)容，理順監(jiān)管信息互聯(lián)互通機制，可有效防范檔案造假行為，服務于非國有企業(yè)經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。

3.3搭建生態(tài)型共生環(huán)境

非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的生態(tài)型共生環(huán)境由宏觀層面的制度環(huán)境、中觀層面的信息環(huán)境和微觀層面的業(yè)務環(huán)境構成。搭建生態(tài)型共生環(huán)境須從三個方面著力。

一是建立結構合理、內(nèi)容銜接的制度體系。非國有企業(yè)檔案監(jiān)管制度體系涉及多個領域，需要逐域銜接。檔案監(jiān)管制度銜接，需要明確規(guī)定多行業(yè)所共同面對的監(jiān)管問題。例如，在金融行業(yè)，遼寧省丹東市檔案局聯(lián)合市金融辦下發(fā)《金融企業(yè)業(yè)務檔案管理規(guī)定》，要求該市90家金融企業(yè)進行落實。［39]在食品行業(yè)，可利用信用檔案，開展信用評價評級、差異化監(jiān)管和聯(lián)合懲戒等。［40]具體而言，各行業(yè)相關制度中可能涉及檔案、信息、數(shù)據(jù)監(jiān)管的安全要求，都應納入各行業(yè)檔案數(shù)據(jù)安全監(jiān)管，實現(xiàn)制度間的有效銜接。

二是完善全覆蓋全流程的信息體系。非國有企業(yè)檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)唯有依托各行業(yè)監(jiān)管信息的順暢流通，方能建成互聯(lián)互通、互相補充、互相關聯(lián)、無縫集成的信息體系。一方面，各監(jiān)管主體可通過接人全國行政執(zhí)法綜合管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，實現(xiàn)檔案監(jiān)管信息互聯(lián)互通。[41]另一方面，各監(jiān)管主體可加強信息共享和建立聯(lián)合監(jiān)管機制，實現(xiàn)各地稅務、工商等部門的密切配合，建立健全信息共享對賬機制，加強共享信息核實和質(zhì)量把關，為優(yōu)化營商環(huán)境提供保障。［42]

三是創(chuàng)建協(xié)同融匯的業(yè)務場景。作為多主體協(xié)同監(jiān)管新生業(yè)務，非國有企業(yè)檔案監(jiān)管需要創(chuàng)建協(xié)同融匯的業(yè)務場景，實現(xiàn)業(yè)務的有效協(xié)同。非國有企業(yè)所處各異，業(yè)務范圍也各不相同。因此，在其檔案監(jiān)管中需要關注業(yè)務場景的特殊性，如食品藥品行業(yè)關注安全監(jiān)管，金融行業(yè)關注合規(guī)性監(jiān)管、技術倫理監(jiān)管等。在行業(yè)個性化監(jiān)管語境下，如何實現(xiàn)監(jiān)管方式方法的融會貫通，從而有效夯實基礎管理體系并為主業(yè)務提供支撐，是監(jiān)管實踐需要破解的關鍵命題。

理想的共生環(huán)境是檔案監(jiān)管多元主體協(xié)同共生系統(tǒng)得以高效運行的重要外部條件。［43]同時，這一環(huán)境還有助于非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的多元主體在協(xié)同中實現(xiàn)資源互補與共享，并推進協(xié)同監(jiān)管的有序演進，進而促使共生系統(tǒng)內(nèi)外部效率和秩序的有機統(tǒng)一，最終為檔案主管部門、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會等共生單元提供良好的發(fā)展空間。

3.4筑建智治型共生界面

非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管共生界面旨在為協(xié)同監(jiān)管提供多樣化的方式方法。非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管方式是協(xié)同監(jiān)管行為落地的中介。明確非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管方式，有利于提高協(xié)同監(jiān)管效率，提升協(xié)同監(jiān)管效益，進而促進檔案事業(yè)發(fā)展。

《法治政府建設實施綱要（2021—2025年）》提出要加強國家“互聯(lián)網(wǎng) + 監(jiān)管”系統(tǒng)建設，深入推進“互聯(lián)網(wǎng)+”監(jiān)管執(zhí)法。“互聯(lián)網(wǎng) + ”監(jiān)管執(zhí)法方式的推進是對傳統(tǒng)監(jiān)管方式的變革，因此，非國有企業(yè)檔案監(jiān)管方式也將呈現(xiàn)在線化、智能化、便捷化、可視化等特點。未來，非國有企業(yè)檔案智慧監(jiān)管將應運而生，分類管理、動態(tài)管理、信息報送、輿情監(jiān)控、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、智能分析、在線執(zhí)法、透明管理、信息公開等基本功能將成為未來發(fā)展方向。

智慧監(jiān)管是科學技術在監(jiān)管領域運用的產(chǎn)物，也是治理現(xiàn)代化視域下非國有企業(yè)檔案監(jiān)管體系構建的重要抓手。以“互聯(lián)網(wǎng) + ”為代表的新型監(jiān)管平臺，正在引發(fā)監(jiān)管的變革。智慧監(jiān)管通過將監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容等嵌人智能化的監(jiān)管平臺以實現(xiàn)智慧監(jiān)管的目的。實踐中，已有多個地方積極開展“互聯(lián)網(wǎng) + 監(jiān)管”的探索，為非國有企業(yè)檔案智治型共生界面的構建提供有益參考。如嘉興市南湖區(qū)檔案主管部門依托“浙政釘·掌上執(zhí)法”客戶端系統(tǒng)，對檔案服務外包企業(yè)開展線上執(zhí)法檢查。［44]浙江省檔案局依托浙江“互聯(lián)網(wǎng) + 監(jiān)管”服務門戶、“掌上執(zhí)法”APP對省檔案局兩類檔案監(jiān)管活動開展在線監(jiān)管。河南省檔案局依托省大數(shù)據(jù)管理局建立河南“互聯(lián)網(wǎng) + 監(jiān)管”系統(tǒng)，明確省檔案局28項監(jiān)管事項的清單。成都市武侯區(qū)紀委監(jiān)委通過打造廉政檔案監(jiān)管平臺，整合利用多平臺數(shù)據(jù)，有效提升了監(jiān)管效能。

智慧監(jiān)管是技術賦能時代的必然選擇，依托于智慧技術、監(jiān)管平臺、非國有企業(yè)檔案資源庫及監(jiān)管基礎設施。一方面智慧監(jiān)管可以解放監(jiān)管主體的力量，彌補監(jiān)管力量短板，提高監(jiān)管效能；另一方面其亦可實現(xiàn)對納入監(jiān)管范圍的非國有企業(yè)實時監(jiān)管、及時服務。順應智能技術的發(fā)展趨勢，在檔案監(jiān)管中“植入”人工智能“芯片”，實施“人工智能 + 檔案監(jiān)管”行動，既是突破傳統(tǒng)檔案監(jiān)管困境的有效路徑，也是實施“人工智能 + ”行動的應有之義。

4結語

優(yōu)化非國有企業(yè)檔案監(jiān)管體系，不僅能夠推進檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進程、優(yōu)化檔案監(jiān)管發(fā)展路徑，更能為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐。非國有企業(yè)檔案協(xié)同監(jiān)管是社會經(jīng)濟轉型發(fā)展下亟待關注的議題。通過共生理論視角探究構建多元主體協(xié)同監(jiān)管是解決非國有企業(yè)檔案監(jiān)管的重要研究思路。建立非國有企業(yè)檔案監(jiān)管共生系統(tǒng)，是新時代檔案監(jiān)管發(fā)展改革背景下應對監(jiān)管主體、監(jiān)管環(huán)境、監(jiān)管對象變化的自然結果?；诠采碚摚槍δ壳胺菄衅髽I(yè)檔案監(jiān)管中存在的共生單元、共生關系、共生環(huán)境和共生界面等方面的問題，各方應注重從關聯(lián)型共生單元、互惠型共生模式、生態(tài)型共生環(huán)境和智治型共生界面等方面發(fā)力，為構建良性循環(huán)的非國有企業(yè)檔案監(jiān)管共同體而努力。

*本文系國家社科基金青年項目“互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)檔案監(jiān)管模式與路徑研究”（項目編號：23CTQ036）階段性研究成果。

作者貢獻說明

李璐璐：收集資料，設計研究思路和論文框架，撰寫與修改論文；任瓊輝：確定研究選題和論文框架，修改和審定論文，論文通訊作者。

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（責任編輯：謝亞彤 張 帆）