生成式人工智能應(yīng)用于基礎(chǔ)教育的風(fēng)險(xiǎn)與控制

中圖分類號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A DOI：10.3969/j.issn.1672-1128.2025.06.006

基礎(chǔ)教育不僅是學(xué)生全面發(fā)展的起點(diǎn)，也是整個(gè)國(guó)民教育體系的重要組成部分，對(duì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量教育目標(biāo)至關(guān)重要，也是教育公平和社會(huì)公平的重要體現(xiàn)。目前，隨著生成式人工智能（Generative Artificial Intellgence，以下簡(jiǎn)稱生成式AI）的“光速”發(fā)展和多領(lǐng)域應(yīng)用，給基礎(chǔ)教育的高質(zhì)量發(fā)展帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。生成式AI是一種能夠基于已有數(shù)據(jù)生成新的、有意義的和有價(jià)值內(nèi)容的人工智能技術(shù)，它通過(guò)深度學(xué)習(xí)和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，能從大量數(shù)據(jù)中學(xué)習(xí)特定模式和結(jié)構(gòu)，進(jìn)而生成相應(yīng)的文本和圖像等多種形式的內(nèi)容。針對(duì)生成式AI的教育治理，聯(lián)合國(guó)教科文組織于2023年9月發(fā)布《生成式人工智能教育和研究應(yīng)用指南》Ⅲ，支持各國(guó)家和地區(qū)結(jié)合其在教育領(lǐng)域的應(yīng)用開展即時(shí)行動(dòng)、規(guī)劃長(zhǎng)期政策和探索具體應(yīng)用的落地。

生成式AI在教育領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，正逐步成為支持教師教學(xué)和學(xué)生學(xué)習(xí)的有效工具，發(fā)展趨勢(shì)呈現(xiàn)為從個(gè)性化學(xué)習(xí)到智能輔導(dǎo)，從改善課堂到自動(dòng)化評(píng)估，從輔助教學(xué)設(shè)計(jì)到促進(jìn)教學(xué)內(nèi)容深化等。但聚焦基礎(chǔ)教育中的詳細(xì)應(yīng)用，尚在嘗試和探索之中，同時(shí)也伴有技術(shù)、管理、倫理、教學(xué)和社會(huì)等方面的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。已有學(xué)者從不同視角對(duì)其潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了大量探討，但大多是從傳統(tǒng)與片面的還原論視角來(lái)分析，較少采用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，聚焦系統(tǒng)內(nèi)在要素的交互關(guān)系，揭示客觀事物構(gòu)成的原因和進(jìn)化過(guò)程。導(dǎo)致眾多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題可能難以從本質(zhì)上得以廓清，亦難以實(shí)現(xiàn)根本性解決。因此，本研究主要從復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論視角，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理理論，重點(diǎn)關(guān)注如何有效識(shí)別生成式AI在基礎(chǔ)教育應(yīng)用中可能引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)控生成式AI在基礎(chǔ)教育應(yīng)用中的穩(wěn)定性和安全性等問(wèn)題。

一、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論概念及其教育應(yīng)用

20世紀(jì)80年代中期，美國(guó)學(xué)者約翰·霍蘭（JohnHolland）正式提出復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，CAS）理論，其核心概念主要是適應(yīng)性、自組織、涌現(xiàn)和非線性4。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論作為一種跨學(xué)科的理論框架，主要探討復(fù)雜系統(tǒng)中多主體互動(dòng)及動(dòng)態(tài)演化的規(guī)律，在很多領(lǐng)域的應(yīng)用中都展現(xiàn)了強(qiáng)大的解釋力和實(shí)踐價(jià)值。為準(zhǔn)確理解該理論的核心思想及其在教育領(lǐng)域的適用性，有必要梳理其基本內(nèi)涵和教育應(yīng)用。

（一）基本內(nèi)涵

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的核心內(nèi)容是適應(yīng)性主體（adaptive agent），指的是那些具有自主性、學(xué)習(xí)能力與適應(yīng)能力的行為單元，能夠基于對(duì)環(huán)境和他者的持續(xù)感知進(jìn)行反饋調(diào)整，推動(dòng)系統(tǒng)整體的演化與重組。圍繞適應(yīng)性主體的構(gòu)成與功能，霍蘭進(jìn)一步提出復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)應(yīng)具備的七個(gè)基本要素：聚集（aggregation）、非線性（nonlinearity）、流（flows）、多樣性（diversity）、標(biāo)識(shí)（tags）、內(nèi)部模型（internal models）以及積木（building blocks）[5]。其中，聚集指多個(gè)主體按照一定規(guī)則構(gòu)成更大層級(jí)的組織單元；非線性則體現(xiàn)系統(tǒng)響應(yīng)的不確定性和變化的放大效應(yīng)；流則強(qiáng)調(diào)信息、能量和資源在系統(tǒng)中的動(dòng)態(tài)流動(dòng)；多樣性則表現(xiàn)為主體在結(jié)構(gòu)、屬性和行為模式上的差異性。此外，標(biāo)識(shí)是適應(yīng)性主體用于識(shí)別、匹配和選擇互動(dòng)對(duì)象的符號(hào)機(jī)制；內(nèi)部模型是主體在演化過(guò)程中形成的可支持行為預(yù)測(cè)與調(diào)整的表征系統(tǒng)；積木則是系統(tǒng)中可以被重組和復(fù)制的構(gòu)件單元。

聚集、非線性、流、多樣性是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的通用特性，而標(biāo)識(shí)、內(nèi)部模型以及積木則是個(gè)體與環(huán)境交互的關(guān)鍵機(jī)制。系統(tǒng)的主體具有適應(yīng)能力與動(dòng)態(tài)交互能力，能夠在時(shí)間演進(jìn)中持續(xù)學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)，其演化能推動(dòng)系統(tǒng)各部分共同進(jìn)化，促進(jìn)新的積木和組織結(jié)構(gòu)的生成，推動(dòng)開放系統(tǒng)與環(huán)境的互動(dòng)。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的運(yùn)作機(jī)制非常復(fù)雜，適應(yīng)性主體在持續(xù)自我演化中推動(dòng)系統(tǒng)整體演進(jìn)，趨向混沌狀態(tài)，生成新的積木、結(jié)構(gòu)和模式，并在有序、無(wú)序和混沌狀態(tài)之間不斷切換和調(diào)整。因此，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)普遍呈現(xiàn)出復(fù)雜性與非線性、自適應(yīng)性與動(dòng)態(tài)性、目的性與有序性等基本特征。從而復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論被廣泛應(yīng)用于生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域，近年來(lái)也被引人教育研究領(lǐng)域，為理解教育系統(tǒng)中多主體、多層次、多變量的交互機(jī)制，提供了新的理論框架與方法論視角。

（二）教育領(lǐng)域應(yīng)用

近年來(lái)，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論在教育學(xué)領(lǐng)域的研究與應(yīng)用逐漸深化，從教育評(píng)估、產(chǎn)教融合到STEAM教育，均展現(xiàn)出跨學(xué)科的適應(yīng)性與理論整合價(jià)值。例如，李學(xué)堯?qū)?fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論引入人工智能倫理制度的跨學(xué)科構(gòu)建中，為多學(xué)科研究中的理論框架整合提供了新思路。這種強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)適應(yīng)與多主體參與的理論視角同樣適用于教育領(lǐng)域復(fù)雜系統(tǒng)的分析與實(shí)踐。例如，李莎莎和龍寶新通過(guò)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的“刺激—反應(yīng)”模型與回聲模型，分析了工程類專業(yè)學(xué)位研究生產(chǎn)教融合的系統(tǒng)運(yùn)行模式，揭示了該系統(tǒng)的聚集性、非線性與“流”等方面的突出特性。在基礎(chǔ)教育領(lǐng)域，張會(huì)慶和許亞鋒借助復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論探討了STEAM教育“產(chǎn)學(xué)政研”一體化系統(tǒng)的建構(gòu)路徑，指出系統(tǒng)的適應(yīng)性與協(xié)同性對(duì)于推動(dòng)教育生態(tài)發(fā)展至關(guān)重要8。因?yàn)閺?fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的核心優(yōu)勢(shì)在于其能夠動(dòng)態(tài)分析系統(tǒng)中多層次、多主體的互動(dòng)特性，并揭示系統(tǒng)在復(fù)雜環(huán)境下的演化規(guī)律，所以從教育評(píng)估的改進(jìn)到教育系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)同構(gòu)建，都表明復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論可以為分析教育領(lǐng)域中復(fù)雜性問(wèn)題提供有力的理論支持。尤其是在解決資源分散、機(jī)制缺乏靈活性、多主體互動(dòng)不足等問(wèn)題時(shí)，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論展現(xiàn)出卓越的適應(yīng)性與解釋性。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的動(dòng)態(tài)特性與基礎(chǔ)教育系統(tǒng)的發(fā)展性高度契合?；A(chǔ)教育系統(tǒng)由多層次、多主體和多變量組成，其運(yùn)行規(guī)律表現(xiàn)為復(fù)雜性與非線性、適應(yīng)性與動(dòng)態(tài)性以及目的性與有序性，充分體現(xiàn)出復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的基本內(nèi)涵。另外，因?yàn)樯墒紸I的深度介入，傳統(tǒng)的基礎(chǔ)教育系統(tǒng)會(huì)進(jìn)行解構(gòu)和重構(gòu)，并向新的系統(tǒng)形態(tài)演化。因此，本研究采用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論作為分析框架，既能揭示生成式AI技術(shù)在基礎(chǔ)教育系統(tǒng)中的多維影響，又能為構(gòu)建“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)提供理論支撐。

二、“生成式 Al+ 基礎(chǔ)教育”系統(tǒng)特征

基礎(chǔ)教育從其結(jié)構(gòu)和過(guò)程來(lái)看，是一個(gè)穩(wěn)定而有彈性的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，有著既緊密又松散的結(jié)構(gòu)關(guān)系。所謂“穩(wěn)定”，是指基礎(chǔ)教育具備一套相對(duì)固定的框架和規(guī)范。無(wú)論是在哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)，基礎(chǔ)教育都致力于讓學(xué)生掌握語(yǔ)言、數(shù)學(xué)、科學(xué)等基礎(chǔ)知識(shí)，具備基本的思維能力、溝通能力和社會(huì)適應(yīng)能力。而“有彈性”則體現(xiàn)在基礎(chǔ)教育能夠根據(jù)時(shí)代發(fā)展、社會(huì)需求和學(xué)生個(gè)體差異進(jìn)行靈活調(diào)整和變化。

（一）復(fù)雜性與非線性

復(fù)雜系統(tǒng)通常由數(shù)量中等的智能性和自適應(yīng)性主體構(gòu)成。相對(duì)于線性系統(tǒng)，非線性系統(tǒng)往往表現(xiàn)出一定的不規(guī)律性，同時(shí)也會(huì)具有較高的復(fù)雜性?；A(chǔ)教育系統(tǒng)涵蓋政府、學(xué)校、教師、學(xué)生、家長(zhǎng)和社區(qū)等多個(gè)主體，涉及政策、教學(xué)、學(xué)習(xí)、評(píng)價(jià)和管理等多個(gè)層面。各主體在整個(gè)體系中相互作用、相互反饋和相互調(diào)整，使得系統(tǒng)在平衡與不平衡、穩(wěn)定與不穩(wěn)定、規(guī)律與不規(guī)律之間不斷變化，具有鮮明的復(fù)雜性和非線性特征。生成式AI技術(shù)的引入進(jìn)一步加劇了系統(tǒng)的復(fù)雜性和非線性。比如，當(dāng)教師在運(yùn)用生成式AI進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì)，或?qū)W生運(yùn)用生成 AI輔助完成學(xué)習(xí)任務(wù)，不僅涉及技術(shù)維度的變革，也引發(fā)方法和模式上的重構(gòu)。此外，由于系統(tǒng)涉及不同層次的人群和多種組織結(jié)構(gòu)，包含多個(gè)變量和具有多個(gè)主導(dǎo)作用的正反饋回路，以及新舊狀態(tài)的更替等特性，進(jìn)一步凸顯了基礎(chǔ)教育系統(tǒng)的復(fù)雜性和非線性特征。

（二）自適應(yīng)性與動(dòng)態(tài)性

系統(tǒng)的復(fù)雜性與其規(guī)模并無(wú)直接關(guān)系，復(fù)雜系統(tǒng)中的主體具有較強(qiáng)的自適應(yīng)能力，能夠根據(jù)周圍環(huán)境和系統(tǒng)規(guī)則做出合理的判斷和決策。在基礎(chǔ)教育系統(tǒng)中，生成式AI首先沖擊的是系統(tǒng)組織的核心，即教與學(xué)，其他活動(dòng)均圍繞該核心展開。因此，生成式AI勢(shì)必會(huì)變革傳統(tǒng)的教與學(xué)方式，教學(xué)評(píng)價(jià)和管理評(píng)價(jià)也隨之轉(zhuǎn)變，而評(píng)價(jià)機(jī)制的轉(zhuǎn)變必然會(huì)帶來(lái)管理層面的轉(zhuǎn)變。由此，整個(gè)系統(tǒng)會(huì)根據(jù)生成式AI技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用環(huán)境的變化，做出自適應(yīng)調(diào)整。這種調(diào)整顯然是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，表現(xiàn)為系統(tǒng)在內(nèi)部要素之間，以及系統(tǒng)與環(huán)境之間持續(xù)交互中不斷演變，并通過(guò)自組織過(guò)程促進(jìn)系統(tǒng)向更高級(jí)更穩(wěn)定的方向發(fā)展。

（三）目的性與有序性

貝塔朗菲（Bertalanffy）認(rèn)為，系統(tǒng)的有序性是有一定方向的，一個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展方向不僅取決于偶然的實(shí)際狀態(tài)，還取決于它自身所具有的方向必然性，這就體現(xiàn)了系統(tǒng)的目的性。當(dāng)前，我國(guó)基礎(chǔ)教育以促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展和提升教育質(zhì)量、滿足人民群眾對(duì)優(yōu)質(zhì)教育資源的需求為總體目標(biāo)，具有明確而穩(wěn)定的目的導(dǎo)向。因此，主體系統(tǒng)目的性越明確，系統(tǒng)越趨向有序，其穩(wěn)定性也越好。另外，基礎(chǔ)教育系統(tǒng)內(nèi)部自組織過(guò)程，通過(guò)協(xié)調(diào)主體內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部環(huán)境各要素，推動(dòng)系統(tǒng)從無(wú)序到有序演化和發(fā)展。正是因?yàn)檫@些主體的協(xié)同工作和系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的有序發(fā)展，才可能使系統(tǒng)能夠不斷朝著提高教育質(zhì)量這個(gè)目標(biāo)前進(jìn)，逐漸形成有序的整體格局。在這一過(guò)程中，保持有序的結(jié)構(gòu)不僅是基礎(chǔ)教育向高質(zhì)量發(fā)展的前提，也正體現(xiàn)出系統(tǒng)自適應(yīng)過(guò)程中的目的性邏輯。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)與機(jī)制

基于上述分析，“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”確實(shí)具備組成復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)的關(guān)鍵要素，這為其協(xié)同發(fā)展提供了現(xiàn)實(shí)可能。然而，二者結(jié)合的過(guò)程中仍不可避免地面臨諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題與障礙。在實(shí)際應(yīng)用中，生成式AI帶來(lái)的技術(shù)倫理問(wèn)題，如數(shù)據(jù)隱私泄露、虛假信息傳播等，將給基礎(chǔ)教育的育人環(huán)境帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，教育從業(yè)者在技術(shù)的接受程度、應(yīng)用能力方面存在差異，容易導(dǎo)致技術(shù)與教學(xué)實(shí)踐脫節(jié)，制約復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)的有效構(gòu)建。因此，構(gòu)建系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)成為保障“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵路徑。

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論強(qiáng)調(diào)交互性主系統(tǒng)，及其在持續(xù)交互中的秩序維持機(jī)制，這為分析“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制提供了重要理論基礎(chǔ)?；谙到y(tǒng)特征和基礎(chǔ)教育高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)，“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)可以界定為：由政府管理者、學(xué)校管理者、教師、學(xué)生、技術(shù)開發(fā)者和社會(huì)大眾共同構(gòu)成，以基礎(chǔ)教育高質(zhì)量發(fā)展為核心目標(biāo)，以主體間的適應(yīng)性學(xué)習(xí)和互動(dòng)為機(jī)制；通過(guò)信息資源、技術(shù)資源和教學(xué)資源的共享，聚焦生成式AI技術(shù)在教學(xué)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制為重點(diǎn)；強(qiáng)調(diào)各主體間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)作銜接與動(dòng)態(tài)耦合；最終實(shí)現(xiàn)信息流、能量流和物質(zhì)流的高效流通，耦合成一個(gè)非線性、可持續(xù)、和諧演進(jìn)的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。

（一）外部環(huán)境與內(nèi)部子模塊

從風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)來(lái)看，主要由外部環(huán)境和內(nèi)部各子模塊構(gòu)成。具體來(lái)說(shuō)，外部環(huán)境主要包括政策環(huán)境和社會(huì)環(huán)境兩個(gè)層面，而內(nèi)部子模塊則由各類主體按照不同組合方式構(gòu)成“積木塊”，并分別構(gòu)成教學(xué)支持、學(xué)習(xí)支持、技術(shù)支持、管理支持和評(píng)價(jià)支持五個(gè)子模塊，協(xié)同圍繞基礎(chǔ)教育高質(zhì)量發(fā)展這個(gè)共同目標(biāo)運(yùn)行。

1.外部環(huán)境

一是政策環(huán)境。政府主管單位通過(guò)系統(tǒng)化的政策制定、發(fā)布和實(shí)施，保障生成式AI技術(shù)在基礎(chǔ)教育中合法合規(guī)應(yīng)用，推動(dòng)系統(tǒng)的規(guī)范運(yùn)行。其次，經(jīng)費(fèi)支持亦是確保技術(shù)能夠得到持續(xù)發(fā)展和優(yōu)化的重要保障。此外，具有前瞻性的戰(zhàn)略規(guī)劃與可操作的實(shí)施方案也是不可缺少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。特別是在綜合治理層面，政府應(yīng)通過(guò)多部門協(xié)同監(jiān)管，統(tǒng)籌推動(dòng)生成式AI技術(shù)的有序應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)生成式AI技術(shù)應(yīng)用的全方位治理，防止技術(shù)濫用和風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性。

二是社會(huì)環(huán)境。社會(huì)大眾包括家長(zhǎng)、社區(qū)成員和媒體，在生成式AI技術(shù)應(yīng)用于基礎(chǔ)教育過(guò)程中，發(fā)揮著重要的反饋與監(jiān)督作用。家長(zhǎng)通過(guò)觀察和參與孩子的學(xué)習(xí)過(guò)程，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)應(yīng)用中的潛在問(wèn)題，并提出建設(shè)性的意見。社區(qū)成員則通過(guò)各種社區(qū)活動(dòng)和交流平臺(tái)，分享生成式AI在教育中的應(yīng)用體驗(yàn)，凝聚集體智慧，共同推動(dòng)技術(shù)的改進(jìn)。媒體作為信息傳播的主要渠道，通過(guò)報(bào)道和評(píng)論，揭示生成式AI技術(shù)在基礎(chǔ)教育中存在的問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)社會(huì)各界的廣泛討論和關(guān)注。

2.內(nèi)部子模塊

依據(jù)教學(xué)組織的傳統(tǒng)運(yùn)行規(guī)律，可以構(gòu)建一個(gè)涵蓋教學(xué)支持、學(xué)習(xí)支持、技術(shù)支持、管理支持和評(píng)價(jià)支持五個(gè)子系統(tǒng)的綜合框架。教學(xué)支持子模塊主要負(fù)責(zé)提供系統(tǒng)化培訓(xùn)和教學(xué)設(shè)計(jì)優(yōu)化，增強(qiáng)教師對(duì)AI技術(shù)的掌握，提高教學(xué)互動(dòng)性和適應(yīng)性；學(xué)習(xí)支持子模塊為學(xué)生提供豐富的學(xué)習(xí)資源和多樣化的學(xué)習(xí)環(huán)境，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，利用生成式AI的自適應(yīng)特性，促進(jìn)個(gè)性化學(xué)習(xí)路徑的形成；技術(shù)支持子模塊需保證AI平臺(tái)的穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全，處理系統(tǒng)中的信息流動(dòng)和反饋機(jī)制，確保技術(shù)資源的有效配置和高效利用；管理支持子模塊通過(guò)平臺(tái)管理、用戶管理、資源調(diào)配、安全控制及系統(tǒng)治理等方式，保障各子系統(tǒng)的規(guī)范運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展，確保生成式AI技術(shù)在基礎(chǔ)教育中的應(yīng)用符合政策要求與運(yùn)行穩(wěn)定；最后，評(píng)價(jià)子模塊包括形成性評(píng)價(jià)、總結(jié)性評(píng)價(jià)和個(gè)性化評(píng)價(jià)等形成，評(píng)價(jià)主體通過(guò)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)學(xué)生的學(xué)習(xí)過(guò)程、終結(jié)性考試、項(xiàng)目成果展示、自我評(píng)價(jià)和同伴互評(píng)等手段，提供即時(shí)反饋和改進(jìn)建議，促進(jìn)學(xué)生自我反思和持續(xù)提升。綜上，這五大子模塊通過(guò)相互依賴和協(xié)同運(yùn)作，共同構(gòu)成了“生成式AI+ 基礎(chǔ)教育”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制的整體邏輯架構(gòu)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)的互動(dòng)機(jī)制

“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制，包含轉(zhuǎn)換過(guò)程與反饋過(guò)程兩大核心環(huán)節(jié)[2]。這兩個(gè)過(guò)程相互作用，構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)動(dòng)態(tài)適應(yīng)和自我優(yōu)化的關(guān)鍵路徑。轉(zhuǎn)換過(guò)程指的是信息、能量和物質(zhì)，包括環(huán)境、人才與資本資源、使命與政策、材料與方法等在系統(tǒng)內(nèi)部的流通和在外部的交互，它們通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)內(nèi)部的有效轉(zhuǎn)換，輸出為高質(zhì)量的基礎(chǔ)教育成果。反饋過(guò)程則是風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)通過(guò)內(nèi)部和外部的反饋信號(hào)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。在反饋回路中，各主體通過(guò)持續(xù)互動(dòng)和信息反饋，形成閉環(huán)結(jié)構(gòu)。具體來(lái)說(shuō)，在政策反饋回路中，政府管理者根據(jù)學(xué)校管理者、教師和社會(huì)大眾的反饋，調(diào)整和優(yōu)化資源分配策略；在社會(huì)反饋回路中，社會(huì)大眾通過(guò)各種渠道，向政府和技術(shù)主體提供意見和建議，幫助改進(jìn)政策和技術(shù)。在技術(shù)反饋回路中，技術(shù)主體根據(jù)用戶反饋，不斷改進(jìn)技術(shù)性能和用戶體驗(yàn);在教學(xué)反饋回路中，教師根據(jù)學(xué)生的學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)和反饋，動(dòng)態(tài)調(diào)整教學(xué)策略和方法；在管理反饋回路中，學(xué)校管理主體根據(jù)教師和學(xué)生的反饋，優(yōu)化資源配置和支持策略；此外，架構(gòu)還包括學(xué)習(xí)反饋回路、評(píng)價(jià)反饋回路等，共同構(gòu)成系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)感知和調(diào)控的多維閉環(huán)網(wǎng)絡(luò)（見圖1）。

為更直觀展現(xiàn)“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)，圖1構(gòu)建了一個(gè)互動(dòng)機(jī)制模型。該模型基于多元主體參與下的五大支持子模塊，通過(guò)資源輸人、要素轉(zhuǎn)換與信息反饋構(gòu)建起系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)運(yùn)行框架。在政策與社會(huì)環(huán)境的共同作用下，各子模塊之間形成協(xié)同互動(dòng)，依托AI技術(shù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息與資源的高效流通。該模型內(nèi)部的教學(xué)、學(xué)習(xí)、技術(shù)、管理與評(píng)價(jià)等模塊之間存在清晰的邏輯關(guān)系及雙向交互路徑，充分體現(xiàn)出系統(tǒng)在非線性與自適應(yīng)基礎(chǔ)上的動(dòng)態(tài)耦合特征。例如，教學(xué)支持與學(xué)習(xí)支持通過(guò)評(píng)價(jià)支持實(shí)現(xiàn)信息回流，構(gòu)成教學(xué)反饋回路；技術(shù)支持與教學(xué)、管理等模塊之間的數(shù)據(jù)交互構(gòu)成技術(shù)反饋回路；管理支持系統(tǒng)通過(guò)整合來(lái)自各子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)反饋，動(dòng)態(tài)調(diào)整資源配置與運(yùn)行策略，體現(xiàn)管理反饋機(jī)制；同時(shí)，政策與社會(huì)環(huán)境亦通過(guò)與系統(tǒng)邊界的連接路徑反映其在外部反饋中的調(diào)控作用。這些反饋路徑的構(gòu)建使得系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)多層次、閉環(huán)式的運(yùn)行調(diào)整，支撐系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的持續(xù)感知與主動(dòng)響應(yīng)。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制實(shí)施路徑

在復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的指導(dǎo)下，“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”風(fēng)險(xiǎn)控制互動(dòng)機(jī)制模型不僅呈現(xiàn)了系統(tǒng)運(yùn)行的基本邏輯，也明確提出了系統(tǒng)在安全性、穩(wěn)定性和調(diào)控能力方面的內(nèi)在要求。為推動(dòng)該機(jī)制模型在實(shí)踐場(chǎng)景中的高效運(yùn)行，需進(jìn)一步從機(jī)制的目標(biāo)導(dǎo)向、推進(jìn)流程與機(jī)制協(xié)同三個(gè)維度，系統(tǒng)闡述“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的運(yùn)行路徑與組織策略。

（一）機(jī)制實(shí)施的目標(biāo)導(dǎo)向

依據(jù)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論所強(qiáng)調(diào)的非線性、動(dòng)態(tài)演化與多主體交互邏輯，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的實(shí)施圍繞以下三個(gè)目標(biāo)展開系統(tǒng)部署，增強(qiáng)系統(tǒng)在復(fù)雜教育生態(tài)中的運(yùn)行韌性與結(jié)構(gòu)彈性。

1.系統(tǒng)穩(wěn)定性的保障目標(biāo)

隨著信息流在生成式AI環(huán)境中的高頻流動(dòng)與跨層傳遞，系統(tǒng)對(duì)數(shù)字安全的敏感性和復(fù)雜性顯著增強(qiáng)。學(xué)生的學(xué)業(yè)信息、教師的教學(xué)資料、學(xué)校的管理數(shù)據(jù)等敏感內(nèi)容，在生成式 AI應(yīng)用系統(tǒng)的調(diào)用與交互過(guò)程中，如果缺乏穩(wěn)固的安全保障機(jī)制，極易引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、權(quán)限濫用或系統(tǒng)被攻擊等問(wèn)題，構(gòu)成數(shù)字安全風(fēng)險(xiǎn)[13]。因此，系統(tǒng)運(yùn)行需將穩(wěn)定性視為底層保障邏輯，通過(guò)技術(shù)主體主導(dǎo)、學(xué)校管理者協(xié)同配合，構(gòu)建多層次的數(shù)字安全機(jī)制，強(qiáng)化數(shù)據(jù)加密、身份認(rèn)證、訪問(wèn)控制和異常識(shí)別等關(guān)鍵功能模塊，全面提升系統(tǒng)在動(dòng)態(tài)環(huán)境中的運(yùn)行穩(wěn)定性和信息安全性。

2.教育專業(yè)性的維護(hù)目標(biāo)

生成式AI技術(shù)在教學(xué)設(shè)計(jì)、課堂實(shí)施和教學(xué)資源構(gòu)建中的深度嵌入，正在重構(gòu)教師的角色邊界與教學(xué)主導(dǎo)方式[4l]。但在缺乏系統(tǒng)性指導(dǎo)與邊界設(shè)定的情況下，教師容易形成過(guò)度依賴AI的行為模式，進(jìn)而弱化個(gè)性化教學(xué)、削減課堂調(diào)控能力，甚至影響教學(xué)反思與生成性教學(xué)實(shí)踐。這類教學(xué)依賴性風(fēng)險(xiǎn)，將直接沖擊教育以“人”為本的核心價(jià)值理念。因此，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的實(shí)施需以教育的專業(yè)性維護(hù)為核心目標(biāo)，依托學(xué)校管理者主導(dǎo)，推動(dòng)制度規(guī)范，促進(jìn)教師技術(shù)素養(yǎng)提升，強(qiáng)化反思能力建設(shè)，提倡多樣化教學(xué)策略，確保生成式AI技術(shù)的應(yīng)用始終服務(wù)于教育高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)追求。

3.系統(tǒng)效能性的提升目標(biāo)

治理結(jié)構(gòu)的效能直接決定了生成式AI系統(tǒng)在基礎(chǔ)教育中的可持續(xù)運(yùn)行潛力。評(píng)價(jià)機(jī)制的透明性、管理機(jī)制的靈活性以及資源配置的均衡性，是影響系統(tǒng)效率與治理質(zhì)量的關(guān)鍵變量。當(dāng)算法設(shè)計(jì)缺乏可解釋性、評(píng)價(jià)指標(biāo)固化或管理流程碎片化時(shí)，極易引發(fā)評(píng)價(jià)偏差與治理滯后5。因此，學(xué)校管理方、教學(xué)組織與技術(shù)開發(fā)團(tuán)隊(duì)，需聯(lián)合推動(dòng)多元評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建與管理流程的精細(xì)化改造，逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)治理結(jié)構(gòu)的扁平化與智能化，強(qiáng)化系統(tǒng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與調(diào)節(jié)失衡的內(nèi)生控制能力。

（二）機(jī)制實(shí)施的推進(jìn)流程

風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的有效運(yùn)行，應(yīng)遵循復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的生成邏輯與演化節(jié)律，按照階段性目標(biāo)有序推進(jìn)。結(jié)合“生成式 AI+ 基礎(chǔ)教育”系統(tǒng)的運(yùn)行模擬，實(shí)施流程可劃分為準(zhǔn)備建構(gòu)、協(xié)同運(yùn)行與反饋優(yōu)化三個(gè)階段，逐步構(gòu)建一個(gè)具有可持續(xù)性的動(dòng)態(tài)運(yùn)行路徑。

1.準(zhǔn)備建構(gòu)階段

風(fēng)險(xiǎn)控制互動(dòng)機(jī)制啟動(dòng)的結(jié)構(gòu)初始化階段，主要目標(biāo)在于完成AI支持模塊的部署、規(guī)則制度的設(shè)定，以及資源基礎(chǔ)的配備。各支持子模塊需明確運(yùn)行職責(zé)與交互接口，完成資源要素的精準(zhǔn)匹配。教學(xué)支持模塊需組織教師參與面向生成式AI技術(shù)的使用培訓(xùn)，掌握基本操作邏輯、提升內(nèi)容甄別能力與教學(xué)適配方法，避免在初始階段就形成非意識(shí)性依賴行為。學(xué)習(xí)支持模塊由技術(shù)支持方與教師共同主導(dǎo)，結(jié)合學(xué)生的認(rèn)知水平，分階段設(shè)計(jì)資源結(jié)構(gòu)，包括任務(wù)情境的分層組織、提示系統(tǒng)的嵌人邏輯與訪問(wèn)權(quán)限的階段控制，為多元學(xué)習(xí)路徑的實(shí)現(xiàn)奠定資源基礎(chǔ)。

2.協(xié)同運(yùn)行階段

此階段標(biāo)志著系統(tǒng)進(jìn)入五大子模塊的耦合運(yùn)行期，教學(xué)、學(xué)習(xí)、技術(shù)、管理與評(píng)價(jià)功能之間的動(dòng)態(tài)交互機(jī)制開始全面啟動(dòng)。在教學(xué)環(huán)節(jié)，生成式AI被集成進(jìn)備課、教學(xué)內(nèi)容構(gòu)建與課堂互動(dòng)等流程中，盡管顯著提升了教師工作效率，但若缺乏策略性引導(dǎo)與適度調(diào)控，教師對(duì)AI輸出內(nèi)容的過(guò)度依賴，可能削弱教學(xué)創(chuàng)新性與課堂控制力。為此，需構(gòu)建“教師參與比”指標(biāo)監(jiān)測(cè)體系，通過(guò)教師自評(píng)與同行互評(píng)等方式，引導(dǎo)教師把握AI介入程度，實(shí)現(xiàn)教學(xué)控制與技術(shù)輔助的動(dòng)態(tài)平衡。在學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)，學(xué)生借助AI系統(tǒng)完成任務(wù)生成與知識(shí)探索，可能逐漸形成快速應(yīng)答、機(jī)械模仿等表層化學(xué)習(xí)行為。對(duì)此，技術(shù)模塊嵌入“AI生成內(nèi)容標(biāo)識(shí)”“思維路徑展示結(jié)構(gòu)”與“任務(wù)層級(jí)提示系統(tǒng)”等功能，使學(xué)生能夠清晰識(shí)別學(xué)習(xí)任務(wù)的責(zé)任歸屬，強(qiáng)化自我驅(qū)動(dòng)、探究能力與過(guò)程意識(shí)。

3.反饋優(yōu)化階段

當(dāng)機(jī)制運(yùn)行趨于穩(wěn)定后，需進(jìn)入多層次反饋回路的激活階段，保障系統(tǒng)持續(xù)優(yōu)化。AI技術(shù)子模塊可采集教師教學(xué)的生成軌跡、學(xué)生任務(wù)的完成方式及學(xué)習(xí)的路徑分布等動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，與評(píng)價(jià)子模塊形成數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)，用以識(shí)別教學(xué)偏移、學(xué)習(xí)參與度下降與資源匹配效率等關(guān)鍵變量。再基于技術(shù)子模塊的數(shù)據(jù)分析，可生成可視化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，將潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)推送給管理子模塊。所以，管理子模塊需制定響應(yīng)規(guī)則，圍繞“技術(shù)依賴率”“任務(wù)重復(fù)率”“互動(dòng)頻次”等設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)閾值，一旦觸發(fā)，系統(tǒng)將自動(dòng)啟動(dòng)限制機(jī)制，及時(shí)組織干預(yù)與策略調(diào)整，從而實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)狀態(tài)的動(dòng)態(tài)修復(fù)與持續(xù)優(yōu)化，保障整體運(yùn)行的穩(wěn)定性與韌性。

（三）機(jī)制實(shí)施的協(xié)同支撐

基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的“多主體協(xié)同—反饋循環(huán)一結(jié)構(gòu)自組織”運(yùn)作邏輯，“生成式AI+ 基礎(chǔ)教育”風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，亟需構(gòu)建起一個(gè)由系統(tǒng)主體、技術(shù)運(yùn)行與制度規(guī)范共同構(gòu)成的協(xié)同支撐網(wǎng)絡(luò)。

1.系統(tǒng)主體協(xié)同支撐

風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的高校運(yùn)行有賴于多主體的協(xié)同配合。政府作為宏觀制度構(gòu)建者，應(yīng)主導(dǎo)規(guī)范制定、倫理邊界劃定與監(jiān)督機(jī)制設(shè)立，構(gòu)成頂層治理的制度支點(diǎn)；學(xué)校管理層作為機(jī)制的中介樞紐，承擔(dān)資源協(xié)調(diào)、機(jī)制落實(shí)與校本反饋整合的關(guān)鍵角色；教師與學(xué)生作為風(fēng)險(xiǎn)生成與系統(tǒng)運(yùn)行的核心單元，在教學(xué)互動(dòng)、學(xué)習(xí)反饋與數(shù)據(jù)生成等過(guò)程中，承擔(dān)著高頻互動(dòng)與信息流轉(zhuǎn)的主體功能；技術(shù)主體則需保障AI技術(shù)應(yīng)用的穩(wěn)定性、安全性與可調(diào)節(jié)性，為機(jī)制提供運(yùn)行底座；社會(huì)公眾則以外部監(jiān)督、輿論引導(dǎo)與第三方評(píng)價(jià)的形式參與系統(tǒng)倫理審視與價(jià)值平衡?；诖?，系統(tǒng)各主體需構(gòu)建跨層級(jí)、跨角色的協(xié)同運(yùn)行機(jī)制，例如學(xué)?？梢越ⅰ靶＜?jí)執(zhí)行委員會(huì)—教研組聯(lián)席會(huì)—AI技術(shù)支持培訓(xùn)會(huì)”聯(lián)動(dòng)體，實(shí)現(xiàn)資源調(diào)配的柔性協(xié)作、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的快速反應(yīng)與系統(tǒng)優(yōu)化的集體決策。

2.技術(shù)反饋循環(huán)支撐

作為風(fēng)險(xiǎn)控制互動(dòng)機(jī)制的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)中樞，AI技術(shù)模塊承載著數(shù)據(jù)采集、路徑識(shí)別、異常監(jiān)測(cè)與響應(yīng)引導(dǎo)的反饋循環(huán)功能。當(dāng)前，系統(tǒng)運(yùn)行中所暴露出的算法黑箱、權(quán)限模糊與數(shù)據(jù)割裂等問(wèn)題，正在侵蝕系統(tǒng)的可控性與信任基礎(chǔ)。因此，必須優(yōu)先重構(gòu)技術(shù)反饋鏈條，以“統(tǒng)一人口、模塊分區(qū)、角色識(shí)別、端到端加密”為原則，構(gòu)建具備分布式架構(gòu)與可追溯能力的技術(shù)運(yùn)行框架[17]。在操作層面，應(yīng)建立基于用戶身份的訪問(wèn)控制機(jī)制，明確教師、學(xué)生、管理者等多元角色的數(shù)據(jù)使用邊界；再引入本地緩存與加密傳輸機(jī)制，提升數(shù)據(jù)在傳輸和調(diào)用過(guò)程中的防護(hù)能力；同時(shí)設(shè)立行為日志審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)用戶行為軌跡與數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)路徑，進(jìn)行實(shí)時(shí)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)掃描。最后，為了維持系統(tǒng)長(zhǎng)期的運(yùn)行彈性與公平性，還需由技術(shù)主體牽頭，定期開展安全審計(jì)與算法偏差評(píng)估，保障技術(shù)始終運(yùn)行在合法、透明、可控的邊界之內(nèi)。

3.制度性自組織支撐

制度規(guī)則在復(fù)雜系統(tǒng)中不僅是管理工具，更是推動(dòng)結(jié)構(gòu)演化與秩序生成的內(nèi)在機(jī)制。在治理維度，應(yīng)突破既有制度碎片化、流程冗余等瓶頸，通過(guò)規(guī)則流程重構(gòu)與制度模塊的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)信息在教學(xué)、技術(shù)、管理等子系統(tǒng)之間的高效流通，建立統(tǒng)一的治理中樞與數(shù)據(jù)共享邏輯，實(shí)現(xiàn)資源統(tǒng)整與結(jié)構(gòu)協(xié)同。在教學(xué)評(píng)價(jià)維度，可構(gòu)建由“AI生成一教師修訂一學(xué)生參與”組成的三元協(xié)同評(píng)價(jià)機(jī)制，融合自動(dòng)化處理的效率優(yōu)勢(shì)與教師判斷的人文導(dǎo)向，提升評(píng)價(jià)過(guò)程的透明性與結(jié)果的公正性。同時(shí)，應(yīng)設(shè)立校本教學(xué)評(píng)價(jià)倫理審查小組，周期性開展生成式AI在教學(xué)評(píng)價(jià)中的適用性與偏差風(fēng)險(xiǎn)，確保技術(shù)邏輯始終不背離教育目標(biāo)，維系基礎(chǔ)教育的價(jià)值一致性。這樣，通過(guò)制度的內(nèi)在調(diào)節(jié)能力與外部約束機(jī)制，系統(tǒng)將逐步演化為一個(gè)具備自我更新能力、主動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制與價(jià)值導(dǎo)向清晰的制度性自組織體系。

貝爾納·斯蒂格勒在《技術(shù)與時(shí)間》中指出，技術(shù)不僅是工具，而且是人類存在的本質(zhì)，深刻影響著我們的思維模式和生活方式[I8]。隨著大語(yǔ)言模型技術(shù)在教育領(lǐng)域的持續(xù)滲透，生成式AI正加速嵌入基礎(chǔ)教育生態(tài)系統(tǒng)，日益成為各類教學(xué)活動(dòng)的基礎(chǔ)性技術(shù)支撐。然而，生成式AI在基礎(chǔ)教育教學(xué)中的應(yīng)用仍處于探索階段，核心算法和運(yùn)作機(jī)制尚未完全明晰，其帶來(lái)的雙刃劍效應(yīng)不可忽視。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論提醒我們，制定針對(duì)生成式AI在基礎(chǔ)教育教學(xué)應(yīng)用中的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策尤為重要。因此，在積極推進(jìn)技術(shù)應(yīng)用的同時(shí)，必須綜合考慮其對(duì)教育生態(tài)結(jié)構(gòu)與價(jià)值體系可能造成的深層影響。唯有如此，方能最大限度發(fā)揮AI技術(shù)應(yīng)用的教育賦能效應(yīng)。相信不久的未來(lái)，生成式AI將會(huì)充分發(fā)揮其“代理”角色，使教育教學(xué)工作更加便利和高效，從而顯著提升基礎(chǔ)教育教學(xué)質(zhì)量，全面推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)教育向高質(zhì)量發(fā)展。

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Abstract： Inthecontextofaccelerateddigitaltransformation，generativeartificial intellgenceisrapidlyintegrating into thebasic educationsystem，oferingsubstantialstructural enhancementsacrossinstructionaldesign，learningsuport， assessmentreform，andadministrative management.However，its expansiveapplicationalsogives risetoarangeofsystemic risks.Toenable efective risk identification and control，this studyappliesComplex Adaptive System theory toconstructa dynamic interaction model for risk governance within the“Generative AI + Basic Education”system.It identifies five core risks-digitalinsecuritytehologicaldependencysperficialleaing，ssessmentbias，ndgoveancecomplexityteing fromincreasdsstemomplexitydaptivityandnoinearity.Insponse，acomprehensiveriskcontrolpathwayisrooed， incorporatingteachertraining，resourceoptimization，technologicaloversight，diversifiedassessment，andinstitutional coordination.The study further developsan implementationframework guidedbyclearobjectives，phased progression，and coordinatedsupport，oferingboththeoreticalinsightandpractical strategiesforthesafeandsustainableintegrationof generative AIintobasiceducation，andultimatelycontributing toenhancedsystem governanceandthehigh-qualityfulfillment of educational goals.

Keywords： Basic education; Generativeartificial inteligence; Complex adaptive systems; Risk identification;Risk control（編輯 張又文 校對(duì) 郭向和）