政企互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的運(yùn)行邏輯

摘 要：政府制度創(chuàng)新在現(xiàn)代國家治理體系建設(shè)中發(fā)揮著不可或缺的作用。府際互動(dòng)和市場驅(qū)動(dòng)的傳統(tǒng)解釋更多強(qiáng)調(diào)了對政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源的宏觀探究，而引入政企互動(dòng)的微觀視角則更能凸顯政府制度創(chuàng)新自下而上的微觀過程的實(shí)踐性。本文基于互動(dòng)治理理論，以中國（遼寧）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)大連片區(qū)內(nèi)的大連海爾電冰箱有限公司委內(nèi)加工監(jiān)管模式的創(chuàng)新為例，采用主題分析法挖掘訪談文本、新聞報(bào)道和政策文件等資料，構(gòu)建政企互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的理論模型。研究發(fā)現(xiàn)：互動(dòng)意向是政府制度創(chuàng)新的動(dòng)力基礎(chǔ)，是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的內(nèi)在動(dòng)力；互動(dòng)工具是政府制度創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)，是奠定創(chuàng)新活動(dòng)開展的資源支撐；互動(dòng)行動(dòng)是政府制度創(chuàng)新的行動(dòng)基礎(chǔ)，發(fā)揮著將意向變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的作用。本文對政企互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑作出了新的探索，為新時(shí)代背景下建設(shè)服務(wù)型政府和提升國家治理能力現(xiàn)代化水平提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：政企互動(dòng)；制度創(chuàng)新；互動(dòng)治理

中圖分類號(hào)：F406.17；F203.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2025）02-0106-12

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“面向農(nóng)村相對貧困者主體性價(jià)值提升的助推機(jī)理與政策設(shè)計(jì)研究”（72274029）；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目“生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中組織身份慣性悖論的破解與重構(gòu)研究”（24YJA630022）；國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“共同富裕視角下培育內(nèi)生動(dòng)力解決相對貧困的長效機(jī)制研究”（23VRC035）

一、引 言

創(chuàng)新是推進(jìn)時(shí)代發(fā)展的根本動(dòng)力。政府制度創(chuàng)新在現(xiàn)代國家治理體系建設(shè)中發(fā)揮著不可或缺的作用。當(dāng)前社會(huì)進(jìn)入變革迅速、挑戰(zhàn)頻繁的新時(shí)代，政府在社會(huì)治理中的創(chuàng)新行為不僅被賦予更高的期待，也面臨更高的要求和更大的挑戰(zhàn)。為了響應(yīng)這一創(chuàng)新潮流，政府開發(fā)和運(yùn)用了多種治理工具，以更好地服務(wù)人民群眾，公共服務(wù)領(lǐng)域的服務(wù)效能因創(chuàng)新而得到顯著提升；人民群眾享受到了更高效、便捷的服務(wù)；行政管理效率得到顯著提高，這進(jìn)一步確保了政府工作的順利進(jìn)行。黨的二十大報(bào)告對國家在新發(fā)展階段的宏偉目標(biāo)進(jìn)行了詳盡描述，并強(qiáng)調(diào)了制度創(chuàng)新對推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的核心作用，提出“深入推進(jìn)改革創(chuàng)新，堅(jiān)定不移擴(kuò)大開放，著力破解深層次體制機(jī)制障礙，不斷彰顯中國特色社會(huì)主義制度優(yōu)勢，不斷增強(qiáng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的動(dòng)力和活力，把我國制度優(yōu)勢更好轉(zhuǎn)化為國家治理效能”。重視和加強(qiáng)制度建設(shè)，是我們黨在總結(jié)長期歷史經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上得出的重要認(rèn)識(shí)和結(jié)論。黨的二十屆三中全會(huì)提出，“堅(jiān)持以制度建設(shè)為主線，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、總體謀劃，破立并舉、先立后破，筑牢根本制度，完善基本制度，創(chuàng)新重要制度”。隨著改革開放的深入推進(jìn)及社會(huì)轉(zhuǎn)型的加速，社會(huì)公共領(lǐng)域的治理模式及其制度變遷在國家治理體系中的地位愈發(fā)重要。在此背景下，如何有效推動(dòng)制度的產(chǎn)生、確立和鞏固，是需要特別關(guān)注和深度思考的問題。

近年來，政府制度創(chuàng)新逐漸成為學(xué)術(shù)界的研究焦點(diǎn)，相關(guān)研究涉及政府制度創(chuàng)新的主體、內(nèi)容、方式、效果、動(dòng)力及其擴(kuò)散等多個(gè)方面，特別是對政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源的探討尤為深入，而關(guān)于政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源的研究主要從政府和企業(yè)的單一主體視角進(jìn)行分析。鑒于此，本文從政企互動(dòng)視角出發(fā)，將政企互動(dòng)如何推動(dòng)政府制度創(chuàng)新作為核心問題展開研究。

二、文獻(xiàn)回顧

（一）政企關(guān)系研究

政企關(guān)系一直以來都是管理學(xué)研究的熱門議題。管理學(xué)分析范式下的政企關(guān)系強(qiáng)調(diào)政府與企業(yè)之間的內(nèi)在聯(lián)系。早期的管理學(xué)認(rèn)為，企業(yè)往往處于被動(dòng)適應(yīng)的地位，政府則處于控制和主導(dǎo)的地位。Meyer和Rowan[1]認(rèn)為，組織是制度環(huán)境的產(chǎn)物，制度環(huán)境要求組織服從“合法性”。政府是制度的制定者和監(jiān)督者，企業(yè)是社會(huì)活動(dòng)的主要參與者。為了獲取和保持必要經(jīng)營的“合法性”，被其所在的社會(huì)環(huán)境接受和認(rèn)可，企業(yè)必須自覺遵守制度規(guī)則。隨著利益相關(guān)者理論的影響力日益增強(qiáng)，政企關(guān)系的研究視角得到拓展。利益相關(guān)者理論認(rèn)為，政府與企業(yè)之間存在互利共生、共同創(chuàng)造和價(jià)值共享的關(guān)系。Epstein[2]從利益相關(guān)者視角出發(fā)，認(rèn)為政府是企業(yè)最為重要的利益相關(guān)者，能夠給企業(yè)的競爭活動(dòng)創(chuàng)造最佳的競爭工具，并指出企業(yè)的競爭環(huán)境與政府管制、公共政策之間存在著實(shí)質(zhì)性的依存關(guān)系。聶輝華[3]認(rèn)為，政府與企業(yè)在社會(huì)活動(dòng)中是相輔相成的，當(dāng)政府為企業(yè)提供適宜的發(fā)展環(huán)境時(shí)，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)目的更容易達(dá)成。相應(yīng)地，政府也會(huì)取得一定的既得利益。20世紀(jì)90年代以來，協(xié)同治理理論得到迅速發(fā)展，推動(dòng)了公共管理模式的創(chuàng)新，其主張通過政府、企業(yè)和民間組織等多個(gè)主體的協(xié)同治理，實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化。在新的模式下，企業(yè)利用自身優(yōu)勢與政府等其他主體共同解決環(huán)境、貧困、公共危機(jī)和公共服務(wù)等諸多社會(huì)領(lǐng)域的治理難題，凸顯出企業(yè)逐步從被動(dòng)適應(yīng)的地位轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極參與、主動(dòng)創(chuàng)造和共享社會(huì)價(jià)值的主體地位[4]。

綜上，對政企關(guān)系的認(rèn)知在不斷加深，由最初的二者之間具有清晰邊界、相互獨(dú)立，到后來的二者之間緊密合作、相互關(guān)聯(lián)。政府的角色也從制度制定者向協(xié)同治理主體轉(zhuǎn)變，企業(yè)的角色定位也由被動(dòng)適應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極參與、主動(dòng)創(chuàng)造和共享社會(huì)價(jià)值。在這一過程中，政府與企業(yè)之間的互信關(guān)系及優(yōu)勢互補(bǔ)的重要性愈加突出。本文認(rèn)為，政府與企業(yè)之間在合作共贏方面具有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和良好的條件，和諧融洽的政企關(guān)系能提高資源利用效率，對雙方共同創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值具有積極的作用，本文研究的制度創(chuàng)新活動(dòng)正是在此種政企關(guān)系下開展的。

（二）制度創(chuàng)新

制度創(chuàng)新深刻融合了創(chuàng)新理論與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果?！皠?chuàng)新”一詞最早是由熊彼特在經(jīng)濟(jì)學(xué)界提出的。熊彼特[5]認(rèn)為，創(chuàng)新不僅是技術(shù)的進(jìn)步，還是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要因素。Davis和North[6]繼承并拓展了熊彼特的觀點(diǎn)，不僅對創(chuàng)新有了更為深入的理解，還將焦點(diǎn)集中在制度創(chuàng)新上，認(rèn)為制度創(chuàng)新并不是簡單地改變現(xiàn)有規(guī)則，而是一種深入骨髓的變革，其目的在于更好地適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，追求更大的潛在經(jīng)濟(jì)或社會(huì)利益。對于制度創(chuàng)新的動(dòng)因，他們認(rèn)為，只有當(dāng)制度創(chuàng)新所需的成本明顯小于從制度創(chuàng)新中所能獲得的凈收益時(shí)，這種制度創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)和可能性才會(huì)明確地呈現(xiàn)出來。Ruttan和Hayami[7]對制度創(chuàng)新的定義進(jìn)行了更為細(xì)致的解讀，其認(rèn)為制度創(chuàng)新不僅是被動(dòng)地應(yīng)對或適應(yīng)，還是一種主動(dòng)、有意識(shí)、有目標(biāo)的制度變革行為。這種變革是為了更好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，為經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)造更多的價(jià)值。隨著對經(jīng)濟(jì)學(xué)的日益研究，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這一分支逐漸顯露出其獨(dú)特的理論價(jià)值，其強(qiáng)調(diào)制度不僅是經(jīng)濟(jì)行為的背景或外部條件，還作為一個(gè)內(nèi)生變量深刻地影響著經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式，制度與其他物品一樣，也有供給與需求。制度創(chuàng)新的過程實(shí)際就是制度這一產(chǎn)品的供給與需求不斷在動(dòng)態(tài)變化中達(dá)到均衡的過程。North[8]認(rèn)為，政府是制度創(chuàng)新中最重要的主體，將政府視為制度創(chuàng)新的關(guān)鍵角色，這是因?yàn)橄噍^于其他主體而言，政府在資源整合、權(quán)力結(jié)構(gòu)和政策制定上具有絕對優(yōu)勢。這在中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展歷程中尤為明顯。因此，以政府為核心的制度創(chuàng)新活動(dòng)，依舊是微觀層面最重要的制度創(chuàng)新。

結(jié)合已有文獻(xiàn)，本文認(rèn)為，政府制度創(chuàng)新是社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，其最終目標(biāo)是調(diào)整那些已經(jīng)不再適用的規(guī)則，制定更為合適、先進(jìn)的行為規(guī)范。政府制度創(chuàng)新是政府為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)自主進(jìn)行的創(chuàng)造性活動(dòng)，主要指以新的政治、經(jīng)濟(jì)等理念作為指導(dǎo)，綜合區(qū)域發(fā)展的利益需求等因素，以直接或間接的方式制定助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的政策，其不僅含有經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)保障等相關(guān)制度，還涵蓋職能轉(zhuǎn)型環(huán)節(jié)中的各類行政制度。

（三）政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源研究

從已有文獻(xiàn)來看，關(guān)于政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源的研究大致分為兩類。一類從府際互動(dòng)視角展開，認(rèn)為政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源是政府內(nèi)部互動(dòng)。其一，來自上級政府的壓力。趙全軍和孫銳[9]認(rèn)為，壓力型體制是政府制度創(chuàng)新的動(dòng)力來源，即上級政府對下級政府強(qiáng)有力的激勵(lì)和約束是地方政府創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?。陳朋[10]基于對“中國地方政府創(chuàng)新獎(jiǎng)”獲獎(jiǎng)案例的分析提出，上級政府的態(tài)度和偏好對地方政府創(chuàng)新實(shí)踐的產(chǎn)生和發(fā)展具有重要影響，且在中國制度情境下，大部分地方政府創(chuàng)新舉措需得到上級政府的授權(quán)或認(rèn)可，才有推行的可能和進(jìn)一步發(fā)展的空間。其二，來自地方政府之間的相互競爭和學(xué)習(xí)。李智超和劉霞[11]認(rèn)為，地方政府的創(chuàng)新活動(dòng)主要源于政績驅(qū)動(dòng)，即地方政府官員在激烈的政績競爭的推動(dòng)下，實(shí)施了一系列政府創(chuàng)新項(xiàng)目；王國紅[12]認(rèn)為，資源的有限性迫使地方政府需要通過創(chuàng)新制度的方式吸引外部資源和生產(chǎn)要素流入，從而提高所轄區(qū)域的核心競爭力，因而同級政府之間和各部門之間的橫向競爭是推動(dòng)地方政府制度創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿碓矗挥艚ㄅd和黃飚[13]認(rèn)為，地方政府創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)具有示范性作用，會(huì)受到其他地方政府的關(guān)注和學(xué)習(xí)，從而推動(dòng)其自我改革創(chuàng)新進(jìn)程；Graeme[14]認(rèn)為，地方政府創(chuàng)新需要“站在別人的肩膀上”學(xué)習(xí)和“創(chuàng)造性模仿”，因而對示范地區(qū)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和模仿是地方政府創(chuàng)新的動(dòng)力來源。其三，來自地方政府的自發(fā)行為?！爸袊胤秸畡?chuàng)新獎(jiǎng)”的主要發(fā)起者俞可平[15]認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體制的變化、社會(huì)政治發(fā)展的需要和外部環(huán)境的影響使地方政府為了更好地順應(yīng)時(shí)代發(fā)展而自覺產(chǎn)生了制度創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，因而政府制度創(chuàng)新是地方政府的自覺行為；何增科[16]認(rèn)為，地方政府創(chuàng)新行為的發(fā)生往往是自發(fā)的、內(nèi)源驅(qū)動(dòng)的結(jié)果，其提出，富有創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新魄力、創(chuàng)新智慧和創(chuàng)新才能的領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍是推動(dòng)地方政府自主創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力來源。另一類從市場驅(qū)動(dòng)視角展開，認(rèn)為市場化發(fā)展、市場需求和市場主體的行動(dòng)推動(dòng)了政府制度創(chuàng)新。李娉和楊宏山[17]認(rèn)為，企業(yè)家是公共政策創(chuàng)新的主要倡導(dǎo)者和推動(dòng)者；黃冬婭[18]通過對國家中心的案例分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)行動(dòng)與政府政策目標(biāo)一致時(shí)，企業(yè)往往越具政策影響力，從而使政策向自身傾斜；He和Ma[19]認(rèn)為，私營企業(yè)的本質(zhì)不是實(shí)現(xiàn)公共利益，但可以運(yùn)用跨界策略影響公共政策，調(diào)動(dòng)不同性質(zhì)的資源，促使決策者調(diào)整政策。

梳理已有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界關(guān)于政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源的研究主要從政府和企業(yè)的單一主體視角展開，增加了政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源研究的知識(shí)積累，但地方經(jīng)濟(jì)改革是公共部門與市場主體不斷沖突和協(xié)調(diào)的過程，僅從單一主體視角展開研究具有片面性。在現(xiàn)實(shí)中，僅由政府內(nèi)部互動(dòng)推動(dòng)制度創(chuàng)新會(huì)引發(fā)諸多深層次問題，從而導(dǎo)致政府制度創(chuàng)新的效果難以達(dá)成預(yù)期。從本質(zhì)上講，政府制度創(chuàng)新旨在構(gòu)建更為高效、合理且適配社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)則體系，而這一體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)離不開各類市場主體的積極響應(yīng)和實(shí)際應(yīng)用。當(dāng)僅由政府作為制度創(chuàng)新的單一動(dòng)力源時(shí)，由于政府的決策制定往往側(cè)重于社會(huì)價(jià)值的考量和社會(huì)秩序的規(guī)范，難以充分考慮到微觀市場主體的多樣性需求和復(fù)雜多變的實(shí)際情況。這就使得所推出的政府制度創(chuàng)新無法精準(zhǔn)契合市場主體的現(xiàn)實(shí)需求和行為邏輯，從而導(dǎo)致這些制度在實(shí)際推行過程中缺乏愿意接納并遵循的適用主體。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與者，對于無法為其帶來實(shí)際利益或增加了不必要的運(yùn)營成本和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的政府制度創(chuàng)新，必然缺乏貫徹實(shí)施的積極性和主動(dòng)性。這種情況將使得政府制度創(chuàng)新成為空中樓閣。政府制度創(chuàng)新在理論上具有一定的前瞻性和合理性，但在實(shí)際的市場環(huán)境中難以落地生根并發(fā)揮其預(yù)期的效果，最終造成公共資源的浪費(fèi)和制度建設(shè)進(jìn)程的遲滯，不利于社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。另外，市場驅(qū)動(dòng)視角雖敏銳地把握到企業(yè)作為市場主體在政府制度創(chuàng)新中的作用，但由于不同企業(yè)所掌握的資源稟賦和具備的能力參差不齊，與政府的互動(dòng)模式具有差異性，僅依靠企業(yè)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新，其難度不容小覷且面臨諸多現(xiàn)實(shí)困境。政府作為公共權(quán)力的代表和社會(huì)秩序的維護(hù)者，其決策制定過程涉及復(fù)雜的政治程序、利益平衡和社會(huì)價(jià)值考量，絕非單純的市場邏輯所能左右。企業(yè)在試圖推動(dòng)政府制度創(chuàng)新時(shí)，往往會(huì)面臨信息不對稱、政治阻力和集體行動(dòng)困境等一系列問題。不同企業(yè)之間的利益訴求可能存在沖突和分歧，難以達(dá)成廣泛共識(shí)、形成強(qiáng)大的統(tǒng)一行動(dòng)聯(lián)盟，這就使得企業(yè)在推動(dòng)政府制度創(chuàng)新時(shí)缺乏足夠的動(dòng)力和持續(xù)性。即使某些企業(yè)的創(chuàng)新訴求在特定情況下得到政府的回應(yīng)和采納，但由于這些訴求往往是基于個(gè)別企業(yè)或局部群體的利益和經(jīng)驗(yàn)，其普適性相對較弱，難以在更廣泛的社會(huì)范圍內(nèi)得到有效推廣和應(yīng)用，從而限制了政府制度創(chuàng)新的整體效益和社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。綜上，在推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的過程中，必須充分認(rèn)識(shí)到政府與企業(yè)的重要性和局限性，充分發(fā)揮兩者的優(yōu)勢，彌補(bǔ)各自的不足，以實(shí)現(xiàn)政府制度創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)福利的整體提升。

互動(dòng)治理理論為政府制度創(chuàng)新動(dòng)力來源研究提供了一個(gè)良好的視角。該理論認(rèn)為，通過多方社會(huì)群體與政治行動(dòng)者之間的相互作用，不同利益能夠得到有效協(xié)調(diào)與整合。這一過程涉及動(dòng)員、交流及運(yùn)用一系列思想、規(guī)則和資源，從而共同制定、推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)共享目標(biāo)[20]。另外，互動(dòng)治理理論強(qiáng)調(diào)，互動(dòng)性是治理的核心要素，并提出互動(dòng)意向、互動(dòng)工具和互動(dòng)行動(dòng)是構(gòu)成互動(dòng)治理的三大核心要素[21]。鑒于此，本文基于互動(dòng)治理理論，嘗試從政企互動(dòng)視角入手，以“互動(dòng)意向—互動(dòng)工具—互動(dòng)行動(dòng)”為分析框架，以中國（遼寧）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)大連片區(qū)（以下簡稱“大連自貿(mào)區(qū)”）內(nèi)的大連海爾電冰箱有限公司（以下簡稱“大連海爾”）為案例研究對象，探索政企互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)路徑和運(yùn)行機(jī)制。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

針對政企互動(dòng)如何推動(dòng)政府制度創(chuàng)新這一問題，本文采取案例研究方法。案例研究是一種將理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相融合的研究方法，專注于分析某一特定情境下事物的演變過程，適用于解答“為什么”“怎么樣”的問題。本文通過深入調(diào)研和考察案例研究對象“怎么樣”，從而更好地揭示政府制度創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)與原因，即“為什么”，也便于進(jìn)一步發(fā)掘政府與企業(yè)如何互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新，因而本文使用案例研究方法。

（二）案例選擇

本文選取大連自貿(mào)區(qū)內(nèi)的大連海爾作為案例研究對象。一方面，遵循典型性原則。從區(qū)域性質(zhì)來看，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）以制度創(chuàng)新為核心，承擔(dān)了加快政府職能轉(zhuǎn)變、探索體制機(jī)制創(chuàng)新等職能。大連自貿(mào)區(qū)自成立以來，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新成果530余項(xiàng)，創(chuàng)新成果豐碩；從企業(yè)性質(zhì)來看，海爾集團(tuán)是全球化創(chuàng)牌的標(biāo)桿企業(yè)，在行業(yè)內(nèi)位居第一，具有較大的規(guī)模和影響力；從與本文研究問題的契合度來看，委內(nèi)加工業(yè)務(wù)在大連自貿(mào)區(qū)的復(fù)制創(chuàng)新及“驗(yàn)證式”監(jiān)管模式是大連海關(guān)與大連海爾共同努力的成果，該成果被作為大連自貿(mào)區(qū)優(yōu)秀案例向全國推廣，具有典型代表性且與本文研究問題高度契合。另一方面，遵循資料可獲得性原則。本文研究團(tuán)隊(duì)曾多次到大連海關(guān)和大連海爾進(jìn)行訪談，與被訪談人員保持著友好的合作關(guān)系，這為收集相關(guān)資料提供了便利。

（三）案例描述

大連海爾是海爾集團(tuán)重要的出口制造基地，2017年9月，大連海爾開始試點(diǎn)委內(nèi)加工業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈；其產(chǎn)品系列也由簡易便攜式優(yōu)化升級為高端產(chǎn)品，成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。隨之，企業(yè)在不斷發(fā)展過程中產(chǎn)生新訴求。原監(jiān)管模式下企業(yè)委內(nèi)加工產(chǎn)品出區(qū)抽樣檢測成本高，送樣檢測耗時(shí)長。大連海關(guān)與大連海爾展開深度合作與研究，并最終提出一個(gè)頗具創(chuàng)新的監(jiān)管模式，即“驗(yàn)證式”監(jiān)管模式?！膀?yàn)證式”監(jiān)管模式試圖摒棄傳統(tǒng)的繁瑣流程，轉(zhuǎn)而依賴于企業(yè)的自我管理和誠信體系，期待在減少官方介入的同時(shí)，仍能確保產(chǎn)品的質(zhì)量與安全。具體監(jiān)管流程為：第一環(huán)節(jié)“合格保證”，強(qiáng)調(diào)企業(yè)必須根據(jù)國際公認(rèn)的ISO管理體系進(jìn)行生產(chǎn)與管理，在此基礎(chǔ)上企業(yè)對其委內(nèi)加工產(chǎn)品進(jìn)行“合格保證”評定，大連海關(guān)認(rèn)可企業(yè)提供的產(chǎn)品認(rèn)證證書和檢測報(bào)告，經(jīng)檢查材料齊全則可放行通過；第二環(huán)節(jié)“驗(yàn)證”，產(chǎn)品出區(qū)命中送檢時(shí)，大連海關(guān)人員驗(yàn)證企業(yè)的認(rèn)證證書和檢測報(bào)告；第三環(huán)節(jié)“質(zhì)量追溯”，如產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，則對該型號(hào)產(chǎn)品全數(shù)召回整改。同時(shí)，對于新生產(chǎn)的產(chǎn)品單元，大連海關(guān)對其進(jìn)行連續(xù)兩批實(shí)驗(yàn)室檢測。如抽檢合格，則重啟“驗(yàn)證式”監(jiān)管模式；如再次檢出產(chǎn)品質(zhì)量問題，監(jiān)管模式則會(huì)恢復(fù)原監(jiān)管模式?！膀?yàn)證式”監(jiān)管模式為大連海爾在降低成本、提高通關(guān)效率和釋放產(chǎn)能方面起到了明顯作用。“驗(yàn)證式”監(jiān)管模式與原監(jiān)管模式對比圖如圖1所示。

（四）數(shù)據(jù)收集

本文采用多種渠道相結(jié)合的方式采集數(shù)據(jù)，旨在保證研究結(jié)論的可靠性和有效性。

一是深度訪談。深度訪談能夠揭示問題的真實(shí)反饋和訴求。本文研究團(tuán)隊(duì)從2023年7月開始，歷時(shí)1個(gè)月，先后訪談了大連海關(guān)、金普海關(guān)和大連海爾的主管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、總工程師等共計(jì)10人次約5小時(shí)，每次訪談平均持續(xù)半小時(shí)。訪談內(nèi)容主要圍繞“委內(nèi)加工業(yè)務(wù)復(fù)制創(chuàng)新”“大連海爾起死回生”“‘驗(yàn)證式’監(jiān)管模式”“政企互動(dòng)溝通難題”“推動(dòng)制度創(chuàng)新”等關(guān)鍵問題展開。此外，研究團(tuán)隊(duì)主要通過電話、騰訊會(huì)議、實(shí)地走訪等方式與訪談對象進(jìn)行溝通交流，每次訪談均對訪談內(nèi)容進(jìn)行記錄并錄音，及時(shí)將所有的語音文件詳細(xì)地轉(zhuǎn)錄為文字資料，并對其進(jìn)行多次仔細(xì)的核對和整理，最終整理得到10份共計(jì)約7萬字的訪談文本。

二是新聞報(bào)道。新聞報(bào)道資料因其來源廣泛、內(nèi)容豐富，是支撐大樣本分析的重要基礎(chǔ)。本文以“大連海爾委內(nèi)加工”“大連海爾新監(jiān)管模式”“大連自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新成果”等為關(guān)鍵詞在主流、權(quán)威且影響范圍廣的網(wǎng)絡(luò)媒體上進(jìn)行檢索，如中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)、中國日報(bào)網(wǎng)、央廣網(wǎng)等。為了使搜索范圍最大化，時(shí)間跨度未加設(shè)限，以期獲取更全面的數(shù)據(jù)。在收集過程中，先對搜索到的結(jié)果進(jìn)行快速粗略閱讀，以篩選出與研究主題密切相關(guān)的內(nèi)容，剔除數(shù)據(jù)背景弱化、相關(guān)度不高、與核心議題無關(guān)的資訊。在秉持嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的原則下，最終整理得到35篇與研究問題相關(guān)的新聞報(bào)道資料。同時(shí)，在官方渠道、主流媒體檢索企業(yè)家、官員的發(fā)言和訪談視頻等，分析其對政企互動(dòng)、委內(nèi)加工和制度創(chuàng)新等問題的陳述。

三是政策文件。政策文件能夠深刻反映政府的戰(zhàn)略規(guī)劃、政治愿景和關(guān)注點(diǎn)演變。本文以“大連自貿(mào)區(qū)委內(nèi)加工”“大連自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新”等為關(guān)鍵詞，選擇中華人民共和國海關(guān)總署、大連自貿(mào)區(qū)、中央人民政府門戶網(wǎng)站等作為政策樣本獲取來源進(jìn)行廣泛深入搜索，最終整理得到15份政策文件材料。

案例數(shù)據(jù)來源如表1所示。

（五）數(shù)據(jù)分析

本文依據(jù)互動(dòng)治理理論搭建了“互動(dòng)意向—互動(dòng)工具—互動(dòng)行動(dòng)”的分析框架，采用主題分析法從原始數(shù)據(jù)中篩選出關(guān)鍵信息，以解答本文的研究問題。主題分析法的突出優(yōu)點(diǎn)在于步驟簡單、操作靈活，且在理論應(yīng)用方面具有極強(qiáng)的適用性。

第一步，構(gòu)建一階構(gòu)念。①首先，深入閱讀收集到的所有文本資料，逐一摘錄與“政企互動(dòng)”“制度創(chuàng)新”有關(guān)的原始語句。其次，對這些原始語句進(jìn)行整理，并從中提煉出初始編碼。再次，將初始編碼匯總整理，合并重復(fù)編碼，剔除那些與研究問題關(guān)聯(lián)度較低的編碼。最后，將初始編碼提煉簡化，形成“政府參與度”“企業(yè)參與度”“政府政治目標(biāo)”等19個(gè)一階構(gòu)念。第二步，在一階構(gòu)念基礎(chǔ)上進(jìn)一步提煉二階主題。二階主題更具有指向性、選擇性和概念性，其目的在于明確其中的潛在邏輯關(guān)系。通過對一階構(gòu)念的進(jìn)一步提煉，形成“參與度”“制度創(chuàng)新需求”“政府資源”等7個(gè)二階主題。第三步，依據(jù)互動(dòng)治理理論，結(jié)合中國實(shí)踐，將一階構(gòu)念和二階主題歸納出聚合維度，得到“互動(dòng)意向”“互動(dòng)工具”“互動(dòng)行動(dòng)”3個(gè)聚合維度。第四步，對理論飽和度進(jìn)行檢驗(yàn)。為了驗(yàn)證主題分析結(jié)果是否達(dá)到理論飽和，編碼前事先隨機(jī)預(yù)留了10份文本資料和兩份訪談文本，使用相同的操作流程對其進(jìn)行編碼和分析后，發(fā)現(xiàn)未出現(xiàn)新的主題，由此可以認(rèn)定主題分析結(jié)果達(dá)到了理論飽和。

四、案例分析

（一）案例事實(shí)討論

⒈政府制度創(chuàng)新與互動(dòng)意向

互動(dòng)意向指多方行動(dòng)主體共享的愿景、信仰和價(jià)值取向[22]?；?dòng)意向是政府制度創(chuàng)新的動(dòng)力基礎(chǔ)。政府制度創(chuàng)新過程的復(fù)雜性使創(chuàng)新過程需要兼顧政府與企業(yè)的個(gè)體意向和共同意向。在本文的研究情景下，政府與企業(yè)的制度創(chuàng)新需求和參與度構(gòu)成了互動(dòng)治理過程中的“互動(dòng)意向”。

制度創(chuàng)新以需求為起點(diǎn)，需求是創(chuàng)新的根本動(dòng)力。資料分析發(fā)現(xiàn)，大連市政府對制度創(chuàng)新的需求源于制度創(chuàng)新為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來的積極影響。政府制度創(chuàng)新能夠帶來新的制度收益，有效降低社會(huì)運(yùn)行成本，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。此外，政府制度創(chuàng)新也是提升政府績效、實(shí)現(xiàn)政府政治目標(biāo)的重要途徑。因此，大連市政府積極推動(dòng)政府制度創(chuàng)新，這與政府追求的政治目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)是一致的。大連海爾的制度創(chuàng)新需求更為迫切，主要是由于國際市場遇冷，國內(nèi)市場急需開拓；原監(jiān)管模式導(dǎo)致企業(yè)委內(nèi)加工業(yè)務(wù)的生產(chǎn)成本大幅上升，限制了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。企業(yè)迫切需要通過政府制度創(chuàng)新改變原監(jiān)管模式，以降低成本并有效提升經(jīng)濟(jì)效益和競爭力。

政府制度創(chuàng)新主體的積極參與是影響高質(zhì)量創(chuàng)新的重要因素。資料分析發(fā)現(xiàn)，政府部門意識(shí)到創(chuàng)新的重要性，并采取多種措施支持創(chuàng)新活動(dòng)。例如，大連市政府在與大連海爾合作的過程中，實(shí)時(shí)關(guān)注企業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，在大連海爾遭遇外需萎靡的沖擊時(shí)，及時(shí)提供制度政策、創(chuàng)新業(yè)務(wù)支持企業(yè)發(fā)展。同時(shí)，政府積極與企業(yè)溝通，聽取企業(yè)建議，并主動(dòng)配合開展企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，協(xié)調(diào)解決疑難問題。此外，大連市政府還積極培育企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)，通過設(shè)立投資基金引導(dǎo)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)，廣泛征集創(chuàng)新建議，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新潛力。隨著市場競爭日益加劇，企業(yè)也逐漸意識(shí)到，唯有依托核心競爭力主動(dòng)創(chuàng)新，方能在競爭中獲得優(yōu)勢。在本案例中，隨著大連海爾委內(nèi)加工業(yè)務(wù)的推進(jìn)，原監(jiān)管模式對企業(yè)發(fā)展形成制約。大連海爾主動(dòng)提出新監(jiān)管模式，并積極與政府協(xié)商，最終首創(chuàng)了“驗(yàn)證式”監(jiān)管模式，該模式在降低企業(yè)生產(chǎn)成本的同時(shí)，也給企業(yè)帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)收益。綜上，成功的政府制度創(chuàng)新離不開相關(guān)行動(dòng)主體的積極參與。

⒉政府制度創(chuàng)新與互動(dòng)工具

互動(dòng)工具指多方行動(dòng)主體所持有的資源，以及這些主體共同遵守的規(guī)范和協(xié)同建立的制度[23]?；?dòng)工具是政府制度創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)。在政府制度創(chuàng)新過程中，政府作為政策制定的主體，掌握著豐富的政策信息資源，包括已頒布和即將出臺(tái)的政策措施、各類政策信息的適用范圍、執(zhí)行流程等；企業(yè)等市場主體則有大量的市場信息需求。政府與企業(yè)在信息、資源上的交流和共享構(gòu)成互動(dòng)治理中的“互動(dòng)工具”。

資料分析發(fā)現(xiàn)，大連海關(guān)為了確保政府制度創(chuàng)新的順利實(shí)現(xiàn)，提供了以下四個(gè)方面的支持。第一，制度保障。為了進(jìn)一步優(yōu)化通關(guān)環(huán)境，大連海關(guān)建立海關(guān)協(xié)調(diào)員制度，為轄區(qū)重點(diǎn)企業(yè)配備企業(yè)協(xié)調(diào)員，推行“一對一”式服務(wù)。通過這一制度，大連海關(guān)能夠及時(shí)有效地響應(yīng)企業(yè)需求，提供定制化服務(wù)，也為企業(yè)參與創(chuàng)新活動(dòng)提供了合法渠道。第二，政策保障?！秶鴦?wù)院關(guān)于做好自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新一批改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣工作的通知》《中華人民共和國海關(guān)對出口加工區(qū)監(jiān)管的暫行辦法》等文件多次強(qiáng)調(diào)企業(yè)的市場主體地位，允許海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)的加工制造企業(yè)承接境內(nèi)區(qū)外委托加工業(yè)務(wù)。大連海關(guān)積極復(fù)制推廣該政策，并在第一時(shí)間將其提供給陷入危機(jī)的大連海爾，這為大連海爾后續(xù)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)和扭虧為盈提供了可靠的政策支持。第三，法律保障。政府頒布了一系列有關(guān)海關(guān)對出口加工區(qū)企業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)。法律法規(guī)能夠規(guī)范轄區(qū)內(nèi)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，建立誠信守法、健康有序的市場環(huán)境。在和諧穩(wěn)定、積極健康的市場環(huán)境中，企業(yè)的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性更容易被激發(fā)?？梢姡煞ㄒ?guī)為企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的順利開展保駕護(hù)航。第四，業(yè)務(wù)支持。為了幫助大連海爾開展具體創(chuàng)新業(yè)務(wù)，由大連海關(guān)牽頭與大連海爾代表組成考察小組前往中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和中國（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)寧波片區(qū)開展實(shí)地調(diào)研，對委內(nèi)加工業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)流程進(jìn)行全面學(xué)習(xí)，并進(jìn)行二次創(chuàng)新，創(chuàng)造出適用于大連海爾的委內(nèi)加工業(yè)務(wù)。

具有核心競爭力的企業(yè)資源是推動(dòng)制度創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。大連海爾通過品牌信譽(yù)、市場需求和科研能力等推動(dòng)政府制度創(chuàng)新，具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。第一，良好的品牌信譽(yù)。海爾集團(tuán)是全球化創(chuàng)牌引領(lǐng)企業(yè)，位居家電行業(yè)第一，該企業(yè)也是全球最受用戶歡迎的品牌之一，在國際國內(nèi)具有良好的品牌信譽(yù)。因此，無論對政府還是消費(fèi)群體來講，大連海爾都是一位堅(jiān)實(shí)可靠的合作伙伴。第二，旺盛的市場需求。大連海爾在政府制度創(chuàng)新開展前，其經(jīng)營范圍主要面向海外客戶，靠薄利多銷策略迅速占領(lǐng)海外市場。受經(jīng)濟(jì)下行和貿(mào)易壁壘影響，海外市場遇冷，但國內(nèi)市場對大連海爾產(chǎn)品的需求依舊旺盛。因此，企業(yè)無需擔(dān)憂在實(shí)施新業(yè)務(wù)后面臨消費(fèi)市場需求不足的困境。第三，卓越的研發(fā)能力。大連海爾在白色家電領(lǐng)域擁有行業(yè)內(nèi)最頂尖的技術(shù)和研發(fā)實(shí)力，確保了其在市場中的競爭地位和技術(shù)領(lǐng)先性。尤其在變頻冰箱這一具體產(chǎn)品線方面，大連海爾不僅擁有研發(fā)技術(shù)，還獲得了核心專利，這些專利無疑為企業(yè)發(fā)展建立了強(qiáng)大的市場保護(hù)屏障，使其在此領(lǐng)域擁有顯著的競爭優(yōu)勢。

暢通有效的溝通渠道是實(shí)現(xiàn)政府制度創(chuàng)新、政企“雙向奔赴”的重要橋梁。良好的溝通渠道有助于政企雙方及時(shí)了解對方需求，為制定更加合理、有效的創(chuàng)新政策和策略提供依據(jù)。同時(shí)，也有助于識(shí)別和整合雙方資源，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)，提高資源利用效率。資料分析發(fā)現(xiàn)，大連海關(guān)與大連海爾有多種溝通渠道，包括實(shí)地走訪、企業(yè)定期座談會(huì)、專員電話、海關(guān)協(xié)調(diào)員制度等方式。這些溝通渠道可以幫助大連海關(guān)第一時(shí)間聽取并反饋企業(yè)訴求，提供政策、法律法規(guī)咨詢，征詢企業(yè)建議等，也為建立政企合作共贏關(guān)系、開展制度創(chuàng)新提供支持。

⒊政府制度創(chuàng)新與互動(dòng)行動(dòng)

互動(dòng)行動(dòng)指多方行動(dòng)主體運(yùn)用工具將意向變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的過程[24]?；?dòng)行動(dòng)是政府制度創(chuàng)新的行動(dòng)基礎(chǔ)。政府制度創(chuàng)新需要政府與企業(yè)的共同行動(dòng)，即政企雙方利用各自所掌握的資源共同推動(dòng)政府制度創(chuàng)新，達(dá)成共同目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。政府與企業(yè)的行動(dòng)嵌入構(gòu)成互動(dòng)治理中的“互動(dòng)行動(dòng)”。

政府行動(dòng)嵌入指政府在推動(dòng)制度創(chuàng)新過程中所采取的行動(dòng)。資料分析發(fā)現(xiàn)，政府行動(dòng)嵌入具體表現(xiàn)為以下四個(gè)方面。第一，優(yōu)化業(yè)務(wù)系統(tǒng)。為了保證大連海爾委內(nèi)加工業(yè)務(wù)的有序開展及“驗(yàn)證式”監(jiān)管模式的順利推行，大連海關(guān)對相應(yīng)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化升級。例如，由于委內(nèi)加工業(yè)務(wù)的開展需要搭建新生產(chǎn)線，而新生產(chǎn)線的搭建又涉及開發(fā)新技術(shù)、更換升級備件和重新核準(zhǔn)產(chǎn)品用料等細(xì)節(jié)問題，大連海關(guān)及時(shí)處理了這些問題，并在業(yè)務(wù)系統(tǒng)不間斷運(yùn)行的情況下多次進(jìn)行優(yōu)化升級，積極配合大連海爾創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展。第二，升級監(jiān)管模塊。原監(jiān)管模式抽檢成本高，送檢耗時(shí)長，大幅提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本和違約風(fēng)險(xiǎn)。為此，大連海關(guān)在優(yōu)化業(yè)務(wù)系統(tǒng)的同時(shí)，升級了相應(yīng)的監(jiān)管模塊和監(jiān)管模式，“驗(yàn)證式”監(jiān)管模式為大連海爾經(jīng)營提供了更為科學(xué)化、規(guī)范化的監(jiān)管，促進(jìn)了貿(mào)易的便利化，也讓大量其他中小企業(yè)獲益。第三，開通學(xué)習(xí)渠道。為了進(jìn)一步將政府監(jiān)管要求嵌入企業(yè)運(yùn)作，大連海關(guān)開通學(xué)習(xí)渠道，以方便大連海爾員工進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)，從而提高企業(yè)與新制度的適配性。第四，免征基金。大連海爾在實(shí)施委內(nèi)加工業(yè)務(wù)過程中遇到了雙重征收廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金的問題，影響了園區(qū)整體利潤和發(fā)展進(jìn)度。對此，大連保稅區(qū)稅務(wù)局積極與上級部門溝通，并依據(jù)《廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法》，允許企業(yè)在向稅務(wù)局進(jìn)行季度申報(bào)時(shí)扣除已向海關(guān)繳納的基金金額，解決了企業(yè)雙重繳納的難題，緩解了企業(yè)流動(dòng)資金壓力。

企業(yè)行動(dòng)嵌入指企業(yè)在推動(dòng)政府制度創(chuàng)新過程中所付諸的行動(dòng)。資料分析發(fā)現(xiàn)，大連海爾通過提升自身能力、開拓市場推動(dòng)政府制度創(chuàng)新。第一，提升自身能力。為了適應(yīng)“驗(yàn)證式”監(jiān)管模式和業(yè)務(wù)需求，大連海爾對組織內(nèi)部進(jìn)行重構(gòu)，派遣專員前往大連海關(guān)學(xué)習(xí)，重建報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)部，并優(yōu)化了備件通關(guān)流程和升級了自身管理系統(tǒng)。此外，大連海爾通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)的管理流程，夯實(shí)了企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。例如，大連海爾對“馬蹄形角鐵”等大量配套技術(shù)進(jìn)行升級，并對組織內(nèi)部生產(chǎn)流程進(jìn)行了更可視化的簡易優(yōu)化。在技術(shù)創(chuàng)新和管理流程科學(xué)化的支撐下，大連海爾成功實(shí)現(xiàn)了委內(nèi)加工業(yè)務(wù)總裝線的落地生產(chǎn)。第二，開拓市場。在政府制度創(chuàng)新開展前，大連海爾主要生產(chǎn)單開門小冰箱，開展委內(nèi)加工業(yè)務(wù)后，為了更好滿足國內(nèi)市場需求，大連海爾依托創(chuàng)新制度與集團(tuán)總部協(xié)商，成功獲得生產(chǎn)立式柜的資格和制造技術(shù)，并對產(chǎn)品線進(jìn)行全面改造升級，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品由低附加值向高附加值的轉(zhuǎn)型。

（二）政企互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的理論模型

基于上述對大連海爾委內(nèi)加工監(jiān)管模式創(chuàng)新案例的詳盡分析，本文進(jìn)一步提煉并構(gòu)建了政企互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的理論模型，即制度創(chuàng)新主體基于共同價(jià)值目標(biāo)對各自資源和能力整合協(xié)調(diào)，確定創(chuàng)新方案可行性，并共同行動(dòng)，最終落地實(shí)現(xiàn)政府制度創(chuàng)新和互利共贏的目的。本文將互動(dòng)治理理論與政府制度創(chuàng)新相結(jié)合，并將其歸納為政企互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新，具體表現(xiàn)為驅(qū)動(dòng)、協(xié)調(diào)和互構(gòu)三個(gè)方面，如圖2所示。

驅(qū)動(dòng)指政企雙方基于共同的發(fā)展愿景和價(jià)值追求，形成推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的初始動(dòng)力。政府通過政策引導(dǎo)、資源支持等方式，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新潛能；企業(yè)則通過市場洞察、技術(shù)創(chuàng)新等手段，為政府提供制度創(chuàng)新的方向性建議和實(shí)踐基礎(chǔ)。政企雙方通過緊密溝通，共同識(shí)別制度創(chuàng)新的需求和機(jī)遇。

協(xié)調(diào)指政企雙方對資源和能力的整合及對新制度的可行性分析。在政府制度創(chuàng)新過程中，政府發(fā)揮著“定海神針”的作用，力求從全局出發(fā)，通過信息共享、平臺(tái)搭建和流程優(yōu)化等措施，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置；企業(yè)則需要依托其行業(yè)地位、技術(shù)實(shí)力和市場洞察等優(yōu)勢，為政府制度創(chuàng)新提供豐富的實(shí)踐場景和驗(yàn)證平臺(tái)。同時(shí)，政企雙方通過長效溝通機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息即時(shí)共享和資源優(yōu)化配置，確保決策過程的透明度和參與度，有效協(xié)調(diào)各方利益，為政府制度創(chuàng)新提供了堅(jiān)實(shí)的支撐。

互構(gòu)指政企雙方通過共同行動(dòng)，將政府制度創(chuàng)新理念轉(zhuǎn)化為具體政策，推動(dòng)其在實(shí)際操作中不斷完善和優(yōu)化。政府通過監(jiān)督執(zhí)行效果和及時(shí)調(diào)整優(yōu)化等措施，確保政府制度創(chuàng)新的有效實(shí)施；企業(yè)則通過積極配合、主動(dòng)反饋和持續(xù)改進(jìn)等方式，為政府制度創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的支撐。這種共同行動(dòng)模式不僅促進(jìn)了政府制度創(chuàng)新的成功落地，也在實(shí)踐中深化了政府與企業(yè)之間的合作關(guān)系，形成了互利共贏的良性互動(dòng)格局，為政府制度創(chuàng)新的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

五、研究結(jié)論、理論貢獻(xiàn)與研究局限

（一）研究結(jié)論

當(dāng)前互動(dòng)式治理和政府創(chuàng)新屬于研究熱點(diǎn)，現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究在此方面仍有許多空白。本文通過對大連自貿(mào)區(qū)內(nèi)的大連海爾委內(nèi)加工監(jiān)管模式創(chuàng)新的案例研究，探討并論證了政企互動(dòng)視角下政府制度創(chuàng)新的運(yùn)行邏輯。研究發(fā)現(xiàn)：互動(dòng)意向是政府制度創(chuàng)新的動(dòng)力基礎(chǔ)。通過挖掘政府與企業(yè)的創(chuàng)新需求，同時(shí)賦予企業(yè)參與創(chuàng)新合法性，從而使政企雙方在協(xié)商中達(dá)成創(chuàng)新統(tǒng)一意向，驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生?；?dòng)工具是政府制度創(chuàng)新的資源基礎(chǔ)。創(chuàng)新過程的復(fù)雜性使得政府或企業(yè)單一主體無法應(yīng)對來自資源、技術(shù)和人才等多方面的挑戰(zhàn)，因而需要政府與企業(yè)之間相互配合，優(yōu)勢互補(bǔ)，同心協(xié)力對資源和能力進(jìn)行整合協(xié)調(diào)。互動(dòng)行動(dòng)是政府制度創(chuàng)新的行動(dòng)基礎(chǔ)，需要政府與企業(yè)通力合作，發(fā)揮將意向變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的作用，共同采取策略行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)互利共贏。

（二）理論貢獻(xiàn)

本文的理論貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

一是在政府制度創(chuàng)新研究視角方面實(shí)現(xiàn)了顯著拓展和深化。傳統(tǒng)的政府制度創(chuàng)新研究多局限于政府和企業(yè)的單一主體視角，這一局限致使政企互動(dòng)及其在政府制度創(chuàng)新進(jìn)程中的核心影響力被嚴(yán)重忽視。實(shí)際上，政府制度創(chuàng)新在現(xiàn)實(shí)情境中是一個(gè)涉及多維度且極為復(fù)雜的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程。尤其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，其鮮明地表現(xiàn)為政府與市場不間斷交互作用的結(jié)果。因此，單一主體視角的研究難以全面且精準(zhǔn)地反映政府制度創(chuàng)新的本質(zhì)和全貌，也未能充分考量不同主體之間的有機(jī)整合和內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)。鑒于此，本文以政企互動(dòng)視角為切入點(diǎn)，巧妙融合互動(dòng)治理理論與政府制度創(chuàng)新，有效彌補(bǔ)了已有研究在該領(lǐng)域的不足，為政府制度創(chuàng)新實(shí)踐提供了兼具可操作性和前瞻性的指引。

二是本文構(gòu)建了全面的理論分析框架，進(jìn)一步豐富和拓展了政府制度創(chuàng)新的理論內(nèi)涵，有助于優(yōu)化政府職能，提高政府治理效能。以往針對政府制度創(chuàng)新過程中政企互動(dòng)的探討，往往呈現(xiàn)碎片化的特征，主要聚焦于動(dòng)力機(jī)制、激勵(lì)工具和行動(dòng)策略等單一維度的剖析，缺乏從整體層面進(jìn)行系統(tǒng)性整合與綜合性考量。本文從宏觀視角出發(fā)，將政企互動(dòng)中的意向、工具和行動(dòng)等多重要素有機(jī)整合至統(tǒng)一的分析框架中，構(gòu)建了涵蓋動(dòng)機(jī)解析、工具遴選、行動(dòng)規(guī)劃的理論模型。這一模型為推動(dòng)政府制度創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)，拓寬了已有研究的廣度和深度，在理論和實(shí)踐的雙重維度上都具有一定意義，為后續(xù)相關(guān)研究提供了思路和參考。

（三）研究局限

本文研究對象為海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)制造型企業(yè)，研究對象具有特殊性和限定性。其他區(qū)域、行業(yè)、類型企業(yè)的創(chuàng)新過程如何，創(chuàng)新過程是否一致等問題仍有待于進(jìn)一步探索。同時(shí)，政府制度創(chuàng)新過程是一個(gè)特殊且高度復(fù)雜的研究議題。雖然盡最大可能進(jìn)行資料搜集和整理，但要全面而詳盡地收集具有代表性和典型性的數(shù)據(jù)仍是極具挑戰(zhàn)性的。本文在檢索關(guān)鍵詞選擇、文本篩選標(biāo)準(zhǔn)確立和訪談技巧應(yīng)用等方面可能存在不足，未來可以增加和補(bǔ)充新的數(shù)據(jù)資料做深入研究，以得到更有說服力的研究結(jié)論。

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The Operation Logic of Government？Enterprise Interaction Promote Government Institutional Innovation： Case Study on the Processing Supervision Mode of Dalian Haier

SUO Bichen， GUO Jinguang

（School of Pulic Administration， Dongbei University of Finance and Economics， Dalian 116025， China）

Summary：Institutional innovation is an important part of contemporary Chinese government governance reform and a source of experience for many major institutional changes. With the deepening of reform and opening‐up and the acceleration of social transformation， the importance of governance models and institutional changes in the public domain for the national governance system is increasing. Against this backdrop， how to promote the generation， establishment， and consolidation of good institutions deserves high attention and in‐depth exploration.

The traditional explanations of inter‐governmental interaction and market‐driven forces have emphasized macro‐level inquiries into the driver for institutional innovation. However， introducing a micro‐level perspective of government‐enterprise interaction can better highlight the practicality and new sources of innovation in the dynamic micro‐process of bottom‐up institutional innovation. Therefore， this paper， guided by the framework of institutional innovation and interactive governance theory， takes the innovation of the supervision system for processed imported goods within the Dalian Free Trade Zone as an example. It uses thematic analysis to explore interview texts， news reports， and policy documents， and constructs a theoretical model of local government institutional innovation from the perspective of“driving‐coordinating‐co‐constructing” in the context of government‐enterprise interaction.

This paper finds that the interactive intention is the internal driving force that stimulates innovation activities and the core factor that promotes policy changes. In this process， it is necessary for both the government and enterprises to reach a consensus on common goals， interest coordination， and responsibility sharing to ensure that institutional innovation can effectively respond to the demands of social changes and market development. Interactive tools constitute the resource‐based foundation of institutional innovation in government‐enterprise cooperation， including policy resources， information resources， and technical means， providing necessary material and information support for the smooth conduct of innovation activities. Interactive actions form the practical basis of institutional innovation and are the key link in transforming policy intentions into concrete practices. Through a series of orderly practical operations， the internal interactive intentions are given actual manifestations and operational processes， thereby promoting the transformation of institutional innovation ideas into executable institutional achievements.

In conclusion， the “micro‐practice” of government‐enterprise interaction‐based institutional innovation has achieved new explorations in the innovation path， providing valuable experience for creating a service‐oriented government and enhancing governance modernization capabilities in the new era.

Key words：government‐enterprise interaction； institutional innovation； interactive governance

（責(zé)任編輯：尚培培）

[DOI]10.19654/j.cnki.cjwtyj.2025.02.009

[引用格式]索碧晨，郭勁光.政企互動(dòng)推動(dòng)政府制度創(chuàng)新的運(yùn)行邏輯——大連海爾委內(nèi)加工監(jiān)管模式的案例探索[J].財(cái)經(jīng)問題研究，2025（2）：106-117.

① 本文主題分析數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)未在正文中列出，留存?zhèn)渌鳌?/p>