開放科學(xué)背景下高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的構(gòu)建與管理路徑

［摘 要］在開放科學(xué)背景下，高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的構(gòu)建與管理成為高校科研工作面臨的巨大挑戰(zhàn)。本文通過分析當(dāng)前高校科研數(shù)據(jù)治理的現(xiàn)狀及其面臨的挑戰(zhàn)，旨在探討高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的構(gòu)建方法，同時(shí)，本文提出了針對(duì)高校科研數(shù)據(jù)治理模型的管理路徑，為提升高?？蒲袛?shù)據(jù)準(zhǔn)確度和利用率提供實(shí)踐指導(dǎo)，為高校的科研活動(dòng)提供有力支持。

［關(guān)鍵詞］高校；科研數(shù)據(jù)；治理模型；管理路徑；數(shù)據(jù)生命周期

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2024.23.034

［中圖分類號(hào)］F276.1 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1673-0194（2024）23-0109-04

0 " " 引 言

數(shù)據(jù)是教育信息化創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程中的核心資產(chǎn)，更是推動(dòng)高校數(shù)據(jù)管理從信息化向智能化轉(zhuǎn)變的動(dòng)力。隨著人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)的飛速發(fā)展，科研開放已經(jīng)成為推動(dòng)科學(xué)進(jìn)步的重要趨勢(shì)。高校作為各類科研活動(dòng)的重要陣地，其科研數(shù)據(jù)治理能力將直接影響科研成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，更關(guān)乎高?？蒲袦?zhǔn)確性與科研效率。因此，在開放科學(xué)背景下，科研過程的透明度、科研數(shù)據(jù)的可訪問性和循環(huán)利用是科研數(shù)據(jù)治理的關(guān)鍵，構(gòu)建規(guī)范的高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型，完善數(shù)據(jù)治理管理路徑，可以幫助高校優(yōu)化科研數(shù)據(jù)的管理流程，對(duì)提升高校科研質(zhì)量和科研創(chuàng)新具有重要的戰(zhàn)略價(jià)值和實(shí)踐意義。

1 " " 高?？蒲袛?shù)據(jù)治理現(xiàn)狀分析

1.1 " 缺乏頂層設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌規(guī)劃

由于缺乏頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌規(guī)劃，高校在科研數(shù)據(jù)治理方面缺乏明確的治理目標(biāo)和實(shí)施路線圖，使得數(shù)據(jù)治理工作邏輯混亂，治理成效難以顯現(xiàn)。一方面，許多高校在科研數(shù)據(jù)治理方面缺乏宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃，導(dǎo)致各部門在參與數(shù)據(jù)治理工作中缺乏明確的治理目標(biāo)和方向，形成各自為政的治理困局。另一方面，在科研數(shù)據(jù)治理的實(shí)際過程中，部分高校不僅缺乏宏觀戰(zhàn)略，更缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃和執(zhí)行步驟，導(dǎo)致各個(gè)部門之間數(shù)據(jù)資產(chǎn)相互割裂，信息無法及時(shí)流通。

1.2 " 數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)面臨挑戰(zhàn)

在開放科學(xué)背景下，高?？蒲袛?shù)據(jù)呈龐大且復(fù)雜的發(fā)展態(tài)勢(shì)，如何確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)、傳輸、處理、調(diào)取等過程中的安全性和隱私性，杜絕數(shù)據(jù)泄露和非法使用的風(fēng)險(xiǎn)，是當(dāng)前高校數(shù)據(jù)治理工作中亟須重點(diǎn)關(guān)注的問題。然而，很多高校缺乏完善的數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系，難以有效應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)泄露、數(shù)據(jù)丟失等潛在風(fēng)險(xiǎn)。具體表現(xiàn)為以下三種情況：第一，高?？蒲袛?shù)據(jù)管理團(tuán)隊(duì)網(wǎng)絡(luò)安全意識(shí)薄弱，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)更迭緩慢。參與科研項(xiàng)目的師生普遍對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全重視程度不足，忽視對(duì)科研數(shù)據(jù)使用的監(jiān)管，存在密碼泄露、賬號(hào)被盜等風(fēng)險(xiǎn)。第二，高校科研數(shù)據(jù)資產(chǎn)龐大，數(shù)據(jù)治理模型缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。高校科研數(shù)據(jù)的管理部門下設(shè)二級(jí)部門眾多，接觸數(shù)據(jù)的用戶數(shù)量龐大且復(fù)雜，難以有效確保訪問數(shù)據(jù)身份的合法性。第三，高校對(duì)科研數(shù)據(jù)安全隱私相關(guān)的規(guī)范制度不健全。高校作為科學(xué)研究的重要基地，信息化部門不僅缺乏數(shù)據(jù)安全的專業(yè)人才，還缺乏相應(yīng)的數(shù)據(jù)管理制度，增加了數(shù)據(jù)泄露與隱私侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 " 技術(shù)工具與資源投入不足

科研數(shù)據(jù)治理是高校服務(wù)管理的一部分，由于資金短缺、設(shè)備不完善、技術(shù)人才缺失等因素，導(dǎo)致很多高校在數(shù)據(jù)治理方面投入不足。首先，高校在科研數(shù)據(jù)治理方面資金和人力資源投入不足。大部分高校在資金和人員分配上更傾向于教學(xué)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對(duì)科研數(shù)據(jù)治理在技術(shù)工具購置、平臺(tái)建設(shè)、人員培訓(xùn)等方面的投入并不積極，尤其是專業(yè)技術(shù)人員和管理人員的缺失，導(dǎo)致高?？蒲袛?shù)據(jù)治理過程中缺乏專業(yè)指導(dǎo)，讓科研數(shù)據(jù)治理的頂層設(shè)計(jì)與統(tǒng)籌規(guī)劃難以開展。其次，高校缺乏符合本?？蒲邪l(fā)展情況的數(shù)據(jù)治理平臺(tái)。多數(shù)高校為了節(jié)約科研數(shù)據(jù)治理成本，大部分采用模板化的數(shù)據(jù)治理平臺(tái)，缺乏對(duì)本?？蒲许?xiàng)目數(shù)據(jù)治理的針對(duì)性，極易造成數(shù)據(jù)治理平臺(tái)功能的冗余、缺失等問題。最后，高校在科研數(shù)據(jù)治理過程中缺乏先進(jìn)的數(shù)據(jù)分析工具和技術(shù)手段。許多高校缺乏對(duì)科研數(shù)據(jù)深入分析與挖掘的能力，存在科研數(shù)據(jù)浪費(fèi)和流失的情況，降低了科研數(shù)據(jù)的價(jià)值。

2 " " 高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的構(gòu)建

2.1 " 明確治理目標(biāo)

國(guó)內(nèi)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)的內(nèi)容需要結(jié)合政策要求、高校的發(fā)展戰(zhàn)略以及科研人員的實(shí)際需求，設(shè)計(jì)出符合學(xué)校校情的服務(wù)內(nèi)容[1]。

因此，想要實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的全面管理和優(yōu)化利用，通過關(guān)聯(lián)高校的科研戰(zhàn)略和管理需求，明確科研數(shù)據(jù)治理的總體目標(biāo)至關(guān)重要。第一，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。確?？蒲袛?shù)據(jù)在錄入平臺(tái)時(shí)的時(shí)效性、準(zhǔn)確性、完整性、關(guān)聯(lián)性和一致性，減少數(shù)據(jù)冗余和數(shù)據(jù)錯(cuò)誤的出現(xiàn)，提升科研數(shù)據(jù)的綜合應(yīng)用價(jià)值。第二，保障數(shù)據(jù)安全。通過搭建具有針對(duì)性的科研數(shù)據(jù)治理平臺(tái)，可以確保數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)、訪問、采集、共享、分析等過程中的安全性，杜絕數(shù)據(jù)被篡改、泄露、盜取、丟失的風(fēng)險(xiǎn)。第三，深挖數(shù)據(jù)價(jià)值。穩(wěn)定高效的科研數(shù)據(jù)治理平臺(tái)有利于對(duì)科研數(shù)據(jù)的深度分析和挖掘，加速科研成果的獲取。第四，促進(jìn)數(shù)據(jù)共享。科研數(shù)據(jù)治理模型的構(gòu)建有利于數(shù)據(jù)規(guī)范統(tǒng)一，打破不同終端帶來的“數(shù)據(jù)孤島”問題，促進(jìn)不同科研團(tuán)隊(duì)之間的數(shù)據(jù)交流與共享，促進(jìn)科研創(chuàng)新。

2.2 " 界定治理主體與客體

高校科研數(shù)據(jù)治理模型應(yīng)明確其治理主體與治理客體，通過多層面與多角色的努力，共同推動(dòng)數(shù)據(jù)治理模型的實(shí)施?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的治理主體大致分為高校管理層、科研機(jī)構(gòu)、科研團(tuán)隊(duì)、科研人員四個(gè)類型。其中，高校作為科研數(shù)據(jù)治理的頂層管理者，具有統(tǒng)籌全?？蒲袛?shù)據(jù)治理工作的責(zé)任，需積極協(xié)調(diào)各項(xiàng)人力、財(cái)力資源，協(xié)調(diào)各部門和機(jī)構(gòu)的合作，以推動(dòng)科研數(shù)據(jù)治理模型的有效實(shí)施。科研機(jī)構(gòu)作為科研數(shù)據(jù)治理的引導(dǎo)者，具有制定數(shù)據(jù)治理政策和規(guī)范的責(zé)任，需為科研數(shù)據(jù)治理模型提供技術(shù)支持和管理保障，監(jiān)督數(shù)據(jù)治理工作的執(zhí)行?？蒲袌F(tuán)隊(duì)作為科研數(shù)據(jù)治理模型的獲益者，具有引領(lǐng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作的責(zé)任，需積極協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)配合，嚴(yán)格按照規(guī)范使用和分享科研數(shù)據(jù)，推動(dòng)團(tuán)隊(duì)科研成果的產(chǎn)出?？蒲腥藛T作為科研數(shù)據(jù)的直接產(chǎn)生者和使用者，具有遵守?cái)?shù)據(jù)治理模型規(guī)范進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、整理、分析的責(zé)任，以提高科研數(shù)據(jù)質(zhì)量。

高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的治理客體即為科研數(shù)據(jù)，如各類科研項(xiàng)目中的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、測(cè)量數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)具有龐大性、敏感性、多樣性、復(fù)雜性等特點(diǎn)，需依托科研數(shù)據(jù)治理模型進(jìn)行有效管理和使用，才能最大限度發(fā)揮其科研價(jià)值。

2.3 " 構(gòu)建治理模型

各個(gè)高校的科研方向不同，在構(gòu)建科研數(shù)據(jù)治理模型的過程中需要綜合考慮高校在科研項(xiàng)目中產(chǎn)生數(shù)據(jù)的特征，為其搭建符合高?？蒲袛?shù)據(jù)治理需求的模型框架。根據(jù)開放科學(xué)背景，高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型應(yīng)涵蓋以下關(guān)鍵環(huán)節(jié)：第一，制定科研數(shù)據(jù)治理的相關(guān)準(zhǔn)則與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，擺脫高?？蒲袛?shù)據(jù)治理“制度不完善、規(guī)劃不明確”的現(xiàn)狀，明確數(shù)據(jù)管理的目標(biāo)、原則、責(zé)任主體和具體措施。第二，明確數(shù)據(jù)采集的標(biāo)準(zhǔn)和流程，確?？蒲袛?shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。第三，構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)規(guī)則，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理和調(diào)度，確保數(shù)據(jù)的安全性和可訪問性。第四，優(yōu)化數(shù)據(jù)處理、挖掘、分析等技術(shù)手段，提升科研數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值。第五，建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，數(shù)據(jù)質(zhì)量的另一方面包括對(duì)數(shù)據(jù)傳播過程的管控，主要涉及數(shù)據(jù)權(quán)限及傳播中對(duì)質(zhì)量的管控能力[2]。第六，明確數(shù)據(jù)使用者權(quán)限和數(shù)據(jù)使用范圍，提高科研人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)，確保合規(guī)使用科研數(shù)據(jù)。第七，打造完善的數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系，引入專業(yè)技術(shù)人員定期加固數(shù)據(jù)治理模型防火墻，對(duì)數(shù)據(jù)設(shè)置加密、訪問控制、審計(jì)跟蹤等防護(hù)措施。

2.4 " 模型驗(yàn)證與評(píng)估

高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的驗(yàn)證與評(píng)估能有效檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷目尚行院陀行?，并快速分析出模型所需改進(jìn)的潛力和方向，驗(yàn)證高校科研數(shù)據(jù)治理模型主要分為以下幾個(gè)重要環(huán)節(jié)：第一，通過理論分析，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ褪欠窈w科研數(shù)據(jù)治理的各個(gè)環(huán)節(jié)。第二，通過定量評(píng)估，設(shè)計(jì)針對(duì)性的數(shù)據(jù)指標(biāo)收集工具，量化評(píng)估模型的整體功能。第三，通過案例觀察，采用試運(yùn)行的模式，觀察和檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮谑占蒲袛?shù)據(jù)過程中的信息反饋和應(yīng)用效果。第四，邀約專家評(píng)審，通過數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域?qū)＜业淖稍?、討論、觀察和反饋，收集專業(yè)建議，對(duì)數(shù)據(jù)治理模型進(jìn)行完善和優(yōu)化。第五，建立長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)與反饋機(jī)制，通過對(duì)科研數(shù)據(jù)治理模型的長(zhǎng)期跟蹤，及時(shí)了解模型在實(shí)際應(yīng)用中的問題，對(duì)模型進(jìn)行持續(xù)的優(yōu)化和迭代。通過這些環(huán)節(jié)的驗(yàn)證和評(píng)估，可以檢測(cè)到科研數(shù)據(jù)治理模型在提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，促進(jìn)數(shù)據(jù)利用率以及數(shù)據(jù)共享等方面的可行性和拓展性。

3 " " 高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的管理路徑

3.1 " 統(tǒng)一頂層設(shè)計(jì)，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量

高?？蒲袛?shù)據(jù)治理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其模型是針對(duì)科研數(shù)據(jù)，在校方、科研人員、圖書館、政府、企業(yè)、出版機(jī)構(gòu)等治理參與者的協(xié)助之下，對(duì)治理活動(dòng)的一次理論探索[3]。因此，高校應(yīng)根據(jù)自身科研發(fā)展需求制定統(tǒng)一的科研數(shù)據(jù)治理頂層設(shè)計(jì)，明確數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)愿景、政策規(guī)范和任務(wù)規(guī)劃等，確保能滿足學(xué)?？蒲袛?shù)據(jù)管理與科研創(chuàng)新需求。首先，明確科研數(shù)據(jù)治理模型的短期戰(zhàn)略目標(biāo)和長(zhǎng)期愿景，為高校的科研數(shù)據(jù)治理工作提供工作指導(dǎo)。其次，制定模型管理的相關(guān)政策和規(guī)范。再次，建立模型監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)行成果評(píng)估，關(guān)注科研數(shù)據(jù)管理動(dòng)態(tài)，持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)治理模型的實(shí)用性功能。最后，高校應(yīng)積極培養(yǎng)數(shù)據(jù)治理人才，加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)人才的引進(jìn)和培訓(xùn)，提升高校師生利用模型管理數(shù)據(jù)和使用數(shù)據(jù)的能力。

3.2 " 規(guī)范數(shù)據(jù)流程，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全

借助物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等智能技術(shù)，實(shí)現(xiàn)高?？蒲袛?shù)據(jù)的融合共享，是當(dāng)前我國(guó)高校數(shù)據(jù)資源建設(shè)的主要模式。因此，高校科研數(shù)據(jù)治理模型應(yīng)首要關(guān)注數(shù)據(jù)管理流程，保障數(shù)據(jù)在流經(jīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)中都能得到妥善處理和安全防護(hù)。一方面，需要建立數(shù)據(jù)全生命周期管理體系，規(guī)范化管理數(shù)據(jù)在生產(chǎn)與采集、存儲(chǔ)與管理、處理與分析、使用與共享、銷毀與歸檔、制度保障與平臺(tái)迭代等各個(gè)環(huán)節(jié)流程，形成完善的數(shù)據(jù)管理制度，以保障科研數(shù)據(jù)的安全、準(zhǔn)確和高效利用。另一方面，高校需要提升數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)的技術(shù)手段，確?？蒲袛?shù)據(jù)在傳輸使用、分析處理、共享交流過程中處于安全環(huán)境，杜絕數(shù)據(jù)被刪除、篡改、盜取、泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 " 建立監(jiān)督機(jī)制，關(guān)注技術(shù)發(fā)展

建立一套完整的數(shù)據(jù)治理體系，首先要做的就是從管理到基層、自上而下地強(qiáng)調(diào)“數(shù)據(jù)管理”意識(shí)、培養(yǎng)數(shù)據(jù)治理觀念[4]。高校數(shù)據(jù)治理工作需要“自上而下”的頂層設(shè)計(jì)和常態(tài)化的管理機(jī)制，確保各項(xiàng)政策與管理措施的有效執(zhí)行。首先，高校需組建完善的模型使用效果評(píng)估小組，定期對(duì)科研數(shù)據(jù)治理的管理工作進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)對(duì)模型存在的問題進(jìn)行調(diào)整，提升數(shù)據(jù)治理模型的治理水平。其次，高校需建立完善的信息反饋渠道，保障數(shù)據(jù)治理模型的使用者能及時(shí)對(duì)管理工作提出意見和建議，促進(jìn)管理體系的不斷優(yōu)化和數(shù)據(jù)治理政策的改進(jìn)。最后，高校應(yīng)主動(dòng)投入人力財(cái)力資源，關(guān)注新技術(shù)的發(fā)展，如人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)的運(yùn)用，積極改進(jìn)數(shù)據(jù)治理模型的管理水平和效率，為科研數(shù)據(jù)治理提供有效支持。

4 " " 結(jié)束語

我國(guó)高校承擔(dān)著諸多科研任務(wù)，隨著開放科學(xué)的不斷深入，高?？蒲袛?shù)據(jù)治理模型的構(gòu)建與管理是推動(dòng)高?？蒲行屎涂蒲袆?chuàng)新的關(guān)鍵。本文不僅強(qiáng)調(diào)高校構(gòu)建符合本校科研情況的數(shù)據(jù)治理模型，還注重?cái)?shù)據(jù)治理模型的管理與應(yīng)用，通過研究分析，構(gòu)建科研數(shù)據(jù)治理模型可以有效提升數(shù)據(jù)質(zhì)量、促進(jìn)數(shù)據(jù)共享、保障數(shù)據(jù)安全，為高校的科研綜合能力的發(fā)展提供支持。

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