工程總承包項(xiàng)目合同管理與風(fēng)險(xiǎn)管控研究

朱 虹

（北京航天華盛科貿(mào)發(fā)展有限公司，北京 100070）

在當(dāng)前的建筑行業(yè)中，工程總承包模式因其綜合性和協(xié)調(diào)性越來越受到重視，它整合了設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工流程，提升了項(xiàng)目執(zhí)行效率，然而，隨著項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜性的增加，合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管控的難度也隨之上升。有效的合同管理不僅能夠保障各方權(quán)益，減少法律糾紛，同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)管理的基石。在此背景下，探討工程總承包項(xiàng)目在合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管控方面的最佳實(shí)踐措施，對(duì)于行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、工程總承包項(xiàng)目概述

（一）工程總承包模式的定義與核心原則

工程總承包模式是建筑行業(yè)中一種綜合性的項(xiàng)目交付系統(tǒng)，為單一承包商對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工及可能的運(yùn)營(yíng)維護(hù)負(fù)責(zé)，形成一個(gè)統(tǒng)一的合同架構(gòu)。該模式的核心原則包括整體責(zé)任、單點(diǎn)聯(lián)系和協(xié)調(diào)一致性。整體責(zé)任意味著總承包商對(duì)工程項(xiàng)目的全過程負(fù)責(zé)，確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[1]。單點(diǎn)聯(lián)系則簡(jiǎn)化了溝通流程，使得項(xiàng)目的各個(gè)參與方可以通過總承包商高效交流協(xié)調(diào)，從而減少溝通誤解和項(xiàng)目延誤。協(xié)調(diào)一致性強(qiáng)調(diào)總承包商需在項(xiàng)目各個(gè)階段保持各參與方活動(dòng)的同步，確保項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度。工程總承包模式旨在通過集成資源和優(yōu)化流程，提高工程項(xiàng)目的效率和質(zhì)量，降低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）工程總承包的主要特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)

工程總承包作為一種項(xiàng)目交付方式，具有明顯的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)。其特點(diǎn)主要體現(xiàn)為“一站式”服務(wù)，即從項(xiàng)目的前期設(shè)計(jì)到施工完成，甚至包括后期的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)，都由一個(gè)總承包商來統(tǒng)籌和執(zhí)行，為項(xiàng)目的協(xié)調(diào)性與整合性提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這種模式優(yōu)化了資源分配，簡(jiǎn)化了管理層級(jí)，有利于提高決策效率和執(zhí)行速度；在優(yōu)勢(shì)方面，工程總承包能夠顯著提升項(xiàng)目管理的效率。由于承包商從設(shè)計(jì)初期就參與項(xiàng)目，這便于其在早期階段就能夠識(shí)別項(xiàng)目的潛在問題，實(shí)現(xiàn)成本控制，同時(shí)縮短工程周期[2]。此外，由于總承包商對(duì)質(zhì)量和進(jìn)度承擔(dān)全面責(zé)任，促使其更加注重項(xiàng)目的整體績(jī)效，從而提高了工程質(zhì)量。因此，工程總承包不僅能夠減輕甲方的管理負(fù)擔(dān)，還通過整合優(yōu)化流程，為項(xiàng)目的成功實(shí)施提供良好保障。

二、合同管理理論基礎(chǔ)分析

（一）合同管理的定義與目標(biāo)

合同管理指在項(xiàng)目執(zhí)行的全過程中，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)合同條款的制定、審查、執(zhí)行以及修改和終止等活動(dòng)的系統(tǒng)化管理，它的目標(biāo)是確保所有合同活動(dòng)都能夠服務(wù)于項(xiàng)目整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括成本效益、時(shí)間框架、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和法律合規(guī)性。有效的合同管理能夠確保項(xiàng)目利益相關(guān)方之間權(quán)利和義務(wù)的明確性，減少項(xiàng)目實(shí)施過程中的不確定性和潛在的法律糾紛。此外，合同管理旨在通過合理的風(fēng)險(xiǎn)分配和資源優(yōu)化，提升項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和運(yùn)作效率。在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中，合同管理成為維護(hù)項(xiàng)目穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性的關(guān)鍵工具，有助于構(gòu)建項(xiàng)目相關(guān)方之間堅(jiān)實(shí)的業(yè)務(wù)關(guān)系，并推動(dòng)項(xiàng)目順利完成。

（二）合同的種類與特征

合同在工程項(xiàng)目中呈現(xiàn)多種形式，每種類型均具有獨(dú)有的特征以適應(yīng)不同的項(xiàng)目需求和環(huán)境。固定價(jià)格合同以其價(jià)格確定性而被廣泛運(yùn)用，使甲方在財(cái)務(wù)預(yù)算方面擁有更高的確定性，但會(huì)將更多風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁至乙方；而成本加酬金合同則為項(xiàng)目變更提供了靈活性，允許項(xiàng)目在成本基礎(chǔ)上增加固定費(fèi)用或百分比酬金，這種合同類型把一部分風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)給甲、乙雙方。另外，時(shí)間和材料合同則在不可預(yù)見的項(xiàng)目中常用，它允許在項(xiàng)目進(jìn)行中按實(shí)際成本加上固定利潤(rùn)來支付，給予執(zhí)行者時(shí)間上的彈性，但需要更細(xì)致的監(jiān)管以避免預(yù)算膨脹[3]。對(duì)于每種合同類型，通過其特定構(gòu)造，旨在平衡項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、控制成本以及保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，為項(xiàng)目的成功實(shí)施提供結(jié)構(gòu)性支持。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理的理論基礎(chǔ)

（一）風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類

風(fēng)險(xiǎn)指在未來某個(gè)時(shí)間點(diǎn)，由于不確定性事件的發(fā)生，導(dǎo)致項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的負(fù)面偏差或損失的概率和影響。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類通?；谄鋪碓春托再|(zhì)分為幾大類：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)涉及工程實(shí)施過程中技術(shù)問題的不確定性；管理風(fēng)險(xiǎn)源于項(xiàng)目管理決策和流程的不足；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與資金調(diào)度、成本超支和市場(chǎng)波動(dòng)相關(guān)；法律風(fēng)險(xiǎn)來自合同條款的不明確性或合規(guī)性問題；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)涉及自然和社會(huì)環(huán)境的變化；而市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)則來自需求的不穩(wěn)定性和競(jìng)爭(zhēng)壓力。有效的風(fēng)險(xiǎn)分類有助于項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)識(shí)別、評(píng)估和處理風(fēng)險(xiǎn)，從而制定相應(yīng)的管理策略，以減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的負(fù)面影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理流程

風(fēng)險(xiǎn)管理流程是一系列結(jié)構(gòu)化的步驟，旨在系統(tǒng)地識(shí)別、分析、評(píng)估、處理和監(jiān)控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別涉及收集影響項(xiàng)目目標(biāo)的所有潛在風(fēng)險(xiǎn)，隨后的風(fēng)險(xiǎn)分析階段，通過定性和定量的方法對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入理解；評(píng)估環(huán)節(jié)則是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行排序，以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)需要優(yōu)先管理；處理風(fēng)險(xiǎn)的策略包括避免、轉(zhuǎn)移、減輕或接受風(fēng)險(xiǎn)，選擇取決于風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和項(xiàng)目的容忍度；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)持續(xù)的過程，它確保風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃得以執(zhí)行，并對(duì)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和管理。整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程是迭代的，需要隨著項(xiàng)目的進(jìn)展和環(huán)境的變化而不斷調(diào)整和更新，以維持風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

四、總承包項(xiàng)目合同管理面臨的主要問題及風(fēng)險(xiǎn)

（一）管理不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)

在總承包模式下，建設(shè)方的管理不規(guī)范通常體現(xiàn)在合同的制定與細(xì)節(jié)溝通上。建設(shè)方若未能清晰界定總承包商的責(zé)任與義務(wù)范圍，導(dǎo)致合同條款模糊不清，就會(huì)給項(xiàng)目實(shí)施帶來不確定性；同時(shí)，建設(shè)方若對(duì)于工程變更的管理缺乏預(yù)見性和應(yīng)變機(jī)制，變更訂單處理過程中出現(xiàn)遲滯性和無效性，則會(huì)造成工程延期和成本增加；合同中風(fēng)險(xiǎn)分配的不均衡也是一個(gè)問題，有時(shí)建設(shè)方若將過多風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商，會(huì)導(dǎo)致承包商在項(xiàng)目中采取過度保守的策略，影響工程效率和創(chuàng)新性[4]。此外，建設(shè)方對(duì)于監(jiān)督與驗(yàn)收流程的管理不到位，忽視了質(zhì)量控制和進(jìn)度監(jiān)管的重要性，也會(huì)導(dǎo)致總承包項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在著質(zhì)量把控不嚴(yán)和進(jìn)度延誤的風(fēng)險(xiǎn)。這些問題都可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)難以達(dá)成，影響項(xiàng)目投資回報(bào)率。

（二）工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

工程設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目建設(shè)中占據(jù)著舉足輕重的地位，設(shè)計(jì)不足或錯(cuò)誤直接關(guān)系著項(xiàng)目工程的可行性與安全性。首先，設(shè)計(jì)信息的不準(zhǔn)確或不完整會(huì)導(dǎo)致施工困難，增加工程修改的需求，從而引發(fā)成本上升和項(xiàng)目延期；其次，設(shè)計(jì)方案因未充分考慮實(shí)際施工條件或使用材料的性能限制而變得不可行，這種脫離實(shí)際的設(shè)計(jì)理念會(huì)引起重大的施工難題；再次，設(shè)計(jì)過程中對(duì)環(huán)境影響評(píng)估的忽視則會(huì)在后期造成環(huán)境合規(guī)性問題，甚至導(dǎo)致工程停工；然后，設(shè)計(jì)階段未能有效預(yù)見到未來材料與設(shè)備使用過程中的潛在問題，如設(shè)備使用壽命短、維護(hù)成本高等，也將對(duì)工程的長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)造成負(fù)面影響；最后，設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯問題，這不僅會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目卷入法律訴訟，還可能導(dǎo)致設(shè)計(jì)成果無法使用。

（三）工程分包風(fēng)險(xiǎn)

工程分包可能導(dǎo)致項(xiàng)目出現(xiàn)責(zé)任界限不明確的問題，當(dāng)多個(gè)分包商涉及同一項(xiàng)目時(shí)，各自的工作范圍、時(shí)間計(jì)劃和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)出現(xiàn)交叉或沖突，從而影響工程整體進(jìn)度和質(zhì)量。此外，分包商之間的協(xié)調(diào)不力容易導(dǎo)致施工中斷，增加項(xiàng)目管理難度；分包商的資質(zhì)不均也是一個(gè)重要問題，若分包商技術(shù)力量、管理水平或財(cái)務(wù)狀況不達(dá)標(biāo)，將直接損害工程質(zhì)量和安全性；同時(shí)信息不對(duì)稱的問題在分包過程中尤為突出，分包商與總承包商之間信息溝通的不暢可能會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)分包商不完全理解項(xiàng)目要求的情況，從而導(dǎo)致施工錯(cuò)誤或延誤。

（四）合同索賠風(fēng)險(xiǎn)

合同索賠風(fēng)險(xiǎn)是工程總承包項(xiàng)目中不可忽視的一環(huán)，它涉及合同各方在項(xiàng)目實(shí)施期間因理解差異、期望偏差或義務(wù)未能履行而引發(fā)的額外成本和時(shí)間延誤。第一，合同條款的復(fù)雜性和模糊性導(dǎo)致解釋上的分歧，使得索賠成為雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)；第二，文檔記錄不充分或不準(zhǔn)確，使得在處理索賠時(shí)難以提供有力證據(jù)，增加了處理索賠的復(fù)雜性；第三，索賠流程往往漫長(zhǎng)且消耗資源，對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)和時(shí)間計(jì)劃產(chǎn)生負(fù)面影響；第四，索賠的不確定性也會(huì)對(duì)項(xiàng)目利潤(rùn)和現(xiàn)金流的預(yù)測(cè)造成困擾，使得項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理變得更加困難；第五，索賠的提出和處理不當(dāng)也會(huì)破壞合作雙方的關(guān)系，損害后續(xù)合作的氛圍；第六，合同方未能預(yù)見到的法律變化或政策調(diào)整也會(huì)增加索賠的風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目帶來額外的不穩(wěn)定因素。

五、工程總承包項(xiàng)目合同管理與風(fēng)險(xiǎn)管控

（一）從項(xiàng)目源頭加強(qiáng)合同管理

從項(xiàng)目源頭強(qiáng)化合同管理是確保工程總承包項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這一過程要求對(duì)合同條款進(jìn)行精細(xì)化設(shè)計(jì)，通過明確界定項(xiàng)目范圍、責(zé)任分配及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款，構(gòu)建起一個(gè)堅(jiān)固的合同基礎(chǔ)。在這一過程中，一方面，應(yīng)該細(xì)化合同內(nèi)容，讓各方面的責(zé)任和義務(wù)透明化，確保所有利益相關(guān)者對(duì)合同的理解和期待保持一致。在合同的制定中，要綜合考慮項(xiàng)目的技術(shù)、法律及商業(yè)要素，通過跨專業(yè)團(tuán)隊(duì)的合作，確保合同的嚴(yán)密性和合法性[5]。另一方面，建立并確保文檔管理制度的有效執(zhí)行對(duì)于跟蹤合同履行至關(guān)重要，它保障了信息的準(zhǔn)確傳遞和存檔的完整性。在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，文檔管理制度對(duì)動(dòng)態(tài)評(píng)估合同執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整管理策略，維護(hù)項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量，防范合同相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等都具有重大意義。通過這樣一系列的系統(tǒng)性措施，合同管理能夠從靜態(tài)的文本轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)動(dòng)態(tài)的、能夠自適應(yīng)項(xiàng)目變化的活躍過程，為項(xiàng)目的整體成功提供堅(jiān)實(shí)的支撐。

（二）在項(xiàng)目過程中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控

在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控，需建立一個(gè)多維風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，該機(jī)制必須以數(shù)據(jù)為支撐，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分類和分析。通過這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)能夠洞察風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，制定相應(yīng)的緩解與阻斷措施，同時(shí)，建立一個(gè)動(dòng)態(tài)的監(jiān)控系統(tǒng)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保所有潛在問題能夠得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)；在此期間，管理層必須確保風(fēng)險(xiǎn)管理策略與項(xiàng)目的整體目標(biāo)及進(jìn)度緊密相連，將風(fēng)險(xiǎn)控制措施融入日常運(yùn)作；此外，對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)至關(guān)重要。風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)能夠提升團(tuán)隊(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和處理能力。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)迅速啟動(dòng)預(yù)定的應(yīng)急預(yù)案，減輕風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，通過這一系列的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，項(xiàng)目責(zé)任方可以構(gòu)建起一個(gè)彈性的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，這不僅能夠減少不利事件的發(fā)生，還能夠提高團(tuán)隊(duì)對(duì)復(fù)雜情況的應(yīng)對(duì)能力，為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供堅(jiān)實(shí)的保障。

（三）建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系

建立健全的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系的關(guān)鍵在于用細(xì)致的方法論來構(gòu)建合同條款和管理流程。這一體系應(yīng)當(dāng)基于深入的風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別合同執(zhí)行過程中可能遇到的法律、財(cái)務(wù)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并將其納入合同條款中。精心設(shè)計(jì)的條款應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等關(guān)鍵點(diǎn)，旨在減輕潛在風(fēng)險(xiǎn)并確保各方權(quán)益；同時(shí)，體系要求對(duì)合同執(zhí)行進(jìn)行持續(xù)跟蹤，包括定期審查合同履行情況，確保其與合同要求一致，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)有效的信息反饋機(jī)制以及時(shí)捕捉合同執(zhí)行中的偏差，采取相應(yīng)解決措施；此外，要注重團(tuán)隊(duì)的合同管理培訓(xùn)，提高其識(shí)別和應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的能力。通過這些系統(tǒng)性的方法，合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系能夠確保合同的穩(wěn)健執(zhí)行，確保項(xiàng)目在實(shí)施過程中能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)和調(diào)整因合同條款產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)。

（四）加強(qiáng)合同履行后的系統(tǒng)評(píng)估

合同履行后的評(píng)估是確保項(xiàng)目持續(xù)改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的重要環(huán)節(jié)。這一評(píng)估過程應(yīng)當(dāng)包括對(duì)合同條款執(zhí)行的全面審視，評(píng)估其在實(shí)際運(yùn)作中的有效性和任何產(chǎn)生的問題。項(xiàng)目責(zé)任方通過收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)，如履約成本、時(shí)間效率、質(zhì)量控制指標(biāo)和客戶滿意度，可以深入理解合同執(zhí)行的成效；評(píng)估還應(yīng)關(guān)注合同中未觸及但在實(shí)際中顯現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及因合同條款不明確或解釋不一致導(dǎo)致的爭(zhēng)議情況，在此基礎(chǔ)上開展跨部門的反饋會(huì)議，匯總各方面的見解和建議，形成完善的評(píng)估報(bào)告。該報(bào)告不僅應(yīng)記錄履約過程中的成就和挑戰(zhàn)，還要提出具體的改進(jìn)建議，為修訂合同模板和優(yōu)化后續(xù)合同管理流程提供依據(jù)。此外，評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為培訓(xùn)材料，用于提升項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的合同意識(shí)和管理能力。這樣的系統(tǒng)評(píng)估方法可以確保合同管理的持續(xù)進(jìn)步，增強(qiáng)未來合同執(zhí)行的效率和成功率，從而在更廣闊的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)提升項(xiàng)目組織的競(jìng)爭(zhēng)力。

六、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，工程總承包項(xiàng)目在追求高效與高效益的同時(shí)，合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管控尤為重要，實(shí)踐證明，系統(tǒng)的合同管理與風(fēng)險(xiǎn)管控是工程總承包項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。本文通過深入分析合同管理的目標(biāo)、合同的多樣性及特征，細(xì)致探討了風(fēng)險(xiǎn)的定義以及管理流程。對(duì)管理不規(guī)范、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、分包風(fēng)險(xiǎn)及索賠風(fēng)險(xiǎn)等問題與挑戰(zhàn)，提出了一系列應(yīng)對(duì)策略，其中，強(qiáng)化源頭的合同管理、項(xiàng)目執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)控制以及構(gòu)建和完善合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系是確保項(xiàng)目順利進(jìn)行的關(guān)鍵。因此，本文的探討和建議對(duì)于指導(dǎo)項(xiàng)目管理實(shí)踐、提高管理效能具有重要的參考價(jià)值。