企業(yè)工程建設(shè)招投標中存在的突出問題及應(yīng)對措施探討

李 琳

（中鐵第五勘察設(shè)計院集團有限公司，北京 102600）

一、工程建設(shè)招投標概述

（一）工程建設(shè)招投標的內(nèi)涵與特征

“招投標”是招標和投標的簡稱，招標和投標是一種商品交易行為，是交易過程的兩個方面。工程建設(shè)招投標就是指招標人通過事先公布工程項目要求，吸引眾多的投標人按照同等條件進行公平競爭，按照規(guī)定程序并組織技術(shù)、經(jīng)濟和法律專家對眾多的投標人進行綜合評審從中擇優(yōu)選定工程項目的中標人的過程。其實質(zhì)內(nèi)涵是以較低的價格獲得最優(yōu)的工程和服務(wù)。依據(jù)市場競爭法則，投標人中標后，完成相關(guān)設(shè)計工作，將工程設(shè)計成果反饋給招標人的。招標與投標活動是相互促進的，并且二者密不可分、相互聯(lián)系。招投標發(fā)展至今，必然有其不可比擬的優(yōu)勢。經(jīng)過總結(jié)分析，優(yōu)勢主要有兩點：一是招投標交易環(huán)境較其他管理方式更加公平、公開、公正且自由；二是招投標活動具有合法且權(quán)威的市場法律保障，保障招標人的工程利益和中標人承包設(shè)計任務(wù)后的利益。在實際的招投標活動中，招標人可以選擇最優(yōu)秀的投標承包商，而投標人也必須依據(jù)項目的實際情況撰寫嚴謹細致的投標文件，投標文件的報價方案需有據(jù)可依，確保設(shè)計的內(nèi)容與實際報價相符，不僅降低了設(shè)計成本，也提高了設(shè)計效率。另外，在招投標過程中，投標方不允許采用任何非法手段去獲得違法的利益，要在法律、法規(guī)的允許中執(zhí)行。

一般而言，招投標制度是為合理分配招標、投標雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任而建立的管理制度，它的基本特征包括：組織性、公開性、公平和公正性、一次性、規(guī)范性。首先，招投標活動具有非常嚴謹標準化程序，相關(guān)程序在法律、法規(guī)的監(jiān)管下執(zhí)行，并由相應(yīng)的第三方單位進行監(jiān)管。必須按照招標文件的規(guī)定，在地點、時間內(nèi)，按照規(guī)定的規(guī)則、辦法和程序進行，有著高度的組織性。其次，工程建設(shè)招投標制度具有公平、公開、公正的特征。招標信息公開、開標程序公開、評標標準公開、中標結(jié)果公開；工程建設(shè)招投標需要面向社會公開相關(guān)的項目內(nèi)容，并及時定期公正、公開招投標的項目執(zhí)行進度、工作金額、工作的具體規(guī)范要求和標準等。最后，一次性特征是指在招投標過程中，投標人沒有討價還價的權(quán)利。投標人參加投標活動，只能應(yīng)邀進行一次秘密報價，是“一口價”，投標文件遞交后，不得撤回或進行實質(zhì)性條款的修改。

（二）工程勘察設(shè)計招投標的條件與方式

1.工程勘察設(shè)計招投標的條件

鐵路工程項目招投標需要滿足下述條件：一是招標單位必須屬于合法的單位。二是按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項目審批、核準或者備案手續(xù)的，已經(jīng)審批、核準或者備案。三是項目需要有充足的資金支持，或者資金來源已落實。如果資金未考慮充分或者沒有到位，招標項目需要等候資金到位后再開始執(zhí)行。四是勘察設(shè)計所需的資料已收集完成。五是法律規(guī)定的其他條件。

2.工程勘察設(shè)計招投標的方式

我國的法律法規(guī)早已經(jīng)規(guī)定，工程建設(shè)項目的招投標主要有兩種方式：公公開招標、邀請招標。首先，招標單位在合法平臺公平、公正、公開招標。招標人或招標單位在合法的網(wǎng)絡(luò)或現(xiàn)實平臺發(fā)布招標邀請，面向整個社會進行公開招標，符合招標條件的法人或組織，可以參與招標。這種招標方式具有自由的特質(zhì)，投標單位可以充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢，在投標會上進行充分闡述，以提高中標概率。但這種方法由于廣泛面向社會，使一般單位中標概率較低，導致投標單位申報積極性不高，且中標后設(shè)計質(zhì)量不佳。其次，招標人邀請招標。在招投標開始之前，根據(jù)相關(guān)項目可能會涉及的領(lǐng)域進行認真篩選，選取三個以上具備承擔招標項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書，邀請他們來參與投標。這種投標方式相比自由招投標工作量較少，且成本較低，單位投標中標概率較大。但是，這一方式可能會缺少投標單位互相競爭，也會影響后期的設(shè)計效率和設(shè)計質(zhì)量。所以，招標人需要在招投標工作開始之前，認真仔細篩選投標單位，務(wù)必選取行業(yè)內(nèi)最頂尖的投標單位，由被邀請的承包商投標競爭，從中選定最佳投標人。

二、工程建設(shè)招投標過程中存在的突出問題

工程建設(shè)招投標需要符合當前市場的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，在已有的交易模型框架下穩(wěn)定運行，招投標人員需秉持契約精神。做好工程建設(shè)招投標可以使工程價格更加趨于合理、工程價格得到有效的控制；實現(xiàn)各項設(shè)計資源優(yōu)化配置，高效運行，提高設(shè)計效率，也可以促使資本市場及其資金合理利用，把錢都用在該用的位置。招投標工作為后期工程建設(shè)打下良好基礎(chǔ)，但也存在一些問題需要解決。

（一）招投標市場中存在地域保護行為

招標人不在國家規(guī)定的媒體發(fā)布招標公告，或招標人在招標公告中設(shè)置地域性業(yè)績和經(jīng)營網(wǎng)點等作為資格條件，此類招標應(yīng)視為無效。地域保護行為雖然一定程度上保護本地建設(shè)工程企業(yè)的利益，提高了當?shù)厝丝诘木蜆I(yè)比例，但是卻違反了招投標法的相關(guān)規(guī)定，是對國家法律法規(guī)的漠視。地域保護政策還會滋生腐敗問題，導致具有技術(shù)優(yōu)勢和豐富經(jīng)驗的優(yōu)秀企業(yè)難以公開公平地獲得項目，無法進入當?shù)厥袌觯炔焕诒镜氐拈L遠發(fā)展，又干擾了市場經(jīng)濟。

（二）政府采購和國企采用“最低價中標”方式存在一定的后遺癥

最低價中標法，就是在招投標時，誰的報價最低，就由誰中標的招標方式，它的好處在于能夠最大限度地節(jié)約建設(shè)資金，使招標人達到最佳的投資效益。但這種招投標方式必須以完善的法律制度、企業(yè)以及社會高度誠信為基礎(chǔ)，而我國目前缺乏規(guī)范的評估機制和行業(yè)公信機制。低價中標壓縮了利潤，會促使大家不比質(zhì)量，只比價格。這種壓價行為看起來節(jié)省了成本，但是后期會使工程質(zhì)量和安全難以保證，資金不到位、工程進度慢，進入惡性循環(huán)后期會承擔更大的經(jīng)濟風險。

（三）工程建設(shè)項目評標專家?guī)熵酱晟?/h3>

目前的評標專家在很大程度上存在著專業(yè)技能單一、知識結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)象，由于缺乏相關(guān)專業(yè)知識，造成專家評標時能力不足，有失公平的現(xiàn)象屢屢發(fā)生。例如，我國某些省份的專家?guī)?，專家沒有按照專業(yè)比例入庫，造成鐵路項目評標時，隨機抽取的專家多為外專業(yè)，由于缺乏相關(guān)的專業(yè)知識，影響投標結(jié)果的公平性。還有專家缺乏責任意識、法律觀念淡漠、組織紀律性不強等現(xiàn)象，造成了評標專家與投標人串通投標的行為，這種不正當?shù)母偁幨侄?，嚴重違背了招投標法的立法目的和原則。這些現(xiàn)狀如不盡快得到解決，將會對專家?guī)斓慕ㄔO(shè)帶來巨大的困難和阻力，最終影響招標投標的客觀性、科學性、公正性。

（四）由于監(jiān)督管理模式落后，投標保證金退還不及時

代理機構(gòu)在工程建設(shè)招標結(jié)束后，應(yīng)及時退還投標人和中標人的投標保證金，由于多種原因，招標人沒有根據(jù)規(guī)定及時將投標保證金退還給投標人和中標人，拖欠時間超過一年，甚至更長時間，造成上述問題的原因有幾種情況：一是人為故意拖欠，以獲得較多利息收入；二是招標人指定的代理機構(gòu)注銷，保證金未退還；三是未按照流程規(guī)定或未經(jīng)中標人允許，直接將投標保證金轉(zhuǎn)為履約保證金。以上占用投標保證金的行為，損害了投標人和中標人的利益，應(yīng)當承擔法律責任。

（五）平臺審核滯后，易出現(xiàn)“流標”“廢標”現(xiàn)象

隨著信息化發(fā)展，電子招投標機會越來越多，開標人員不用去現(xiàn)場購買和遞交紙質(zhì)標書，節(jié)省了各種成本。由于各大軟件開發(fā)商爭相占領(lǐng)這個市場，使得電子招投標模式多樣化。目前，各省、市、縣相關(guān)部門引入的投標系統(tǒng)有很大區(qū)別，投標人會因為驅(qū)動不兼容、硬件配置較低等原因在規(guī)定時間內(nèi)無法完成投標保證金的繳納或投標文件的上傳，造成廢標。例如，國內(nèi)某省的公共資源交易中心，制作投標文件所需的人員和業(yè)績，要在本省的建設(shè)市場信用信息服務(wù)系統(tǒng)備案，備案完成后平臺工作人員在五天內(nèi)才能完成審核，審核完成后需要公示五天才能用于標書編制，這種落后的投標管理系統(tǒng)，使投標人只有一次上傳投標信息的機會，如果平臺審核人員不了解工程信息退回備案申請讓投標人修改，或投標人上傳信息不完整，就沒有修改和糾錯的時間，會造成開標結(jié)束后，投標人所需的人員和業(yè)績還在信用信息服務(wù)平臺中公示，不能使用，造成流標和廢標的情況出現(xiàn)。

三、工程建設(shè)招投標的優(yōu)化措施

針對工程建設(shè)招投標領(lǐng)域中出現(xiàn)的問題，在此基礎(chǔ)上提出以下解決措施，以期促進招投標工作健康有序地發(fā)展。

一是嚴格遵守招投標法律法規(guī)、加大監(jiān)管招投標活動力度。全面、細致的法律法規(guī)有助于工程建設(shè)招投標工作順利進行，法律法規(guī)，相當于招投標工作的頂層設(shè)計，加大監(jiān)管招投標活動力度，杜絕陪標、串標、關(guān)系標、權(quán)利標違法行為，同時，防止私下轉(zhuǎn)標。只有嚴格審查投標單位的資質(zhì)，才能更好地落實招投標的程序性工作。

二是在工程建設(shè)招投標活動中，政府管理部門要認真落實招投標工作的權(quán)利和義務(wù)。使招標人和投標人在法律法規(guī)允許的框架下活動，不違背雙方的利益，最大化地促成工程建設(shè)招投標的最終成果。另外，招標人在招標的過程中，不能僅考慮己方的利益，也要充分考慮投標人的風險與利益，在投標期間，給予投標人足夠的信任與自由度。在招投標評選過程中，招標人抽取的評標專家需要對自己的意見和建議負有責任，招標過程秉持“誰建議，誰負責”的態(tài)度，確保招投標工作向好的方向發(fā)展。招標人在招標的過程中，還需要不斷地優(yōu)化招投標的信息發(fā)布方式，細致、科學地改善評標的過程，使得評標程序與標準更人性化，高效地落實評標工作與流程。在后續(xù)工作中，需要加強法對招投標法律法規(guī)的監(jiān)管，完善招投標法律法規(guī)有關(guān)行政部門監(jiān)督的部分，加強對行政部門的執(zhí)法監(jiān)督，把權(quán)力放在制度的籠子里，針對過去已有的違法亂紀行為進行針對性查處。

三是針對違法分包、承包、掛靠等問題，管理部門要加強管理與監(jiān)督，杜絕非法承包和非法掛靠等行為，保證程序合理穩(wěn)定，避免招投標成為違法犯罪的溫床。在評標過程中，需要不斷提高評標過程的規(guī)范與標準，建立完善的評標體系。依據(jù)項目大小，可以設(shè)計不同級別的評標過程。如果工程屬于大型基建項目，需要對評標過程設(shè)計得更加細致，增加多種評選方式，綜合評判項目的好壞。需要優(yōu)化評分過程與評分細則，依據(jù)實際的項目內(nèi)容不斷完善評分標準，使每一評分點均有標準可依循。

四是建立健全評標專家?guī)?，提高評標質(zhì)量和效率。首先，加強對評標專家相關(guān)專業(yè)和法律知識的培訓，杜絕在評標過程中出現(xiàn)不良行為，規(guī)范評標程序，做到評審有據(jù)可依，保證評標結(jié)果公平公正、真實有效；其次，應(yīng)當增加專家考核制度，并多渠道引入專業(yè)人才，提升專家責任感和專業(yè)素質(zhì)；最后，政府部門需要加強對評標委員會的監(jiān)督，做好開標前人員信息的保密工作，對于在評標過程中出現(xiàn)違法行為的專家，應(yīng)當嚴肅查處，取消評審資格，促進市場規(guī)范發(fā)展。

五是加強投標證金退款的監(jiān)管問題，引入政府監(jiān)管平臺。投標工作結(jié)束后應(yīng)在五個工作日內(nèi)，將保證金自動退還給未中標的單位；中標人簽訂書面合同后，也應(yīng)在五個工作日內(nèi)自動退還投標保證金。對于投標工作結(jié)束后不予退款的代理機構(gòu)，增加處罰力度。

六是推行電子招投標，打破區(qū)域保護主義的壟斷行為，充分體現(xiàn)招投標公平原則。電子招投標后期的健康發(fā)展需要政府部門建立投標監(jiān)管機構(gòu)，在相關(guān)部門的監(jiān)督下，整合現(xiàn)有的省級招投標公共資源交易中心，建立統(tǒng)一標準，向下兼容管理，組建和使用全省互聯(lián)互通的電子招投標平臺，建議各市、縣不再重復開發(fā)和引進電子招投標平臺，優(yōu)化投標程序，提高投標效率，使電子招投標市場更加完善。

四、結(jié)語

當前，我國招投標制度日趨成熟，形成了“建設(shè)單位組織招標、多個施工單位參與投標、評標專家評標定標、招投標機構(gòu)監(jiān)督管理”的運行機制。在市場競爭的大環(huán)境下，招標人根據(jù)招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績情況，并對潛在投標人進行資格審查。整個招投標活動具有非常嚴謹?shù)某绦蚧Ｊ?，且招投標過程具有公平、公正、公開的特征。當前，雖然在工程建設(shè)招投標過程中還存在一些問題，但是政府和企業(yè)可以通過采取不斷完善法律法規(guī)、加強監(jiān)管部門監(jiān)管職責、提高招投標的評審標準與評價規(guī)范等措施，從而實現(xiàn)招投標的體系化、程序化和標準化。