檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求的對比分析及啟示

胡曉燁 王密 張倩 秦楊 何思源

摘? 要：規(guī)劃作為檔案事業(yè)發(fā)展趨勢和未來動向的集中體現(xiàn)，受到檔案學(xué)界和業(yè)界的廣泛關(guān)注。文章聚焦檔案管理數(shù)字轉(zhuǎn)型，在分析美國、英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、中國及中國各省等檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求的基礎(chǔ)上，從空間維度、時間維度和層級維度展開多維對比分析，提出“積極應(yīng)對變化、多方協(xié)作治理”“構(gòu)建面向用戶的檔案在線利用服務(wù)體系”“培育檔案工作者數(shù)據(jù)素養(yǎng)”等我國檔案信息化建設(shè)的優(yōu)化路徑和發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：檔案規(guī)劃;數(shù)字轉(zhuǎn)型;檔案信息化;電子文件管理;數(shù)字檔案館

Abstract： As the concentrated expression of the development trend of archival area， Archives plan has attracted extensive attention from archival academia and profession. This paper focuses on the digital transformation of records and Archives management. Based on the analysis of the digital transformation requirements in the archival undertaking development plan of the United States， the United Kingdom， Canada， Australia， New Zealand， China and its provinces， this paper carries out a multi-dimensional analysis from the dimensions of space， time and hierarchy. And this paper puts forward the optimization path and development direction of China's Archives digital transformation， such as 'Actively responding to changes， multi-party cooperative governance'， 'constructing user-oriented online utilization service system of Archives resources' and 'cultivating archivists' data literacy'.

Keywords：? Archives plan; Digital transformation; Archives informatization; Electronic records management; Digital archives

1 引言

2021年6月8日，中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（簡稱《規(guī)劃》）。隨后，各省、市相繼印發(fā)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃（簡稱“檔案‘十四五’規(guī)劃”）。目前，關(guān)于檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃（簡稱“檔案規(guī)劃”）的研究主要體現(xiàn)在三個方面：一是對我國檔案事業(yè)發(fā)展五年規(guī)劃的解讀。以“十四五”為例，既有學(xué)者從宏觀層面進行分析和解讀[1]，也有學(xué)者從檔案治理體系[2]、檔案資源體系[3]、檔案數(shù)據(jù)安全[4]、檔案信息化[5]等維度展開延伸探討。二是針對我國檔案規(guī)劃的歷時性研究。例如，張帆[6]和胡鴻杰等[7]對比分析了我國不同時期的檔案規(guī)劃;楊智勇等[8]則基于不同時期的檔案規(guī)劃探析數(shù)字檔案館的演進發(fā)展路徑。三是對國外檔案規(guī)劃的分析借鑒，涉及俄羅斯[9]、美國、英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等國家[10-12]。這些研究從不同角度分析檔案規(guī)劃，各有側(cè)重，但缺乏更為綜合的研究視角。

本研究將借鑒第一類研究的第二種思路，聚焦文件檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型，歸納檔案規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求，同時借鑒第二類和第三類研究的視角，并補充行政層級的視角，分別從空間維度、時間維度、層級維度對檔案規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求展開對比分析，旨在為我國檔案信息化的實踐探索提供方向指引和參考借鑒。

2 研究方法

本研究采用文獻研究法。在數(shù)據(jù)收集階段，收集我國國家和省級層面已公開發(fā)布的檔案“十四五”規(guī)劃，以及美國、英國、澳大利亞、加拿大、新西蘭等國國家層面的檔案規(guī)劃及檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型相關(guān)專項規(guī)劃（如表1）。

省級的檔案“十四五”規(guī)劃涉及北京、重慶、福建、甘肅、廣西、貴州、海南、黑龍江、湖北、湖南、江蘇、江西、遼寧、山西、陜西、上海、天津、新疆、云南、浙江等20個省級行政單位。在數(shù)據(jù)分析階段，采用編碼分析的方法歸納各國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求，并運用對比的方法從三個維度展開進一步分析。其中，空間維度是指我國《規(guī)劃》和國外檔案規(guī)劃的對比分析;時間維度是指《規(guī)劃》和《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》（簡稱《“十三五”規(guī)劃》）的對比分析;層級維度是指《規(guī)劃》與省級檔案“十四五”規(guī)劃的對比分析。

3 各國檔案規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求

3.1 我國的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求。我國檔案“十四五”規(guī)劃（含國家和省級層面）中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求集中體現(xiàn)在檔案信息化專章中：一是建立檔案信息化發(fā)展保障機制，要求主動融入數(shù)字轉(zhuǎn)型整體環(huán)境，將檔案信息化納入本地區(qū)和本單位信息化發(fā)展規(guī)劃;建立檔案信息化組織協(xié)調(diào)機制，強化檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。二是確保各類電子文件及數(shù)據(jù)應(yīng)歸盡歸，全面開展電子檔案移交接收，促進電子檔案應(yīng)收盡收，推動黨政機關(guān)電子公文、電子發(fā)票等的單套制歸檔和單軌制管理。三是以系統(tǒng)測試和示范試點為抓手推進數(shù)字檔案館（室）建設(shè)，鼓勵有條件的地區(qū)開展智慧檔案館（室）建設(shè)。四是搭建共享服務(wù)平臺，實現(xiàn)檔案信息資源跨部門、跨層級、跨區(qū)域的共享利用，并將已開放檔案數(shù)據(jù)資源納入政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享范圍。

除信息化專章外，其他章節(jié)也都涉及數(shù)字轉(zhuǎn)型的相關(guān)內(nèi)容，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是完善檔案信息化相關(guān)法規(guī)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，加強對電子文件的指導(dǎo)監(jiān)督力度。二是建立以檔案數(shù)字資源為主導(dǎo)的檔案資源體系，大力推進“增量電子化”，切實加快“存量數(shù)字化”。三是提升檔案利用服務(wù)能力，穩(wěn)步推進開放檔案全文在線查閱，提供在線檔案服務(wù)，積極探索新技術(shù)在檔案深層開發(fā)利用中的應(yīng)用。四是重視檔案信息安全保護，加強檔案數(shù)字資源安全管理能力建設(shè)。五是推進檔案信息化相關(guān)領(lǐng)域的研究與應(yīng)用，重點選拔和培養(yǎng)檔案信息化的領(lǐng)軍人才，提升檔案工作者的信息化水平。

3.2 美國的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求。美國國家檔案與文件管理署（National Archives and Records Administration，NARA）致力于成為檔案數(shù)字化變革的領(lǐng)導(dǎo)者，相關(guān)規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是檔案數(shù)字化與在線利用。圍繞“公眾訪問獲取”這個核心使命，NARA前后兩個規(guī)劃分別計劃完成5億頁文件的數(shù)字化，共計10億頁，通過國家檔案目錄向公眾提供在線利用，并利用新技術(shù)進一步完善現(xiàn)有應(yīng)用接口，優(yōu)化檔案在線服務(wù)。二是優(yōu)化數(shù)字檔案資源管理。2018版規(guī)劃明確提出要升級檔案目錄，提供數(shù)字化的新一代檢索工具;進行業(yè)務(wù)流程重組，建設(shè)電子文件檔案館（ERA）2.0。2022版規(guī)劃在數(shù)字保存方面提出更高的目標(biāo)和要求，要求開展數(shù)字保存風(fēng)險規(guī)劃和風(fēng)險消減，確保對電子文件的持續(xù)訪問。三是推動聯(lián)邦政府文件管理數(shù)字轉(zhuǎn)型。NARA負責(zé)提供政策、流程、要求，并進行監(jiān)管，支持聯(lián)邦機構(gòu)向全面的電子文件管理過渡。例如，為其提供數(shù)字化指南和管理電子文件的“成功標(biāo)準(zhǔn)”;制定聯(lián)邦文件管理要求，與聯(lián)邦和商業(yè)供應(yīng)商合作，將相關(guān)要求納入軟件應(yīng)用程序和云產(chǎn)品中;制定評估聯(lián)邦電子文件和文件管理系統(tǒng)的流程，開展例行檢查;制定路線圖，“倒逼”文件檔案管理數(shù)字轉(zhuǎn)型。四是保障措施，包括：技術(shù)保障，在整個機構(gòu)范圍內(nèi)采購和提供數(shù)字化設(shè)備和軟件，在ERA2.0中開發(fā)用于處理電子檔案的新應(yīng)用，旨在實現(xiàn)大量電子文件的自動化處理;組織保障，與新型合作伙伴建立新的公私數(shù)字化合作伙伴關(guān)系，建立專門檢查聯(lián)邦政府電子文件管理系統(tǒng)的部門;人員保障，完善職業(yè)發(fā)展和職業(yè)技能培訓(xùn)項目，為所有員工提供必需的學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)機會，打造一支精通電子文件和數(shù)據(jù)管理的人才隊伍。

3.3 英國的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求。英國國家檔案館（The National Archives，TNA）致力于成為“顛覆性檔案館”（The Disruptive Archive）。相關(guān)規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求主要表現(xiàn)在4個方面，一是“參與：建立與用戶的聯(lián)系和溝通”。TNA要求開展面向公眾的創(chuàng)新數(shù)字活動，使公眾在線參與檔案館決策，利用新興技術(shù)使公眾利用檔案資源進行創(chuàng)新。TNA在對現(xiàn)有平臺進行優(yōu)化升級的同時，提出要開發(fā)一個新的、具有針對性的平臺，便于公眾參與。二是“利用：提供數(shù)字服務(wù)”。TNA需要為用戶提供關(guān)于館藏和服務(wù)的清晰且可訪問的在線信息;制定指南，以支持?jǐn)?shù)字化研究，鼓勵使用原生電子文件;擴大和深化合作，以共享數(shù)字化經(jīng)驗和知識;應(yīng)管理與利用元數(shù)據(jù)，以提高數(shù)字化成果的可發(fā)現(xiàn)性。三是“保存：提升數(shù)字資源保存能力”，包括組織機構(gòu)能力和檔案工作者能力。一方面，加強組織保障，通過開發(fā)數(shù)字資源保存課程、修訂數(shù)字資源保存指南、發(fā)布數(shù)字資源保存工作流程與基礎(chǔ)架構(gòu)信息、尋求內(nèi)部認(rèn)可和外部合作等方式加強數(shù)字資源保存體系建設(shè);另一方面，通過培訓(xùn)、課程等方式提升檔案工作者的數(shù)字保存技能。四是“技能：利用足夠的知識支持檔案信息化工作”。TNA要求建立網(wǎng)絡(luò)交互平臺，分享知識經(jīng)驗、數(shù)字技能和最佳實踐;針對高層領(lǐng)導(dǎo)開發(fā)數(shù)字領(lǐng)導(dǎo)力課程，確保高層領(lǐng)導(dǎo)制定和執(zhí)行數(shù)字戰(zhàn)略;發(fā)布數(shù)字指標(biāo)，以評估TNA的數(shù)字轉(zhuǎn)型工作表現(xiàn);通過培訓(xùn)以及合作，提升數(shù)字能力和技能。

3.4 加拿大的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求。加拿大國家圖書館和檔案館（Library and Archives Canada，LAC）正在實施以數(shù)字技術(shù)和公眾為中心的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，數(shù)字能力提升與服務(wù)轉(zhuǎn)型是兩大戰(zhàn)略優(yōu)先事項。相關(guān)規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求主要表現(xiàn)在幾個方面，一是檔案數(shù)字化與公眾在線訪問。LAC實施“國家遺產(chǎn)數(shù)字化戰(zhàn)略”，通過合作，支持加拿大遺產(chǎn)的數(shù)字化和共享。同時，將LAC與用戶的關(guān)系重新定義為伙伴關(guān)系和協(xié)作關(guān)系，重點發(fā)展定制化的數(shù)字服務(wù)，通過館藏資源數(shù)字化支持其核心使命——為公眾提供更廣泛的訪問和服務(wù)。二是強化數(shù)字檔案資源管理。一方面，擴大與政府信息管理社區(qū)的聯(lián)系，確保具有歷史價值的數(shù)字文件移交至LAC;另一方面，實施“數(shù)字保存戰(zhàn)略”，建設(shè)和測試數(shù)字資產(chǎn)管理系統(tǒng)，加快數(shù)字轉(zhuǎn)型，以實現(xiàn)數(shù)字出版物和數(shù)字文件的獲取、長期保存和訪問利用。三是保障措施，包括組織保障、文化保障和人員保障。

3.5 澳大利亞的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求。澳大利亞國家檔案館（National Archives of Australia，NAA）相關(guān)規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求主要表現(xiàn)在5個方面，一是賦能政府機構(gòu)信息和數(shù)據(jù)管理。NAA要求所有聯(lián)邦政府機構(gòu)都應(yīng)以數(shù)字方式管理所有信息，通過修改法律法規(guī)、出臺政策指南為其提供更簡單、更連貫的框架，利用新技術(shù)協(xié)助政府機構(gòu)更好地管理信息和數(shù)據(jù)。二是數(shù)字檔案資源的存儲與保存。NAA要求實施“國家數(shù)字化戰(zhàn)略”，優(yōu)先數(shù)字化瀕危檔案和利用需求較高的檔案，并確保其可訪問性;實施“國家存儲戰(zhàn)略”，確保檔案存儲的有效和高效;為原生數(shù)字檔案資源提供數(shù)字保存解決方案。三是在線訪問和利用服務(wù)。NAA要求實施數(shù)字出版戰(zhàn)略，提供以用戶為中心、面向未來的數(shù)字服務(wù)，允許用戶以更加動態(tài)和多元的方式在線訪問檔案資源;通過數(shù)據(jù)挖掘和分析提升館藏檔案資源的價值;完善檔案著錄規(guī)則，實施“國家參考和著錄戰(zhàn)略”，以便用戶訪問和利用檔案資源。四是引領(lǐng)數(shù)字時代的檔案實踐，涉及數(shù)字檔案館建設(shè)、業(yè)務(wù)流程自動化、隱私保護和網(wǎng)絡(luò)安全、新技術(shù)應(yīng)用等方面。其中，提及頻率最高的任務(wù)要求是數(shù)字檔案館建設(shè)。NAA提出要建設(shè)滿足網(wǎng)絡(luò)安全要求的新一代數(shù)字檔案館，并采用敏捷和迭代的開發(fā)部署方式，實施端到端的集成檔案管理系統(tǒng)。云、API、區(qū)塊鏈、AI與機器人等技術(shù)在其中發(fā)揮著重要作用。五是保障措施，包括人員保障、資金保障、組織保障、科研保障等。

3.6 新西蘭的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求。新西蘭國家檔案館（Archives New Zealand，ANZ）相關(guān)規(guī)劃中的數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)要求主要表現(xiàn)在4個方面，一是監(jiān)管政府機構(gòu)信息和文件管理。ANZ要求實現(xiàn)政府信息與文件管理的全面數(shù)字轉(zhuǎn)型，以支持?jǐn)?shù)字政府建設(shè);確保政府機構(gòu)遵循ANZ的信息和文件管理標(biāo)準(zhǔn)，為將來向檔案館移交做好準(zhǔn)備，建立公民對政府文件和信息及其管理的信任;政府機構(gòu)需進行信息資產(chǎn)登記。二是在線訪問與利用服務(wù)。ANZ提出要探索建設(shè)跨機構(gòu)的“超館藏”（hypercollections），加強在線利用;采用適當(dāng)?shù)脑獢?shù)據(jù)方案，在信息和文件之間建立關(guān)聯(lián)，將被動服務(wù)轉(zhuǎn)為主動（推送）服務(wù)，便于用戶在線訪問數(shù)字檔案資源。三是數(shù)字檔案館建設(shè)。ANZ雖然提出要建設(shè)最先進的政府?dāng)?shù)字檔案館，但同時指出，未來可能沒有必要將所有具有永久保存價值的文件都移交至該數(shù)字檔案館，帶有較為濃厚的“后保管”色彩。四是保障措施，包括人員保障、組織保障等。

4 對比分析

4.1 空間維度：國內(nèi)外對比分析。各國檔案規(guī)劃普遍將自身發(fā)展與政府和社會發(fā)展相結(jié)合，在信息化建設(shè)及新技術(shù)應(yīng)用等方面具有一致性，主要表現(xiàn)在：一是在數(shù)字政府、技術(shù)變革、公眾數(shù)字需求增加的背景下，各國檔案規(guī)劃都將數(shù)字轉(zhuǎn)型置于更高的層面，提出數(shù)字優(yōu)先、全面數(shù)字轉(zhuǎn)型、支持?jǐn)?shù)字政府建設(shè)等戰(zhàn)略發(fā)展方向。二是持續(xù)開展館藏檔案資源數(shù)字化，加快原生電子檔案接收進館。三是積極推動數(shù)字檔案館迭代升級，以滿足政府、公眾和其他用戶的需求。四是以用戶為中心驅(qū)動數(shù)字轉(zhuǎn)型，通過更新在線檔案目錄、豐富著錄信息、提升檢索能力等方式使用戶能夠以更動態(tài)多元的方式在線訪問檔案資源。五是探索和應(yīng)用云計算、API、區(qū)塊鏈、AI等新技術(shù)，實現(xiàn)信息與數(shù)據(jù)管理決策的自動化，實現(xiàn)檔案館的現(xiàn)代化運作。

與此同時，在數(shù)字轉(zhuǎn)型方面，國內(nèi)外檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃也存在明顯差異，主要表現(xiàn)在以下5個方面：

一是檔案信息化的服務(wù)理念與服務(wù)對象存在差異。國外規(guī)劃注重以用戶為中心，主張為公眾提供數(shù)字服務(wù)，突出檔案資源的在線開放和訪問獲取，將其視為核心任務(wù)。例如，國外檔案館均將數(shù)字化與用戶在線訪問關(guān)聯(lián)在一起;TNA強調(diào)公眾數(shù)字參與，邀請其參與檔案館決策;NAA和LAC明確要求基于用戶需求提供定制化數(shù)字服務(wù)。而我國規(guī)劃雖然提到要“穩(wěn)步推進開放檔案全文在線查閱”，但更突出數(shù)字檔案資源在不同層級、不同地區(qū)以及不同類型檔案機構(gòu)之間的共享服務(wù)。

二是檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型的治理方式存在差異。國外規(guī)劃非常重視檔案館與其他組織、部門、社區(qū)建立合作伙伴關(guān)系，包括國內(nèi)外合作、領(lǐng)域內(nèi)合作、跨界合作、公私合作等。例如，LAC提出建立基于GLAMRs[“美術(shù)館（Gallery）、圖書館（Library）、檔案館（Archives）、博物館（Museum）和文件管理部門（Records）]的文化機構(gòu)協(xié)同倡議;NARA要求與新型合作伙伴建立公私數(shù)字化合作伙伴關(guān)系;NAA要求與信息政策機構(gòu)進行合作，以促進信息管理政策的協(xié)同。而我國規(guī)劃則更為側(cè)重館際、館室內(nèi)部合作，與公眾、數(shù)據(jù)/信息管理機構(gòu)、其他文化機構(gòu)、檔案行業(yè)服務(wù)型企業(yè)等協(xié)同治理的表述相對較少。

三是電子文件前端控制的范圍不同。與我國相比，國外檔案館的前端控制已經(jīng)向前延伸到業(yè)務(wù)部門，從文件形成階段開始規(guī)范，檔案館在其中扮演著規(guī)范制定者、業(yè)務(wù)指導(dǎo)者和執(zhí)行監(jiān)督者的角色。例如，NARA在規(guī)劃中明確提出要“制定聯(lián)邦文件管理要求”，并“制定評估聯(lián)邦電子文件和文件管理系統(tǒng)的流程”，“每年都將對10%的聯(lián)邦機構(gòu)文件管理實踐進行檢查”。再如，NAA明確將“賦能政府機構(gòu)信息和數(shù)據(jù)管理”作為核心任務(wù)之一，近年來每隔五年就會發(fā)布一份關(guān)于政府信息資產(chǎn)（含文件、檔案和數(shù)據(jù)）數(shù)字轉(zhuǎn)型的政策，以推動文件以數(shù)字的方式形成、管理、保存、利用和移交。與此不同的是我國規(guī)劃對電子文件的管控多以歸檔為節(jié)點。雖然提出“著力推進在業(yè)務(wù)流程中嵌入電子文件歸檔要求，在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中同步規(guī)劃、同步實施電子文件歸檔功能”，但在形成階段，電子文件仍然是按各業(yè)務(wù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)形成的，文控標(biāo)準(zhǔn)可能各不相同，給歸檔管理帶來了挑戰(zhàn)。從本質(zhì)上看，這種差異是國外“records（文件）”概念與我國“（檔案室）檔案”所指范疇的差異在檔案信息化領(lǐng)域中的體現(xiàn)。

四是對數(shù)字檔案資源長期保存重視程度不同。國內(nèi)外檔案規(guī)劃均對電子檔案長期保存有所關(guān)注，但相較之下國外檔案規(guī)劃展現(xiàn)出更高的重視程度。NAA、TNA均將“保存”作為重點內(nèi)容，列出專門版塊詳細規(guī)劃;ANZ提出“數(shù)字保存戰(zhàn)略”;NARA、LAC也將數(shù)字檔案資源長期保存列為其數(shù)字轉(zhuǎn)型任務(wù)的重要舉措。而我國檔案規(guī)劃則將“電子檔案長期安全保存”作為數(shù)字檔案館（室）建設(shè)的組成部分，要求“加強電子檔案長期保存技術(shù)和管理研究”，尚未將長期保存提升到體系構(gòu)建和戰(zhàn)略層面。

五是對檔案信息化人才培養(yǎng)和能力提升重視程度不同。國外檔案規(guī)劃從檔案工作者的數(shù)字素養(yǎng)培育和能力建設(shè)角度，在檔案規(guī)劃中明確要求提升檔案人員的數(shù)字能力，制定培訓(xùn)課程計劃，提供數(shù)字轉(zhuǎn)型的技能和知識，培育數(shù)字素養(yǎng)，并提供數(shù)字化發(fā)展的職業(yè)規(guī)劃。尤為典型的是TNA，其4項核心任務(wù)目標(biāo)中有2項直接涉及檔案工作者的數(shù)字能力建設(shè)，并專門制定發(fā)布了《數(shù)字能力構(gòu)建戰(zhàn)略》。與此不同的是我國檔案規(guī)劃則將人才培養(yǎng)視為一個整體，實施“人才強檔”工程，數(shù)字素養(yǎng)、檔案信息化能力的提升只是其中的組成部分，雖然也涉及選拔和培養(yǎng)檔案信息化人才相關(guān)內(nèi)容，但尚未將檔案工作者的數(shù)字能力建設(shè)作為核心任務(wù)要求。

4.2 時間維度：“十四五”和“十三五”對比分析。一是數(shù)字轉(zhuǎn)型與檔案事業(yè)各項工作深度融合?！兑?guī)劃》明確提出“深化檔案信息化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”，檔案信息化上升到戰(zhàn)略層面，不再是獨立的專項工作，而是關(guān)乎檔案事業(yè)發(fā)展全局的戰(zhàn)略性工作。在《“十三五”規(guī)劃》的6項主要任務(wù)要求中，除專門論述信息化的“加快檔案管理信息化進程”外，關(guān)于檔案法治建設(shè)和人才隊伍建設(shè)的兩章均未明確提及信息化的相關(guān)要求，關(guān)于檔案資源建設(shè)、檔案利用服務(wù)和檔案安全保障的三章涉及信息化的內(nèi)容只有寥寥數(shù)語。但在《規(guī)劃》的8項主要任務(wù)要求中，除信息化專章外，關(guān)于檔案治理體系、檔案資源體系、檔案利用體系、檔案安全體系、檔案科技創(chuàng)新的五章均明確提及信息化的相關(guān)要求，且論述篇幅明顯增多，數(shù)字轉(zhuǎn)型要求貫穿始終。

二是檔案數(shù)字轉(zhuǎn)型持續(xù)迭代升級并走向縱深。從字?jǐn)?shù)統(tǒng)計來看，《“十三五”規(guī)劃》中數(shù)字轉(zhuǎn)型相關(guān)內(nèi)容的占比為22.85%，而《規(guī)劃》中數(shù)字轉(zhuǎn)型相關(guān)內(nèi)容的占比提高至28.29%。從實質(zhì)內(nèi)容來看，《規(guī)劃》在數(shù)字轉(zhuǎn)型方面的拓展主要體現(xiàn)在五個領(lǐng)域：在資源建設(shè)領(lǐng)域，提出檔案資源數(shù)字轉(zhuǎn)型，建立以檔案數(shù)字資源為主導(dǎo)的檔案資源體系。以往的表述為“存量數(shù)字化、增量電子化”，但到“十四五”時期，《規(guī)劃》將“增量電子化”置于“存量數(shù)字化”之前，“增量電子化”成為工作重心。在歸檔管理領(lǐng)域，單套制和單軌制由局部試點轉(zhuǎn)向大力推進和逐步推廣，業(yè)務(wù)系統(tǒng)文件歸檔逐步走向前端控制（即將電子文件歸檔要求嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)及流程）。在數(shù)字檔案館（室）建設(shè)領(lǐng)域，從“十三五”期間的“局部智慧管理”走向“十四五”時期的“向智慧檔案館轉(zhuǎn)型升級”。在利用服務(wù)領(lǐng)域，共享服務(wù)的范圍從本轄區(qū)向前端的機關(guān)單位延伸，并向全國范圍內(nèi)的跨區(qū)域共享擴展;同時對檔案信息資源深層開發(fā)利用提出了包括數(shù)據(jù)化在內(nèi)的更高要求。在技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域，《規(guī)劃》中提出“推動檔案工作與新技術(shù)深度融合”的工作原則，逐步拓寬新技術(shù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用范圍。

三是數(shù)字轉(zhuǎn)型保障機制受到高度重視。檔案信息化建設(shè)是需要領(lǐng)導(dǎo)重視、消耗人財物等管理資源的系統(tǒng)性活動，《規(guī)劃》明確將“保障機制”作為檔案信息化建設(shè)的重要任務(wù)要求，為檔案工作的全面數(shù)字轉(zhuǎn)型保駕護航。除《規(guī)劃》第16條提及的“主動融合”“兩個納入”、體制機制保障、基礎(chǔ)設(shè)施保障外，第2條明確提出加強檔案信息化的政策制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，可視為“政策保障”;第21條明確提出重點開展檔案信息化相關(guān)領(lǐng)域的課題攻關(guān)，實施“科技興檔”工程，可視為“科研保障”。

4.3 層級維度：國家層面和省級層面對比分析。一是不同于《規(guī)劃》高站位、廣視角的宏觀布局，省級檔案“十四五”規(guī)劃均對《規(guī)劃》中提出的任務(wù)要求進行了適當(dāng)細化。以數(shù)字檔案館（室）建設(shè)為例，《規(guī)劃》規(guī)定了建設(shè)方向和實現(xiàn)指標(biāo)。省級檔案“十四五”規(guī)劃在統(tǒng)籌該任務(wù)時，部分地區(qū)明確不同時間節(jié)點逐步推進，例如，北京市提出“2022年6月底”和“2025年”兩個時間節(jié)點;部分地區(qū)分級分類推進數(shù)字檔案館（室）建設(shè)，例如，重慶市分級分類推進國家級數(shù)字檔案館和市級數(shù)字檔案室建設(shè)試點。

二是省級檔案“十四五”規(guī)劃從本行政區(qū)的“地情”和“檔情”出發(fā)，帶有鮮明的地域特色。例如，在資源建設(shè)方面，福建省提出“加快僑批檔案數(shù)字化建設(shè)”。在資源共享方面，陜西省提出“涉農(nóng)檔案資源的整合共享”，浙江省、福建省等提出建立區(qū)域性檔案數(shù)據(jù)共享中心。在檔案利用服務(wù)方面，北京市立足自身定位，借助數(shù)字轉(zhuǎn)型不斷加強全國文化中心和國際科技創(chuàng)新中心的檔案服務(wù)保障;陜西省則提出一種較為新穎的數(shù)字檔案利用方式——“開展個人電子文件管理樣板工程”。在安全體系建設(shè)方面，重慶市等提出“引入物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，強化重要實體檔案的智能化安全監(jiān)管”;陜西省提出“加強個人信息保護”，與《個人信息保護法》的出臺相銜接。在新技術(shù)應(yīng)用方面，北京市高度重視“區(qū)塊鏈+檔案”，將“區(qū)塊鏈應(yīng)用項目”作為8個重點項目之一，“大力推動區(qū)塊鏈電子檔案服務(wù)平臺建設(shè)項目”。

三是省級檔案“十四五”規(guī)劃體現(xiàn)時代特色。在“后疫情”時代，江蘇省、江西省等均提出“建立新冠肺炎疫情防控檔案專題數(shù)據(jù)庫”。位于建黨百年和建團百年的歷史坐標(biāo)上，遼寧省提出在建立紅色檔案專題數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，建設(shè)遼寧紅色檔案微平臺，旨在推進紅色檔案資源利用服務(wù)。在決勝脫貧攻堅偉大勝利和鄉(xiāng)村振興新征程中，遼寧省、上海市等提出建立脫貧攻堅檔案專題數(shù)據(jù)庫。

雖然省級檔案“十四五”規(guī)劃基本參照《規(guī)劃》制定，但仍然存在部分內(nèi)容是《規(guī)劃》提及而在省級檔案“十四五”規(guī)劃中未得到明確規(guī)定的。例如，“科學(xué)數(shù)據(jù)與科研檔案協(xié)同管理”只有《北京市“十四五”時期檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提及;“研究解決三維電子文件及數(shù)據(jù)文件歸檔等難題”“加大在電子檔案憑證價值保障、結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)歸檔、檔案內(nèi)容信息深度開發(fā)等方面的攻關(guān)力度”等內(nèi)容均未在各省級檔案“十四五”規(guī)劃中體現(xiàn)。

5 啟示與思考

第一，明確定位：積極應(yīng)對變化，多方協(xié)作治理。在充滿機遇與挑戰(zhàn)的數(shù)字時代，全球檔案機構(gòu)重申檔案館在證據(jù)留存、記憶維護和訪問獲取中的核心角色，積極主動應(yīng)對技術(shù)變革，實施數(shù)字轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，構(gòu)建數(shù)字能力體系，以技術(shù)賦能檔案工作的核心職責(zé)與使命。我國雖然提出檔案治理體系建設(shè)的思路，但現(xiàn)有規(guī)劃提及的合作大多局限在檔案界內(nèi)部，包括館室協(xié)同、館際互通，具有較為明顯的“內(nèi)向性”。為進一步增強檔案機構(gòu)在數(shù)字時代的生命力與活力，亟須構(gòu)建面向數(shù)字轉(zhuǎn)型的多元主體協(xié)作治理體系，一是明確將檔案信息化納入檔案對外交流合作的范疇;二是深化檔案機構(gòu)內(nèi)部（檔案局、檔案館與檔案室）合作，探索區(qū)域性、集約化的云數(shù)字檔案館建設(shè)之路;三是強化檔案機構(gòu)與數(shù)據(jù)管理機構(gòu)間的溝通，參與數(shù)據(jù)治理，將其作為檔案管理的新職能[26]，實現(xiàn)數(shù)據(jù)管理與文件檔案管理的協(xié)同共治;四是借鑒國外GLAMRs倡議的理念和實踐，深化檔案館與其他文化機構(gòu)在數(shù)字信息資源共建共享方面的合作;五是重塑檔案機構(gòu)與學(xué)術(shù)界、行業(yè)協(xié)會、服務(wù)供應(yīng)商和公眾的伙伴關(guān)系，共同塑造數(shù)字世界的新一代檔案館。

第二，服務(wù)公眾：構(gòu)建面向用戶的檔案在線利用服務(wù)體系。國外檔案規(guī)劃中非常突出的特色之一是基于“用戶至上”的服務(wù)理念，將檔案數(shù)字化與在線訪問獲取直接掛鉤，數(shù)字化、元數(shù)據(jù)著錄、檢索系統(tǒng)與檔案網(wǎng)站優(yōu)化、服務(wù)平臺升級等舉措都是為公眾在線利用檔案資源和服務(wù)提供便利，即公眾可通過互聯(lián)網(wǎng)直接訪問檔案館的在線資源和服務(wù)。我國檔案機構(gòu)需要進一步確立“公眾”在檔案在線利用服務(wù)體系中的地位和作用，提高社會服務(wù)意識和數(shù)字服務(wù)能力，把握公眾的數(shù)字需求，借助新技術(shù)、新平臺提供更為多元、優(yōu)質(zhì)、高效、定制化的在線檔案資源和服務(wù)。

第三，能力建設(shè)：培育檔案工作者數(shù)據(jù)素養(yǎng)。雖然《規(guī)劃》并未在檔案人才培養(yǎng)的章節(jié)明確提及信息化的相關(guān)內(nèi)容，但重慶、天津、海南等地均將檔案信息化人才建設(shè)寫入規(guī)劃，可見檔案信息化方面的人才培養(yǎng)受到一定程度的重視。然而，在數(shù)據(jù)管理/治理給檔案工作帶來的“生存危機”中，檔案機構(gòu)和檔案工作者必須重塑自身的能力體系，從宏觀層面來看，亟須將數(shù)字能力建設(shè)和數(shù)據(jù)素養(yǎng)培育上升到國家檔案事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略層面，將其作為“人才興檔”的關(guān)鍵抓手及檔案事業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型的核心任務(wù);從微觀層面來看，需要通過前文所述的多方協(xié)作治理機制為不同層級、崗位、角色的檔案工作者提供差異化的學(xué)習(xí)資源（如培訓(xùn)、課程、開源軟件工具等），使其專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能滿足數(shù)字檔案資源“收管存用”以及數(shù)據(jù)檔案化和檔案數(shù)據(jù)化的現(xiàn)實需要。

*本文系中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金“中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助”項目成果（項目批準(zhǔn)號：21XNH186）。

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（作者單位：胡曉燁，山東大學(xué)歷史文化學(xué)院，中國人民大學(xué)電子文件管理研究中心;王密，蘇州大學(xué)社會學(xué)院，中國人民大學(xué)電子文件管理研究中心;張倩，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院，中國人民大學(xué)電子文件管理研究中心;秦楊，中國人民大學(xué)電子文件管理研究中心;何思源，通訊作者，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，中國人民大學(xué)電子文件管理研究中心 來稿日期：2022-02-17）

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（作者單位：鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院? 來稿日期：2021-12-12）