學(xué)術(shù)授信分析：模型、方法及應(yīng)用

周春雷 孟麗慧 李彥博 曾慶坤

摘? 要：學(xué)術(shù)授信分析是一種根據(jù)評價(jià)視域內(nèi)全體學(xué)術(shù)社區(qū)成員的相互授信情況對評價(jià)對象的學(xué)術(shù)聲望進(jìn)行量化測度的學(xué)術(shù)評價(jià)理念和信息分析方法，系統(tǒng)介紹這種新型信息分析理念有助于豐富我們對學(xué)術(shù)評價(jià)、信息分析等工作的認(rèn)識。通過對相關(guān)成果的系統(tǒng)梳理，展示學(xué)術(shù)授信分析的理論基礎(chǔ)、系列分析方法及應(yīng)用場景。學(xué)術(shù)授信分析能根據(jù)學(xué)者們在學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中釋放出的評價(jià)信息將同行評價(jià)與量化分析方法有效地結(jié)合起來，為研究者提供來自“內(nèi)行”群體的佐證信息，有效支持其開展各種評估與預(yù)測。這種新型信息分析方法可廣泛應(yīng)用于成果影響力評價(jià)、人才評價(jià)及評獎預(yù)測、研究主題預(yù)測、同行探測、期刊評價(jià)、圖書評價(jià)等方面。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)評價(jià);學(xué)術(shù)授信;學(xué)術(shù)授信評價(jià);學(xué)術(shù)授信分析

Abstract：? Academic credit analysis is an academic evaluation concept and information analysis method that quantifies the academic reputation of the evaluation object according to the mutual credit granting of all members of the academic community within the evaluation horizon. Publicity of this new information analysis concept helps to enrich our understanding of academic evaluation and information analysis. Through a systematic review of relevant achievements， the theoretical basis， series of analysis methods and application scenarios of academic credit analysis are displayed. Academic credit analysis can effectively combine peer evaluation and quantitative analysis methods according to the evaluation information released by scholars in the academic network， provide researchers with evidence information from the expert groups， and effectively support them to carry out various evaluation and prediction. This new information analysis method can be widely used in the impact evaluation of results， journal evaluation， book evaluation， personnel evaluation， award prediction， research topic prediction， peer detection， etc.

Keywords： Academic evaluation; Academic credit; Academic credit evaluation; Academic credit analysis

1引言

長期以來，引文在正式學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中不可或缺，其學(xué)術(shù)評價(jià)功能一向在學(xué)術(shù)界廣受認(rèn)可。因引文而衍生的學(xué)術(shù)聲譽(yù)在塑造學(xué)者、期刊、機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)地位，形成學(xué)術(shù)界的各種規(guī)范和秩序的過程中均發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。傳統(tǒng)的引文分析理論認(rèn)為，所有科學(xué)共同體成員的行為模式遵循默頓范式，盡管有引用動機(jī)等因素的影響，文獻(xiàn)引用行為從總體上看是審慎而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，很少發(fā)生“失范”“越軌”現(xiàn)象。該理論還認(rèn)為引文數(shù)據(jù)庫中所有引文的地位完全相同，只具有數(shù)量層面的意義，而追查施引者及引用形成過程并沒有太大價(jià)值，我們可以出于簡化認(rèn)知并降低統(tǒng)計(jì)成本的目的，對其進(jìn)行“匿名化”處理并封裝成影響力分析的基本單元。

但是，在各種評價(jià)指揮棒的引導(dǎo)下，“SCI論文”崇拜、“核心期刊”崇拜、“以數(shù)字論英雄”等現(xiàn)象屢見不鮮。近年來，國內(nèi)輿論普遍認(rèn)為現(xiàn)行學(xué)術(shù)評價(jià)體系過于倚重各種不盡合理的量化指標(biāo)，在誘發(fā)評價(jià)對象產(chǎn)生種種有悖于學(xué)術(shù)理想的博弈行為方面難辭其咎。當(dāng)前，我國大力推進(jìn)的“破四唯”“破五唯”行動從側(cè)面佐證了前些年學(xué)術(shù)浮躁現(xiàn)象的嚴(yán)重性和危害性。

通過深入研究現(xiàn)行學(xué)術(shù)評價(jià)體系的弊端并尋找破解之道，周春雷于2010年提出了學(xué)術(shù)授信評價(jià)理論[1]，后又在專著《學(xué)術(shù)授信評價(jià)及其應(yīng)用》中對有關(guān)概念和方法進(jìn)行完善[2]?；趯W(xué)術(shù)授信評價(jià)理念，筆者團(tuán)隊(duì)提出了一系列信息分析方法，不僅能應(yīng)用于學(xué)術(shù)評價(jià)場景，也可應(yīng)用于廣義的信息挖掘研究。本文將對筆者團(tuán)隊(duì)關(guān)于學(xué)術(shù)授信分析的研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)，希望能為學(xué)界同行開展相關(guān)研究提供一定的啟發(fā)。

2 學(xué)術(shù)授信分析模型

學(xué)術(shù)授信評價(jià)理論是一種根據(jù)評價(jià)視域內(nèi)全體成員的互相授信情況對評價(jià)對象的學(xué)術(shù)聲望進(jìn)行量化測度的學(xué)術(shù)評價(jià)理念。該理論所稱的“學(xué)術(shù)授信”是指學(xué)術(shù)共同體的成員用自身的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、學(xué)術(shù)判斷為保證向其他成員推介某學(xué)術(shù)成果或成員的行為。社會公眾可從專業(yè)群體的學(xué)術(shù)授信行為中受益，獲得可信度較高的學(xué)術(shù)判斷信息或?qū)I(yè)意見。

學(xué)術(shù)授信分析方法是一系列基于學(xué)術(shù)授信評價(jià)理論的信息分析方法的總稱，包括Dh指數(shù)分析法、引薦分析法、鏈接內(nèi)容分析法、Z指數(shù)分析法和群組分析法等，這些不斷發(fā)展的信息分析方法的核心思想均為尋找“內(nèi)行”并依托其學(xué)術(shù)判斷開展信息挖掘與推理。

圖1展示了學(xué)術(shù)授信分析的相關(guān)流程、信息挖掘方法及應(yīng)用場景。模型中的評價(jià)視域是指從評價(jià)角度建構(gòu)的信息空間，是一個(gè)內(nèi)部成員相互作用、動態(tài)演化的虛擬世界，是學(xué)術(shù)交流活動的真實(shí)反映。但是，任何學(xué)術(shù)評價(jià)都存在一定的視域限制，這些視域都是選擇性建構(gòu)的，不存在無偏評價(jià)，只有視域大小和可信度的差別。

選定評價(jià)視域的同時(shí)就界定了一個(gè)學(xué)術(shù)社區(qū)，學(xué)術(shù)社區(qū)是評價(jià)視域內(nèi)全部學(xué)術(shù)共同體成員進(jìn)行各種科學(xué)交流活動的學(xué)術(shù)交流場域。學(xué)術(shù)社區(qū)在某種程度上可以理解為具有彈性的學(xué)術(shù)共同體，既可以在全球?qū)用媸褂茫部梢栽诘胤?、學(xué)科、專題等層面使用。

學(xué)術(shù)授信分析方法在采信學(xué)術(shù)評價(jià)信息時(shí)主張根據(jù)學(xué)術(shù)社區(qū)內(nèi)成員間的相互授信情況來鑒別有關(guān)信息的可信度，高度重視評價(jià)視域構(gòu)建和授信者分析問題，力圖使“外行”也能擁有“內(nèi)行”的學(xué)術(shù)見識和判斷能力。將學(xué)術(shù)授信分析方法運(yùn)用到各種學(xué)術(shù)評價(jià)活動中，是對學(xué)術(shù)授信評價(jià)理論的有力實(shí)踐。相關(guān)實(shí)踐表明，學(xué)術(shù)授信分析有助于提升學(xué)術(shù)評價(jià)及信息分析過程的透明度，能幫助用戶跟蹤相關(guān)信息的源流并評估其可信度，實(shí)用性較強(qiáng)。運(yùn)用學(xué)術(shù)授信分析方法時(shí)需先選定評價(jià)主體，標(biāo)記不同學(xué)術(shù)社區(qū)成員的學(xué)術(shù)地位，然后采用引文分析及Altmetrics等方法挖掘?qū)W術(shù)群體的學(xué)術(shù)授信信息，進(jìn)而開展影響力分析、人才評價(jià)等應(yīng)用研究。從數(shù)據(jù)角度看，這種分析方法具有內(nèi)容不可篡改、可追溯、公開透明等特點(diǎn)，可較為客觀地反映評價(jià)對象給外界留下的穩(wěn)定印象，并用于測度學(xué)術(shù)聲譽(yù)、學(xué)術(shù)地位等原本難以量化的對象。

3 學(xué)術(shù)授信分析方法及應(yīng)用

3.1 Dh指數(shù)分析法。2005年，美國物理學(xué)家Hirsch提出可用于衡量科學(xué)家個(gè)人學(xué)術(shù)影響力的評價(jià)指標(biāo)——h指數(shù)[3]。該指標(biāo)在學(xué)術(shù)評價(jià)方面的有效性很快就在全球范圍內(nèi)得到廣泛認(rèn)可。但是，原初意義上的h指數(shù)是基于WoS數(shù)據(jù)庫的，不便于統(tǒng)計(jì)，而且不能在領(lǐng)域、主題層面比較不同學(xué)者的影響力。為此，周春雷（2010）[4]提出一種適合程序處理的h指數(shù)計(jì)算方法——h指數(shù)批量統(tǒng)計(jì)法，兩年后將通過該方法計(jì)算出的數(shù)據(jù)正式命名為一種新的h指數(shù)衍生指標(biāo)——領(lǐng)域內(nèi)h指數(shù)（簡稱Dh指數(shù)）[5]。

從表面上看，這種指標(biāo)的計(jì)算方式與h指數(shù)相似，僅將來源數(shù)據(jù)中的數(shù)據(jù)庫調(diào)整為用戶指定的任意數(shù)據(jù)集。但是，這種調(diào)整非常有實(shí)際意義：不僅大大降低了統(tǒng)計(jì)成本，使通過程序批量計(jì)算大批學(xué)者在細(xì)分領(lǐng)域的h指數(shù)、g指數(shù)變得切實(shí)可行，而且能更好地反映不同評價(jià)對象在特定領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力差異。相應(yīng)地，Dh指數(shù)分析法就是在特定數(shù)據(jù)集上利用Dh指數(shù)等指標(biāo)標(biāo)記全部評價(jià)對象的學(xué)術(shù)地位，然后根據(jù)其相互授信情況開展各種深度信息分析工作的方法。通過使用Dh指數(shù)、Dg指數(shù)等公信力較強(qiáng)的指標(biāo)對特定領(lǐng)域內(nèi)的全部學(xué)者進(jìn)行批量標(biāo)記，我們可以根據(jù)學(xué)術(shù)影響、學(xué)術(shù)聲望差異將特定群體快速分層，同時(shí)也讓學(xué)者們在領(lǐng)域內(nèi)的身份更加透明、信息行為更易追蹤，可用來研究專家、新手等群體的學(xué)術(shù)判斷能力、預(yù)測能力、信息敏感性差異，觀察、預(yù)測特定學(xué)術(shù)群體的研究路徑等。例如，筆者團(tuán)隊(duì)利用這一方法對Price獎得主進(jìn)行了模擬分析，嘗試?yán)肈h指數(shù)、Dg指數(shù)識別國際科學(xué)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的專家群體，然后根據(jù)其引文信息預(yù)測潛在的Price獎得主[6]。筆者團(tuán)隊(duì)在文獻(xiàn)中提出了基于領(lǐng)域?qū)＜乙暯堑腄h-Dg指數(shù)分析法，并于2016年12月預(yù)測了表1所列榜單前30名中被引量較高但尚未獲獎的學(xué)者，如Bornmann、Abramo、Meyer、Burrell、Schreiber、Waltman、Bar-Ilan、Porter、Kostof、Chen、Jacso、Tijssen、VanLeeuwen等，他們都可能是未來競爭Price獎的有力人選，并且年輕學(xué)者似乎更有潛力。截至2021年10月，Bar-Ilan、Bornmann、Waltman分別成為2017年、2019年、2021年的Price獎得主，這項(xiàng)研究有效檢驗(yàn)了挖掘、利用專家群體學(xué)術(shù)授信信息的價(jià)值。

當(dāng)我們將Dh指數(shù)分析法應(yīng)用于人才評價(jià)時(shí)，評價(jià)視域的大小非常關(guān)鍵，較大的評價(jià)視域有助于降低評估誤差并提升人才評價(jià)的準(zhǔn)確度?；陬I(lǐng)域?qū)＜乙暯堑腄h-Dg指數(shù)分析法將定量評估技術(shù)與專家的定性評價(jià)有效地結(jié)合在一起模擬評價(jià)對象在專家群體中的聲望。該方法嘗試借助內(nèi)生于學(xué)術(shù)交流活動的正常引用行為及專家的學(xué)術(shù)鑒賞力，深入挖掘?qū)＜胰后w的施引信息，為評估不同學(xué)者的專業(yè)影響力提供客觀、準(zhǔn)確的依據(jù)，既能降低同名者因素的影響，又能提高評價(jià)效率。Dh-Dg指數(shù)分析法的精髓在于可較為客觀地模擬專家群體的學(xué)術(shù)判斷意見，具有操作簡便、效果良好等優(yōu)勢，可為各種學(xué)術(shù)大獎的預(yù)測研究提供高價(jià)值參考信息。

鑒于h指數(shù)無法反映學(xué)者在不同時(shí)期的學(xué)術(shù)影響力升降情況，筆者團(tuán)隊(duì)還提出了能解決這一問題的TDh指數(shù)[7]。若學(xué)者的TDh指數(shù)持續(xù)上升，說明學(xué)者學(xué)術(shù)生命力旺盛，可在未來成為領(lǐng)域內(nèi)的高影響力學(xué)者;反之，當(dāng)TDh指數(shù)呈下降趨勢時(shí)，意味著該學(xué)者的研究不再是領(lǐng)域內(nèi)關(guān)注的熱點(diǎn)，或其學(xué)術(shù)生命已近尾聲。TDh指數(shù)可客觀反映學(xué)者在領(lǐng)域內(nèi)所獲關(guān)注情況，能讓不同學(xué)者在相同條件下進(jìn)行比較。

此外，根據(jù)學(xué)者的TDh指數(shù)變化情況，可有效探測研究主題的冷熱趨勢。蔡程瑞曾利用TDh指數(shù)和群組分析法探討了圖情領(lǐng)域期刊高頻編委群體的集體學(xué)術(shù)授信對領(lǐng)域的影響，發(fā)現(xiàn)圖情領(lǐng)域高頻編委不斷發(fā)展壯大學(xué)科內(nèi)核進(jìn)而推動學(xué)科發(fā)展[8]。

綜上所述，TDh指數(shù)能有效區(qū)分學(xué)者之間的影響力差異，對學(xué)者的學(xué)術(shù)生涯變化進(jìn)行有效預(yù)測及分析，并可根據(jù)學(xué)者學(xué)術(shù)地位的變化，發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域內(nèi)研究主題的變化趨勢，若將其與年度Z指數(shù)有效結(jié)合起來，對研究主題及學(xué)者學(xué)術(shù)生涯的監(jiān)測將更為方便。

3.2 引薦分析法。在學(xué)術(shù)評價(jià)中，實(shí)施同行評議的難點(diǎn)通常在于尋找合適的同行專家。從引文分析角度看，對引文數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘有助于尋找同行專家，評價(jià)對象的施引者可在一定程度上被視為“同行”。引用認(rèn)同理論認(rèn)為，一個(gè)作者所參考的全部學(xué)者都是其引用認(rèn)同的對象[9]，通過分析某作者的引用認(rèn)同，可了解其學(xué)術(shù)視野。但是，這種觀點(diǎn)若應(yīng)用于學(xué)術(shù)評價(jià)則存在明顯的瑕疵，會因大量的偶然引用沖淡評價(jià)結(jié)果的可信度。

從學(xué)術(shù)授信角度看，引用認(rèn)同關(guān)于學(xué)術(shù)認(rèn)可的判斷標(biāo)準(zhǔn)過于寬泛。事實(shí)上，只有高頻引證行為才具有明顯的學(xué)術(shù)認(rèn)可含義。因此，基于學(xué)術(shù)授信評價(jià)理論的引薦分析法將某一學(xué)者對同一評價(jià)對象的多次引用行為界定為“引薦”，表示其認(rèn)可被引者的學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)[10]?！痘谝]分析的國內(nèi)引用認(rèn)同領(lǐng)域分析》一文運(yùn)用引薦分析法研究了國內(nèi)引用認(rèn)同領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)該方法在識別重要研究者、受關(guān)注研究主題方面效果良好[11]。周春雷等研究了CNKI收錄的國內(nèi)檔案學(xué)博碩士學(xué)位論文的施引及被引信息分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)位論文是否開放直接影響到研究生群體對朋輩學(xué)術(shù)成果的感知和利用[12]。引薦分析法通過從施引作者入手，不斷地尋找其領(lǐng)域同行、同行的同行來繪制整個(gè)領(lǐng)域的研究結(jié)構(gòu)圖，可用于發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域新秀、高影響力學(xué)者。

3.3 鏈接內(nèi)容分析法。鏈接分析的思想最早由Mckiernan[13]提出。網(wǎng)站研究與鏈接分析法息息相關(guān)，是鏈接分析法的主要應(yīng)用領(lǐng)域[14]，但目前對鏈接內(nèi)容的研究較少。鏈接內(nèi)容分析法是把鏈接所指內(nèi)容作為基本分析單元，將指向同一內(nèi)容的多個(gè)鏈接進(jìn)行語義級合并，然后將對鏈接形式的分析轉(zhuǎn)化為對鏈接指向內(nèi)容的分析?；谶@種思路，周春雷（2012）[15]以科學(xué)網(wǎng)博客為研究對象提出“被好友”指標(biāo)，以衡量學(xué)術(shù)博客在博客社區(qū)內(nèi)的影響力。

此外，博文閱讀量、評論量等也可用于衡量博文質(zhì)量。周春雷、王涵墨（2015）以博文閱讀量、評論量、推薦數(shù)以及博主發(fā)文量、好友數(shù)、學(xué)歷及職稱等指標(biāo)分析了科學(xué)網(wǎng)博文質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)在博文評價(jià)當(dāng)中，博文閱讀量、推薦數(shù)可以高效合理地篩選出符合一定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的博文，對評論進(jìn)行語義分析可用于輔助識別質(zhì)量不高的博文[16]。博客、博文與傳統(tǒng)的期刊、論文差別很大，不能直接套用引文環(huán)境中發(fā)展出來的方法開展研究，需要采用一些新的指標(biāo)進(jìn)行的過渡與轉(zhuǎn)換。在分析手段上，需要從引文分析走向鏈接分析和學(xué)術(shù)授信分析。

3.4 Z指數(shù)分析法。本文所稱的Z指數(shù)是筆者2010年提出的一個(gè)h指數(shù)衍生指標(biāo)，該指標(biāo)由全體評價(jià)對象通過相互授信而產(chǎn)生，可用于揭示個(gè)體學(xué)者在資深學(xué)者群體中的學(xué)術(shù)影響力和相對學(xué)術(shù)聲望，其應(yīng)用步驟分為收集數(shù)據(jù)、賦值、Z變換、數(shù)據(jù)清理、批量h變換[17]。Z指數(shù)分析法可用于圖書評價(jià)、期刊評價(jià)以及博客評價(jià)等研究。

3.4.1 圖書評價(jià)。目前使用類h指數(shù)模型及多維視角影響力評價(jià)體系等方法雖能在某些方面反映出圖書價(jià)值，但權(quán)重系數(shù)劃分主觀、評價(jià)主體模糊，實(shí)踐性較差。結(jié)合上述原因，筆者嘗試根據(jù)圖書獲得專家學(xué)術(shù)授信情況測度其學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)價(jià)值，提出圖書Z指數(shù)[17]，即某圖書被至少Z名學(xué)術(shù)地位不低于Z的學(xué)者引用。圖2展示了圖書Z指數(shù)的計(jì)算過程。

圖書Z指數(shù)可在一定程度上揭示圖書的學(xué)術(shù)價(jià)值。例如，出自同一作者的圖書A和B的被引次數(shù)分別為52和145次，其圖書Z指數(shù)分別為6、5。從施引者規(guī)模、學(xué)術(shù)地位層次角度看，圖書A比B更能得到同行專家的認(rèn)可，其學(xué)術(shù)價(jià)值自然更大。與被引指標(biāo)僅能描述學(xué)術(shù)成果在學(xué)術(shù)界的知名度相比，圖書Z指數(shù)在測度影響力深度方面顯然更勝一籌。邢變變等（2019）[18]以圖書Z指數(shù)為量化指標(biāo)從學(xué)術(shù)書評角度比較了不同檔案學(xué)經(jīng)典著作的價(jià)值，認(rèn)為圖書Z指數(shù)能在兼顧量化指標(biāo)的基礎(chǔ)上彰顯不同學(xué)術(shù)圖書的質(zhì)量差異。陳艷云（2019）[19]利用圖書Z指數(shù)構(gòu)建了圖書影響力評價(jià)模型。

此外，圖書Z指數(shù)可以描述高影響力施引群體的規(guī)模及學(xué)術(shù)地位，為評估不同圖書的學(xué)術(shù)影響力以及由此而衍生的作者及機(jī)構(gòu)聲譽(yù)提供了較為精細(xì)的測度工具，故在學(xué)者、機(jī)構(gòu)影響力評價(jià)方面也有一定的應(yīng)用價(jià)值。

3.4.2 研究主題預(yù)測。從學(xué)術(shù)授信分析角度看，特定研究主題之所以能夠快速發(fā)展，一個(gè)很重要的原因是其獲得了足夠多的學(xué)者的關(guān)注及參與。為測度特定研究主題對內(nèi)行群體的學(xué)術(shù)吸引力，周春雷等（2019）[20]提出了一個(gè)名為“年度Z指數(shù)”的量化測度指標(biāo)，用于反映特定主題每年吸引到的參與者規(guī)模及層次。當(dāng)某年的年度Z指數(shù)與之前相比明顯下降，或年度Z指數(shù)雖有回升但不能超過前高時(shí)，該主題很可能在未來一段時(shí)間內(nèi)變冷;反之，當(dāng)年度Z指數(shù)持續(xù)增長，說明該主題的研究熱度會上升。利用年度Z指數(shù)預(yù)測研究主題變化趨勢的流程如圖3所示。

筆者使用年度Z指數(shù)對研究主題進(jìn)行學(xué)術(shù)授信分析識別“曇花一現(xiàn)”型研究主題，結(jié)果顯示，可通過考察領(lǐng)域內(nèi)主要作者的規(guī)模及學(xué)術(shù)地位變化特征和經(jīng)典論文的年度Z指數(shù)變化來觀察研究力量的變化并預(yù)測研究主題的冷熱趨勢。值得注意的是，研究主題的冷熱程度與其重要程度并無直接關(guān)系，故不能將各種學(xué)術(shù)資源配置工作與研究主題的冷熱過度掛鉤。

3.5 群組分析法。對群組進(jìn)行深入分析能夠發(fā)現(xiàn)其中的內(nèi)行群體，而揭示、利用他們所看重的信息對開展學(xué)術(shù)評價(jià)研究十分有益。群組分析法是一種從發(fā)文或引文角度研究群組學(xué)術(shù)授信成果、探究學(xué)科領(lǐng)域研究熱點(diǎn)或引證規(guī)律的數(shù)據(jù)挖掘方法[21]。群組分析法通過分析高水平群體的學(xué)術(shù)行為來研究、利用其中蘊(yùn)藏的集體智慧。

3.5.1 期刊評價(jià)。在期刊評價(jià)方面，群組分析法著重挖掘?qū)W者群體以發(fā)文或引用形式表達(dá)出的學(xué)術(shù)授信信息，以此評價(jià)期刊的學(xué)術(shù)影響力等方面。筆者結(jié)合群組分析法及Dh指數(shù)分析法分析了《人大復(fù)印報(bào)刊資料<圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)>》的選文特征[22]，發(fā)現(xiàn)圖情類入選論文的發(fā)表載體較為權(quán)威，選文作者的學(xué)術(shù)影響力基本處于中上水平，建議以《資料》為代表的二次文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)廣泛吸納單篇論文評價(jià)成果及學(xué)術(shù)共同體的意見，為選稿專家提供更加豐富的支持信息，進(jìn)一步提高選文質(zhì)量?！兑囊暯窍碌?lt;檔案管理>學(xué)術(shù)影響力探討》[23]一文對期刊的施引群體和作者群體進(jìn)行了比較，探討了作者回報(bào)率問題，發(fā)現(xiàn)該刊部分高產(chǎn)作者的引文回報(bào)率較低，建議獎勵重要貢獻(xiàn)者。作者回報(bào)率的計(jì)算方式如下：

R_AB=[（G_BA+C_BA）/T_BA ]×100%（1）

其中，R_AB是A期刊的B作者回報(bào)率;G_BA為B作者在A期刊所發(fā)文章的總被引次數(shù);C_BA是B作者對A期刊的施引次數(shù);T_BA是B作者在A期刊的發(fā)文篇數(shù)。

通過使用作者回報(bào)率指標(biāo)能夠幫助期刊找到對擴(kuò)大其學(xué)術(shù)影響力作出貢獻(xiàn)的學(xué)者，但該文同時(shí)指出采用CSSCI引文數(shù)據(jù)計(jì)算作者回報(bào)率可能存在的偏頗之處，可能助長某些未必合理的措施，建議各方辯證看待，謹(jǐn)慎使用。另外在該文的研究中發(fā)現(xiàn)提升期刊影響力的關(guān)鍵在于獲得專業(yè)群體的學(xué)術(shù)授信?？傊?，利用群組分析法對期刊進(jìn)行評價(jià)，可有效揭示專業(yè)群體對特定期刊的真實(shí)學(xué)術(shù)授信情況，避免尋常量化指標(biāo)易受操控之弊。

3.5.2 成果影響力評價(jià)。群組分析法從學(xué)者群體的學(xué)術(shù)授信情況分析學(xué)術(shù)成果的影響力。周春雷、曹玲靜（2017）以2002—2014年的河南省社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎的獲獎信息為研究對象，并與教育部高校社科優(yōu)秀成果獎進(jìn)行了對比（見表2），探討獲獎成果的學(xué)術(shù)影響力，[24]研究發(fā)現(xiàn)河南省優(yōu)秀成果獎的影響力圈子相對封閉，影響群體集中在河南省內(nèi)，獲獎?wù)叩膶W(xué)術(shù)影響力有限，獲獎機(jī)構(gòu)分布不均衡且存在人才外流現(xiàn)象。

此外，通過深入研究獲獎?wù)呗臍v發(fā)現(xiàn)，21名獲獎?wù)咧杏?人的所屬機(jī)構(gòu)發(fā)生了變化，例如丁建定、解志熙和柯平，均轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展。由于社會科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)人才的成長周期較長，這種高層次學(xué)術(shù)人才大規(guī)模外流現(xiàn)象對河南省哲學(xué)社會科學(xué)的發(fā)展非常不利，相關(guān)管理者應(yīng)予以重視。同時(shí)，該研究還發(fā)現(xiàn)，原信陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院的楊明星是河南省專科院校獲得高校社科獎的第一人，但當(dāng)時(shí)未曾獲得河南省社科獎二等獎以上獎項(xiàng)并據(jù)此認(rèn)為“此例也許足以警示依出身論學(xué)術(shù)成果等級的觀點(diǎn)不可取”，建議有關(guān)部門慎重考慮各種報(bào)獎門檻問題，還建議梳理評審標(biāo)準(zhǔn)中是否存在不利于優(yōu)秀成果脫穎而出的限制。目前，該學(xué)者為鄭州大學(xué)特聘教授、中國外交話語研究院主任。不難看出，學(xué)術(shù)授信分析在人才識別與管理、評獎管理等方面的潛在價(jià)值。

3.5.3 機(jī)構(gòu)評價(jià)。科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望，對其知識生產(chǎn)效率和建立合作伙伴關(guān)系均有較大的影響。為觀察各科研機(jī)構(gòu)獲得的合作伙伴學(xué)術(shù)授信情況并定量評價(jià)其在科研朋友圈中的學(xué)術(shù)聲望，評估其學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的社會資本豐裕程度，筆者從被引角度提出了機(jī)構(gòu)論文SCAN指數(shù)[25]。該指數(shù)的計(jì)算流程如圖4所示。

SCAN指數(shù)能體現(xiàn)出評價(jià)對象的科研實(shí)力、學(xué)術(shù)聲望及其學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的整體價(jià)值。SCAN指數(shù)與QS排名相關(guān)性很高，與各高校的學(xué)科實(shí)力排名也較為吻合，可有效揭示各高校學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)的社會資本價(jià)值。具體而言，SCAN指數(shù)在機(jī)構(gòu)評價(jià)方面的應(yīng)用潛力體現(xiàn)在以下方面：①預(yù)測高潛力科研機(jī)構(gòu)?？梢岳肧CAN指數(shù)比較不同科研機(jī)構(gòu)的合作價(jià)值并發(fā)現(xiàn)高潛力科研機(jī)構(gòu)。②學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)分析。利用SCAN指數(shù)對某科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行價(jià)值分析，更好地挖掘、利用學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)藏的社會資本。

4 總結(jié)與展望

本文系統(tǒng)總結(jié)了筆者團(tuán)隊(duì)在學(xué)術(shù)授信分析方面的研究成果，展示了該方法在成果影響力評價(jià)、人才評價(jià)及評獎預(yù)測、研究主題預(yù)測、期刊評價(jià)和圖書評價(jià)等方面的應(yīng)用潛力。這種新型信息分析方法主張以更加合理的方式使用量化分析技術(shù)及其結(jié)果，建議優(yōu)先采信那些經(jīng)過專業(yè)群體學(xué)術(shù)授信的可靠信息。這種強(qiáng)調(diào)證據(jù)可驗(yàn)證性的信息分析技術(shù)與區(qū)塊鏈思想有較多相通之處，有望在紛繁復(fù)雜的開放環(huán)境下找到更多用武之地。

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