淺談國際工程風(fēng)險應(yīng)對策略

張燕

摘要：國際工程項目風(fēng)險管理的研究和應(yīng)用是提高國際項目管理水平的重要組成部分，只有提高風(fēng)險意識和風(fēng)險應(yīng)對常識及技術(shù)，才能提高企業(yè)及自身的競爭水平。文章在闡述國際工程風(fēng)險類別的基礎(chǔ)上，從風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險降低及風(fēng)險接收等角度提出了風(fēng)險應(yīng)對策略，能夠為其他國際工程項目風(fēng)險管理提供參考。

關(guān)鍵詞：國際工程;風(fēng)險類別;應(yīng)對策略

一、國際工程風(fēng)險簡介

國際工程主要指面向國際招標(biāo)的工程。國際工程涉及進(jìn)出口貿(mào)易、勞務(wù)輸出、技術(shù)知識輸出/轉(zhuǎn)讓等，參與主體所在國別涉及兩個國家以上。國際工程項目風(fēng)險管理即從事國際工程的組織或個人在國際工程全生命周期內(nèi)，為了降低消極事件發(fā)生概率或減少消極風(fēng)險帶來的損失，提高積極事件發(fā)生的概率的，運用項目管理知識體系及工具，對國際工程進(jìn)行風(fēng)險管理的過程。國際工程風(fēng)險管理包括風(fēng)險管理規(guī)劃、識別風(fēng)險、實施定性風(fēng)險分析、實施定量風(fēng)險分析、規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對及控制風(fēng)險等各個過程。

國際工程項目風(fēng)險管理按照管理主體可分為業(yè)主方的工程項目風(fēng)險管理、?總承包商的風(fēng)險管理、融資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理、供應(yīng)商的風(fēng)險管理、分包商的風(fēng)險管理、設(shè)計方的風(fēng)險管理、用戶的風(fēng)險管理等。由于國際工程為一個復(fù)雜、綜合、周期長的項目，作為總承包商，往往會充當(dāng)多個項目風(fēng)險管理主體。首先，總承包商作為承包商，要進(jìn)行承包商的風(fēng)險管理，主要針對于工程項目所在國國別風(fēng)險，包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)、文化、安全等，如工程款的回收風(fēng)險、所在國法律變更風(fēng)險、環(huán)境保護(hù)、施工質(zhì)量、成本、工期等多方面;作為工程總承包商，也是工程最重要的設(shè)備、材料、服務(wù)采購方，即買方，在供貨或服務(wù)采購合同中，總承包商即轉(zhuǎn)變?yōu)榱思追?，?yīng)該進(jìn)行甲方/業(yè)主方的項目風(fēng)險管理工作，主要側(cè)重于采購計劃、合同、驗收、責(zé)任等風(fēng)險管理工作。近年來，隨著我國“走出去”企業(yè)越來越多，承攬境外的各類工程成為了主要表現(xiàn)之一，如中國中鐵、中鐵建、中交集團(tuán)、中國電建、中國能建、中國建筑等為代表等的各類大型中央建筑企業(yè)，國際工程業(yè)務(wù)比重逐年增長，我國的對外承包工程行業(yè)新簽合同額及年度完成營業(yè)額規(guī)模穩(wěn)步增長。

二、國際工程風(fēng)險類別

項目風(fēng)險可按風(fēng)險源、影響程度、影響主體、作用過程、風(fēng)險態(tài)度、識別程度等多種，按照國際工程總承包商的主體來研究，圍繞工程項目的啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾5大生命周期，按照各相應(yīng)階段的活動內(nèi)容，可以分為外部風(fēng)險及內(nèi)部風(fēng)險兩大類。其中，外部風(fēng)險包括國別風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、法律風(fēng)險、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險、人文風(fēng)險、語言風(fēng)險、社會風(fēng)險及宗教風(fēng)險;內(nèi)部風(fēng)險包括投標(biāo)階段風(fēng)險、合同簽約及談判風(fēng)險、項目實施過程風(fēng)險、項目竣工收尾風(fēng)險及項目運行期及質(zhì)保期風(fēng)險。

三、國際工程風(fēng)險應(yīng)對策略

風(fēng)險應(yīng)對的主要措施有：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、降低、接受。風(fēng)險應(yīng)對措施的實施勢必會對風(fēng)險因素、項目目標(biāo)、使用資源等多方面因素進(jìn)行影響，且相關(guān)活動為風(fēng)險管理主體的干預(yù)行為，進(jìn)而風(fēng)險應(yīng)對過程中會產(chǎn)生相應(yīng)的變化，而各種因素或情況的變化是風(fēng)險產(chǎn)生的主要因素。這些由于應(yīng)對措施的實施而產(chǎn)生的其它的變化對項目目標(biāo)造成積極或消極的影響。所以，風(fēng)險應(yīng)對活動過程又將伴隨著風(fēng)險識別、分析等前部活動，這也是項目風(fēng)險管理的循序漸進(jìn)、反復(fù)進(jìn)行的特點。

（一）風(fēng)險規(guī)避

主要為避免未來事件發(fā)生帶來的影響而消除風(fēng)險，從而保護(hù)項目免受風(fēng)險的威脅，如改變計劃、改變目標(biāo)或取消項目等。

國際工程項目中，風(fēng)險規(guī)避往往用于項目的前期投資、投標(biāo)、施工、變更等方面。如前期投標(biāo)中所識別出的國別風(fēng)險、自然風(fēng)險、安全風(fēng)險等對項目的實施帶來較大的負(fù)面影響時且在某一特定時間內(nèi)無法得到有效的解決，或者是無法采取或?qū)嵤┢渌鲃拥娘L(fēng)險應(yīng)對措施。如國際工程投標(biāo)過程中的各種資質(zhì)或限制條件，戰(zhàn)亂、社會動蕩等國別風(fēng)險，業(yè)主所在國風(fēng)險評級較高等風(fēng)險，項目投標(biāo)人或承包商無法在未來順利的實施工程，或者實施工程將意味著投入更大的資金，超出原有計劃等，此時，則通常采取規(guī)避策略。與其說風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種策略，不如說風(fēng)險規(guī)避是組織的一種風(fēng)險態(tài)度的行動表現(xiàn)。即風(fēng)險規(guī)避是根據(jù)各個組織的風(fēng)險態(tài)度、風(fēng)險臨界值進(jìn)行判斷的，超出風(fēng)險臨界值的變化因素組織無法接受，而必然采取一種規(guī)避的方式徹底消除此威脅。

然而，隨著國際工程的發(fā)展和市場競爭的日益激烈，風(fēng)險規(guī)避雖然可以避免企業(yè)或個人利益發(fā)生受損的可能性，但在另一方面，卻消極的失去了相應(yīng)的機(jī)會。過于頻繁的風(fēng)險規(guī)避策略的施行則意味著企業(yè)的市場戰(zhàn)略、風(fēng)險態(tài)度、風(fēng)險臨界值等是否需要重新修訂。

（二）風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移職能將風(fēng)險承擔(dān)主體部分或全部轉(zhuǎn)移給第三方，而實際風(fēng)險并未消除，風(fēng)險轉(zhuǎn)移通常會由風(fēng)險轉(zhuǎn)移發(fā)起者向風(fēng)險責(zé)任承接者給予一定的經(jīng)濟(jì)補償。工程項目中常見的轉(zhuǎn)移辦法包括工程分包、保險、保函等等。

不同的工程項目合同有著不同的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方向。國際工程中越來越多的工程采用總承包形式，買方即業(yè)主通過總價合同將項目在調(diào)研、勘探、設(shè)計、施工、維護(hù)，以及各種自然情況下的風(fēng)險通過總價合同轉(zhuǎn)移給工程總承包商，總價合同內(nèi)往往允許承包商考慮一定比例的風(fēng)險費用。而總承包商在實際工作中，將那些認(rèn)為風(fēng)險概率較高或影響程度較高的工作內(nèi)容通過分包合同轉(zhuǎn)移給分包商或供貨商。國際工程保險常見的有工程一切險、第三方責(zé)任險、設(shè)備機(jī)械險、人身意外險以及其他金融保險等，承包商通過支付保險機(jī)構(gòu)費用將相關(guān)風(fēng)險及責(zé)任正式的轉(zhuǎn)移給保險機(jī)構(gòu)，降低風(fēng)險發(fā)生時對自身帶來的損失程度。

（三）風(fēng)險降低

風(fēng)險降低不等于消除風(fēng)險，相對于風(fēng)險規(guī)避而言，風(fēng)險降低措施是一種積極的風(fēng)險應(yīng)對措施。

風(fēng)險降低的方式和方法有很多，在工程項目中，一般采用新工藝、新技術(shù)，加快速度、提高質(zhì)量、提高團(tuán)隊能力及素質(zhì)、進(jìn)行更多的實驗、增加投入等方式。如項目面臨著拖期的風(fēng)險時，采取增加人員設(shè)備投入，支付加班費等將工程進(jìn)度恢復(fù)到可以接受的范圍之內(nèi)。風(fēng)險降低的具體措施的選擇和執(zhí)行程度的高低取決于風(fēng)險管理者的風(fēng)險態(tài)度、項目信息、項目內(nèi)外部綜合環(huán)境等。

（四）風(fēng)險接受

這一策略的執(zhí)行主要在不可能用其他方法時使用，或者所有其他方法的實施將發(fā)揮不到任何有效的作用，項目風(fēng)險管理者無法主動的找到其他任何策略，或者受風(fēng)險因素的影響被動接受。

在工程項目管理過程中，承包商常常遇到那些不可進(jìn)行主動干預(yù)的風(fēng)險因素，如FIDIC條款中的不可抗力事件，安全事件，和所在國政府法律和行政命令變更、物價上漲等等，這些風(fēng)險因素?zé)o法主動的進(jìn)行干預(yù)，只能在投標(biāo)階段預(yù)留一定的應(yīng)急儲備，這些應(yīng)急儲備或為資金、或為時間、或為資源。

四、結(jié)論

在公平客觀的市場環(huán)境中，良好的風(fēng)險規(guī)劃、識別、分析、應(yīng)對、控制等管理能力能夠顯著地創(chuàng)造增益價值，降低消極風(fēng)險危害，提高積極風(fēng)險收益。本文在闡述國際工程風(fēng)險類別的基礎(chǔ)上，從風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險降低及風(fēng)險接收等角度提出了風(fēng)險應(yīng)對策略，能夠為其他國際工程項目風(fēng)險管理提供參考。

參考文獻(xiàn)：

[1]岳彩旺.淺議工程項目風(fēng)險管理[J].中國設(shè)備工程，2019（07）.

[2]周夢頔.國際工程項目勞務(wù)管理風(fēng)險探討[J].價值工程，2019（10）.

（作者單位：煙臺職業(yè)學(xué)院）