重磅!《國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例(征求意見稿)》來(lái)了!

5月11日，財(cái)政部發(fā)布通知，《國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例（征求意見稿）》向社會(huì)公開征求意見。趕緊一起來(lái)了解下吧！

出臺(tái)背景是啥？

近年來(lái)，國(guó)有金融資本管理法治建設(shè)依然存在上位法缺失、規(guī)制層級(jí)較低、法律依據(jù)不充分、管理權(quán)威性不足等突出矛盾和問題。

為此，2017年召開的第五次全國(guó)金融工作會(huì)議要求“加快制定國(guó)有金融資本管理等法律法規(guī)規(guī)章”。

2018年6月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》），明確要求：“按照法定程序，加快制定國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例?！?/p>

在推動(dòng)《指導(dǎo)意見》貫徹落實(shí)過程中，各部門、各地方紛紛反映，完善國(guó)有金融資本管理需要“立法先行”，要加快《條例》立法進(jìn)程。

因此，在當(dāng)前形勢(shì)下，對(duì)國(guó)有金融資本管理進(jìn)行專門的立法規(guī)范，是貫徹黨的十九大和全國(guó)金融工作會(huì)議精神的必然要求，是落實(shí)《指導(dǎo)意見》、夯實(shí)管理體制機(jī)制法律基礎(chǔ)的迫切需要。

主要內(nèi)容是啥？

《征求意見稿》堅(jiān)持問題導(dǎo)向，聚焦制約國(guó)有金融資本管理的體制機(jī)制障礙，堅(jiān)持“權(quán)由法授、權(quán)貴法定”，明確出資人等相關(guān)方面職責(zé)，明晰委托代理關(guān)系，規(guī)范國(guó)有金融資本管理，規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)等事項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)依法依規(guī)管住管好用好、堅(jiān)定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有金融資本的立法目標(biāo)。

《征求意見稿》分為12章，共105條。分別為：

第一章總則（7條）。主要明確立法目的和依據(jù)、適用范圍和定義、所有權(quán)權(quán)屬、管理要求、管理原則、管理目標(biāo)、資產(chǎn)保護(hù)等原則性問題。

第二章管理體制（10條）。主要明確出資人職責(zé)權(quán)屬、履職原則、職責(zé)授權(quán)、基本內(nèi)容、管理職責(zé)劃分、委托管理、委托關(guān)系、國(guó)有金融機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)、與其他部門職責(zé)關(guān)系以及人員管理。

第三章出資人與受托人職責(zé)（7條）。主要厘清相關(guān)各方職責(zé)邊界，明確出資人主要職責(zé)和義務(wù)、受托范圍、受托人管理、受托人權(quán)責(zé)確定、受托人權(quán)利和義務(wù)。

第四章國(guó)有金融機(jī)構(gòu)（13條）。主要明確國(guó)有金融機(jī)構(gòu)基本權(quán)利和義務(wù)，提出經(jīng)營(yíng)要求、公司治理、董事會(huì)、董事會(huì)成員、保護(hù)股東權(quán)利、利益相關(guān)者、信息披露、市場(chǎng)公平、決策管理、重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)報(bào)告等方面要求。

第五章資本布局（9條）。主要明確國(guó)有金融資本布局原則和目標(biāo)、管理機(jī)制、設(shè)立權(quán)限、主業(yè)管理、層級(jí)管理、金融機(jī)構(gòu)投資非金融企業(yè)、非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等事項(xiàng)。

第六章基礎(chǔ)管理（9條）。主要規(guī)范基礎(chǔ)管理工作，明確管理內(nèi)容、清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評(píng)估、評(píng)估結(jié)果應(yīng)用、轉(zhuǎn)讓和交易管理、轉(zhuǎn)讓和交易監(jiān)管等事項(xiàng)。

第七章運(yùn)營(yíng)管理（13條）。重點(diǎn)從財(cái)政部門和受托人角度，通過加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理、資本金管理、績(jī)效考核、薪酬管理、聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理、高管人員管理、董事監(jiān)事管理、股東代表權(quán)責(zé)等，防控風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

第八章收益管理（5條）。明確有關(guān)收入和支出納入國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并對(duì)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算的職責(zé)進(jìn)行劃分，同時(shí)明確了收入管理、支出管理、利潤(rùn)分配等方面的內(nèi)容。

第九章風(fēng)險(xiǎn)防控（11條）。主要厘清管理主體與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)職責(zé)，從機(jī)構(gòu)角度規(guī)范穿透管理、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、關(guān)聯(lián)交易管理、境外業(yè)務(wù)管理、不良資產(chǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)處置、清算處置、處置權(quán)限等事項(xiàng)。

第十章監(jiān)督管理（7條）。主要從人大監(jiān)督、對(duì)出資人監(jiān)督、對(duì)受托人監(jiān)督、對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督、對(duì)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等七方面，明確國(guó)有金融資本管理過程中的監(jiān)督職責(zé)。

第十一章法律責(zé)任（9條）。主要明確處罰主體，相關(guān)各方需要承擔(dān)的法律責(zé)任，以及處罰方式等。

第十二章附則（5條）。明確了《條例》的實(shí)施范圍和要求、法規(guī)效力、生效日期等內(nèi)容。

都有哪些亮點(diǎn)？

中國(guó)財(cái)政科學(xué)研宄院金融研究中心副主任、研究員封北麟接受經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)記者采訪時(shí)表示：“此次《征求意見稿》基本延續(xù)了《指導(dǎo)意見》的核心精神和改革思路，但是在具體內(nèi)容方面有了較多的細(xì)化擴(kuò)充，更利于從操作層面強(qiáng)化指導(dǎo)性、規(guī)范性?！?/p>

“《征求意見稿》明確賦予了財(cái)政部門集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)、組織實(shí)施國(guó)有金融資本管理的權(quán)利，采取中央財(cái)政部門統(tǒng)一規(guī)制、地方財(cái)政部門組織實(shí)施管理的體制框架?！狈獗摈胝f(shuō)，《征求意見稿》明確了金融管理部門對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的職責(zé)、協(xié)同配合財(cái)政部門開展國(guó)有金融資本管理的“角色地位”，從法律層面上解決了金融管理部門與財(cái)政部門之間在國(guó)有金融資本管理中長(zhǎng)期存在的“權(quán)責(zé)分散不清、多龍治水”的問題。

此外，在規(guī)范出資人履行職責(zé)原則方面，《征求意見稿》更加突出了市場(chǎng)化、法制化原則，由《指導(dǎo)意見》提出的“充分尊重企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)利”的提法轉(zhuǎn)變?yōu)椤安桓深A(yù)企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)”。

封北麟表示，“總體看，《征求意見稿》總結(jié)歸納了近些年我國(guó)國(guó)有金融資本管理過程中存在的一些突出問題和規(guī)范做法，對(duì)于指導(dǎo)各級(jí)政府下一步推進(jìn)國(guó)有金融資本管理改革提供了基本的法律依據(jù)和實(shí)施辦法，有利于加快國(guó)有金融資本管理改革?！?/p>