金融資本全球化與中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)“突圍”初探

摘 要：自從20世紀(jì)七十年代初全球進(jìn)入金融資本全球化階段，貿(mào)易往來中合作與競(jìng)爭(zhēng)的主體已經(jīng)不再是個(gè)人和企業(yè)，而是國(guó)家。我們很難通過西方的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)視野描述世界市場(chǎng)上的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)金融資本的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析以及對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)起步的歷史回顧，有助于我們更好地了解在金融資本全球化浪潮下中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的比較優(yōu)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：金融資本;全球化;經(jīng)濟(jì)

自貨幣誕生之日起，資本對(duì)于全球市場(chǎng)的覬覦就沒有停止過。馬克思和恩格斯認(rèn)為，不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級(jí)奔走于世界各地……資產(chǎn)階級(jí)由于開拓了世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的消費(fèi)和生產(chǎn)都成為世界性的了[1]31。到了20世紀(jì)60年代末期70年代初，以美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)為代表的主要資本國(guó)家發(fā)生經(jīng)濟(jì)滯脹。1971年美國(guó)停止美元兌換黃金，布雷頓森林體系解體，西方的產(chǎn)業(yè)資本大規(guī)模遷出，在海外市場(chǎng)獲得的巨額收益不斷匯回以美國(guó)為代表的主要資本主義國(guó)家國(guó)內(nèi)。產(chǎn)業(yè)外遷、收益回籠，富集的資金和逐步空心化的實(shí)體經(jīng)濟(jì)催生出資本主義由產(chǎn)業(yè)資本階段轉(zhuǎn)向金融資本階段。與此同一時(shí)期的中國(guó)，基于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)國(guó)際形勢(shì)，在1972年通過“乒乓外交”重構(gòu)了自身與世界的關(guān)系。而身處亞洲的日本，也在同一時(shí)期推動(dòng)著國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)向東亞其他國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移，于是接收來自西方主要資本主義國(guó)家移出產(chǎn)業(yè)的“四小龍”和“四小虎”在經(jīng)濟(jì)上創(chuàng)造出輝煌時(shí)刻，這一現(xiàn)象和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步增加了中國(guó)融入世界市場(chǎng)的動(dòng)力。1978年的改革開放使得中國(guó)真正意義上融入了全球經(jīng)濟(jì)，緊接著在1982年9月，鄧小平正式提出建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義。巧合的是在幾個(gè)月后，西奧多·萊維特在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上首次在西方學(xué)界提出全球化概念?？梢哉f，金融資本全球化與中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展道路發(fā)軔于同一時(shí)期，更確切地說，中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展道路是中國(guó)在金融資本全球化背景下的科學(xué)的、主動(dòng)的選擇，兩者之間聯(lián)系密切，在深入探討這兩者間的聯(lián)系之前，有必要分別對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行梳理。

一、金融資本全球化的進(jìn)程

目前主流的馬克思主義理論研究學(xué)者通過分析競(jìng)爭(zhēng)與壟斷兩者之間的辯證關(guān)系以及壟斷階段控制資本的主體的發(fā)展和變化，將資本主義劃分為自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義、私人壟斷資本主義、國(guó)家壟斷資本主義和國(guó)際壟斷資本主義發(fā)展趨勢(shì)這四個(gè)階段[2]213-218，而由國(guó)家壟斷資本主義向國(guó)際壟斷資本主義發(fā)展的兩個(gè)重要前提條件，分別是私人壟斷資本與國(guó)家政權(quán)結(jié)合的加深和金融壟斷資本的發(fā)展。換句話說，金融資本壟斷地位的發(fā)展與強(qiáng)化是資本主義由國(guó)家壟斷資本主義階段發(fā)展為國(guó)際壟斷資本主義階段的關(guān)鍵助推劑，而金融資本全球化，正是金融壟斷資本主義發(fā)展的表征之一。

金融資本在各種資本存在形式中的突顯地位主要是從上個(gè)世紀(jì)70年代初開始，但目前有記載的金融的萌芽卻是在公元前1700多年的古巴比倫。金融的基本形式是“一對(duì)一貨幣借貸的情況下，債務(wù)人將利息額度和還本付息的期限記在借據(jù)上，并將其交給債權(quán)人”[3]，而這一形式，目前可以證實(shí)的首次出現(xiàn)是在《漢謨拉比法典》之中。該法典中明確規(guī)定了關(guān)于白銀的貸款利率上限，要求當(dāng)時(shí)的商人借出白銀時(shí)，每1舍客勒白銀可以收取1/6舍客勒又6塞白銀作為利息，其中的舍客勒和塞都是重量單位，根據(jù)1舍客勒等于180塞的規(guī)定，可以算出商人借出白銀的貸款利率最高為20%。在初始階段，以錢生錢、占有他人勞動(dòng)所得價(jià)值的資本增殖特性已經(jīng)明顯，但是此時(shí)的金融在交易規(guī)模、交易方式、交易范圍和交易周期等諸多方面受到限制，并不能實(shí)現(xiàn)較為高效的積累。例如，在農(nóng)耕時(shí)代，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的周期常常按年計(jì)算，不管是一年一熟、一年兩熟或是一年三熟的作物，還是多為半年起步養(yǎng)殖的家禽牲口等等，受限于自然規(guī)律，資本只能十分緩慢地進(jìn)行積累。

這一緩慢的增長(zhǎng)情況一直持續(xù)到18世紀(jì)末期，此時(shí)規(guī)模巨大的洲際貿(mào)易已在歷史上首次發(fā)展起來[4]459。全球性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系在這一時(shí)期開始建立。在此過程中，無論是穿梭于亞歐大陸進(jìn)行絲路貿(mào)易的阿拉伯人，還是懷著致富夢(mèng)想將自己的錢財(cái)交給荷蘭阿姆斯特丹證券交易所的歐洲居民，抑或是荷蘭東印度公司與英國(guó)東印度公司之間的殖民地開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)，都伴隨著資本在全球范圍內(nèi)的大規(guī)模流動(dòng)，金融資本在這一時(shí)期乘著貿(mào)易全球化的東風(fēng)獲得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。比如，在15世紀(jì)由貨幣兌換商逐步演化出擁有存款、貸款、匯款和支票等系統(tǒng)功能的銀行;17世紀(jì)初在世界各國(guó)商人間普及的商業(yè)保險(xiǎn);17世紀(jì)末英國(guó)頒布法律，正式發(fā)行國(guó)債……然而，這些進(jìn)步卻依舊不足以使金融資本成為左右世界資本流向的關(guān)鍵力量，因?yàn)榇藭r(shí)，世界的經(jīng)濟(jì)中心是亞洲而非歐美，而作為亞洲的經(jīng)濟(jì)中心的中國(guó)所堅(jiān)持的貨幣制度依舊以金、銀、銅等金屬為基礎(chǔ)，紙幣的流通被限制在諸如稅收轉(zhuǎn)運(yùn)、軍需供給和購(gòu)買高檔用品的跨區(qū)域規(guī)模交易的情形中，并沒有進(jìn)入街頭巷陌。便于鑒別真?zhèn)?、便于熔化重鑄的金屬貨幣卻不方便運(yùn)輸和儲(chǔ)存，這使得能夠被貨幣化的商品從種類和數(shù)量上受到了較大程度的限制，更別提金融衍生品的發(fā)展。所以，盡管只需要再進(jìn)一步，發(fā)行小額紙鈔以取代大部分量大而樣多的硬幣，就可以創(chuàng)造出我們今日所習(xí)見的那種貨幣體制，但中國(guó)并未再走這一步[5]40。從16世紀(jì)到18世紀(jì)末，長(zhǎng)達(dá)約300年的時(shí)期內(nèi)，全球白銀產(chǎn)量中的大約一半都流入中國(guó)用于鑄幣，成為世界貿(mào)易的主流貨幣，金融資本的擴(kuò)張步伐在某種程度上被白銀所束縛。除此以外，盡管隨著工業(yè)革命的開啟，相對(duì)農(nóng)業(yè)來說擁有巨大效率優(yōu)勢(shì)的工業(yè)生產(chǎn)迅速成為人類社會(huì)的最主要生產(chǎn)方式，工業(yè)生產(chǎn)卻并未將資本增殖的速率提高到足以產(chǎn)生“質(zhì)變”的程度，國(guó)家壟斷資本主義階段并沒有迅速進(jìn)入到國(guó)際壟斷資本主義階段。首先工業(yè)生產(chǎn)因?yàn)槠鋵?shí)體屬性而受限于時(shí)間和空間;其次全球化生產(chǎn)的分工與合作或多或少地會(huì)受到政治、文化等方面的影響;最后進(jìn)行實(shí)體生產(chǎn)需要前期進(jìn)行大量固定資產(chǎn)投資……這諸多方面的因素都在一定程度上限制了金融資本進(jìn)一步的發(fā)展。直到1776年《國(guó)富論》面世，這一時(shí)期銀行所供應(yīng)的紙幣數(shù)量歷史性地超過了市場(chǎng)上金屬貨幣的數(shù)量[6]238-239?？梢哉f，金融資本經(jīng)過積累已經(jīng)具備相當(dāng)?shù)膶?shí)踐實(shí)力和理論支撐，金融資本在整個(gè)資本主義體系中也獲得了比較重要的地位，但其依舊需要依附在以軍火商、零售商為代表的制造行業(yè)的產(chǎn)業(yè)資本之上。在18世紀(jì)末，金融資本超越產(chǎn)業(yè)資本，成為全球化浪潮下資本最主要的表達(dá)形式還需要一段時(shí)間的積累與一定的歷史契機(jī)。

在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，金融資本的積累與產(chǎn)業(yè)資本的擴(kuò)張聯(lián)系密切。隨著亞歐大陸邊緣的歐洲國(guó)家對(duì)全球進(jìn)行殖民擴(kuò)張，通過輸出罪犯之類的貧困人口、占有當(dāng)?shù)刈匀毁Y源和販賣人口等方式完成了資本的原始積累?？墒?，在這一時(shí)期的殖民擴(kuò)張過程中，所謂殖民地宗主國(guó)對(duì)殖民地的政治、經(jīng)濟(jì)和文化具有顯著優(yōu)勢(shì)，以至于并不需要將當(dāng)?shù)氐馁Y源貨幣化就可以直接占有，所以金融資本在此時(shí)并未等到關(guān)鍵性的歷史契機(jī)。1815年機(jī)會(huì)到來了，當(dāng)年的6月18日在比利時(shí)的布魯塞爾以南的滑鐵盧，威靈頓公爵率領(lǐng)的英普聯(lián)軍與拿破侖指揮的法國(guó)軍隊(duì)進(jìn)行戰(zhàn)略決戰(zhàn)，這場(chǎng)戰(zhàn)役不但決定著英法兩國(guó)的歐洲霸主地位，也決定著成千上萬的英國(guó)國(guó)債的投資者的財(cái)富命運(yùn)。當(dāng)時(shí)的銀行家內(nèi)森·羅斯柴爾德在6月19日清晨提前得知戰(zhàn)報(bào)，而威靈頓公爵獲勝的消息在6月21日晚上才傳回英國(guó)國(guó)內(nèi)。內(nèi)森利用信息和時(shí)間差從英國(guó)的公債市場(chǎng)上賺到20倍的錢財(cái)，超過了拿破侖和威靈頓公爵在幾十年戰(zhàn)爭(zhēng)中所得到的財(cái)富總和！[7]6經(jīng)此一役，內(nèi)森成為了英國(guó)政府最大的債權(quán)人，英國(guó)在此之后發(fā)行的公債也間接受到他的影響，而英格蘭銀行在某種意義上可以說已經(jīng)被內(nèi)森控制。這是金融資本第一次在歷史舞臺(tái)上展現(xiàn)出其強(qiáng)大的統(tǒng)治力。私人資本以金融的形式與國(guó)家機(jī)器相結(jié)合，源源不斷地從公眾手中獲得財(cái)富，這時(shí)金融資本已經(jīng)展現(xiàn)出超越產(chǎn)業(yè)資本的潛質(zhì)。

在隨后的近200多年內(nèi)，歐洲社會(huì)取得了巨大進(jìn)步，正如恩格斯在《英國(guó)工人階級(jí)狀況》1892年英文版序中所指出的，連英國(guó)的工人階級(jí)在分得少部分的殖民地收益紅利后，都在一定時(shí)期內(nèi)表現(xiàn)出淡化階級(jí)斗爭(zhēng)立場(chǎng)的趨勢(shì)。20世紀(jì)初，以英、法為代表的老牌帝國(guó)主義強(qiáng)國(guó)出于自身利益需要打壓和限制德國(guó)、日本等新興起的帝國(guó)主義國(guó)家的擴(kuò)張步伐，引發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)，換句話說，這是帝國(guó)主義之間為了爭(zhēng)奪掠奪殖民地財(cái)富的資格而引發(fā)的大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)，而隨后的二戰(zhàn)則是新興的帝國(guó)主義國(guó)家懷有統(tǒng)治全球野心的軍事侵略與全球人民的合力反抗。在各個(gè)資本主義帝國(guó)為了自身利益進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)、導(dǎo)致各帝國(guó)實(shí)力相對(duì)削弱的同時(shí)，飽受帝國(guó)主義侵略和壓迫的世界各個(gè)民族日益覺醒，不斷地爭(zhēng)取民族獨(dú)立和國(guó)家解放，這使得各個(gè)帝國(guó)主義國(guó)家進(jìn)行直接殖民統(tǒng)治的成本不斷上升。與此同時(shí)，隨著資本主義生產(chǎn)的相對(duì)過剩，資本主義帝國(guó)普遍出現(xiàn)了制造業(yè)利潤(rùn)率下降、用工成本上漲和國(guó)內(nèi)自然環(huán)境惡化等情況。內(nèi)外壓力之下，具有明顯優(yōu)勢(shì)的資本主義強(qiáng)國(guó)“樂于”向民族解放運(yùn)動(dòng)中誕生的后發(fā)國(guó)家轉(zhuǎn)移自身的低端制造業(yè)，并通過核心科技的技術(shù)壁壘，保障自身在國(guó)際金融與貿(mào)易制度中的優(yōu)勢(shì)地位，換句話說，承接這些具有高消耗、高污染的制造行業(yè)的后發(fā)國(guó)家，在獲得了一定的發(fā)展機(jī)會(huì)的同時(shí)，卻被迫承接了來自資本主義先發(fā)國(guó)家的成本轉(zhuǎn)嫁。取得在國(guó)際制度安排中絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的先發(fā)國(guó)家，通過貨幣化后發(fā)國(guó)家的包括勞動(dòng)力資源在內(nèi)的種種資源，攫取了巨大的利潤(rùn)。這里值得指出的是，金融資本與產(chǎn)業(yè)資本之間并非是零和博弈的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而是復(fù)雜共生。金融資本的來源多種多樣，有從產(chǎn)業(yè)資本中剝離或轉(zhuǎn)型出來的，也有在金融行業(yè)做大做強(qiáng)的，還有與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生發(fā)展的……金融資本的形式雖多，但是其主要的特點(diǎn)都是“去工業(yè)化”和“金融化”[8]，聚焦經(jīng)濟(jì)的非實(shí)體部分收益。從20世紀(jì)初到20世紀(jì)70年代，產(chǎn)業(yè)跨國(guó)轉(zhuǎn)移使得產(chǎn)業(yè)資本逐步顯現(xiàn)出被金融資本控制或取代的趨勢(shì)，盡管隨著全球的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與先發(fā)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)資本的地位在整體經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不斷下降，但是其巨大的存量累積意味著金融資本還不能形成國(guó)際壟斷的形式，這也是當(dāng)下全球并未進(jìn)入國(guó)際壟斷資本主義階段的重要原因之一。但通過貨幣化相對(duì)落后的原殖民地國(guó)家的資源和以蘇聯(lián)為代表的前社會(huì)主義國(guó)家的資源，金融資本在整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中相對(duì)產(chǎn)業(yè)資本的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)比較明顯。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，資本自然地向金融領(lǐng)域流動(dòng)，產(chǎn)業(yè)愈發(fā)迅速地在全球范圍內(nèi)被貨幣化，數(shù)字化生存樣式由生產(chǎn)力工具轉(zhuǎn)變?yōu)槿祟愔饕纳鏄邮絒9]，金融化的資本得以脫離時(shí)空拘束，擺脫外部環(huán)境制約，在全球范圍內(nèi)大規(guī)模流動(dòng)，攫取巨額收益的同時(shí)，其自身本需要付出的成本或代價(jià)卻可以以多種形式向外部產(chǎn)業(yè)、外部地區(qū)和外部人口轉(zhuǎn)嫁。到了21世紀(jì)的當(dāng)下，先發(fā)資本主義強(qiáng)國(guó)依舊在持續(xù)推動(dòng)金融資本全球化進(jìn)程的加速，后發(fā)國(guó)家中新興的經(jīng)濟(jì)體在過去半個(gè)世紀(jì)以來依靠承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移換經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展路徑已經(jīng)不再具有可持續(xù)性，在這個(gè)金融資本全球化的時(shí)代，在世界經(jīng)濟(jì)體制的制度安排之中，眾多的后發(fā)經(jīng)濟(jì)體中只有中國(guó)探索出了不同于西方的和平發(fā)展的現(xiàn)代化道路，其余的后發(fā)國(guó)家大多在一定程度上保持著對(duì)西方現(xiàn)代化路徑的依賴，它們中有一部分已經(jīng)在舊的現(xiàn)代化道路上遭遇挫折甚至成為所謂的“失敗國(guó)家”，有一部分面臨現(xiàn)代化失敗的風(fēng)險(xiǎn)，還有一部分通過被迫讓渡部分國(guó)家權(quán)益的形式保持著危險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這也是我們嘗試對(duì)過往的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)以期對(duì)未來發(fā)展建設(shè)提供些許參考的緣由。

二、對(duì)金融資本全球化的本質(zhì)的探討

金融資本在本質(zhì)上依舊是資本，它是資本在特定的歷史階段所變化出的新的形式。正如馬克思所指出的，在土地所有制處于支配地位的一切社會(huì)形式中，自然聯(lián)系還占優(yōu)勢(shì)。在資本處于支配地位的社會(huì)形式中，社會(huì)、歷史所創(chuàng)造的因素占優(yōu)勢(shì)……資本是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的支配一切的經(jīng)濟(jì)權(quán)力[10]31-32。盡管當(dāng)下的社會(huì)、歷史產(chǎn)生的金融資本在形式上不同于過去的資本，但是這并不影響金融資本內(nèi)在性質(zhì)，金融資本依舊瘋狂地追求著自身增殖、追求著剩余價(jià)值。而且，由于金融形式在交易便捷性、剝削隱蔽性和擴(kuò)張高效性等方面相比之前的產(chǎn)業(yè)資本形式有了進(jìn)一步的提升。

金融資本是為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資本的擴(kuò)張而誕生的，其發(fā)軔具有一定程度的歷史正當(dāng)性，換句話說資本的金融化符合歷史條件下的客觀規(guī)律。作為產(chǎn)業(yè)資本的配套經(jīng)濟(jì)形式，金融資本在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)以自身的工具屬性為主要存在目的。然而在內(nèi)外環(huán)境的變化下金融資本的功能屬性發(fā)生了異化，為產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)行工具性服務(wù)的金融資本似乎脫離了作為母體的生產(chǎn)活動(dòng)，逐步演化出貌似獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)循環(huán)，從明面上看，原本G-W……P……W'-G'的貨幣資本循環(huán)方式變成了由G-G'，這顯然是不符合客觀規(guī)律的。馬克思指出，生產(chǎn)和交換是兩種不同的職能。沒有交換，生產(chǎn)也能進(jìn)行;沒有生產(chǎn)，交換——正因?yàn)樗婚_始就是產(chǎn)品的交換——便不能發(fā)生[11]525。金融資本并未在實(shí)質(zhì)上突破物理極限，并不能在脫離抽象勞動(dòng)的前提下創(chuàng)造出價(jià)值，被金融資本的運(yùn)作形式蒙蔽而認(rèn)為金融可以脫離實(shí)體運(yùn)行的觀點(diǎn)，實(shí)質(zhì)上割裂了金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的聯(lián)系。而使人產(chǎn)生金融資本能在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn)幻想的，主要有三個(gè)因素：一是信用的無序擴(kuò)張;二是為了緩和無可避免的資本主義危機(jī)，資本需要以金融形式飲鴆止渴;三是金融資本全球化階段金融制度的壟斷特性。

信用使得資本金融化成為可能。就信用一般而言，它是一種由人們基于主觀意愿授予出的符合實(shí)際或錯(cuò)估實(shí)際的信任的產(chǎn)物，這種信任，使得人們將一定數(shù)目的資本，以貨幣的形態(tài)或者是被認(rèn)為有一定的貨幣價(jià)值的商品的形態(tài)委托給其他人，并期望自己在未來獲取一定的報(bào)酬或者是冒險(xiǎn)賠償。從貸出資本到回籠資金，是有一段時(shí)間的，特別是當(dāng)資本以商品的形式借出時(shí)，雙方通常會(huì)達(dá)成協(xié)議并以字據(jù)的形式予以確認(rèn)。所立字據(jù)本來是借貸雙方的信用憑證，但是貸方發(fā)現(xiàn)，這一憑據(jù)可以成為自己在貨幣或商品形態(tài)上使用外來資本的依據(jù)時(shí)，信用就得以擴(kuò)張。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品的出售目的并不是換取貨幣，而是為了換取依靠信任所立的字據(jù)，這一字據(jù)在實(shí)際生產(chǎn)過程中成了各個(gè)環(huán)節(jié)之間的支付手段，也就變成了實(shí)質(zhì)上的“貨幣”。正如馬克思所指出的，真正的信用貨幣不是以貨幣流通（不管是金屬貨幣還是國(guó)家紙幣）為基礎(chǔ)，而是以票據(jù)流通為基礎(chǔ)[11]563。正是這種由于信用得以存在的票據(jù)，為資本轉(zhuǎn)化為多種多樣的金融衍生品提供了依據(jù)。

金融工具作為緩和資本主義生產(chǎn)矛盾的重要手段，當(dāng)成本得以由金融系統(tǒng)轉(zhuǎn)嫁到非金融系統(tǒng)、由金融核心國(guó)家轉(zhuǎn)嫁到非核心國(guó)家的時(shí)候，金融工具成了優(yōu)勢(shì)國(guó)家的優(yōu)先選項(xiàng)。馬克思在分析資本主義危機(jī)的時(shí)候指出，世界市場(chǎng)危機(jī)的第一種形式是商品形態(tài)變化本身，即買和賣的分離。危機(jī)的第二種形式是貨幣作為支付手段的職能，這里貨幣在兩個(gè)不同的、時(shí)間上彼此分開的時(shí)刻執(zhí)行兩種不同的職能[11]797。進(jìn)一步說，不同于物與物的直接交換，在商品生產(chǎn)階段商品賣出方換來的是不作為個(gè)人勞動(dòng)產(chǎn)品而交換的信用貨幣，但賣出的商品卻必須轉(zhuǎn)化為信用貨幣，而信用貨幣不需要當(dāng)即變成商品，所以買與賣的分離使得資本主義危機(jī)在抽象的基礎(chǔ)層面上成為可能。馬克思主義認(rèn)為這里的危機(jī)可能并非危機(jī)產(chǎn)生的原因，而是在抽象意義上的危機(jī)基礎(chǔ)形式，危機(jī)由可能產(chǎn)生形式轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實(shí)存在形式的原因，才是真正意義上危機(jī)發(fā)生的原因。在1861-1863年的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中，馬克思指出：一是資本主義在部門內(nèi)部可以通過分工體現(xiàn)出組織性卻在總體層面上避免不了比例失調(diào);二是資本主義生產(chǎn)只以無限地獲取更多剩余價(jià)值為目的，不會(huì)顧及市場(chǎng)需求等客觀需要和情況。于是，無限擴(kuò)大的生產(chǎn)，雖然沒有生產(chǎn)出過剩的產(chǎn)品，卻生產(chǎn)出了大量過剩的商品[11]816。這些過剩的商品往往并不會(huì)流通到有需要卻無貨幣支付的地方。所以從資本邏輯看，每當(dāng)危機(jī)來臨，一個(gè)地方的人在大量?jī)A倒牛奶、同時(shí)其他地方卻出現(xiàn)饑荒的景象也“并不荒唐”。不斷擴(kuò)大的過剩商品規(guī)模需要不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)來容納，因?yàn)樾枰a(chǎn)品卻無法買入商品的那部分市場(chǎng)對(duì)于資本來說是“無效”或者“低效”的市場(chǎng)。根據(jù)沃勒斯坦的現(xiàn)代世界體系分析，世界上的國(guó)家可以概括為核心——半核心——邊緣共計(jì)三大類。占據(jù)金融資本全球化階段主要地位的核心國(guó)家可以低成本甚至無成本地占有收益;而半核心國(guó)家不管是從主流意識(shí)形態(tài)，還是社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的制度安排上，都基本符合核心國(guó)家的利益需要，所以這類國(guó)家得以從核心國(guó)收益中獲取部分收益;而依靠出賣自身資源和勞動(dòng)力的邊緣國(guó)家，由于成了核心與半核心國(guó)家的成本“泄洪區(qū)”，經(jīng)常是處在得不償失的情形中，例如服飾用品生產(chǎn)加工行業(yè)的企業(yè)，雇傭大量勞動(dòng)力、耗費(fèi)較多的電力并在本國(guó)國(guó)內(nèi)排放污染，以此換來的收益卻遠(yuǎn)低于位于國(guó)外的所謂的提供品牌標(biāo)識(shí)的企業(yè)，但是這類國(guó)家有時(shí)候并沒有發(fā)現(xiàn)自身的總體收益為負(fù)。以美國(guó)為例，當(dāng)前全球金融資本主義核心國(guó)雖然在經(jīng)常賬戶上保持大量的貿(mào)易逆差，但是通過貿(mào)易逆差流出美國(guó)的資本一方面在海外占有高回報(bào)的收益，另一方面，由于石油美元的特殊地位，全球的個(gè)人和國(guó)家需要通過美國(guó)國(guó)債、美國(guó)公司股票和債券等形式匯聚到美國(guó)，人民大學(xué)溫鐵軍團(tuán)隊(duì)以中美貿(mào)易為例，指出中國(guó)對(duì)美國(guó)的大量消費(fèi)品出口會(huì)給中國(guó)帶來經(jīng)常賬戶的盈余，但是所得盈余在美國(guó)限制專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓與重要資源出口的前提下，只能大量投資到美債市場(chǎng)，從而在現(xiàn)實(shí)上使美國(guó)獲得更多的資本賬戶盈余。在當(dāng)下的國(guó)際金融制度安排下，金融資本核心國(guó)家的貿(mào)易賬戶的虧損很大程度上可以通過資本賬戶盈余填補(bǔ)。然而，即使全球市場(chǎng)不斷被饑渴的資本拓寬，由于資本主義基本矛盾是客觀規(guī)律，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)始終是無法被避免的，在形式上不斷更新的金融工具，成了危機(jī)之時(shí)治標(biāo)不治本的特效藥。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生時(shí)，通過貨幣增發(fā)大規(guī)模注入全球市場(chǎng)的金融資本并未從根本上推動(dòng)全球市場(chǎng)資源配置升級(jí)，也并未從根本上推動(dòng)全球整體的物質(zhì)生產(chǎn)，它更像是通過自身的優(yōu)勢(shì)地位，將社會(huì)矛盾與通貨膨脹由核心國(guó)輸出到全球各地，利用更大范圍的世界市場(chǎng)消納和吸收部分過剩以達(dá)到短期內(nèi)緩和商品生產(chǎn)過剩，從這個(gè)意義上看，原本服務(wù)于資本增殖的金融工具在與產(chǎn)業(yè)資本的融合過程中被整合為經(jīng)濟(jì)制度中的怪胎，它不但不利于資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)的穩(wěn)定，還在宏觀上給更大范圍內(nèi)的人們帶來?yè)p害。

具有壟斷特性的金融資本，一方面通過成本轉(zhuǎn)嫁，將風(fēng)險(xiǎn)與損害轉(zhuǎn)移到行業(yè)之外和地域之外，另一方面，通過建立信息壁壘企圖掩蓋自身的寄生特性形成隱形剝削。金融資本在社會(huì)生產(chǎn)中誕生，卻通過投機(jī)擺脫產(chǎn)業(yè)資本的控制并自立門戶。原本產(chǎn)業(yè)資本通過吸取工人勞動(dòng)的剩余價(jià)值，金融資本通過社會(huì)生產(chǎn)繼續(xù)著資本對(duì)于勞動(dòng)者的剝削，但與此前不同的是，沒有金融化的產(chǎn)業(yè)資本遇到了他們沒有意料到的情況——產(chǎn)業(yè)資本從勞動(dòng)者身上攫取的“利潤(rùn)”被金融資本近乎無成本的占有。換句話說，在新形勢(shì)下過去的剝削者內(nèi)部分化為兩個(gè)新的部分，沒有跟上步伐的那部分舊剝削者在一定程度上成為新剝削者寄生的宿主。產(chǎn)業(yè)資本想要增殖，需要在前期以固定資產(chǎn)等形式購(gòu)入一定額度的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，而金融資本從打比方來說更像是具有行業(yè)內(nèi)幕的投機(jī)賭徒，明知產(chǎn)業(yè)資本的盈利周期可能是十年乃至于更長(zhǎng)，卻通過炒作概念的形式告訴人們把錢投入其中可以很快獲利。其結(jié)果往往是金融資本在低估值或者正常估值時(shí)通過金融衍生品吸引資金炒作某一類實(shí)體產(chǎn)業(yè)資本，而在較高估值時(shí)將持有的信用貨幣兌換為銀行貨幣并離場(chǎng)，金融資本只關(guān)注以錢“生息”的獲利情況，并不在乎投資者的盈利與否，也不在乎實(shí)體產(chǎn)業(yè)的維持運(yùn)轉(zhuǎn)的資金需求。值得指出的是，金融資本想要在全球范圍內(nèi)取得愈來愈多份額的壟斷地位就需要與國(guó)家機(jī)器融合，而且這個(gè)融合不是個(gè)別的、特殊的、短暫的，需要是廣泛的、普遍的且長(zhǎng)期的。以美國(guó)為例，作為國(guó)家貨幣發(fā)行實(shí)體的美聯(lián)儲(chǔ)并非是嚴(yán)格意義上的政府機(jī)構(gòu)，它是由多家匿名股東所控制的私有性質(zhì)機(jī)構(gòu)。作為美聯(lián)儲(chǔ)的實(shí)際控制者，紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行的股份在1983年的時(shí)候有53%被六家商業(yè)巨頭持有，其中花旗銀行15%，大通哈曼14%，摩根信托9%，漢諾威制造7%，漢華銀行8%[7]89。技術(shù)進(jìn)步帶來的信息差給了金融行業(yè)構(gòu)筑信息壁壘的可能，對(duì)股東負(fù)責(zé)的公司制度是金融資本全球化背景下金融資本與國(guó)家機(jī)器融合的不爭(zhēng)事實(shí)，即使不通過其他復(fù)雜手段，僅僅通過增發(fā)貨幣，人們持有的財(cái)富中的一部分就可以被金融資本輕松占有?？偠灾?，中國(guó)的貨幣制度不同于西方金融資本主導(dǎo)的國(guó)家依靠軍事實(shí)力為私有性質(zhì)企業(yè)印發(fā)貨幣做信用背書的制度安排，獨(dú)有的人民立場(chǎng)只有在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下才能將可能性與可行性統(tǒng)一。從歷史的視角來觀察，原創(chuàng)且獨(dú)特的中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)路徑優(yōu)勢(shì)逐步顯示出來，而金融資本的前途與命運(yùn)也無需我們多加考察，畢竟從辯證法角度看，將來能夠毀滅金融資本的會(huì)是金融資本自身。

三、獨(dú)立自主何以可能——中國(guó)經(jīng)濟(jì)的奠基

貨幣占有者要把貨幣轉(zhuǎn)化為資本，就必須在商品市場(chǎng)上找到自由的工人[11]586。這句話的前提是，商品市場(chǎng)所在的地區(qū)或者國(guó)家在社會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)方面相對(duì)穩(wěn)定，同時(shí)當(dāng)?shù)氐那鄩涯旮咝?，勞?dòng)力充足，并且他們?cè)诠蛡虺杀旧舷鄬?duì)保持較低水平。但凡是國(guó)家政治動(dòng)蕩、社會(huì)矛盾突出，經(jīng)濟(jì)秩序混亂的地方，人們的生命與健康都不見得有保障的時(shí)候，根本無暇顧及所謂的營(yíng)商環(huán)境。放眼全球，能夠同時(shí)滿足以上這些條件的地區(qū)和國(guó)家屈指可數(shù)，歷史地看，20世紀(jì)70年代后的中國(guó)是資本的最佳選擇。這里需要指出的是，在金融資本全球化階段，中國(guó)由于不屬于掌握金融話語權(quán)的核心國(guó)家，無法通過金融資本擴(kuò)張?jiān)谌蚴袌?chǎng)收割財(cái)富。同時(shí)，中國(guó)作為大規(guī)模出口加工產(chǎn)品的“世界工廠”，需要消耗大量的資源和原料，以至于眾多行業(yè)需要從境外大量進(jìn)口資源與原料，在這種情況下，擁有資源主權(quán)的中國(guó)卻無法依靠大規(guī)模原料和資源出口獲取價(jià)格上漲所帶來的收益。

1949年新中國(guó)成立，在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下中國(guó)人民通過革命實(shí)現(xiàn)了人民解放和民族獨(dú)立，在此前提下，新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)有了穩(wěn)固的政治基礎(chǔ)。隨后，一方面國(guó)家通過沒收以官僚資本為代表的壟斷性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)，剝奪原剝削者的資本，從而逐步建立起國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)體系，這意味中國(guó)的資源和原料主權(quán)回到了中國(guó)人民的手上。另一方面，通過土地改革，使全國(guó)3億多農(nóng)民得到土地和生產(chǎn)資料。與此同時(shí)，基于當(dāng)時(shí)的國(guó)際國(guó)內(nèi)情況，中國(guó)選擇加入以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)，并在蘇聯(lián)的設(shè)備、資金和技術(shù)支持下開始了第一個(gè)五年計(jì)劃的制定與實(shí)施。中國(guó)通過回收資源主權(quán)和實(shí)施“一五”計(jì)劃迅速進(jìn)入工業(yè)化積累階段，但需要指出的是，此時(shí)中國(guó)的工業(yè)化建設(shè)是受到來自外部的社會(huì)主義陣營(yíng)支持的工業(yè)化，而1957年后社會(huì)主義陣營(yíng)內(nèi)部開始分化，中蘇關(guān)系惡化，隨后蘇聯(lián)的資金與技術(shù)等支持從中國(guó)撤離。我們對(duì)建設(shè)內(nèi)部循環(huán)經(jīng)濟(jì)的首次探索成了后續(xù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要經(jīng)驗(yàn)。

在20世紀(jì)50年代，意識(shí)形態(tài)之間的交鋒對(duì)于國(guó)家間經(jīng)濟(jì)交往有著舉足輕重的影響。新中國(guó)選擇加入蘇聯(lián)陣營(yíng)、實(shí)行“一邊倒”的外交政策，這就意味著當(dāng)時(shí)百?gòu)U待興的新中國(guó)可以獲得的外來支持，只能來自社會(huì)主義陣營(yíng)。作為社會(huì)主義“老大哥”的蘇聯(lián)，在1945年與當(dāng)時(shí)“中華民國(guó)”政府簽訂的不平等的《中蘇友好同盟條約》給蘇聯(lián)在東亞地區(qū)帶來了巨額的政治、軍事與經(jīng)濟(jì)收益，想要重新簽訂條約在一定程度上有損蘇聯(lián)的既得利益，在毛澤東主席和周恩來總理的帶領(lǐng)下，中國(guó)代表團(tuán)經(jīng)過艱苦卓絕的談判說服了斯大林簽署新的中蘇協(xié)定。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，即使在新中國(guó)已經(jīng)成立幾年后的1952年，中國(guó)的人均GDP僅為119元，屬于世界排名末尾的貧困國(guó)家。在1949年1月的中央政治局會(huì)議上，毛澤東認(rèn)為新民主主義形態(tài)的持續(xù)時(shí)間不會(huì)很短。他指出，中共二十八年，再加二十九年、三十年兩年，完成全國(guó)革命任務(wù)，這是鏟地基，花了三十年。但是起房子，這個(gè)任務(wù)要幾十年[12]236?？墒菦]過多久，在1950年，朝鮮半島的局勢(shì)對(duì)中國(guó)工業(yè)化的步伐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。沈志華教授指出，如果不是朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)，中國(guó)在蘇聯(lián)最需要援手時(shí)出兵朝鮮，那么蘇聯(lián)履行各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)協(xié)定的程度以及中蘇經(jīng)濟(jì)關(guān)系在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的發(fā)展前景是難以預(yù)料的[13]。在“一五”計(jì)劃實(shí)施期間，蘇聯(lián)支援中國(guó)建設(shè)了“156項(xiàng)工程”，而中國(guó)自身籌備建設(shè)了六百八十多個(gè)項(xiàng)目，中國(guó)的工業(yè)體系由此快速展開。在經(jīng)歷了七十多年發(fā)展的今天，中國(guó)已經(jīng)成為世界上唯一的擁有聯(lián)合國(guó)產(chǎn)業(yè)分類中所有工業(yè)門類的國(guó)家[14]。從某種意義上來看，新中國(guó)在蘇聯(lián)的支持下進(jìn)行的第一個(gè)五年計(jì)劃，是新中國(guó)歷史上第一次大規(guī)模的引進(jìn)外資，盡管引進(jìn)的外資本質(zhì)上不同于以增殖為目的的資本，但是它撤離時(shí)所造成的結(jié)果，卻和當(dāng)下的金融資本在很多方面表現(xiàn)出相似性。應(yīng)對(duì)20世紀(jì)50年代末蘇聯(lián)撤資的經(jīng)驗(yàn)，歷史地看，對(duì)中國(guó)后續(xù)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作提供了重要參考。

當(dāng)下金融資本全球化階段，核心國(guó)利用自身優(yōu)勢(shì)增發(fā)貨幣，增發(fā)的貨幣流入全球市場(chǎng)推動(dòng)以石油、糧食、原材料為代表的大宗商品價(jià)格上漲，從而向其他國(guó)家輸入通貨膨脹。接收核心國(guó)所輸出的資本的國(guó)家，將得到的貨幣注入自身的實(shí)體產(chǎn)業(yè)，對(duì)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的各種原材料與產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)價(jià)，并在部分行業(yè)“創(chuàng)造”泡沫。換句話說，在金融資本由核心國(guó)輸出到非核心國(guó)的時(shí)候，非核心國(guó)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部分被“貨幣化”，一方面這些產(chǎn)業(yè)擁有了價(jià)格標(biāo)識(shí)，另一方面這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出及其增加值，已經(jīng)部分地以分紅等形式回流到核心國(guó)家。而核心國(guó)家在合適的時(shí)機(jī)將增發(fā)貨幣這種輸出通貨膨脹的經(jīng)濟(jì)策略轉(zhuǎn)化為提高利息的通貨緊縮策略，于是資金在利潤(rùn)的驅(qū)使下撤離被投資國(guó)，引起當(dāng)?shù)貎r(jià)格下挫和泡沫破裂。此時(shí)，具有優(yōu)勢(shì)地位、貨幣政策相對(duì)比投資國(guó)寬松的核心國(guó)家，再以低成本收購(gòu)低價(jià)位的優(yōu)質(zhì)自產(chǎn)，以此往復(fù)，掠奪被投資國(guó)的實(shí)體資產(chǎn)和資源。然而，核心國(guó)能夠?qū)崿F(xiàn)這一目的的前提是，被投資國(guó)家既沒有反擊的手段，也沒有控制金融資本大規(guī)模流動(dòng)的能力，這就需要非核心國(guó)家，特別是其中的邊緣國(guó)家接受西方所謂的“自由市場(chǎng)”概念，允許金融資本在當(dāng)?shù)刈杂纱┧蟆漠?dāng)下的現(xiàn)實(shí)來看，大多數(shù)邊緣國(guó)家都沒有有效應(yīng)對(duì)核心國(guó)利用金融資本“割韭菜”的辦法，在面對(duì)資本外逃，經(jīng)濟(jì)下行壓力的時(shí)候或多或少地接受核心國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度改革要求，放寬對(duì)金融資本的管控。而不接受放松管控的國(guó)家經(jīng)濟(jì)將受到較大程度的壓力，甚至是發(fā)生危機(jī)，例如，2018年土耳其里拉在半年多時(shí)間內(nèi)貶值接近一半。而我國(guó)在20世紀(jì)60年代初，面對(duì)外部投資撤離時(shí)探索出的，通過舉國(guó)體制進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)動(dòng)員，以大規(guī)模密集的勞動(dòng)力替代工業(yè)化所需資金的經(jīng)濟(jì)建設(shè)方式，配合上我國(guó)當(dāng)下完整的實(shí)體產(chǎn)業(yè)鏈，使得我們擁有了管控金融資本異常流通的底氣與實(shí)力。

四、結(jié)語

總的來說，金融資本全球化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)既是挑戰(zhàn)又是機(jī)會(huì)，我們?cè)谄呤嗄甑慕?jīng)濟(jì)建設(shè)過程中，既沒有選擇舊歐洲那種成為殖民地宗主國(guó)的發(fā)展模式，也沒有選擇以美洲和澳洲為代表的新大陸的發(fā)展模式，而是走出了具有中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。在初步探索中國(guó)獨(dú)特經(jīng)濟(jì)建設(shè)的起步之后，自20世紀(jì)70年代以來，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中對(duì)發(fā)展生產(chǎn)、應(yīng)對(duì)輸入型危機(jī)、深化改革開放等多方面的實(shí)踐給我們帶來了許多的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)的后續(xù)研究很有必要。特別是在以1978年改革開放后中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的探索、1997年亞洲金融危機(jī)、2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織后的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、2008年應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)的措施……為代表的一系列歷史事件中，中國(guó)抓住金融資本帶來的契機(jī)并管控金融資本風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐探索，對(duì)于我們當(dāng)下應(yīng)對(duì)不斷增多的外部經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)富有價(jià)值和意義。

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