財經(jīng)金融類專業(yè)本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系構(gòu)建

王明濤 李茜 龔仰樹

[摘 要]本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標，既是評價標準又是指揮棒，對學生和教師的畢業(yè)論文寫作與指導具有重要的引導作用，直接影響本科畢業(yè)論文質(zhì)量。項目組立足于畢業(yè)論文功能與寫作目的，提出了建立本科畢業(yè)論文評估指標應遵循的八條原則，建立了新的適用于財經(jīng)金融類專業(yè)本科畢業(yè)論文評價指標體系，該體系突出了創(chuàng)新性與文獻閱讀質(zhì)量對畢業(yè)論文質(zhì)量評價的作用，使得本科畢業(yè)論文評價指標體系更具科學性和操作性。研究結(jié)果為同類型高校財經(jīng)金融類專業(yè)建立科學的本科畢業(yè)論文評價指標提供了參考。

[關(guān)鍵詞]本科畢業(yè)論文質(zhì)量;評價指標體系;評價原則

[中圖分類號] G642.477 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2020）08-0195-04

隨著我國高等教育事業(yè)的不斷發(fā)展，本科教育作為高等教育體系中的重要組成部分，其培養(yǎng)質(zhì)量得到越來越多的教育工作者、社會用人單位的關(guān)注。依據(jù)《中華人民共和國學位條例》第四條對學士學位授予條件的要求，高等學校本科畢業(yè)生不僅要較好地掌握本門學科的基礎(chǔ)理論、專門知識和基本技能，還應具有從事科學研究工作或擔負專門技術(shù)工作的初步能力。論文寫作過程是培養(yǎng)學生綜合運用所學基礎(chǔ)理論、專業(yè)知識與技能，獨立分析和解決問題能力的重要方式方法，也是培養(yǎng)學生初步科研能力的有效途徑。而畢業(yè)論文質(zhì)量的高低體現(xiàn)了學生學習效果的好壞，也是高等院校教育、教學水平的反映，是學科人才培養(yǎng)體系以及教學質(zhì)量評估的重要組成部分。

如何提高本科畢業(yè)論文質(zhì)量，相關(guān)學者從課程體系設(shè)置、教學方法革新、實習實訓指導、論文寫作過程控制及制度設(shè)置等方面進行了研究。其中本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系，不僅是畢業(yè)論文評價的基本依據(jù)，同時也影響了學生與教師在畢業(yè)論文寫作與指導過程中的方向，畢業(yè)論文評估指標體系是否科學，直接影響了畢業(yè)論文質(zhì)量能否提高。

本文立足于上海財經(jīng)大學金融學院，以財經(jīng)金融類專業(yè)本科畢業(yè)論文為研究對象，從學位論文的研究屬性、專業(yè)特點以及影響因素分析入手，充分考慮財經(jīng)金融類專業(yè)學生實際，提出了畢業(yè)論文評價指標制定的原則，建立了更為科學、操作性更強的本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系。本文研究成果不但有利于提高財經(jīng)金融類專業(yè)本科畢業(yè)論文評估指標體系的科學性，也為同類型研究提供了參考。此外，對于畢業(yè)論文評價體系設(shè)置的原則，也可作為其他高校設(shè)置學位論文評價指標體系的參考。

一、文獻綜述

本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系的科學與否，直接影響本科畢業(yè)論文質(zhì)量的高低，因此國內(nèi)有關(guān)學者對此進行了大量研究，且取得了豐碩成果。

徐海成、芮夕捷和馬銀波（2009）[1]認為經(jīng)管類本科畢業(yè)論文的評價指標應從教學目標要求、寫作條件與指導教師隊伍及論文質(zhì)量三個維度進行設(shè)計。姚世斌等（2016）[2]構(gòu)建了包含5個一級指標及19個二級指標的本科論文評價體系，并應用 AHP （層次分析法） 對指標賦權(quán)。高耀、陳洪捷和沈文欽（2017）[3]提出從選題與綜述，創(chuàng)新性及應用價值，基礎(chǔ)知識、研究方法與實踐能力以及論文規(guī)范性四個方面對專業(yè)碩士學位論文質(zhì)量進行評價。時偉（2010）[4]建立了包括選題、撰寫和答辯整個過程的4個一級指標和18個二級指標。劉波粒和劉澤軍（2007）[5]從學習態(tài)度、設(shè)計能力、論文質(zhì)量等六個方面考查本科畢業(yè)論文質(zhì)量;從答辯準備、表述能力等6個指標用于考查學生答辯質(zhì)量。蔣亦華（2009）[6]認為學術(shù)創(chuàng)新程度或?qū)嶋H應用價值不應作為評價本科畢業(yè)論文質(zhì)量的主要指標。李靜梅和劉杰（2016）[7]從選題、論文內(nèi)容、研究方法、寫作過程等七個方面建立畢業(yè)論文質(zhì)量評價標準。魏妍妍和石樂樂（2017）[8]采用層次分析法對選題及工作量、調(diào)查論證、論文質(zhì)量、答辯質(zhì)量、導師評價等方面進行賦權(quán)，構(gòu)建本科論文質(zhì)量評價體系。

對于本科學位論文評估指標體系的設(shè)定，不同學者的觀點并非完全一致，但從畢業(yè)論文目標、特點出發(fā)設(shè)置評價指標體系是大部分研究者的共識。雖然不同專業(yè)其研究方向和對象不同，最終得出的論文評價指標體系也不同，但對學生能力的考查，幾乎是所有論文質(zhì)量評價指標體系中的重點內(nèi)容;但對論文創(chuàng)新性的考查，現(xiàn)有研究并不明確，大多數(shù)是分散在其他指標中，更有學者認為創(chuàng)新性不應當作為評價畢業(yè)論文質(zhì)量的主要指標。

二、本科生畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標建立原則

本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標，既是論文的評價標準，又是指揮棒，引導著學生與教師在畢業(yè)論文寫作與指導過程中的方向，對提高畢業(yè)論文質(zhì)量具有十分重要的作用。在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，應堅持以下原則：

（一）符合教育部有關(guān)學士學位授予條件的要求

在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，一定要以教育部有關(guān)學士學位授予條件的要求為基準。根據(jù)《中華人民共和國學位條例》第四條對學士學位授予條件的要求，在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，不僅要考查其本科生掌握本學科的基礎(chǔ)理論、專門知識和基本技能，還應考查其科學研究的能力，這些能力是初步能力。

（二）體現(xiàn)論文學術(shù)屬性、符合論文的基本要求與學術(shù)規(guī)范

盡管對本科生畢業(yè)的基本要求是具有初步的科研工作能力，但本科畢業(yè)論文也是論文，也應當符合論文的基本要求，體現(xiàn)論文的學術(shù)屬性。因此，在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，應按論文學術(shù)規(guī)范方面的要求設(shè)置評價指標。學術(shù)誠信是學術(shù)規(guī)范中的重要內(nèi)容，應在論文質(zhì)量評估指標體系中得到體現(xiàn)。

（三）體現(xiàn)學生初步研究能力

畢業(yè)論文撰寫是培養(yǎng)學生研究能力的最重要手段。因此，在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，要突出科研能力方面的指標?？蒲心芰κ且粋€復雜的概念，包括從發(fā)現(xiàn)問題、提出問題、分析問題到解決問題的全過程。從科學研究的角度，科研能力反映了綜合運用學科知識發(fā)現(xiàn)問題、文獻查閱及使用、分析問題、處理數(shù)據(jù)與模型建立及實證分析等方面的能力。

（四）體現(xiàn)學生寫作能力

論文是表達個人研究成果與學術(shù)觀點、進行學術(shù)交流的工具，需要兼具科學性與可讀性，因此一篇合格的學術(shù)論文，不僅要有嚴謹?shù)恼撟C，還要有邏輯明確的闡述。合理的結(jié)構(gòu)安排、清晰的圖標、公式標注、流暢的語言可以讓閱讀者清楚、快速地了解研究目標與結(jié)論，更好地達到學術(shù)交流目的。本科畢業(yè)論文是否具備可讀性，是對學生寫作能力的檢驗，也應是論文質(zhì)量評定的組成部分。因此，在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，要考慮學生寫作能力方面的指標。

（五）創(chuàng)新性原則

創(chuàng)新是論文的核心與靈魂，沒有創(chuàng)新性的論文，其質(zhì)量一定是不高的，本科畢業(yè)論文質(zhì)量的評估指標中，必須有創(chuàng)新性指標。當然，對于本科畢業(yè)論文，創(chuàng)新不必要求太高，但必須要有自己的觀點與結(jié)論，不應是別人觀點或結(jié)論的重復。

（六）全面性原則

一篇畢業(yè)論文是對學生在本科學習階段所掌握的基礎(chǔ)知識、專業(yè)知識的綜合考查，也是培養(yǎng)學生綜合運用學科知識發(fā)現(xiàn)問題、分析問題及解決問題能力的過程。因此，在本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系的設(shè)立中，要堅持全面性原則，從多方面、多角度考察畢業(yè)論文質(zhì)量。另外，一篇質(zhì)量較高的畢業(yè)論文，需要對研究內(nèi)容進行充分論證，并在老師指導下進行反復修改。一般來說，篇幅較短、工作量較小的文章很難做到對觀點的充分論證，也很難達到優(yōu)秀畢業(yè)論文要求。因此，考查論文篇幅長短、工作量大小是對學生寫作態(tài)度的評價，也是衡量人才培養(yǎng)質(zhì)量的另一重要指標。

（七）重點突出原則

在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系中，每項指標考查的內(nèi)容不同，因此它們的重要性應當不同;同時，還要考慮本科生的特點與培養(yǎng)要求，如對本科畢業(yè)論文質(zhì)量中創(chuàng)新性的要求就應明顯低于博士與碩士畢業(yè)論文。

（八）簡單明了、量化原則

在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，盡量做到簡單明了，使學生和指導教師容易理解與把握;在確定指標權(quán)重時要盡量簡單，在實際應用中容易操作;設(shè)立畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，能量化的指標盡量量化，如論文篇幅、參考文獻數(shù)量、級別等可以進行量化。

三、財經(jīng)金融類專業(yè)本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系的構(gòu)建

（一）新本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系層次結(jié)構(gòu)

根據(jù)上述本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標建立的原則，從論文的學術(shù)屬性及學術(shù)規(guī)范出發(fā)，以影響本科畢業(yè)論文質(zhì)量的因素分析為基礎(chǔ)，本文從專業(yè)培養(yǎng)、綜合能力、寫作態(tài)度三個方面建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系，其層次結(jié)構(gòu)圖如圖1所示。

1.專業(yè)培養(yǎng)

專業(yè)培養(yǎng)指基礎(chǔ)知識與專業(yè)理論知識，這是進行科學研究的基礎(chǔ)。沒有堅實的基礎(chǔ)知識與專業(yè)理論知識，是無法寫出高質(zhì)量的畢業(yè)論文的，因為論文選題、閱讀文獻、建模與數(shù)據(jù)分析，都需要基礎(chǔ)知識與專業(yè)理論知識的支撐。因此，基礎(chǔ)知識與專業(yè)理論知識應是畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標所考查的內(nèi)容。

選題是一個綜合指標，它規(guī)定了研究的內(nèi)容，也是研究內(nèi)容的高度概括。選題是研究的第一步，是發(fā)現(xiàn)問題，選擇一個好的研究題目，不但要有扎實的基礎(chǔ)知識與專業(yè)理論知識，同時也要對本專業(yè)研究動向有高度的敏感性，這需要專業(yè)培養(yǎng)，也需要有較強的研究能力。

2.綜合能力

綜合能力包括研究能力、寫作能力與創(chuàng)新性三個方面。研究能力是寫出高質(zhì)量論文必備的能力，包括發(fā)現(xiàn)問題、分析問題與解決問題的能力。具體來說，研究能力應包括文獻查閱及使用能力，應用基礎(chǔ)知識與專業(yè)理論知識分析問題、處理數(shù)據(jù)與模型建立的能力，以及實證分析能力等。寫作能力包括文章組織能力、語言表達能力等，主要體現(xiàn)在論文的邏輯性與規(guī)范性。創(chuàng)新性是論文的核心與靈魂，創(chuàng)新性越大的論文，其質(zhì)量一定越高。因此，綜合能力應當是本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估的重點。

3.寫作態(tài)度

一篇質(zhì)量較高的畢業(yè)論文，需要對研究內(nèi)容進行充分論證，包括利用財經(jīng)、金融等概念進行理論分析，運用恰當?shù)姆椒?、正確的數(shù)據(jù)進行實證檢驗，并在教師指導下進行反復修改。因此，一般來說，對待論文的態(tài)度是撰寫高質(zhì)量論文的前提與條件，很難想象，學生對于論文寫作不認真、投入不足，對指導老師修改意見不認真對待，寫出來的篇幅較短的文章會是高質(zhì)量的論文。

（二）本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系

根據(jù)本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標層次圖，結(jié)合已有研究成果和部分高校本科畢業(yè)論文評價指標，本文建立了如下指導教師使用的本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系，如表1所示。

（三）本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標及其內(nèi)涵

新的本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標體系包含三大類七個子指標。

1.論文選題。論文選題是一個綜合指標，它規(guī)定了研究的內(nèi)容，涉及研究的專業(yè)性和培養(yǎng)目標，也體現(xiàn)了對本專業(yè)研究動向的敏感性，因此幾乎所有的學校都將論文選題作為本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標。因此在對本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估中，本文首先設(shè)置了論文選題指標。

2.基礎(chǔ)知識和理論應用。《中華人民共和國學位條例》要求高等學校本科畢業(yè)生需要較好地掌握本學科的基礎(chǔ)理論、專門知識和基本技能，這也是進行科學研究的基礎(chǔ)。在建立本科畢業(yè)論文質(zhì)量評估指標時，要有考查本科生掌握本學科基礎(chǔ)理論、專門知識和基本技能的指標。綜合運用知識能力是對專業(yè)培養(yǎng)水平的直接體現(xiàn)，本文將基礎(chǔ)知識和理論應用也作為對財經(jīng)金融類本科畢業(yè)論文質(zhì)量的衡量指標。

3.文獻閱讀及應用。文獻閱讀及應用屬于一種研究能力。要進行科學研究，必須了解目前的研究動態(tài)，在了解前人研究的基礎(chǔ)上往前推進，否則就是對別人研究的重復，因此，研究能力的衡量指標之一，應當是對文獻閱讀及應用。通過調(diào)研①發(fā)現(xiàn)，受到語言和查閱難易程度的限制，本科生在論文寫作中主要參考中文文獻，且參考文獻的質(zhì)量也對論文寫作有影響。因此對參考文獻的閱讀不僅要規(guī)定外文文獻閱讀量，更應對中文文獻的閱讀數(shù)量和質(zhì)量做出明確要求。在論文評價指標體系中強調(diào)參考文獻的質(zhì)量，也是本文較已有研究成果的不同之處。