科研事業(yè)單位績效評價(jià)體系的建立

趙麗萍 吳國香 郝兆國 劉書聰 王明佳 夏曄

摘要：為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會和科研事業(yè)發(fā)展需求，進(jìn)一步推動科研事業(yè)單位管理水平，提升科研實(shí)力，建立和完善了科研事業(yè)單位績效評價(jià)體系并將績效評價(jià)納入到科研創(chuàng)新評價(jià)體系中。經(jīng)實(shí)踐驗(yàn)證，該體系對于提高科研事業(yè)單位的科研管理水平，改善科研管理工作具有重要的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：科研事業(yè)單位;績效評價(jià);科研創(chuàng)新;評價(jià)體系

中圖分類號：S-36 ?文獻(xiàn)標(biāo)識號：A ?文章編號：1001-4942（2019）06-0150-04

Abstract In order to adapt to the development requirement of economy， society and scientific research， and push the management level of the Scientific Research Institutions further to enhance the research strength， the performance evaluation system in the Scientific Research Institutions was put forward. The thought and framework of establishment and perfection of this system was introduced in this paper， which integrated the performance evaluation concepts creatively， and adopted the performance evaluation into the science and technology innovation evaluation system. As proven in practice， the performance evaluation system could effectively improve and upgrade the management level in research and development of the Scientific Research Institutions.

Keywords Scientific Research Institution; Performance evaluation; Scientific research innovation;Evaluation system

科研事業(yè)單位是我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要組成部分，是推動我國科技發(fā)展的主力軍，在我國科技創(chuàng)新體系中占有很重要地位。科研事業(yè)單位的績效評價(jià)是對其科研業(yè)績和管理效率的綜合評價(jià)，與各種行為控制系統(tǒng)以及人事控制系統(tǒng)共同構(gòu)成科研管理控制體系。社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技體制改革的不斷深入，客觀上要求科研事業(yè)單位建立完善的科研績效評價(jià)體系，以便對科研事業(yè)單位的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)行全面考核，為政府的宏觀管理提供客觀依據(jù)。

1 評價(jià)體系建立的思路和構(gòu)架

1.1 體系建立的指導(dǎo)原則

1.1.1 經(jīng)濟(jì)效益和社會效益相結(jié)合的原則 科研事業(yè)單位績效包括經(jīng)濟(jì)效益和社會效益兩個方面，兩方面是對立統(tǒng)一的關(guān)系，既相互聯(lián)系，又相互區(qū)別，績效評價(jià)應(yīng)將二者有效結(jié)合起來[1，2]。

1.1.2 定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的原則 原則性問題堅(jiān)持定性標(biāo)準(zhǔn)，可量化的指標(biāo)堅(jiān)持定量標(biāo)準(zhǔn)，二者互相補(bǔ)充，彌補(bǔ)不足，使單位的績效評價(jià)指標(biāo)更加具有綜合性和導(dǎo)向性。

1.1.3 可操作性和可比性相結(jié)合的原則 體系設(shè)計(jì)所選指標(biāo)應(yīng)符合客觀情況，盡可能直觀、具體、明確，具有可操作性和可行性?？冃гu價(jià)工作需結(jié)合實(shí)際、簡便可行，操作性和可比性強(qiáng)[3]。

1.1.4 共性指標(biāo)和個性指標(biāo)相結(jié)合的原則 在考核指標(biāo)設(shè)置過程中，充分考慮不同科研事業(yè)單位的客觀條件差異性對考核結(jié)果的影響，實(shí)行分類考核，建立共性指標(biāo)與個性指標(biāo)相結(jié)合的評價(jià)考核指標(biāo)模式，以更加清楚地發(fā)現(xiàn)和識別問題，并做出準(zhǔn)確的評價(jià)和決策，使績效評價(jià)更具客觀、公正、完整及有效性。

1.2 體系的基本要素

績效評價(jià)系統(tǒng)在科研管理控制系統(tǒng)中相對獨(dú)立，主要由評價(jià)主體、評價(jià)對象、評價(jià)目標(biāo)、評價(jià)內(nèi)容、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)方法和評價(jià)報(bào)告八個基本要素構(gòu)成，其中評價(jià)指標(biāo)是績效評價(jià)體系的核心[4]（圖1）。

1.3 評價(jià)方法

評價(jià)方法是績效評價(jià)的具體手段，不僅要尊重科研人員及其工作的特殊性，還需充分考慮科研事業(yè)單位的實(shí)際情況，增強(qiáng)績效評價(jià)方法的實(shí)用性。經(jīng)過在評價(jià)實(shí)踐中逐步發(fā)展和完善，目前在評價(jià)方法上主要是采用定性評價(jià)、定量評價(jià)和綜合評價(jià)法[5]。常用的定性評價(jià)法主要有同行評議法，常用的定量評價(jià)法主要有文獻(xiàn)計(jì)量法、科學(xué)計(jì)量法等，而綜合評價(jià)法主要有層次分析法、多指標(biāo)綜合評價(jià)法等[6]。

2 績效評價(jià)體系的建立

建立一套科學(xué)、完整、操作性強(qiáng)的評價(jià)指標(biāo)，是做好科研事業(yè)單位績效評價(jià)工作的重中之重[7]?？蒲惺聵I(yè)單位的績效評價(jià)主要從科研績效、人力資源績效、資產(chǎn)績效、財(cái)務(wù)績效、社會績效五個方面進(jìn)行，并進(jìn)一步細(xì)化成18個二級指標(biāo)，加權(quán)匯總（表1）。

一級指標(biāo)名稱 ?權(quán)重二級指標(biāo)名稱權(quán)重科研績效40科研人員人均科研經(jīng)費(fèi)10科研經(jīng)費(fèi)增長率10科研成果轉(zhuǎn)化率10人均科研創(chuàng)新成果10人力資源績效20專業(yè)技術(shù)人員比例5中高級職稱人員比例5碩士及以上人員比例5學(xué)術(shù)帶頭人員比例5資產(chǎn)績效15人均資產(chǎn)4資本積累率4固定資產(chǎn)增長率4關(guān)鍵科研設(shè)備比例3財(cái)務(wù)績效15資產(chǎn)負(fù)債率4凈資產(chǎn)收益率4經(jīng)費(fèi)自給率4事業(yè)基金增長率3社會績效10社會聲譽(yù)5社會貢獻(xiàn)5

2.1 科研績效指標(biāo)使用

人均科研經(jīng)費(fèi)是單位年度科研經(jīng)費(fèi)總額（包含橫向科研收入和縱向科研收入）與參與科研人員數(shù)量的比值，從科研效率方面反映科研事業(yè)單位的創(chuàng)新能力。

科研經(jīng)費(fèi)增長率是本年度與上年度科研經(jīng)費(fèi)收入的差值與上年度科研經(jīng)費(fèi)收入總額的比值，反映了科研事業(yè)單位的科研事業(yè)發(fā)展速度以及籌措科研經(jīng)費(fèi)的能力，是對衡量科研規(guī)模指標(biāo)的補(bǔ)充。

科研成果轉(zhuǎn)化率是本年度已經(jīng)轉(zhuǎn)化的科研成果數(shù)量與科研成果總數(shù)的比值，反映了科研事業(yè)單位的科研創(chuàng)新水平、創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，是體現(xiàn)科研投入產(chǎn)出效益的重要指標(biāo)。

人均科研創(chuàng)新成果是年度各類獎勵賦值綜合與年度科研人數(shù)的比值，是衡量科研事業(yè)單位科研成果水平的重要指標(biāo)。針對科研成果獎項(xiàng)差異，構(gòu)建了獎項(xiàng)權(quán)重賦值（表2）。

科研創(chuàng)新成果評價(jià)指標(biāo)權(quán)重國家發(fā)明一等獎，每一項(xiàng)15.0國家發(fā)明二等獎，每一項(xiàng)10.0國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎，每一項(xiàng)5.0獲得科學(xué)進(jìn)步獎情況國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎，每一項(xiàng)3.0省部級一等獎，每一項(xiàng)2.0省部級二等獎，每一項(xiàng)1.0省部級三等獎，每一項(xiàng)0.5國際級核心期刊，每發(fā)表一篇2.0發(fā)表論文情況國家級核心期刊，每發(fā)表一篇1.0其他專業(yè)期刊，每發(fā)表一篇0.5出版專著專著正式出版，每部4.0編著正式出版1.0專利授權(quán)情況發(fā)明專利，每一項(xiàng)2.0實(shí)用新型專利，每一項(xiàng)1.0其他專利，每一項(xiàng)0.5專有技術(shù)擁有情況，每一項(xiàng)2.0～0.5 ?注：同一項(xiàng)目獲得多級獎勵的，按最高級別獎勵確認(rèn)，不重復(fù)計(jì)算。

2.2 人力資源績效指標(biāo)使用

人力資源是科研事業(yè)單位發(fā)展的第一資源，該指標(biāo)反映了科研事業(yè)單位科技領(lǐng)軍人才擁有的數(shù)量，體現(xiàn)該單位在科研人才戰(zhàn)略中的地位。主要通過專業(yè)技術(shù)人員比例、中高級職稱人員比例、碩士及以上人員比例、學(xué)術(shù)帶頭人員比例來評價(jià)。不同級別的人員，對單位發(fā)展作用不同，賦予不同的權(quán)重（表3）。

專業(yè)技術(shù)職稱和學(xué)歷權(quán)重院士12正高級職稱10專業(yè)技術(shù)職稱副高級職稱9中級職稱8初級職稱7博士（包括在讀）10碩士（包括在讀）、雙學(xué)士9學(xué)位學(xué)歷學(xué)士8大專7專技6 2.3 資產(chǎn)績效指標(biāo)使用

科研事業(yè)單位的資產(chǎn)為其進(jìn)一步展開工作提供了保障和物質(zhì)基礎(chǔ)。這一指標(biāo)的評價(jià)能有效調(diào)整我國科研事業(yè)單位中資產(chǎn)分配不均的狀況，避免造成不必要的浪費(fèi)，提高資產(chǎn)的利用率。主要通過人均資產(chǎn)、資本積累率、固定資產(chǎn)增長率和關(guān)鍵科研設(shè)備比例4個指標(biāo)來評價(jià)。

人均資產(chǎn)是年末資產(chǎn)總額與年末從業(yè)人員總數(shù)的比值，反映了科研事業(yè)單位人均資產(chǎn)數(shù)額，人均資產(chǎn)數(shù)額越高，說明單位發(fā)展的物質(zhì)保障越雄厚。

資本積累率是年末凈資產(chǎn)與年初凈資產(chǎn)差值與年初凈資產(chǎn)的比值，反映了科研事業(yè)單位當(dāng)年資本的積累能力。

固定資產(chǎn)增長率是本年固定資產(chǎn)總額和上年固定資產(chǎn)總額差值與上年固定資產(chǎn)總額的比值，反映了科研事業(yè)單位固定資產(chǎn)的增長速度及其硬件條件的改善情況。

關(guān)鍵科研設(shè)備比例是原值10萬元以上的關(guān)鍵科研設(shè)備臺數(shù)與科研設(shè)備總臺數(shù)的比值，反映了科研事業(yè)單位科研開發(fā)保障能力。

2.4 財(cái)務(wù)績效評價(jià)指標(biāo)使用

財(cái)務(wù)績效評價(jià)指標(biāo)是對科研事業(yè)單位一定時(shí)期的資金使用情況、創(chuàng)造能力、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和償債能力進(jìn)行定量對比分析和評判。主要通過資產(chǎn)負(fù)債率、凈資產(chǎn)收益率、經(jīng)費(fèi)自給率和事業(yè)基金增長率等4個指標(biāo)評價(jià)。

資產(chǎn)負(fù)債率是評價(jià)負(fù)債水平和償債能力的綜合指標(biāo)，反映了科研事業(yè)單位利用其他法人或個人等債權(quán)人提供的資金開展科研創(chuàng)新活動的能力，同時(shí)也反映了債權(quán)人為科研事業(yè)單位提供資金的安全保障程度，它是衡量科研事業(yè)單位償債能力的重要指標(biāo)之一[8]。

凈資產(chǎn)收益率反映了科研事業(yè)單位凈資產(chǎn)創(chuàng)造價(jià)值的能力。該指標(biāo)越高，表明科研事業(yè)單位一定時(shí)期運(yùn)用、擁有或控制的資產(chǎn)創(chuàng)造價(jià)值的能力越強(qiáng)。

經(jīng)費(fèi)自給率反映了科研事業(yè)單位自籌經(jīng)費(fèi)收入滿足科研事業(yè)支出的程度。該指標(biāo)越大，說明科研事業(yè)單位自主創(chuàng)收能力越強(qiáng)，對國家和外部力量的依賴性越小，科研發(fā)展資金條件相對較好，安全性較強(qiáng)。

事業(yè)基金是指事業(yè)單位擁有的非限定用途的凈資產(chǎn)，在科研事業(yè)單位中起的是“蓄水池”的作用，用來調(diào)節(jié)年度之間的收支平衡。

2.5 社會效益指標(biāo)使用

社會績效主要反映科研事業(yè)單位為社會提供科研產(chǎn)品和科研服務(wù)所得到的認(rèn)同度和知名度等，主要考核指標(biāo)是社會聲譽(yù)指標(biāo)和社會貢獻(xiàn)指標(biāo)。社會聲譽(yù)指標(biāo)主要有公眾排名度、社會聲譽(yù)度等。社會貢獻(xiàn)指標(biāo)主要反映科研事業(yè)單位所產(chǎn)生的社會效益[9]。

3 應(yīng)用效果

2016—2018年，山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院玉米研究所使用績效評價(jià)體系進(jìn)行評價(jià)，結(jié)果（表4）顯示：2015年立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)為1 450萬元，到位經(jīng)費(fèi)為1 738萬元。2016—2018年均立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)3 347萬元，到2015年1450173831102016—2018年均3347290218743增幅（%）130.8366.98500.00600.00300.00位經(jīng)費(fèi)2 902萬元，較2015年分別增長130.83%和66.98%。審定品種、認(rèn)定地方標(biāo)準(zhǔn)、獲得品種權(quán)和發(fā)表論文數(shù)量等創(chuàng)新成績要素指標(biāo)均實(shí)現(xiàn)成倍增長。

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