完全信息視角下PPP項目利益相關(guān)方合作博弈研究①

劉華志

摘 要：在PPP項目中，能否建立一種有效的合作機制是獲得項目成敗的關(guān)鍵。本文通過從完全信息視角下對PPP項目利益相關(guān)方進行合作博弈過程的研究，構(gòu)建了合作博弈模型并對其結(jié)果進行分析，并通過共青城市水生態(tài)文明示范工程PPP項目實際案例進行分析，最后從溝通機制、利益共享機制、風(fēng)險分擔(dān)、信任機制四個方面提出了PPP項目利益相關(guān)者合作的促進對策研究。

關(guān)鍵詞：信息視角 PPP項目 博弈理論

中圖分類號：F283 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）02（c）-168-02

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

博弈理論開始于1944年，由馮·諾依曼（Von Neumann）和摩根斯坦恩（Morgenstern）合作的《博弈論與經(jīng)濟行為》（The Theory of Games and Economic Behavior）一書的出版。博弈論可以劃分為合作博弈（Cooperative game）和非合作博弈（Non-cooperative game），合作博弈和非合作博弈的主要區(qū)別在于人們的行為相互作用時，當(dāng)事人能否達成一個具有約束力的協(xié)議，就是說，有沒有一種binding agreement。如果有，就是合作博弈；反之，就是非合作博弈。陳帆，王孟鈞[1]（2010）在關(guān)系契約的框架下研究了PPP項目業(yè)主與承包商的合作機制問題，認為在目前正式契約不完備、法制環(huán)境有待健全的背景下，關(guān)系契約可以彌補正式契約的不足，進而以PPP項目的工程質(zhì)量為例建立了業(yè)主與承包商之間關(guān)系契約的博弈模型，得出PPP項目業(yè)主和承包商之間的關(guān)系契約主要與不同質(zhì)量狀態(tài)下的工程價值差的大小有關(guān)，而與承包商的施工效率和努力成本等關(guān)系不大；何濤，趙國杰[2]（2011）基于隨機合作博弈理論構(gòu)建了政府與私人集群的最優(yōu)合作博弈模型，該模型既可以確定雙方最優(yōu)風(fēng)險分擔(dān)的比例，又可以使經(jīng)過風(fēng)險轉(zhuǎn)后的項目總風(fēng)險有明顯下降，實現(xiàn)了合作效率；吳孝靈，段慶康[3]（2013）運用雙寡頭博弈模型構(gòu)建了公私雙方的合作博弈分析，然后對模型進行求解與分析，得出最優(yōu)的政府補償機制和補償系數(shù)，最后站在政府的角度對補償政策給予相關(guān)建議；葉曉甦，徐春梅[4]（2013）從PPP的概念與本質(zhì)、項目風(fēng)險與分配、治理理論、政府管理與監(jiān)管等四個方面總結(jié)了我國對公共項目公私合作的研究進展，明確了PPP中的“伙伴關(guān)系”和促進PPP政策與機制創(chuàng)新的途徑，并在此基礎(chǔ)上展望了我國公共項目公私合作模式的研究方向；安慧，鄭寒露，鄭傳軍[5]（2014）提出PPP自身的項目特點使得其契約具有不完全性，在公私合作雙方達成初始契約后的合作協(xié)商階段通過雙方協(xié)商合作可以獲得初始契約中未涉及的合作剩余收益，建立不完全信息動態(tài)博弈模型得出博弈方的信息類型對博弈結(jié)果影響最為顯著從而為PPP項目合作剩余分配談判提供了有益參考。目前，人們對PPP項目利益相關(guān)者間的合作機理的認識不明確，對PPP項目合作形成機制不規(guī)范，會影響市場化及利益相關(guān)者間合作的結(jié)果。因此，如何構(gòu)建PPP項目利益相關(guān)者間的合作機理研究已經(jīng)成為一個迫切需要研究的問題。

2 完全信息下的PPP項目利益相關(guān)方合作博弈的相關(guān)假設(shè)

假設(shè)1：PPP項目多方利益相關(guān)方博弈可分解為兩兩之間的博弈。

由于PPP項目中存在著多方的利益相關(guān)者，為了簡化博弈，本文將PPP項目多利益相關(guān)方的博弈分解兩兩之間的博弈。由于在PPP項目是一個項目組織，利益相關(guān)方由于工作的關(guān)系會產(chǎn)生直接或間接的關(guān)系，在這種情況下，就可以看成是兩方之間的博弈，同樣，PPP項目多方的合作博弈，也可以轉(zhuǎn)化為兩方之間的博弈。

假設(shè)2：PPP項目中利益相關(guān)方都是理性的。

個人理性即PPP項目利益相關(guān)方在項目建設(shè)的過程中作出相同的選擇，并最大化自己獲得的收益。本文將利用理性行為公里作為PPP項目利益相關(guān)方的假設(shè)。

公理1保證了中所有的方案都是可以成對比較的，沒有不可以比較的方案。公理2保證中的各個方案都可以按一定的優(yōu)先關(guān)系排成次序，如果有些方案無差異，則他們可以安排在一個位置上，符合以上兩條公理的集稱為全序集。公理3保證了方案集沒有無限好和無限壞的方案，從而所有的方案集可以構(gòu)成一個凸集。

3 完全信息下的PPP項目利益相關(guān)方合作博弈模型構(gòu)建

4 案例分析

4.1 案例背景

共青城市水生態(tài)文明示范工程位于共青城市，建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模：實施“一渠二庫三河四湖”工程（一渠：八二分干渠道清淤襯砌工程；兩庫：長青水庫擴容工程、官塘隴水庫擴容工程；三河：博陽河綜合治理工程，鄭泗河、紅林河整治工程；四湖：珍珠湖、東湖、西湖、南湖綜合整治工程）。

4.2 PPP項目利益相關(guān)方合作博弈利益分配過程分析

本文只基于完全信息條件下對共青城市水生態(tài)文明示范工程PPP項目兩核心利益相關(guān)方即公共部門和私營部門的利益分配進行研究。

5 PPP項目利益相關(guān)者合作的促進對策研究

5.1 從溝通機制的角度

PPP項目是有多個利益相關(guān)方共同構(gòu)建而成的，由于來自不同的組織，它們之間來自不同的組織，它們之間的溝通不像同一組織一樣流暢，因此，能否實現(xiàn)PPP項目中信息的有效傳遞和溝通關(guān)系到整個系統(tǒng)運轉(zhuǎn)的有效性和項目的成敗。所以，如何建立PPP項目有效的信息傳遞和共享渠道是維護PPP項目利益相關(guān)方利益分配過程中的重要內(nèi)容。加強PPP項目利益相關(guān)方之間的聯(lián)系和合作，提高信息共享程度，使應(yīng)該獲得信息的利益相關(guān)方在正確的時間得到正確的信息。

5.2 從利益共享機制的角度

利益共享機制可以促使PPP項目利益相關(guān)者間合作均衡最終得以實現(xiàn)，完善的利益共享機制包括合作規(guī)則、協(xié)商機制、利益補償、組織建設(shè)等多方面的內(nèi)容。PPP項目多利益相關(guān)者間有效的利益分配及利益相關(guān)者合作之后能獲得比合作之前更大的收益，是PPP項目利益相關(guān)者間合作的前提保障。所以，完善的利益共享機制是促進和加深PPP項目多利益相關(guān)方合作的必經(jīng)之路。

5.3 從信任機制的角度

PPP項目利益相關(guān)者是一種組織，建立信任機制是決定PPP項目是否成功的重要因素。首先，應(yīng)建立完善的社會信譽機制。即應(yīng)由政府建立信譽保障制度，目前，我國由于缺乏這種制度和環(huán)境導(dǎo)致無法完善的建立信任機制；其次，建設(shè)PPP項目利益相關(guān)者間內(nèi)部信任機制，規(guī)范利益相關(guān)者的行為，保持良好的信譽機制；最后，加強政府監(jiān)督，逐步建立合理有效的評價體系。目前，我國缺少具有影響力的信譽監(jiān)督機構(gòu)，因此，應(yīng)完善我國社會信用體系，建立公平、公正、獨立的資信評估機構(gòu)，解決信任危機問題，嚴重違規(guī)、不守信用的違規(guī)信息應(yīng)被信用評價結(jié)構(gòu)記錄并及時向有關(guān)單位和社會公眾披露。

參考文獻

[1] 陳帆，王孟鈞.基于關(guān)系契約的PPP項目業(yè)主與承包商合作機制研究[J].項目管理技術(shù)，2010，8（5）.

[2] 何濤，趙國杰.基于隨機合作博弈模型的PPP項目風(fēng)險分擔(dān)[J].系統(tǒng)工程，2011（4）.

[3] 吳孝靈，段慶康.基于公私博弈的PPP項目政府補償機制研究[J].中國管理科學(xué)，2013（21）.

[4] 葉曉甦，徐春梅.我國項目公私合作（PPP）模式研究評述[J].軟科學(xué)，2013，27（6）.

[5] 安慧，鄭寒露，鄭傳軍.不完全契約視角下PPP項目合作剩余分配的博弈分析[J].土木工程與管理學(xué)報，2014（2）.

①基金項目：2016年度江西高校人文社會科學(xué)研究項目，項目名稱：PPP項目利益相關(guān)者間的合作機理研究——以“共青城市水生態(tài)文明示范工程項目”為例（JJ162007），項目類別：青年項目。