明代海洋貿(mào)易研究述評

摘 要：研究明代海洋貿(mào)易對于進(jìn)一步認(rèn)識明代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r具有重要的意義。不同學(xué)者從不同角度出發(fā)對明代的海洋貿(mào)易進(jìn)行研究，通過文獻(xiàn)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前的研究主要集中在三大方面：明王朝的國家貿(mào)易政策、制度和機(jī)構(gòu)方面，主要包括海禁政策、隆慶開關(guān)、市舶制度、朝貢貿(mào)易、海關(guān)稅制演進(jìn)、外貿(mào)立法、貿(mào)易機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置等方面的研究；明代海外貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r方面，主要包括貿(mào)易進(jìn)出口產(chǎn)品、貿(mào)易口岸、貿(mào)易目標(biāo)地區(qū)等方面的研究；明代海外貿(mào)易的影響方面，主要包括白銀流入、促進(jìn)東西方文化交流、資本主義萌芽、海外移民與物種傳播等方面。在分析和歸納了當(dāng)前研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對當(dāng)前研究進(jìn)行評述，提出了研究中存在的主要問題，以促進(jìn)對明代海洋貿(mào)易研究的深入。

關(guān)鍵詞：明代；海洋貿(mào)易；研究述評

1 明代的國家貿(mào)易政策、制度和機(jī)構(gòu)

（一）貿(mào)易政策

1.海禁政策

明朝建立初期，為抵御倭寇，維護(hù)海疆穩(wěn)定，統(tǒng)治者制訂了海禁政策。安峰[1]以時間為序，分明前期、明中期、明后期三個階段對明代海禁政策進(jìn)行論述：明代前期（洪武—永樂）是海禁政策的確立時期，明代中期（洪熙—嘉靖）的海禁政策的發(fā)展時期，明后期（隆慶—崇禎）是海禁政策的松動時期。晁中辰[2]研究認(rèn)為，明代禁止的范圍僅限于民間私人的海外貿(mào)易，并不禁止外國來華貿(mào)易，實(shí)質(zhì)是一種由官府壟斷海外貿(mào)易的政策。陳學(xué)文[3]研究認(rèn)為明代海禁最嚴(yán)格的時期也是倭寇最猖獗的時期，海禁政策松動的時期匪患也相應(yīng)較少，倭寇之患在一定程度上是海禁政策抑制了正常的貿(mào)易需求。張緒慶[4]以海上走私活動為切入點(diǎn)進(jìn)行研究，認(rèn)為明宣德以后，我國東南沿海一帶出現(xiàn)了走私貿(mào)易，其貫穿于整個明中期，并隨著時間的推移逐漸發(fā)展起來，在明嘉靖時期，成為了對外貿(mào)易的主要形式。這是在特殊的歷史時期出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象，它是明朝社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國家海禁政策相沖突的產(chǎn)物。黃挺指出受海禁影響，潮州社會自正德嘉靖年間發(fā)生極大變化，對明代潮州的社會狀況、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，乃至文化風(fēng)俗等等方面的變化，產(chǎn)生了深刻的影響。盧平分析了明代對外政策影響下福建海外貿(mào)易的三個階段的發(fā)展及其特點(diǎn)。李未醉、李魁海認(rèn)為海禁嚴(yán)重影響中暹經(jīng)貿(mào)關(guān)系，弛禁后其得到迅速發(fā)展。

2.“隆慶開關(guān)”

1567年隆慶皇帝（明穆宗）宣布解除海禁，調(diào)整海外貿(mào)易政策，允許民間私人遠(yuǎn)販東西二洋，史稱“隆慶開關(guān)”，這是明代對于民間私人海上對外貿(mào)易的一次重大的政策變革。許多學(xué)者對“隆慶開關(guān)”進(jìn)行了專門的研究，王丹認(rèn)為“隆慶開關(guān)”具有重要的歷史意義，使民間私人的海外貿(mào)易獲得了合法的地位，東南沿海各地的民間海外貿(mào)易進(jìn)入了一個新時期，明朝出現(xiàn)一個比較全面的開放局面。施瀚文認(rèn)為“隆慶開關(guān)”只是政策和制度上的這種局部的和有限度的調(diào)整，仍有著諸多管理和限制，開放的月港也只是一處小港口，但民間私人海外貿(mào)易至此畢竟得到了朝廷的認(rèn)可，只要遵守政府的管理限制，民間私人海外貿(mào)易就被視為合法經(jīng)營。隆慶開放使民間私人海外貿(mào)易擺脫了走私非法境地，開始有條件地公開進(jìn)行和較為正常地發(fā)展，并迅速發(fā)揮了積極作用。

（二）貿(mào)易制度機(jī)構(gòu)

1.市舶制度

市舶制度發(fā)源于隋唐，確立于宋代。朱元璋在即位的前一年（吳元年1367年），在太倉黃渡設(shè)立了市舶提舉司，俗稱“六國碼頭”。洪武三年二月（1370年），因太倉離南京太近，“海夷狡詐無常，迫近京師，或行窺伺，遂罷不設(shè)”。張振認(rèn)為，撤銷太倉市舶司的原因是基于新生政權(quán)安全的考慮，將海外貿(mào)易由行政機(jī)構(gòu)管理轉(zhuǎn)為軍事機(jī)關(guān)管理，原來正常的貿(mào)易活動并未被禁止。

到了明成祖時期，明朝國力有所恢復(fù)，派鄭和七次下西洋，大力招徠海外諸國入明朝貢貿(mào)易，恢復(fù)了寧波、泉州、廣州三處市舶司，永樂六年（1408年）六月，又在剛剛平定的安南，設(shè)立了交趾市舶司。陳尚勝研究認(rèn)為明代統(tǒng)治者在“海禁”祖訓(xùn)的體制下，對恢復(fù)和發(fā)展市舶制度進(jìn)行了一系列的探索，包括增加了市舶司的數(shù)量，擴(kuò)大市舶司的權(quán)限，整頓對市舶司的管理，裁撤市舶宦官由海道副使兼領(lǐng)市舶事務(wù)，對海外貿(mào)易的發(fā)展起了一定的促進(jìn)作用。然而也有不同的觀點(diǎn)，李金明則認(rèn)為，明代的市舶制度與宋元時期具有顯著的不同，已經(jīng)成為明朝統(tǒng)治者實(shí)行海禁、扼殺海上私人貿(mào)易、對外貿(mào)實(shí)行控制和壟斷的工具，因此不能把市舶司的設(shè)置看成是海外貿(mào)易的發(fā)展，否則就無法解釋明代后期海禁部分開放，準(zhǔn)許私人出海貿(mào)易后，市舶司反而被停罷或者職能上發(fā)生轉(zhuǎn)變。

2.朝貢貿(mào)易

在“海禁”的條件下，國家官方壟斷海上對外貿(mào)易，形成了來自海上的朝貢貿(mào)易制度。趙軼峰研究認(rèn)為朝貢制度下的官方貿(mào)易機(jī)制，主要體現(xiàn)出當(dāng)時中國并非孤立立國，進(jìn)一步指出明代中國不是封閉的社會，應(yīng)歸納為有限開放的社會，這種有限開放性是當(dāng)時中國帝制農(nóng)商社會基本特質(zhì)在對外關(guān)系方面合乎邏輯的體現(xiàn)。魏華仙從機(jī)構(gòu)設(shè)置的角度出發(fā)，研究認(rèn)為為了適應(yīng)朝貢貿(mào)易的需要，明代政府專門設(shè)立了會同館，對于貢使從吃、喝、穿、住到看病、交易等方面給予照顧，以體現(xiàn)天朝大國“懷柔遠(yuǎn)人”，其目的是彼此相安。同時明朝統(tǒng)治者也對海外諸國朝貢貿(mào)易作出了限制，采取封閉自守政策，從而妨礙了中國人對海外世界的認(rèn)識。戚暢從“海禁”和朝貢貿(mào)易的關(guān)系出發(fā)，歸納出當(dāng)前研究中關(guān)于二者關(guān)系的兩個主要觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為明朝實(shí)施朝貢貿(mào)易與海禁的主要是出于政治目的，持這類觀點(diǎn)的學(xué)者并沒有將朝貢貿(mào)易和海禁聯(lián)系起來詳加分析。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為明代朝貢貿(mào)易政策的建立主要是為了配合明朝海禁政策的實(shí)施。從這個角度來說，朝貢貿(mào)易只是明王朝海禁政策的補(bǔ)充。晁中辰在其研究中也特別指出，朝貢貿(mào)易的實(shí)質(zhì)是明廷推行海禁政策的一部分。

3.海關(guān)稅制演進(jìn)

明代對于海外貿(mào)易的稅收征收標(biāo)準(zhǔn)也隨著海外貿(mào)易的發(fā)展而不斷發(fā)展完善。晁中辰研究發(fā)現(xiàn)：明朝初年設(shè)市舶司，后設(shè)督餉館，實(shí)際上是近代海關(guān)的前身。隨著西方勢力的東漸和世界市場的逐步形成，明朝海關(guān)從無稅到有稅，從實(shí)物稅到貨幣稅，不僅反映了明朝海外貿(mào)易政策的變化，而且反映了典型的封建性海關(guān)向近代海關(guān)的過渡。

4.外貿(mào)立法

無論是官方的朝貢貿(mào)易還是私人海外貿(mào)易的開展，都需要制度和規(guī)范，逐步形成了明代外貿(mào)法律體系。張振通過研究明代市舶立法認(rèn)為，明朝的市舶立法內(nèi)容主要包括三個部分：朝貢貿(mào)易部分、以嚴(yán)禁私人海外貿(mào)易為核心的海禁部分以及中后期有限度的開放私人海外貿(mào)易的部分。其立法體系可分為中央立法與地方立法兩大部分，各有不同的側(cè)重點(diǎn)。凌文峰的研究將明前期外貿(mào)經(jīng)營管理法主要分為三塊，即外貿(mào)經(jīng)營主體管理法，貨物進(jìn)出口管理法，進(jìn)出口貨物交易管理法。并從中總結(jié)出了明前期外貿(mào)法的不穩(wěn)定性、不平等性的特點(diǎn)。郭婕從宏觀的角度出發(fā)并結(jié)合明王朝外貿(mào)政策的階段性，將明代的外貿(mào)法歸結(jié)為朝貢貿(mào)易制度、市舶司制度、海禁政策和明代后期的餉稅制度。

5.貿(mào)易機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置

明代海外貿(mào)易的管理機(jī)構(gòu)不斷地發(fā)展演化。從市舶司到設(shè)立的督餉館，反映出了隨著對外貿(mào)易的發(fā)展，上層建筑設(shè)置的不斷調(diào)整。牙行是明代開展對外貿(mào)易的重要中介機(jī)構(gòu)，高葉華研究發(fā)現(xiàn)，明代對外貿(mào)易過程中其主導(dǎo)地位的是官牙，官牙對海外貿(mào)易的壟斷使明朝政府從中獲取了高額利潤。但這種行政管理權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)集于一身的管理模式，其弊端也顯而易見的。除此之外明代為適應(yīng)朝貢貿(mào)易需要，還設(shè)立了商務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)會同館，負(fù)責(zé)為外來客商提供各類服務(wù)。張?jiān)骑w研究認(rèn)為，明代會同館的設(shè)置，促進(jìn)了明朝與周邊各國的交往，也促進(jìn)了明代的海外貿(mào)易，有利于明朝政權(quán)的穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，它還有助于增進(jìn)周邊地區(qū)對明朝禮儀文化的了解等。但是明朝會同館設(shè)置的局限性，它由于受當(dāng)時明朝對外政策的影響，職能沒有得到充分的發(fā)揮。

2 明代海外貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r

（一）貿(mào)易主要出口產(chǎn)品與舶來品

1.主要出口產(chǎn)品

一些學(xué)者的研究特別關(guān)注明代海外貿(mào)易中的商品。明代出口的產(chǎn)品主要有絲綢、瓷器、茶葉、鐵器等。朱鵬認(rèn)為明代前期中國與東南亞的貿(mào)易主要以絲綢貿(mào)易來實(shí)現(xiàn)并一直保持出口優(yōu)勢，通過明代至清前期廣東絲綢貿(mào)易的品種、范圍、規(guī)模以及組織管理等方面論述了海上絲綢貿(mào)易對廣東社會的影響及其自身的不足。許艷青分析了朝貢貿(mào)易和私人貿(mào)易中、以及殖民者東來后的金屬貿(mào)易情況，以此揭示明代中國以金屬商品為媒介融入世界市場的過程及貿(mào)易影響。葉文程認(rèn)為，鄭和下西洋在很大程度上推動了明代對西方的瓷器貿(mào)易。章傳政重點(diǎn)研究了明代我國茶葉的外銷問題。鄭麗虹認(rèn)為“蘇式”工藝依托海外貿(mào)易對日本等國家產(chǎn)生深刻影響，同時相互交融獲得自身進(jìn)步。

2.主要進(jìn)口產(chǎn)品

明代進(jìn)口商品的種類也較為豐富。劉軍研究認(rèn)為，明代進(jìn)口的產(chǎn)品主要有香料、兵器和銅礦石等。其中作為消費(fèi)品的香料的進(jìn)口，具有較強(qiáng)的代表性。嚴(yán)小青、惠富平分析了鄭和下西洋背后香料需求的動因及香料朝貢貿(mào)易的影響。李曰強(qiáng) 指出明代中國在東亞貿(mào)易中大量進(jìn)口胡椒，使胡椒由奢侈品變?yōu)槿粘Ｓ闷贰?/p>

（二）主要貿(mào)易口岸

明代海外貿(mào)易所依托的港口主要集中在東南沿海，針對這些明代主要港口的研究也比較多。陳自強(qiáng)研究了明代最早的正式對外開放的港口月港，研究了其貿(mào)易航線、商品內(nèi)容和商人結(jié)構(gòu)，并認(rèn)為漳州月港是我國明代東南沿地區(qū)海外貿(mào)易的中心。徐曉望從東南沿海港口發(fā)展的歷程為切入點(diǎn)，考證出了月港、安平港以及廈門港相繼崛起的過程。魏獻(xiàn)策也是基于這一視角，通過對比研究，揭示了福州港興起并取代日漸衰落的泉州港的原因。王慕民 從朝貢貿(mào)易與民間貿(mào)易兩個方面論證寧波在明代海外貿(mào)易中的地位，并分析了兩種類型的貿(mào)易發(fā)生轉(zhuǎn)換的原因，指出海禁政策與明代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不相適應(yīng)，矛盾加劇引發(fā)了嘉靖“大倭亂”。有謝必震、李金明王元林考證了明代廣東貢舶貿(mào)易港的位置。王慕民研究了雙嶼港在明代海上對外貿(mào)易中的地位，并考證出雙嶼港的具體位置應(yīng)在舟山六橫島西側(cè)。陳明德從經(jīng)濟(jì)、地理位置、商人構(gòu)成以及管理等方面探討了市舶司由泉州移向福州的原因及影響。李慶新指出屯門地區(qū)是明代廣東海上對外貿(mào)易的主要區(qū)域，在明代形成了“南頭體制”。樂承耀揭示了在明朝政府輪番實(shí)行“通”和“禁”的政策使寧波海外貿(mào)易受挫的情形下，寧波地方政府運(yùn)用行政權(quán)力私縱民間海外貿(mào)易和與商人權(quán)錢交易的史實(shí)。周莉萍認(rèn)為浙江在明代初期海外貿(mào)易中占有重要地位，對中朝貿(mào)易、中國與南洋諸國貿(mào)易起了重要作用。劉強(qiáng)、王元林、劉強(qiáng)重點(diǎn)研究了明代潮州地區(qū)海外貿(mào)易的基本狀況。

（三）海外貿(mào)易主要目標(biāo)地區(qū)

從整體角度考察明代中國與其他國家和地區(qū)的海外貿(mào)易的研究主要有：和洪勇通過研究明代時期對東南亞地區(qū)的貿(mào)易，論述了明朝前期對東南亞以朝貢貿(mào)易為核心的開放措施。湯開建、彭蕙研究了明代中國與爪哇滿者伯夷王朝之間的貿(mào)易交往及其經(jīng)濟(jì)文化影響。趙中男、于虹 的研究主要涉及了宣德時期中國與朝鮮、日本和東南亞的朝貢貿(mào)易。高艷林論述了中朝兩國長期的貿(mào)易聯(lián)系和互相了解情狀。田渝分析了明代中國與暹羅的貿(mào)易，認(rèn)為明代中暹之間的貿(mào)易具有朝貢與自由貿(mào)易并存的特點(diǎn)。李曰強(qiáng) 分析了中國與菲律賓之間的貿(mào)易，認(rèn)為明代前期以朝貢貿(mào)易為主，到了后期則以私人海外貿(mào)易為主，這加速了明代白銀的流入和白銀貨幣化進(jìn)程。何瑞軍研究了明代中日之間朝貢貿(mào)易發(fā)展?fàn)顩r。石堅(jiān)平則重點(diǎn)探討卷入世界貿(mào)易體系之后的中菲貿(mào)易所呈現(xiàn)出了其不平衡和不穩(wěn)定特點(diǎn)。

3 明代海外貿(mào)易的影響

明代正值歐洲國家在新航路開辟之后對亞洲積極殖民擴(kuò)張和貿(mào)易的時代，歐洲殖民擴(kuò)張加強(qiáng)了全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，也拖動中國深深卷入了全球性貿(mào)易體系之中，對中國經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

（一）白銀流入與銀本位制

梅新育認(rèn)為明代在對外貿(mào)易過程中處于優(yōu)勢地位，明代中期貿(mào)易順差和套匯使大量白銀流入，為建立白銀本位制提供了必要條件。

（二）促進(jìn)東西方文化交流

馬崇坤研究了中日之間的茶葉貿(mào)易，帶來的茶文化的交流。劉玉靜從農(nóng)業(yè)發(fā)展史的角度出發(fā)，研究了明代海外貿(mào)易過程中中外農(nóng)業(yè)科技文化交流。鄒云保以菲律賓為例，研究了明代中國與東南亞地區(qū)貿(mào)易往來過程中的文化交流。張廷茂以明代東西方文化的交匯點(diǎn)澳門為研究視角，研究了明代海商貿(mào)易與東西方文化交流。王冬青探討了西方人在明代朝貢貿(mào)易體系下入華策略的調(diào)整和對東西方文化交流的影響。明代海上對外貿(mào)易開展的過程，也是西方宗教積極向海外擴(kuò)張的過程，西方傳教士來華對東西方文化交流和貿(mào)易發(fā)展起到了重要作用。王薇研究了西方傳教士對中國國情的調(diào)查，使西方對中國有了更深刻的認(rèn)識。譚雅昕以利瑪竇為例，研究了西方傳教士在中國跨文化傳播宗教和西方文化。同時，中國農(nóng)耕文明的傳統(tǒng)文化也在積極向外傳播，對西方的文學(xué)藝術(shù)和審美都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

（三）資本主義萌芽

明代海外貿(mào)易的開展，在農(nóng)耕文明為主體的經(jīng)濟(jì)體制中，催生出了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽。唐力行以明代徽州海商為對象展開研究，認(rèn)為嘉隆年間的“倭寇”不同于萬歷年間的真正倭寇，所謂倭寇海盜實(shí)際上是不顧封建地主階級的海禁，出海從事正常貿(mào)易的無以為生的農(nóng)民、市民及各階層的人民?！百量芎１I”是在中國資本主義萌芽已經(jīng)生長的重要體現(xiàn)。晁中辰分析了明代海外貿(mào)易發(fā)展，白銀大量流入，對于私人資本積累和資本主義萌芽產(chǎn)生的重要作用。晁中辰研究了隆慶開放后與中國資本萌芽的關(guān)系，認(rèn)為隆慶開放后，私人海外貿(mào)易得到迅速發(fā)展，海外市場得到拓展，白銀流入促進(jìn)資本原始積累，催生資本主義雇傭生產(chǎn)關(guān)系。

（四）海外移民與物種傳播

海外貿(mào)易促進(jìn)了人口的跨國流動和物種的傳播。李金明闡述了由于明代后期月港部分弛禁，私人貿(mào)易發(fā)展而形成一股海外移民浪潮。郭麗珍研究認(rèn)為明代后期南洋華僑在中國海商、南洋土著和歐洲殖民者之間的貿(mào)易中充當(dāng)中介，而這個群體的壯大也與明代海外貿(mào)易發(fā)展密切相關(guān)。劉重日指出自16世紀(jì)中葉葡萄牙人進(jìn)入澳門打破傳統(tǒng)海上絲綢之路傳統(tǒng)格局，促進(jìn)澳門繁榮和明中后期海外貿(mào)易發(fā)展。

明代也是海外物種傳入中國的重要時期。王雙懷研究發(fā)現(xiàn)明代中后期，華南地區(qū)與海外諸國的聯(lián)系較為密切。在這種情況下，海外的一些作物也逐漸傳入華南。明代從海外引入華南的糧食作物主要有玉米、番薯和花生。這些作物的引進(jìn)，是華南農(nóng)業(yè)史上的大事，對華南農(nóng)業(yè)的發(fā)展具有積極的意義，并進(jìn)一步影響到整個中國農(nóng)業(yè)。黃福銘具體研究了明代番薯傳入中國并擴(kuò)大種植的過程，以及產(chǎn)生的重要影響。曹玲研究了美洲高產(chǎn)糧食作物玉米、番薯、馬鈴薯的傳入、傳播及其影響。

4 結(jié)語

綜上所述，當(dāng)前我國學(xué)者對于明代海上對外貿(mào)易的研究比較全面，各個方面的研究都有所涉及，取得了一些列的研究成果。但是研究還存在以下幾個問題：第一是研究思路與渠道單一，研究只結(jié)合我國的相關(guān)歷史資料，并未結(jié)合外國的相關(guān)研究成果；第二，重視對出口的研究，對進(jìn)口的研究較少，比如在對明代進(jìn)出口商品的研究中，對出口產(chǎn)品的研究較多，對進(jìn)口產(chǎn)品的研究較少；第三，對于明代海上對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)和社會的影響方面的研究不夠深入，很多研究只停留在淺層次，研究的視角單一；第四，對明代海上對外貿(mào)易目標(biāo)地區(qū)的研究，主要集中在日本、朝鮮、東南亞等周邊地區(qū)，而且這些地區(qū)都是朝貢貿(mào)易與私人貿(mào)易并存，而對與西方的海上貿(mào)易研究較少，也不夠深入。

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作者簡介

聶文靜（1989-），女，山東濱州人，中國海洋大學(xué)2014級碩士研究生。專業(yè)方向：中國史。