長波視閾下的世界經(jīng)濟起勢分析

欒海橋　李民圣

摘要：2008年的金融危機以來，世界經(jīng)濟仍然尚未出現(xiàn)明顯的復(fù)蘇跡象，世界仍然處于一個大調(diào)整的時期。文章根據(jù)長波理論及其形成的機制，認(rèn)為當(dāng)前世界經(jīng)濟正處于第五次長波的下降階段，這種蕭條仍可能持續(xù)幾年，直至新一輪技術(shù)革命發(fā)生。

關(guān)鍵詞：長波；技術(shù)創(chuàng)新；世界經(jīng)濟

自2008年爆發(fā)世界金融危機以來，世界各國經(jīng)濟深陷泥沼之中，經(jīng)濟危機從爆發(fā)至今日已長達(dá)7年之久，然而世界各國經(jīng)濟復(fù)蘇的跡象卻仍然不明顯，無論是美國、歐洲和日本等發(fā)達(dá)國家，還是巴西、印度、俄羅斯等新興國家，甚至包括一直以來一枝獨秀的中國，經(jīng)濟增長都遇到了不同程度的下滑或停滯。在這7年的時間里，世界各國不同程度地采取了各種財政政策和貨幣政策，然而政策效果依然不太明顯。究竟如何看待這種整個世界經(jīng)濟幾乎長期停滯的狀況呢？對于世界經(jīng)濟長時期的發(fā)展走勢的研究，由康德拉季耶夫所發(fā)現(xiàn)的長波現(xiàn)象能夠為我們提供理論依據(jù)。

一、 長波理論的提出

早在1896年，俄國的一位學(xué)者帕爾瓦斯（Parvus）在一篇關(guān)于農(nóng)業(yè)危機研究的論文中，就提出了資本主義經(jīng)濟經(jīng)過一段擴張的“長波”后將是“經(jīng)濟蕭條”的長波。而它認(rèn)為這種長波運動的決定因素是世界市場因某些變化而向外擴張，這些變化包括技術(shù)領(lǐng)域、貿(mào)易領(lǐng)域、殖民地領(lǐng)域等。雖然他提出了資本主義存在長波的概念，但是并沒有提出一些統(tǒng)計數(shù)字支持他的論題。之后，荷蘭一位馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家蓋爾德倫（J.Van Gelderen），通過跟蹤資本主義世界價格、對外貿(mào)易、生產(chǎn)和生產(chǎn)力、銀行貼現(xiàn)率、資本積累和商業(yè)基礎(chǔ)等方面的數(shù)據(jù)，也注意到了資本主義經(jīng)濟發(fā)展中的長波現(xiàn)象。但真正系統(tǒng)性提出長波概念的是俄國的經(jīng)濟學(xué)家康德拉季耶夫，所以長波又常常被稱為“康德拉季耶夫周期”。在其代表作《經(jīng)濟周期》一書中，他研究了36種產(chǎn)品的價格、價值額和產(chǎn)品生產(chǎn)量指標(biāo)的時間序列。這些統(tǒng)計資料包括：英國從1789年至1920年的價格、利息率、農(nóng)業(yè)工人和紡織業(yè)工人的工資、外貿(mào)價值額、以及煤、生鐵和鉛產(chǎn)量的長期時間序列；法國從1810年至1920年的價格、利息率、外貿(mào)價值額、煤炭、棉花、咖啡和糖消費量、燕麥種植面積、法蘭西銀行所持有的商業(yè)票據(jù)，以及儲蓄銀行的存款等長期時間序列；美國從1790年至1920年的價格、煤和鋼鐵產(chǎn)量、紗錠數(shù)量和棉花種植面積的時間序列，以及世界煤炭和生鐵產(chǎn)量的時間序列。也就是說，康德拉季耶夫完整地統(tǒng)計了他所能接觸到的具有代表性的資本主義國家長達(dá)140年的數(shù)據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)的特征，他認(rèn)為在經(jīng)濟運動中明顯地存在著大約47年～60年左右的長周期。

在開創(chuàng)者康德拉季耶夫看來，長波是由于資本主義經(jīng)濟的內(nèi)在原因所造成的，他提到經(jīng)濟長波主要是因固定資本產(chǎn)品更新?lián)Q代在經(jīng)濟生活中引起的長期平衡周期而造成。這種平衡周期包含了舊一代的主要固定資本產(chǎn)品被取代，和新型的主要固定資本產(chǎn)品普遍應(yīng)用而造成的經(jīng)濟生活動蕩及其恢復(fù)過程。這一過程不僅是長期的，而且會波及整個社會經(jīng)濟的宏大范圍。因為，對新型主要固定資本的投資有利可圖時，全社會將出現(xiàn)大規(guī)模的技術(shù)更新，從而出現(xiàn)經(jīng)濟快速增長，長波的上升期形成。而隨著經(jīng)濟的快速擴張，尋求市場等外部沖突尖銳化，加上經(jīng)濟危機的沖擊等因素，上升期就會逐漸轉(zhuǎn)化為下降期。而下降期又會迫使資本改進(jìn)技術(shù)，技術(shù)和資本累計到一定時期時，新一代的固定資本產(chǎn)品更新將出現(xiàn)。于是這樣經(jīng)濟長波的上升期和下降期就產(chǎn)生了。他還明確反對那些認(rèn)為長波是由偶然的外在因素所造成的，他批評了長波理論是由于偶然的、超經(jīng)濟的環(huán)境和事件造成的觀點，特別是對技術(shù)的改變、戰(zhàn)爭和革命、新的國家納入世界市場和黃金生產(chǎn)的波動的解釋。但是，他并不否認(rèn)這些因素的影響，只是他認(rèn)為這些因素更應(yīng)看作是從屬于長期波動的節(jié)奏而已，即只是長波的果，而非因。

康德拉季耶夫開創(chuàng)性的工作越來越得到了后來的學(xué)者的確證?？档吕疽蜃鳛殚L波理論之父，為后人探索長波的起因提供了許多啟發(fā)性的觀點。雖然他對長波的形成提供了一些理論解釋，但是總體來看卻并不是系統(tǒng)、完整地闡釋，正如他自己所說“無意為一種長期波動的適當(dāng)理論奠定基礎(chǔ)”。

二、 長波形成機制的解釋

后來的學(xué)者在康德拉季耶夫研究的基礎(chǔ)上，逐漸形成了長波理論研究的三大流派：一是基于熊彼特創(chuàng)新理論的技術(shù)創(chuàng)新決定論，也被稱為“新熊彼特學(xué)派”；二是以制度分析為核心的理論，主要包括美國的“積累的社會結(jié)構(gòu)理論”（SSA理論）和法國“調(diào)節(jié)學(xué)派”；三是曼德爾所提出的以利潤率波動為分析核心的長波理論。

1. 技術(shù)創(chuàng)新決定論。這種理論源于熊彼特的創(chuàng)新理論，并常常被稱為“新熊彼特學(xué)派”。熊彼特認(rèn)為資本主義經(jīng)濟的發(fā)展是由于企業(yè)家的創(chuàng)新活動所推動的，但創(chuàng)新活動并不是在時間上均勻出現(xiàn)的，而是以成組或成群地不連續(xù)的出現(xiàn)即一種蜂聚現(xiàn)象，其中特別是重大的產(chǎn)品創(chuàng)新是推動經(jīng)濟長波進(jìn)入擴張期的動力，諸如歷史上出現(xiàn)的蒸汽機、鐵路、電力、化學(xué)和汽車等重大的產(chǎn)業(yè)革命，而且，在他看來，每一個長周期其實就是一次產(chǎn)業(yè)革命及其消化吸收的過程。熊彼特是第一個明確地用技術(shù)創(chuàng)新解釋長波起因的經(jīng)濟學(xué)家。然而熊彼特的分析卻存在很大的不足，如創(chuàng)新的概念過于寬泛，未區(qū)分產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、基礎(chǔ)創(chuàng)新等等；創(chuàng)新所需的前提和社會條件等。后來的追隨者門施（Gerhard Mensch）則在熊彼特的基礎(chǔ)上提出了“技術(shù)僵局”的概念。他認(rèn)為經(jīng)濟進(jìn)入蕭條階段時，如果想要克服蕭條，唯有進(jìn)行基本創(chuàng)新以及創(chuàng)造新的部門，從而帶動新一輪的投資和消費，這種社會不得不進(jìn)行創(chuàng)新的社會環(huán)境稱之為“技術(shù)的僵局”，事實上就是長期的蕭條和大危機。可以說，門施的技術(shù)僵局理論，對熊彼特的創(chuàng)新理論進(jìn)行了深化和發(fā)展。

如果說早期持“技術(shù)決定論”的學(xué)者更加注重關(guān)于對技術(shù)創(chuàng)新概念本身研究的話，那么當(dāng)代的學(xué)者則進(jìn)一步研究了技術(shù)是如何真正能夠做到推動經(jīng)濟和制度的變革，從而掀起發(fā)展的浪潮。如佩蕾絲在《技術(shù)革命與金融資本：泡沫與黃金時代的動力學(xué)》一書中，通過分析資本主義經(jīng)濟體系中技術(shù)、經(jīng)濟和制度三者之間協(xié)同演變的方式探討了長波形成的機理。他認(rèn)為資本主義經(jīng)濟體系有三項特征，一是以創(chuàng)新蜂聚形式發(fā)生的技術(shù)變遷，這些創(chuàng)新形成的相繼出現(xiàn)而又互不相同的技術(shù)革命推動了整個生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化，技術(shù)是資本主義引擎的燃料；二是存在既相互聯(lián)系又職能不同的金融資本和生產(chǎn)資本，兩種資本形態(tài)在追逐利潤最大化過程中采取不同的標(biāo)準(zhǔn)和行為；三是具有較大惰性和阻力的社會——制度框架的變革。由于這三項特征以浪潮的方式進(jìn)行演變，它們之間的相互作用、相互影響就產(chǎn)生了推動了長波現(xiàn)象的發(fā)生。而在弗里曼和盧桑合著的《光陰似箭》著作中，則進(jìn)一步探討了社會經(jīng)濟演變是如何通過技術(shù)創(chuàng)新、社會結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展、制度框架和文化水平之間的相互作用實現(xiàn)的，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上提出了現(xiàn)代工業(yè)資本主義經(jīng)濟中的長波現(xiàn)象。

2. 制度決定論。持這種理論觀點的學(xué)者深入地分析了資本主義社會一系列制度因素是如何作用于資本主義經(jīng)濟發(fā)展的，而經(jīng)濟制度的變革是一個長期的過程，這樣一個過程往往與經(jīng)濟的長期波動具有密切的聯(lián)系，從而形成了一整套關(guān)于制度與經(jīng)濟長波之間的關(guān)系的理論分析。其中代表的性有法國的調(diào)節(jié)學(xué)派和美國的積累社會結(jié)構(gòu)學(xué)派（SSA學(xué)派）。由于兩種學(xué)派的觀點和分析方法具有很大的相似性，在此主要通過介紹積累的社會結(jié)構(gòu)學(xué)派的主要觀點，說明制度是如何決定經(jīng)濟長波的。

積累的社會結(jié)構(gòu)理論主要由美國的戴維·戈登，托馬斯·E.韋斯科夫，塞繆爾·鮑爾斯等人所提出。該理論認(rèn)為資本主義的積累是由于預(yù)期利潤率決定的，而積累又決定了經(jīng)濟增長的速度。預(yù)期的利潤率的獲得是需要穩(wěn)定的和有力的外部環(huán)境來保證的，導(dǎo)致這種外部環(huán)境的具體制度就可稱之為“積累的社會結(jié)構(gòu)”，它所包含的具體內(nèi)容的穩(wěn)定對于資本積累是必不可少的，如階級關(guān)系、金融體系、國際經(jīng)濟制度安排等內(nèi)容，而積累的社會結(jié)構(gòu)的形成又是由幾對影響資本積累過程的重要關(guān)系所組成的，包括資本與勞動、資本與資本、勞動與勞動和國家與經(jīng)濟等四個方面的內(nèi)容。概而言之，特定的積累結(jié)構(gòu)的形成和衰落在經(jīng)濟長期波動中起到了決定的作用，其中資本積累速度比較快的時期是長波的上升階段，積累速度比較慢的時期則是長波的下降階段。已經(jīng)建立的積累的社會結(jié)構(gòu)最終會由于各種原因而無法協(xié)調(diào)資本主義的矛盾而衰落，新的積累的社會結(jié)構(gòu)的建立則決定于資本主義經(jīng)濟循環(huán)所涉及的矛盾沖突的各階級之間的力量對比，各階級之間為了自身的階級利益相互之間發(fā)生尖銳斗爭，直到重新建立起一個新的可以協(xié)調(diào)、規(guī)范和限制這些矛盾沖突的積累的社會結(jié)構(gòu)制度。

3. 曼德爾的長波理論。作為一名著名的馬克思主義者，曼德爾與SSA學(xué)派同樣認(rèn)為對長波的分析把利潤率的波動放在核心位置。一方面，他認(rèn)為，對長波的分析就是要分析利潤率長期波動的原因。另一方面，曼德爾又否認(rèn)長波完全由資本主義的一般運動規(guī)律所決定，而是認(rèn)為一旦長波開始，盡管資本主義運動規(guī)律的內(nèi)在邏輯能解釋每一個長波的累加性質(zhì)，同時盡管它也能解釋擴張長波向停滯長波的轉(zhuǎn)變，但是它卻不能解釋停滯長波向擴張長波的轉(zhuǎn)移。也就說，在他看來，對于長波的擴張和衰退期的解釋是一種不對稱的。停滯向擴張長波的原因不能從資本主義生產(chǎn)方式的運動規(guī)律得出，而是取決于資本主義生產(chǎn)方式一般歷史和地理環(huán)境的根本改變。為此，他列舉了一系列的非經(jīng)濟因素，如征服戰(zhàn)爭、資本主義的內(nèi)部競爭、階級沖突、革命斗爭、金礦的發(fā)現(xiàn)等等。

三、 當(dāng)前世界經(jīng)濟處于第五次長波的下降階段

雖然經(jīng)濟長波現(xiàn)象得到了許多經(jīng)濟學(xué)家的認(rèn)同，但是由于各自使用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、衡量的經(jīng)濟指標(biāo)等因素不盡相同，所以導(dǎo)致不同的經(jīng)濟學(xué)家對每次長波的起止時間的劃分不相同。表1列出了國內(nèi)外一些研究學(xué)者對前四次長波的一個大致劃分情況。根據(jù)這些學(xué)者的研究成果，大致上我們可認(rèn)為18世紀(jì)90年代～19世紀(jì)20年代是第一個長周期的上升期，19世紀(jì)20年代～20世紀(jì)40年代是下降期；19世紀(jì)的40年代～20世紀(jì)70年代是第二個長周期的上升期，20世紀(jì)70年代～20世紀(jì)90年代是下降期；19世紀(jì)90年代～20世紀(jì)20年代是第三個長周期的上升期，20年代～20世紀(jì)40年代是下降期；20世紀(jì)40年代～20世紀(jì)70年代是第四個長周期的上升期，20世紀(jì)70年代～20世紀(jì)90年代是下降期。根據(jù)以上長周期所揭示的運動規(guī)律，大體可認(rèn)為20世紀(jì)90年代后世界經(jīng)濟進(jìn)入了第五次長周期。

1973年美國、日本和歐洲等國陷入了長達(dá)十年之久的經(jīng)濟滯脹現(xiàn)象，然而世界經(jīng)濟真正從此次滯脹走出，并開啟了新一輪的復(fù)蘇，則是從20世紀(jì)90年開始。以世界經(jīng)濟的領(lǐng)頭羊美國為例，從1991年開始，美國經(jīng)歷了歷史上最長的一次經(jīng)濟高漲。1991年～2001年網(wǎng)絡(luò)泡沫之前，美國經(jīng)濟經(jīng)歷了長達(dá)124個月的經(jīng)濟繁榮時期，期間，勞動生產(chǎn)率大大提高，扭轉(zhuǎn)了自20世紀(jì)70年代后出現(xiàn)的放緩現(xiàn)象；失業(yè)率則降到20世紀(jì)70年代以來的最低水平；而在失業(yè)率降低的同時；通貨膨脹率不但沒有上升卻反而下降；股票價格更是飚升到創(chuàng)記錄的水平。雖然由于網(wǎng)絡(luò)泡沫導(dǎo)致美國經(jīng)濟在2001年陷入了衰退，但是美國經(jīng)濟很快就實現(xiàn)了復(fù)蘇，直到2007年次貸危機之前，美國各項宏觀經(jīng)濟指標(biāo)都顯示美國經(jīng)濟處于繁榮時期。2007年4月，美國次貸危機爆發(fā)，并對世界金融和全球經(jīng)濟造成強烈影響。世界主要金融機構(gòu)損失慘重、盈利能力大大削弱，主要股票市場股價大挫、震蕩加劇，石油及大宗貿(mào)易品價格高企， 國際貿(mào)易和投資萎縮， 次貸危機進(jìn)而引發(fā)全球性金融危機。金融危機至今已達(dá)七年之久，世界經(jīng)濟復(fù)蘇跡象仍然不明顯，世界各大經(jīng)濟體都仍然處于深度調(diào)整時期，可以說，2008年經(jīng)濟危機爆發(fā)以來，世界經(jīng)濟陷入了長期的蕭條階段。根據(jù)長波的運動規(guī)律，我們可以認(rèn)為從1991年世界經(jīng)濟進(jìn)入了第五次長波階段，其中2008年的金融危機是一個拐點，2008年后至今世界經(jīng)濟處于第五次長波的下降階段。如表2所示。

根據(jù)長波的形成機制，第五次經(jīng)濟長波最主要的形成原因可歸結(jié)為信息技術(shù)創(chuàng)新以及由此帶動的信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其停滯。2007年美國次貸危機引發(fā)的全球性經(jīng)濟危機的爆發(fā)和不斷深化，成為世界經(jīng)濟第五輪長波繁榮期結(jié)束的直接誘因， 但其深層原因卻是信息技術(shù)創(chuàng)新及信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢的停滯或衰竭。信息技術(shù)是建立在計算機技術(shù)和通信技術(shù)融合基礎(chǔ)之上的，使得整個經(jīng)濟體系向自動化和網(wǎng)絡(luò)化轉(zhuǎn)變，并且通過勞務(wù)遠(yuǎn)程控制還促進(jìn)了生產(chǎn)要素在國際范圍內(nèi)的配置，極大地提高了生產(chǎn)效率。而作為信息技術(shù)興起地的美國正是因為引領(lǐng)了信息技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)濟開啟了持續(xù)性的繁榮。然而，信息技術(shù)本身也是具有生命周期的，作為帶動本輪經(jīng)濟長波技術(shù)群和產(chǎn)業(yè)群的核心，信息技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)降溫和信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后勁乏力，直接導(dǎo)致了技術(shù)僵局的出現(xiàn)，進(jìn)而成為全球性經(jīng)濟危機的主要原因。

從金融危機以來，世界經(jīng)濟陷入了長期的蕭條階段，根據(jù)長波理論，只有出現(xiàn)新一輪的技術(shù)革命，才有可能帶動全球經(jīng)濟步入持續(xù)的復(fù)蘇階段，現(xiàn)階段正是新一輪革命的孕育期。如今工業(yè)4.0、智能化、3D打印技術(shù)、能源革命、納米技術(shù)、生命技術(shù)正處于蓬勃發(fā)展時期，但是尚未出現(xiàn)如信息技術(shù)那樣能夠影響全局的技術(shù)革命。因此，世界經(jīng)濟這種蕭條階段仍有可能持續(xù)若干年，只有等到真正新一輪技術(shù)革命出現(xiàn)，才是經(jīng)濟復(fù)蘇的時期。

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作者簡介：欒海橋（1978-），男，漢族，湖北省云夢縣人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，研究方向為當(dāng)代資本主義經(jīng)濟；李民圣（1988-），男，漢族，江西省上猶縣人，《求是》雜志社編輯，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，研究方向為經(jīng)濟危機與經(jīng)濟周期。

收稿日期：2015-11-16。