中小企業(yè)技術創(chuàng)新滯后的原因及對策分析

韓朋君

【摘 要】隨著全球經濟一體化進程的加快，技術創(chuàng)新成為各國企業(yè)增強市場搏弈能力的有力武器，然而我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新卻相對滯后。本文通過對制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新的因素分析，提出了加快中小企業(yè)技術創(chuàng)新的四點對策。

【關鍵詞】中小企業(yè)；創(chuàng)新滯后；原因對策

自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心，也是企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。企業(yè)自主創(chuàng)新在國家自主創(chuàng)新體系中具有重要作用。隨著全球經濟一體化的進程，知識更新的速度越來越快，技術的發(fā)展也越來越迅猛，企業(yè)產品的開發(fā)周期和生命周期越來越短，這一切都要求企業(yè)不斷地進行創(chuàng)新，以適應不斷變化的競爭環(huán)境。然而我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新與發(fā)達國家相比卻相對滯后。那么，是什么原因造成這一現(xiàn)狀呢？

一、我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析

我國是一個中小企業(yè)眾多的國家，近年來，中小企企業(yè)尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和民營科技企業(yè)的迅猛發(fā)展，從技術創(chuàng)新的積極性有了很大程度的提高，技術創(chuàng)新活動也有了一定程度的發(fā)展，并成為中國經濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果。同時，他們對于推動中國的改革開放進程也發(fā)揮了巨大的作用。

從國際上看，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因為中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新大多是市場拉動型的，即根據客戶的需求進行技術創(chuàng)新活動。其主要目標是利潤最大化。因此，中小企業(yè)靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現(xiàn)實生產力轉化。然而，從我國中小企業(yè)發(fā)展情況看，中小企業(yè)的技術創(chuàng)新還存在著許多制約因素，面臨不少困難。

從總體上來看，我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新水平依然不高，無論從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力還是從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果及創(chuàng)新效益來看，都處于較低的水平。研究開發(fā)投入、科技人員比例等指標不僅遠低于發(fā)達國家水平，也低于國內大型企業(yè)的水平。其中影響創(chuàng)新活動的主要因素集中表現(xiàn)在資金、人才、信息、機制和創(chuàng)新風險等問題上。

二、我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的困難

（一）企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新

從國際上看，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因為，中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新大多是市場拉動型的，即根據客戶的需求進行技術創(chuàng)新活動。其主要目標是利潤最大化。因此，中小企業(yè)靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現(xiàn)實生產力轉化。然而由于歷史的原因，我國科技人員70%集中在高校、科研院所，中小企業(yè)的技術人員所占比重很小，在技術開發(fā)和技術改造方面沒能得到足夠的重視。

（二）企業(yè)素質和企業(yè)經濟實力影響技術創(chuàng)新

我國中小企業(yè)經過多年發(fā)展，生產經營陷于困境，設備老化，冗員過多，大多處于虧損狀態(tài)。非國有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體，高科技企業(yè)比重較小，從全國范圍看，地區(qū)分布上也不平衡，東南部較發(fā)達，內地相對落后。但總體上以 家庭企業(yè) ” 和 親友企業(yè) ” 為主流。在工程技術人員數(shù)量、素質、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距，一些技術人員常常忙于日常技術性工作，很難獨立開展技術創(chuàng)新工作，同時由于經濟實力影響，絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術創(chuàng)新的費用還遠達不到國家規(guī)定的占銷售收入1 5%的水平，從而嚴重制約了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。據我們對河南省南陽市的調查，該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數(shù)的比例只有1 42%和9 75%，而初中以下文化程度的職工卻高達69%，技術開發(fā)費用占銷售收入的比重也只有1%左右，不利于中小企業(yè)的技術進步。

（三）政府政策、市場環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術創(chuàng)新

由于我國長期計劃經濟體制的因素，以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大型企業(yè)，對中小企業(yè)的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術含量高的中小企業(yè)不能健康地成長，具體來說，表現(xiàn)在以下兩個方面：

（四）技術創(chuàng)新意識弱化，缺少競爭意識和創(chuàng)新動力

企業(yè)的技術創(chuàng)新觀念尚未真正轉到以市場為導向的軌道上來，這是造成我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新滯后的主要原因。表現(xiàn)在：①技術創(chuàng)新意識弱化，經濟運行短期行為嚴重。②對于技術創(chuàng)新缺乏總體設想及中長期發(fā)展規(guī)劃，多半處于對原有系統(tǒng)現(xiàn)狀維持狀態(tài)。

三、促進我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的對策

（一）明晰產權，建立現(xiàn)代企業(yè)制度

通過改革，從根本上解決資本管理方面的多頭管理、無人負責的問題，建立出資人制度，有效解決中小資產所有者缺位的問題。以健全完善法人治理結構為核心，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。要實行分工明確、規(guī)范動作、相互制衡的企業(yè)領導制度，按市場經濟要求進一步深化和完善經營者選擇、激勵和約束機制，鼓勵他們進行技術創(chuàng)新，把企業(yè)的命運與個人的命運聯(lián)結在一起。

（二）深化科技體制改革，建立完善的中介服務組織

我國科技體制改革的取向是市場化，實現(xiàn)技術創(chuàng)新與市場經濟的有機結合。因此科學技術研究的院所必須面向市場，以市場信息為導向，向市場提供適用的技術成果。鑒于此，在技術創(chuàng)新的改革過程中應積極鼓勵產學研相結合，一方面鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)辦R&D;機構，另一方面調整科研機構，分流科技人才，把科研機構推向經濟建設的主戰(zhàn)場，對大多數(shù)科研機構，尤其是技術開發(fā)、技術服務型機構，要逐步實現(xiàn)企業(yè)化管理或轉變?yōu)槠髽I(yè)，使一大批千古機構進入企業(yè)和企業(yè)集團，或通過股份制形式，成為幾個企業(yè)的技術開發(fā)中心，必要的情況下企業(yè)可以通過資本運營，收購一些科研院所，使其成為企業(yè)技術創(chuàng)新的基地。

（三）增加技術開發(fā)投入，完善知識產權保護

增加技術開發(fā)投入，表現(xiàn)在四個方面：一是政府應通過國家預算，提高技術開發(fā)研究支出在財政支出中的例；二是技術創(chuàng)新是高風險、高回報的科研活動，銀行和其他金融組織應設置技術創(chuàng)新貸款業(yè)務或風險投資銀行，并嚴格依法保護技術創(chuàng)新主體的權益。三是加大企業(yè)R&D;費用支出，企業(yè)作為技術創(chuàng)新投資的主體，應確保占銷售收入3%以上的R&D;費用，有條件的大企業(yè)集團R&D;費用的比重還要加大。四是爭取社會各方對企業(yè)技術創(chuàng)新的資金投入，充分依靠社會力量，努力建立多元化的投資主體結構，多管齊下，多方籌集資金，形成風險共擔、利益共享的伙伴關系，減輕資金風險，提高資金效益。

（四）建立風險投資機制，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供資金支撐

從發(fā)達國家風險投資發(fā)展的經驗看，風險投資的資金來源主要是國家政策性補貼、銀行低息或無息貸款、風險投資公司的投資、風險企業(yè)創(chuàng)辦者自身的投資、各種資助、引進外資等。在我國資本市場尚不完善，民間風險投資尚未充分發(fā)育的條件下，風險投資資金來源渠道單一，資金規(guī)模小，成為制約風險投資發(fā)展的重要因素。為此必須多渠道開辟投資資金來源，建立多元化的風險融資體系。風險投資需要政府和民間共同參與，逐步由官辦民營為主向官助民營為主的風險投資模式過渡，努力使民間資本在風險投資事業(yè)的發(fā)展中扮演重要角色。政府應積極扶持風險投資的發(fā)展，創(chuàng)造有利于風險投資的法律和政策環(huán)境，規(guī)范風險投資的運營機制，建立適合中國國情的新型企業(yè)風險投資機制。

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