澳大利亞大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)對(duì)我國大學(xué)廉政建設(shè)的啟示*

李正元　付　鵬

(1.蘭州大學(xué)　教育學(xué)院，甘肅　蘭州　730000；2. 蘭州大學(xué)　廉政建設(shè)研究中心，甘肅　蘭州　730000)

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澳大利亞大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)對(duì)我國大學(xué)廉政建設(shè)的啟示*

李正元1付鵬2

(1.蘭州大學(xué)教育學(xué)院，甘肅蘭州730000；2. 蘭州大學(xué)廉政建設(shè)研究中心，甘肅蘭州730000)

摘要澳大利亞大學(xué)董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制以及這種體制所形成的權(quán)利分解與制衡，層級(jí)結(jié)構(gòu)清晰，注重全面風(fēng)險(xiǎn)防控、依法治校、運(yùn)行公開透明、管理重心下移等廉政治理的特點(diǎn)，對(duì)目前我國大學(xué)深化綜合改革，優(yōu)化其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)尤其是廉政建設(shè)具有積極的啟示和借鑒意義。

關(guān)鍵詞大學(xué)內(nèi)部治理；澳大利亞大學(xué)；廉政建設(shè)；綜合改革

澳大利亞高等教育十分發(fā)達(dá)，其大學(xué)治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行模式雖源自英國大學(xué)，但隨著20世紀(jì)90年代以來的持續(xù)改革，大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)日臻完善，并逐步形成了自己的治理特色和運(yùn)行特點(diǎn)。在目前我國深化高等教育綜合改革，推進(jìn)大學(xué)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的進(jìn)程中，對(duì)澳大利亞大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行考察無疑對(duì)完善我國大學(xué)治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建具有中國特色的現(xiàn)代大學(xué)制度具有積極的借鑒意義。本文主要從廉政建設(shè)的視角對(duì)澳大利亞大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及其對(duì)我國大學(xué)廉政建設(shè)的啟示進(jìn)行一些探討。

一、澳大利亞的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

澳大利亞有42所高校，除2所私立大學(xué)外其余均為公立大學(xué)，其大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)雖有差別但基本類似。從體制上講，澳大利亞大學(xué)基本都實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。董事會(huì)為大學(xué)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，是大學(xué)整個(gè)運(yùn)行體系的決策系統(tǒng)；校長及其領(lǐng)導(dǎo)的管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)為行政系統(tǒng)，屬于執(zhí)行系統(tǒng)；而學(xué)術(shù)委員會(huì)為最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，屬于學(xué)術(shù)系統(tǒng)。校長由董事會(huì)產(chǎn)生并對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，接受董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督；校長在行政系統(tǒng)內(nèi)擁有最高權(quán)力。而學(xué)術(shù)委員會(huì)擁有最高學(xué)術(shù)權(quán)力，直接或通過校長向董事會(huì)報(bào)告工作。形成董事會(huì)、校長及行政系統(tǒng)、學(xué)術(shù)委員會(huì)三足鼎立之勢(shì)，構(gòu)成大學(xué)決策權(quán)(監(jiān)督權(quán))、執(zhí)行權(quán)、學(xué)術(shù)權(quán)的相互制衡和協(xié)調(diào)發(fā)展格局。

(一)董事會(huì)

董事會(huì)也稱理事會(huì)，是大學(xué)的最高決策機(jī)構(gòu)，一般由十幾人組成。如新南威爾士大學(xué)董事會(huì)由15人構(gòu)成。董事會(huì)主席基本為象征性職位，由社會(huì)上聲望比較高的人士擔(dān)任。董事會(huì)成員由校內(nèi)外各方面人士組成，通常分為當(dāng)然成員、任命成員和選任成員。董事會(huì)主席、校長和學(xué)術(shù)委員會(huì)主席是當(dāng)然成員，校長兼任副主席，任命的成員由州教育部長任命。而選舉的成員則在校內(nèi)外人士中產(chǎn)生，校內(nèi)人員由管理者、教師和科研人員、學(xué)生、普通職工組成，校外人員由企業(yè)家、社會(huì)名流、杰出校友和有關(guān)專家組成。選舉產(chǎn)生的大概占一半，校內(nèi)校外人員大約各占一半。董事會(huì)成員完全在自愿的基礎(chǔ)上工作，不領(lǐng)取薪酬。新南威爾士大學(xué)的董事會(huì)還設(shè)秘書2名，1人為律師，1人為商界經(jīng)營專家，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

校董會(huì)作為大學(xué)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，根本宗旨是致力于大學(xué)的發(fā)展，職責(zé)主要有：遴選和任命校長，并監(jiān)督其開展工作；研究決定學(xué)校的重大問題、重要事項(xiàng)，如財(cái)務(wù)預(yù)算、學(xué)校發(fā)展規(guī)劃、運(yùn)營計(jì)劃等；監(jiān)督學(xué)校的發(fā)展、管理和日常表現(xiàn)；監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管控和有關(guān)決定的執(zhí)行和實(shí)施；監(jiān)督學(xué)校的學(xué)術(shù)科研、學(xué)術(shù)發(fā)展；批準(zhǔn)重大投資和商業(yè)決定等。根據(jù)法律規(guī)定，董事會(huì)不得介入大學(xué)的具體管理和運(yùn)行運(yùn)作，只履行決策和監(jiān)督職能。

董事會(huì)均下設(shè)各委員會(huì)。如新南威爾士大學(xué)就設(shè)有審計(jì)委員會(huì)、財(cái)經(jīng)委員會(huì)、學(xué)位授予委員會(huì)、認(rèn)命和薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。各委員會(huì)一般由10～12人組成，主任委員可以由校董會(huì)成員兼任，也可以不是。校長、副校長均參與相關(guān)委員會(huì)，各委員會(huì)更多地起著董事會(huì)咨詢、論證和輔助決策的作用，也可代表董事會(huì)行使權(quán)力；各委員會(huì)的職權(quán)范圍和職能由董事會(huì)進(jìn)行定期審查，也可進(jìn)行自我評(píng)估，以確保其有效運(yùn)作和正確履行職能。

(二)校長

校長是大學(xué)的最高行政決策者，是大學(xué)的CEO。校長由校董會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)校董事會(huì)負(fù)責(zé)；校長擁有高層管理人員的聘任權(quán)；校長助理、部門主管、學(xué)院院長由校長聘任；副校長由董事會(huì)決定，但校長有一定的建議權(quán)。

各大學(xué)一般都設(shè)有校長委員會(huì)，成員由副校長、校長助理、各學(xué)院院長、各部門主管組成。新南威爾士大學(xué)校長委員會(huì)每兩周召開一次會(huì)議，每次1～2小時(shí)，討論各類問題。校長的決策方式主要是協(xié)商，重要事宜均通過委員會(huì)進(jìn)行討論、溝通，但最終決定權(quán)在校長。

大學(xué)日常具體事務(wù)管理歸校長領(lǐng)導(dǎo)下的行政管理系統(tǒng)負(fù)責(zé)。校長之下設(shè)若干副校長，新南威爾士大學(xué)有4位副校長，分別主管外事、科研、學(xué)生事務(wù)、行政后勤。每個(gè)副校長之下，均設(shè)相應(yīng)的職能部門，通常稱為“部”，“部”下面設(shè)處，處下面設(shè)秘書，實(shí)行逐級(jí)負(fù)責(zé)制，除職能部處外，大學(xué)多設(shè)有眾多的不同層次的委員會(huì)。

(三)學(xué)術(shù)委員會(huì)

學(xué)術(shù)委員會(huì)是大學(xué)的最高學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)權(quán)力的行使。其主要職責(zé)是為了監(jiān)督和開展大學(xué)的學(xué)術(shù)活動(dòng)，也包含對(duì)教學(xué)和學(xué)術(shù)研究考核標(biāo)準(zhǔn)的制定和維護(hù)。學(xué)術(shù)委員會(huì)決定所有關(guān)于專業(yè)、教學(xué)課程、學(xué)籍管理、新生入學(xué)、學(xué)分評(píng)估和學(xué)分管理、大學(xué)新課程的設(shè)置和取消、科研標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估、教學(xué)科研人員職稱晉升等學(xué)術(shù)工作的相關(guān)事宜。校學(xué)術(shù)委員會(huì)還可以根據(jù)校董會(huì)和校長的委托開展其他方面的工作，包括對(duì)學(xué)校出臺(tái)的政策的評(píng)估等。學(xué)術(shù)委員會(huì)制定和維護(hù)、監(jiān)督這些過程的進(jìn)行，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)，它做出的決定，行政系統(tǒng)要積極執(zhí)行。可見，學(xué)術(shù)委員會(huì)在大學(xué)內(nèi)部治理和運(yùn)行中發(fā)揮著十分重要的作用。

在澳大利亞，學(xué)術(shù)管理包括教學(xué)和科研、學(xué)術(shù)發(fā)展、學(xué)術(shù)交流等事務(wù)。各大學(xué)的學(xué)術(shù)委員會(huì)下設(shè)的各分委員會(huì)，主要就是負(fù)責(zé)這方面的某些事務(wù)。新南威爾士大學(xué)就設(shè)有咨詢、教育政策、科研和人員資金、高級(jí)人員聘任、本科生、碩士生、預(yù)科和土著人等委員會(huì)。每個(gè)委員會(huì)由10～15人組成，有校學(xué)術(shù)委員會(huì)的成員，也有來自各個(gè)學(xué)院的代表，主任委員一般由學(xué)術(shù)委員會(huì)委員擔(dān)任。

二、澳大利亞大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的廉政特點(diǎn)

(一)兼顧不同群體，權(quán)利相互制衡

首先，權(quán)利分解，形成相互制衡架構(gòu)。澳大利亞大學(xué)“實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制和行政與學(xué)術(shù)分權(quán)的運(yùn)行機(jī)制”[1]以及各分委員會(huì)輔助決策制，董事會(huì)處于領(lǐng)導(dǎo)地位并監(jiān)督學(xué)術(shù)委員會(huì)和校長行政服務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行，且不插手具體事務(wù)。學(xué)術(shù)委員會(huì)和行政服務(wù)系統(tǒng)作為兩駕馬車均按各自法律和規(guī)則運(yùn)行，相互分立，分別向董事會(huì)負(fù)責(zé)，形成決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)、學(xué)術(shù)權(quán)、執(zhí)行權(quán)分離并相互制衡的架構(gòu)。其次，權(quán)利分解，兼顧不同利益群體。在董事會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)以及各委員會(huì)等重要機(jī)構(gòu)都注意吸收校內(nèi)外不同利益群體的代表參加，兼顧不同利益主體，又使權(quán)利得以分解，相互制約，平衡協(xié)調(diào)。大學(xué)董事會(huì)既有校內(nèi)人員又有校外代表；既有管理者和教師又有學(xué)生；既有固定職位人員又有選舉產(chǎn)生人員，體現(xiàn)了多方治校、權(quán)利分解的平衡理念。如阿德萊德大學(xué)共有董事會(huì)成員21名，其中3名當(dāng)然成員為董事會(huì)主席、校長、學(xué)術(shù)委員會(huì)主席；8名校外人員，包括工商產(chǎn)業(yè)、社會(huì)各界、政府等方面的人員；畢業(yè)生代表3名，在校生代表3名；教職工代表4名，包括2名教師和2名行政管理人員。所以董事會(huì)成員加上董事會(huì)主席實(shí)際校外人員共12名，占57%。大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)的構(gòu)成也是多元化的。如新南威爾士大學(xué)的學(xué)術(shù)委員會(huì)有54名成員，其中28人為固定成員，包括校長和12個(gè)學(xué)院院長等，26人是選舉產(chǎn)生，包括12名教授代表、2名學(xué)生代表、6名學(xué)術(shù)委員會(huì)建議的其他人員等。近期，新南威爾士大學(xué)擬將學(xué)術(shù)委員會(huì)增加到60人，主要增加博士等學(xué)生層面的代表。校長的行政權(quán)力也一樣，形成副校長、校長助理、各職能機(jī)構(gòu)和學(xué)院等多層級(jí)、多類別的分權(quán)治理架構(gòu)。最后，權(quán)利分解，責(zé)任分擔(dān)。董事會(huì)為大學(xué)最高決策機(jī)構(gòu)，一般1個(gè)月召開1次會(huì)。眾多日常性的決策和論證會(huì)基本以專業(yè)委員會(huì)為主，也就是說專業(yè)委員會(huì)起著日常決策的作用。同樣，校學(xué)術(shù)委員會(huì)、校長的部分事務(wù)也都是通過各分委員會(huì)進(jìn)行溝通、論證和決策的。這種輔助決策的機(jī)制是一種分權(quán)體制、責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，避免將權(quán)力過分集中在小集團(tuán)或是少部分人的手中。同時(shí)它還具有其他好處：一是保證了決策的專業(yè)化、科學(xué)性。委員會(huì)成員除了這方面的行政管理人員，如校長、副校長、部門人員外，院長和這方面的專家、教授也參加，有些委員會(huì)還包括了校外的專家；二是有利于形成協(xié)調(diào)發(fā)展的格局，有利于發(fā)揮大家的智慧，調(diào)動(dòng)各方的積極性；三是有利于提高效率；四是權(quán)利分解，管理重心下移。澳大利亞的大學(xué)學(xué)院基本都是實(shí)體化運(yùn)行，擁有相應(yīng)的人、財(cái)、物資源的調(diào)配權(quán)和教學(xué)科研、學(xué)術(shù)交流管理等方面的權(quán)利，既避免權(quán)力過分集中在校部，也有利于調(diào)動(dòng)學(xué)院層面的積極性。

(二)注重依法治校，突出大學(xué)自治

澳大利亞政府和立法機(jī)構(gòu)對(duì)完善大學(xué)治理十分重視，大學(xué)都是依法設(shè)立、政府資助、自治運(yùn)行的。其一，依法設(shè)立。澳大利亞的公立大學(xué)除了澳大利亞國立大學(xué)是根據(jù)聯(lián)邦議會(huì)立法設(shè)立外，其他公立大學(xué)都是依據(jù)州議會(huì)或領(lǐng)地議會(huì)立法設(shè)立的大學(xué)，管理體制和運(yùn)行機(jī)制均以相關(guān)的大學(xué)設(shè)立法和1997年頒布的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和公司法為基本依據(jù)。其二，依法管理。聯(lián)邦政府基本不管高等教育，實(shí)施管理的大都是州政府，對(duì)大學(xué)的監(jiān)管、經(jīng)費(fèi)撥付、質(zhì)量控制都嚴(yán)格按照相關(guān)法律實(shí)施。其三，依法治校。依法治校是大學(xué)得以有條不紊運(yùn)行的根本依據(jù)。各大學(xué)均有自己的法，即《章程》。并依據(jù)《章程》和自身情況制定系統(tǒng)完善的制度體系和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。這也體現(xiàn)了大學(xué)相應(yīng)的自主權(quán)，如董事會(huì)、校長、學(xué)術(shù)委員會(huì)基本治理框架，各大學(xué)基本相同，但具體人數(shù)、人員構(gòu)成、產(chǎn)生辦法等則不盡相同。依法治校是各大學(xué)得以有效、有序、規(guī)范運(yùn)行的保障和根本。其四，嚴(yán)格執(zhí)法。對(duì)違反法律和相關(guān)規(guī)定的人員依據(jù)法律和規(guī)定進(jìn)行處理。

(三)運(yùn)行公開透明，人人參與監(jiān)督

澳大利亞大學(xué)重大事項(xiàng)在論證、決策、運(yùn)行和管理實(shí)施中均十分公開透明，積極吸收師生甚至社會(huì)各界參與，既“人人參與”又“人人監(jiān)督”，形成開放性體系。一是大學(xué)的董事會(huì)都是面向社會(huì)開放的，雖會(huì)場(chǎng)座位有限，一般都按先來后到原則確定旁聽人員，社會(huì)各界人士均可旁聽會(huì)議。二是重大決策要反復(fù)征求教師學(xué)生意見，如新南威爾士大學(xué)《章程》、阿德萊德大學(xué)《燈塔之光》都是反復(fù)征求師生意見甚至社會(huì)各界意見的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。校長決策、院長決策都分別要和院長們、系主任們反復(fù)溝通交流、協(xié)商，爭取最大化的支持，具有民主協(xié)商決策的特點(diǎn)。三是運(yùn)行公開透明、規(guī)范，學(xué)校重大決策都要公開，面向全校和社會(huì)公布，這樣既利于調(diào)動(dòng)大家的積極性，也利于相互監(jiān)督。四是形成良好的廉政生態(tài)，教師學(xué)生以積極參與學(xué)校、學(xué)院相關(guān)管理和服務(wù)為榮，為大學(xué)和社區(qū)做貢獻(xiàn)，大學(xué)也鼓勵(lì)師生從事此類事務(wù)，形成崇尚廉潔、遵紀(jì)守法、誠信友善的價(jià)值觀和文化氛圍，具有良好的廉政生態(tài)?！按髮W(xué)雖然實(shí)行校長負(fù)責(zé)制，但是校長的權(quán)威，不在于他有資格下命令，而在于他的命令能夠被下屬自覺的執(zhí)行”[2]。這種參與式、協(xié)商式的管理，既有利于提高決策的科學(xué)化水平，也有利于調(diào)動(dòng)各方面的積極性和創(chuàng)造力；同時(shí)利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，有利于推進(jìn)公正、公平，形成良好的廉政生態(tài)。

(四)全方位風(fēng)險(xiǎn)防控，注重預(yù)防和糾偏

各大學(xué)都十分重視自身風(fēng)險(xiǎn)的管控，注意引導(dǎo)大學(xué)按照董事會(huì)的決策和大學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)和辦學(xué)理念進(jìn)行，及時(shí)進(jìn)行行為調(diào)適，形成好的糾偏機(jī)制，防止出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和失誤。風(fēng)險(xiǎn)控制宏觀上包括大學(xué)質(zhì)量保證、財(cái)務(wù)狀況、大學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施和目標(biāo)的一致，微觀上包括校內(nèi)各單位在各方面運(yùn)行中的各類風(fēng)險(xiǎn)管控。一般都是由大學(xué)審計(jì)處或?qū)徲?jì)委員會(huì)等機(jī)構(gòu)實(shí)施，通過評(píng)估、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題；通過提醒、幫助糾偏、減少或停止撥款等方式實(shí)施控制。風(fēng)險(xiǎn)防控有利于保證學(xué)校及學(xué)校各單位都能緊緊圍繞大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)共同努力；有利于防止各類不利于發(fā)展的行為產(chǎn)生，促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的管控，實(shí)現(xiàn)抓早抓小，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(五)注重績效管理，突出經(jīng)營理念

市場(chǎng)化是澳大利亞大學(xué)的顯著特征之一。一是把大學(xué)作為企業(yè)來進(jìn)行經(jīng)營，校長就是大學(xué)的CEO。悉尼大學(xué)更是聘請(qǐng)IBM公司前財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任副校長。阿德萊德大學(xué)校長預(yù)言今后將有更多企業(yè)高管擔(dān)任大學(xué)校長。大學(xué)也以企業(yè)公關(guān)、宣傳等手段提升和治理大學(xué)，阿德萊德大學(xué)的外聯(lián)部最具代表性，其有員工32人，每年540萬澳幣運(yùn)行費(fèi)，開展大學(xué)的對(duì)外宣傳、聯(lián)絡(luò)、交流與推介。二是引入績效概念，嚴(yán)格控制大學(xué)成本，注重大學(xué)質(zhì)量的提升和績效的優(yōu)劣。新南威爾士大學(xué)校長認(rèn)為“好的大學(xué)一定有績效要求”“一定要用績效來衡量”。大學(xué)管理要設(shè)定績效目標(biāo)，員工也要進(jìn)行考核，并反饋給本人。有績效就有問責(zé)，新南威爾士大學(xué)用20%的工資來體現(xiàn)績效。三是注重市場(chǎng)導(dǎo)向。澳大利亞大學(xué)普遍重視大學(xué)排行榜，重視大學(xué)每年一度的指南排名。因?yàn)榕判邪裰苯雨P(guān)系大學(xué)優(yōu)秀生源質(zhì)量和續(xù)讀率，關(guān)系大學(xué)收費(fèi)和社會(huì)聲譽(yù)。四是市場(chǎng)化和國際化的發(fā)展，把大學(xué)置于激烈的市場(chǎng)競爭之中，置于創(chuàng)新和質(zhì)量的體系之中。在市場(chǎng)中沒有創(chuàng)新就沒有發(fā)展，沒有質(zhì)量就不會(huì)有前景，質(zhì)量、績效深入人心。

(六)結(jié)構(gòu)層級(jí)清晰，各級(jí)權(quán)責(zé)明確

澳大利亞大學(xué)實(shí)行校、院(學(xué)部)、系(學(xué)院)三級(jí)管理體制。各層次職責(zé)和任務(wù)劃分十分清晰，責(zé)權(quán)十分明確。董事會(huì)向州議會(huì)負(fù)責(zé)，校長向董事會(huì)負(fù)責(zé)，副校長向校長負(fù)責(zé)，院長、處長向副校長負(fù)責(zé)，系主任和員工向院長、處長負(fù)責(zé)。層級(jí)清晰，層層負(fù)責(zé)，不但避免了相互之間的扯皮，而且清晰了權(quán)力運(yùn)行邊界，有利于權(quán)責(zé)統(tǒng)一和效率提升。大學(xué)的發(fā)展，一方面重視專業(yè)化的治理，重視人盡其才、人崗相適，最大限度地發(fā)揮員工的積極性，甚至像阿德萊德大學(xué)的圖書館館長20多年始終位居此職；另一方面人員也實(shí)行分類管理，職業(yè)化培養(yǎng)，一旦確定崗位便提供各類條件進(jìn)行跟蹤、激勵(lì)、培養(yǎng)、提高，在教師等崗位確實(shí)不適應(yīng)也不遷就，進(jìn)行轉(zhuǎn)崗。管理人員實(shí)行職員制，走職業(yè)化發(fā)展道路。

(七)學(xué)院實(shí)體運(yùn)行，突出學(xué)院作用

學(xué)院(學(xué)部)在大學(xué)管理層級(jí)中起著承上啟下、連接左右的作用，地位十分重要，其中院長作為重要管理骨干發(fā)揮重要作用。在澳大利亞，院為實(shí)體機(jī)構(gòu)，學(xué)校將經(jīng)費(fèi)劃撥學(xué)院，具體運(yùn)作由學(xué)院院長決定。學(xué)院也有相應(yīng)的自主權(quán)，如專業(yè)設(shè)置權(quán)利一般在學(xué)校，但開設(shè)課程的權(quán)利在學(xué)院。在新南威爾士大學(xué)，學(xué)院有聘用高級(jí)講師及以下職稱教師的權(quán)利，對(duì)于副教授和教授也擁有推薦權(quán)。同時(shí)，學(xué)院在聘用人員、教學(xué)科研的其他方面也擁有相對(duì)的自主權(quán)。

三、對(duì)我國大學(xué)廉政建設(shè)的啟示

(一)以《章程》建立為契機(jī)，推進(jìn)依法治校

依法治校是大學(xué)廉政建設(shè)的根本，也是大學(xué)實(shí)現(xiàn)自治，大學(xué)有序有效、自主健康運(yùn)行的保障。要借助大學(xué)《章程》的制定，積極構(gòu)建適合于本校發(fā)展的體制架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和制度體系，包括各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子的議事規(guī)則和議事程序，“三重一大”制度，權(quán)力清單和流程清單等。首先，要做到“有法可依”。其次，制度的執(zhí)行力是關(guān)鍵。要提高制度的執(zhí)行力，不能使制度流于形式，必須形成靠制度管權(quán)、管事、管人的機(jī)制，做到“有法必依”。第三，要提高治理能力。鼓勵(lì)各大學(xué)通過制度設(shè)計(jì)，完善治理體系，提高治理能力，在黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的大框架下各校根據(jù)本地區(qū)本校實(shí)際構(gòu)建富有自身特點(diǎn)、具有自身優(yōu)勢(shì)、體現(xiàn)大學(xué)未來發(fā)展趨勢(shì)的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

(二)科學(xué)合理地分配權(quán)利，改變權(quán)力過于集中的現(xiàn)象

“大學(xué)治理的目標(biāo)就是通過建立一套規(guī)則和機(jī)制，實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡和兼顧各方利益，從而實(shí)現(xiàn)大學(xué)的理念和目標(biāo)”。[3]權(quán)利的過分集中是導(dǎo)致腐敗的根源，而目前我國大學(xué)行政化色彩濃厚，權(quán)利普遍比較集中。深化綜合改革、完善大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)必須兼顧不同群體利益，加大分權(quán)力度，實(shí)現(xiàn)權(quán)利制衡，優(yōu)化大學(xué)廉政治理結(jié)構(gòu)。一是明晰行政權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán)的邊界。完善健全學(xué)術(shù)委員會(huì)、教授委員會(huì)、教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)、學(xué)位委員會(huì)等職責(zé)職能和議事決策機(jī)制，明確各自權(quán)力運(yùn)行流程，把學(xué)術(shù)權(quán)歸還給學(xué)術(shù)組織，實(shí)現(xiàn)“教授治學(xué)”。同時(shí)進(jìn)一步明確行政系統(tǒng)服務(wù)和保障學(xué)術(shù)權(quán)利的機(jī)制和制度?！靶姓?quán)力不干涉學(xué)術(shù)事務(wù)，而是為學(xué)術(shù)發(fā)展提供保障和服務(wù)。這是澳大利亞大學(xué)學(xué)術(shù)具有國際影響力的重要原因”[2]。二是管理重心下移。傳統(tǒng)上，我國大學(xué)的權(quán)利多集中于校部及其職能機(jī)構(gòu)，學(xué)院層面話語權(quán)較輕，這也是行政化官本位意識(shí)的體現(xiàn)，是很多教授愿意當(dāng)處長不愿意當(dāng)教師的原因。學(xué)院是大學(xué)的教學(xué)組織，改革的活力和創(chuàng)新力蘊(yùn)藏在學(xué)院。賦予學(xué)院一定的權(quán)利，讓其在所在學(xué)科競爭中自由馳騁是今后改革目標(biāo)之一。上海交通大學(xué)進(jìn)行的治理重心下移，把眾多權(quán)力下放給學(xué)院，促進(jìn)學(xué)院實(shí)體化運(yùn)行就是很好的探索。三是建立董事會(huì)。要鼓勵(lì)各大學(xué)建立和完善校董事會(huì)，一方面可吸收社會(huì)力量和資源辦學(xué)；另一方面吸收社會(huì)各界代表和精英參與學(xué)校決策和監(jiān)督，強(qiáng)化大學(xué)與社會(huì)的聯(lián)系和溝通，促進(jìn)大學(xué)決策的開放和透明。

(三)完善監(jiān)督體系，實(shí)施多元監(jiān)督

除了繼續(xù)推進(jìn)高校黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任監(jiān)督責(zé)任落實(shí)外，要強(qiáng)化多元監(jiān)督。一是要強(qiáng)化教代會(huì)、學(xué)代會(huì)職能。教代會(huì)是民主管理的重要渠道，除了校(院)長的行政工作、財(cái)務(wù)工作年度報(bào)告外，涉及學(xué)校(學(xué)院)重大決策、重要政策和改革舉措出臺(tái)，涉及教職工利益的重要事項(xiàng)都應(yīng)經(jīng)過教代會(huì)討論，學(xué)術(shù)委員會(huì)的工作也建議向教代會(huì)進(jìn)行報(bào)告，并且涉及學(xué)生的重要事項(xiàng)也應(yīng)及時(shí)與學(xué)代會(huì)溝通。同時(shí)要加強(qiáng)學(xué)院層面教代會(huì)建設(shè)，隨著改革深化，權(quán)力重心下移，學(xué)院將擁有更多的權(quán)利，重視和規(guī)范學(xué)院一級(jí)教代會(huì)的治理勢(shì)在必行。二是發(fā)揮好各民主黨派、共青團(tuán)、離退休老同志等不同組織和群體的監(jiān)督，發(fā)揮群眾監(jiān)督、媒體監(jiān)督的作用，引導(dǎo)和教育師生員工關(guān)心學(xué)校發(fā)展，強(qiáng)化監(jiān)督意識(shí)，建立多元化的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

(四)增強(qiáng)公開透明，建設(shè)開放式體系

封閉的體系是最易產(chǎn)生腐敗的體系，應(yīng)持續(xù)推進(jìn)大學(xué)公開、開放。一是借鑒澳大利亞大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，大學(xué)黨委常委會(huì)、校長辦公會(huì)等決策會(huì)議不涉及機(jī)密的，建議適當(dāng)開放，允許師生旁聽和列席，特別是涉及師生利益的議題應(yīng)讓教師代表、學(xué)生代表列席；對(duì)討論的內(nèi)容也應(yīng)及時(shí)公開，增強(qiáng)透明度。二是學(xué)術(shù)委員會(huì)、教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)等組織應(yīng)吸收學(xué)生代表參加。三是持續(xù)不斷地推進(jìn)大學(xué)黨務(wù)、校務(wù)和信息公開，公布權(quán)力清單和權(quán)力流程清單，增強(qiáng)高校開放透明，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行。

(五)引入全方位風(fēng)險(xiǎn)控制，推進(jìn)抓早抓小

在激烈的市場(chǎng)競爭中，風(fēng)險(xiǎn)防控不僅防止大學(xué)在廉政方面的風(fēng)險(xiǎn)，還防止大學(xué)在質(zhì)量下滑、經(jīng)費(fèi)保障等方面的風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是保證大學(xué)辦學(xué)行為和大學(xué)發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展途徑、發(fā)展步驟相一致、相協(xié)調(diào)。因此，建議在大力推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部屆中屆滿經(jīng)濟(jì)審計(jì)、工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)的同時(shí)，實(shí)施項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移；同時(shí)通過制度化的評(píng)估、考核、檢查等方式及時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合大學(xué)辦學(xué)目標(biāo)的行為和現(xiàn)象，及時(shí)進(jìn)行糾偏和調(diào)適，體現(xiàn)“抓早抓小”預(yù)防為主的理念，防止小問題演變成大問題，也有利于大學(xué)健康協(xié)調(diào)可持續(xù)地發(fā)展。

(六)處理好結(jié)構(gòu)與能力的關(guān)系，提升大學(xué)廉政治理能力

大學(xué)廉政建設(shè)說到底是治理體系和治理能力問題，前者反映結(jié)構(gòu)，后者體現(xiàn)功能。推進(jìn)大學(xué)廉政建設(shè)，既要注重治理結(jié)構(gòu)，更要注重治理能力。當(dāng)前來講，一方面政府要放權(quán)，讓大學(xué)真正實(shí)現(xiàn)自治，政府集中精力搞好經(jīng)費(fèi)、質(zhì)量評(píng)估、政策調(diào)控等方面的事情；另一方面，大學(xué)要不斷提高自己依法治校、自主辦學(xué)的能力和水平，提高自身治理體系和治理能力現(xiàn)代化，形成有自身特色的治理架構(gòu)、體制機(jī)制、制度體系、文化價(jià)值。政府放權(quán)和大學(xué)自治，要一分為二地看，管得過多過死不行，不利于大學(xué)發(fā)展；放得過快也不行，各校的辦學(xué)傳統(tǒng)辦學(xué)能力不同，放得過快過多容易導(dǎo)致混亂和質(zhì)量下滑的問題。根本的是要政府放權(quán)與大學(xué)提高治理體系和治理能力現(xiàn)代化協(xié)調(diào)推進(jìn)。首先政府得下放權(quán)力，然后在大學(xué)章程普遍頒布、現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)逐步完善的基礎(chǔ)上，大學(xué)要把重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)移到治理能力的提高上來，包括大學(xué)廉政治理能力的提升。

參考文獻(xiàn)：

[1]張美云，稽紹嶺，王豐超.澳大利亞大學(xué)內(nèi)部治理中的權(quán)力運(yùn)行制約機(jī)制及其啟示[J].高教探索，2012(4)：52-56.

[2]高校領(lǐng)域赴外海培訓(xùn)2014年項(xiàng)目第一期第二調(diào)研組.高校領(lǐng)導(dǎo)赴海外培訓(xùn)2014年項(xiàng)目第一期調(diào)研報(bào)告[R].北京：教育部、國家外專局，2014.

[3]孫兵紅，衣學(xué)磊，楊小勤.澳大利亞大學(xué)治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行模式及啟示[J].中國高等教育，2011(17)：60-62.

(責(zé)任編輯李世萍)

Internal Governance Structure of Australian Universities and its Enlightenment to Construction of a Clean and Honest Administration in Chinese Universities

LIZheng-yuan1，F(xiàn)UPeng2

(1.School of Education，Lanzhou University，Lanzhou，730000，China；2.Research Center of Construction of a Clean and Honest Administration，Lanzhou University，Lanzhou，730000，China)

Abstract：The president responsibility system under the directorate in Australian Universities，and along with it，the right decomposition with check and balance，clear hierarchy，focusing on comprehensive risk prevention and control，managing the university by law，open and transparent operation，gravity down of management center，all above characteristics do much positive enlightenment and reference significance to deepen the reform and optimize the internal governance structure，especially the construction of a clean and honest administration of universities in China.

Key words：internal governance structure of university；Australian Universities；construction of a clean and honest administration；comprehensive reform

收稿日期2015-10-18

作者簡介李正元(1964-)男，甘肅白銀人，研究員，主要從事高等教育、民族問題和邊疆安全等研究.

中圖分類號(hào)G649.3/111.7

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

資助項(xiàng)目甘肅省社科規(guī)劃項(xiàng)目“高校廉政建設(shè)與現(xiàn)代大學(xué)制度的構(gòu)建”(項(xiàng)目編號(hào)：13YD073).