“一帶一路”戰(zhàn)略下的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新

曾文革 黨庶楓

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“一帶一路”戰(zhàn)略下的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新

曾文革 黨庶楓

摘 要：“一帶一路”戰(zhàn)略是推動亞洲區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的頂層設(shè)計(jì)，也是中國主導(dǎo)、諸多發(fā)展中國家合力拓展南南合作的重要環(huán)節(jié)?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略下的經(jīng)貿(mào)法治化對現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則帶來創(chuàng)新，包括國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則理念的更新與內(nèi)容的拓展?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新需要涉及貿(mào)易、金融、能源、投資、爭端解決等領(lǐng)域國際法路徑的完善。同時(shí)，“一帶一路”戰(zhàn)略的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新還需要國內(nèi)法的先行先試來推進(jìn)。就中國而言，上海自貿(mào)區(qū)作為國內(nèi)經(jīng)貿(mào)法治改革的試驗(yàn)田，為推進(jìn)“一帶一路”戰(zhàn)略的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新，形成投資、貿(mào)易與金融管理法律規(guī)則具有重要作用。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”；國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則；貿(mào)易便利化；上海自貿(mào)區(qū)

一、引言

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路（簡稱“一帶一路”），是有關(guān)亞洲區(qū)域、亞歐跨區(qū)域合作的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)。“一帶一路”戰(zhàn)略除了促進(jìn)沿線國家對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系深度開放與資源暢通流動、繁榮亞洲區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作、增強(qiáng)亞洲區(qū)域整體實(shí)力之外，還在于發(fā)揮亞洲先行國家的優(yōu)勢資源和國家的生存能力，縮小亞洲各國以及亞洲各國同西方國家的貧富差距。因此，“一帶一路”戰(zhàn)略是諸多發(fā)展中國家的又一次“國際平權(quán)運(yùn)動”，與南南合作一脈相承，是繼多哈回合、香港會議、金磚國家之后的又一次更大范圍的“南南合作”?！霸趪H經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，始終貫穿著保持和擴(kuò)大既得經(jīng)濟(jì)利益、維護(hù)既定的國際經(jīng)濟(jì)立法、堅(jiān)持國際經(jīng)濟(jì)舊秩序與爭取經(jīng)濟(jì)平權(quán)地位、更新國際經(jīng)濟(jì)立法、建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序的斗爭（陳安，2006）?！薄耙粠б宦贰睉?zhàn)略是發(fā)展中國家秉持“共同與可持續(xù)發(fā)展”原則更新國際經(jīng)濟(jì)立法、追求國際經(jīng)濟(jì)新秩序的努力。從這個意義上講，承載著發(fā)展中國家追求平等互利新經(jīng)濟(jì)秩序期望與努力的“一帶一路”戰(zhàn)略勢必對傳統(tǒng)國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則有所突破與創(chuàng)新。因此，有必要探討“一帶一路”戰(zhàn)略對國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的影響：首先，這一影響是否助益國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的良性發(fā)展，包括國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則理念的創(chuàng)新與內(nèi)容的發(fā)展；其次，如何實(shí)現(xiàn)“一帶一路”戰(zhàn)略對國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的創(chuàng)新；再次，如何保障創(chuàng)新的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的實(shí)施。一方面，隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的推行，一整套調(diào)整國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的法律制度呼之欲出，包括投資、貿(mào)易、金融、能源等方面。這諸多領(lǐng)域的經(jīng)貿(mào)規(guī)則如何設(shè)計(jì)將構(gòu)成“一帶一路”國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則內(nèi)容的創(chuàng)新。另一方面，與國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則相呼應(yīng)的國內(nèi)法律與政策的完善將構(gòu)成“一帶一路”國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新的國內(nèi)法推進(jìn)，是保障創(chuàng)新的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則實(shí)施的關(guān)鍵。

二、“一帶一路”戰(zhàn)略對國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的影響

在“一帶一路”戰(zhàn)略下，貿(mào)易、投資、金融、能源與航運(yùn)等豐富的內(nèi)容均與國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則緊密關(guān)聯(lián)。推動“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施毫無疑問將形成現(xiàn)有國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的創(chuàng)新與突破。一方面，“一帶一路”戰(zhàn)略下經(jīng)貿(mào)規(guī)則的架構(gòu)將構(gòu)成國際經(jīng)濟(jì)舊制度的更新，這一制度更新代表著“一帶一路”沿線逐漸崛起的發(fā)展中國家追求國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則話語權(quán)，將帶來國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則理念的更新。另一方面，推動“一帶一路”戰(zhàn)略，創(chuàng)新具體的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則，同時(shí)也將助益沿線國家間對外經(jīng)貿(mào)政策與法律的互通，促進(jìn)對外經(jīng)貿(mào)政策與法律的區(qū)域一體化，并通過借鑒WTO和世界銀行的法律經(jīng)驗(yàn)形成“一帶一路”經(jīng)貿(mào)規(guī)則與現(xiàn)有自由貿(mào)易、投資與金融法律的良性互動，促進(jìn)“一帶一路”經(jīng)貿(mào)法律與國際經(jīng)貿(mào)法律不斷融合，助益碎片化的區(qū)域經(jīng)貿(mào)法律向一體化的國際經(jīng)貿(mào)法律過渡。

（一）國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則理念之創(chuàng)新

“一帶一路”戰(zhàn)略是亞洲區(qū)域諸多發(fā)展中國家響應(yīng)建設(shè)國際經(jīng)濟(jì)新秩序的努力，發(fā)展中國家參與國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定對于國際經(jīng)濟(jì)新秩序之平等立法的體現(xiàn)意義重大。傳統(tǒng)國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則在市場經(jīng)濟(jì)策動下體現(xiàn)著自由至上的價(jià)值理念，越來越偏離社會正義（劉志云，2007）。“一帶一路”戰(zhàn)略正是以“自由與公平并重”的價(jià)值理念修正傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟(jì)立法理念。

“一帶一路”戰(zhàn)略以“開放合作、市場運(yùn)作”為原則，強(qiáng)調(diào)一方面遵守市場規(guī)律和國際通行規(guī)則，另一方面尊重各國發(fā)展道路的多樣選擇。①概言之，“一帶一路”戰(zhàn)略在堅(jiān)持“市場運(yùn)作”的同時(shí)倡導(dǎo)“開放合作”，相比于世界銀行②和WTO經(jīng)濟(jì)自由化和市場開放的“入場券”，顯然實(shí)現(xiàn)了國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的理念從“自由至上”向“開放平等”的創(chuàng)新。這一理念的創(chuàng)新在“一帶一路”戰(zhàn)略下具體規(guī)則的設(shè)計(jì)上也得到充分體現(xiàn)，諸如《亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行協(xié)定》（以下簡稱《亞投行協(xié)定》）第2條規(guī)定：“亞投行成員資格向國際復(fù)興開發(fā)銀行和亞洲開發(fā)銀行成員開放?！边@表明，亞投行無意與其他國際金融機(jī)構(gòu)對抗，無意劃分陣營和勢力范圍。相反，無論大國和小國，不同社會體制、文化和意識形態(tài)，亞投行均一視同仁，不搞排他性制度設(shè)計(jì)，不附加條件，完全尊重成員國的獨(dú)立和平等。這是“一帶一路”戰(zhàn)略的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則對體現(xiàn)西方中心主義的傳統(tǒng)國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則苛求市場化和自由化的突破，直接體現(xiàn)“一帶一路”戰(zhàn)略的開放合作與和諧包容理念。再如，《亞投行協(xié)定》中有關(guān)成員國股權(quán)①（第4條）明確亞投行決策機(jī)制不存在一票否決權(quán)。亞投行中最大的股東國中國業(yè)已宣稱任何一國不因占據(jù)絕對股份而享有否決權(quán)。顯然，這一決策原則構(gòu)成了對世界銀行鞏固美國霸權(quán)的加權(quán)投票制的一種修正，以平等決策直接沖擊世界銀行中維護(hù)美國資本權(quán)益的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則。

（二）國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則內(nèi)容之拓展和充實(shí)

除了理念的更新，“一帶一路”戰(zhàn)略將從貿(mào)易、投資、能源、金融以及爭端解決等多個方面逐步完善和醞釀對國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的創(chuàng)新與突破。首先，在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，應(yīng)運(yùn)而生的多元合作形式推動國際經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制的創(chuàng)新；其次，在能源領(lǐng)域，發(fā)展中國家的參與將改善能源國際標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則碎片化的現(xiàn)狀；再次，在貿(mào)易與投資領(lǐng)域，“一帶一路”戰(zhàn)略的推行將帶動區(qū)域內(nèi)自貿(mào)區(qū)繁榮，催生自貿(mào)區(qū)協(xié)定與投資協(xié)定的生成，不僅能夠在新生的貿(mào)易、投資協(xié)定中靈活創(chuàng)新規(guī)則，而且由點(diǎn)及面地推動投資和貿(mào)易規(guī)則一體化的完善；最后，在爭端解決機(jī)制上，“一帶一路”戰(zhàn)略涉及的貿(mào)易爭端、投資仲裁，無論選擇援用現(xiàn)有爭端機(jī)制與仲裁規(guī)則，抑或是設(shè)立“一帶一路”專屬爭端解決機(jī)制，都將投射發(fā)展中國家的影響與認(rèn)識，帶來既有的爭端解決規(guī)則的創(chuàng)新。

值得一提的是，國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則內(nèi)容的創(chuàng)新將助益消除國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則碎片化，充實(shí)國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則體系。“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和利益關(guān)注不同決定了通過頂層設(shè)計(jì)來實(shí)現(xiàn)“一帶一路”戰(zhàn)略的經(jīng)貿(mào)法治化的思路并不可取，諸如投資、貿(mào)易和能源的規(guī)則需得依賴區(qū)域內(nèi)雙邊或多邊協(xié)定來拓展。如此看來，似乎“一帶一路”戰(zhàn)略將加重國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則碎片化而非一體化發(fā)展。但實(shí)質(zhì)上結(jié)論正好相反，在“一帶一路”戰(zhàn)略下，區(qū)域內(nèi)的雙邊或多邊貿(mào)易、投資、能源等協(xié)定發(fā)揮著國家間經(jīng)貿(mào)政策互通的作用，在諸多重疊交叉的雙邊或多邊協(xié)定之上，拓展至區(qū)域甚至跨區(qū)域的經(jīng)貿(mào)協(xié)定易于實(shí)現(xiàn)。這一變遷與發(fā)展代表經(jīng)貿(mào)規(guī)則從雙邊化向多邊化、一體化的過渡，與目前繁榮的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定終將回歸多邊貿(mào)易體制有異曲同工之妙。另一方面，“一帶一路”戰(zhàn)略經(jīng)貿(mào)法治化應(yīng)吸收和借鑒現(xiàn)有的多邊貿(mào)易體制成熟的規(guī)則經(jīng)驗(yàn)。特別是“一帶一路”沿線國家對外經(jīng)貿(mào)法律與政策對通行國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的遵循與市場規(guī)律的認(rèn)知均需取決于現(xiàn)有的多邊貿(mào)易和金融機(jī)制與規(guī)則，在借鑒的基礎(chǔ)上，生成符合“一帶一路”特殊情況的經(jīng)貿(mào)規(guī)則，繼而充實(shí)國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則體系。

三、“一帶一路”戰(zhàn)略下國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的內(nèi)容創(chuàng)新

“一帶一路”對國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則理念之創(chuàng)新與內(nèi)容之發(fā)展是“一帶一路”戰(zhàn)略下經(jīng)貿(mào)規(guī)則化與法治化的結(jié)果，換言之，實(shí)現(xiàn)“一帶一路”戰(zhàn)略的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新需要充實(shí)“一帶一路”戰(zhàn)略下的經(jīng)貿(mào)規(guī)則與制度。而這一過程首要依賴的便是不斷完善和發(fā)展的“一帶一路”國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，具體包括基礎(chǔ)設(shè)施合作、投資與貿(mào)易、金融與爭端解決規(guī)則等支撐“一帶一路”戰(zhàn)略推行的一整套國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則。

（一）基礎(chǔ)設(shè)施合作機(jī)制

基礎(chǔ)設(shè)施互通是“一帶一路”戰(zhàn)略的關(guān)鍵。目前，“一帶一路”戰(zhàn)略尚未形成成熟的基礎(chǔ)設(shè)施合作機(jī)制，基礎(chǔ)設(shè)施互通需要借助既有的區(qū)域合作平臺，嘗試拓展和創(chuàng)新區(qū)域或跨區(qū)合作機(jī)制。

首先，整合現(xiàn)有碎片化合作機(jī)制。亞洲不乏次區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施合作機(jī)制，但過于零散。大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制（GSM）①是亞洲的次區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施合作法律機(jī)制，中國早于2002年加入了《次區(qū)域便利貨物及人員跨境運(yùn)輸協(xié)定》，并在GSM下與周邊國家簽署了一批跨境運(yùn)輸領(lǐng)域備忘錄。上海合作組織（上合組織）2014年簽署的《上海合作組織成員國政府間國際道路運(yùn)輸便利化協(xié)定》為中俄以及中亞四國在過境運(yùn)輸?shù)暮献魃咸峁┝朔杀Ｕ?。此外，中國也積極致力于其他雙邊或多邊的基礎(chǔ)設(shè)施合作機(jī)制。2015年中國和巴基斯坦簽署《中巴關(guān)于主要通信基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目合作的框架協(xié)議》。中國、俄羅斯和蒙古于2015年7月10日達(dá)成三方合作路線圖，明確推動并簽署《中蒙俄國際道路運(yùn)輸發(fā)展政府間協(xié)定（草案）》②，作為促進(jìn)道路運(yùn)輸合作的法律基礎(chǔ)。現(xiàn)階段，“一帶一路”基礎(chǔ)設(shè)施合作應(yīng)借助既有的次區(qū)域或雙邊合作機(jī)制繼續(xù)拓展。

其次，“一帶一盟”對接中的基礎(chǔ)設(shè)施合作?！耙粠б幻恕?，作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”（“一帶”）與“歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟”對接的倡議，③這一倡議的可行性在于，“一帶”與“歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟”在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的合作上有著高度的契合點(diǎn)（李建民，2016），“一帶”的基礎(chǔ)設(shè)施互通正好服務(wù)于中亞國家落后的基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)狀。因此，“一帶一盟”在未來將成為歐亞跨區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施合作的重要法律機(jī)制。

（二）能源合作機(jī)制

能源合作沒有統(tǒng)一的國際機(jī)制，在現(xiàn)有多邊能源機(jī)制中，專門能源合作機(jī)制石油輸出國組織（OPEC）與國際能源署（IEA）分別作為能源輸出國與輸入國的俱樂部互相抵制。中國尚未加入IEA，制約著中國參與國際能源規(guī)則制定的能力。金磚國家合作機(jī)制代表著新興國家，雖具有較大合作潛力，而且也有意向開展能源合作，但除了領(lǐng)導(dǎo)人會晤，尚沒有能源合作的法律機(jī)制生成，加之南非和巴西與其他3國相隔甚遠(yuǎn)，未形成能源依賴關(guān)系（岳樹梅，2014）。長遠(yuǎn)來看，生成穩(wěn)定、成熟的法律機(jī)制難度和時(shí)間成本較大。現(xiàn)階段，加強(qiáng)沿線國家的雙邊能源協(xié)定談判和簽署可能更為可行，諸如中國與哈薩克斯坦的雙邊能源合作已得到長足發(fā)展，中哈已簽署了系列能源合作協(xié)定，并設(shè)立了中哈能源合作分委會（楊澤偉，2016），這樣的雙邊合作將有利于區(qū)域多邊合作機(jī)制的整合，因此，中國應(yīng)重視雙邊能源合作的拓展。

中國也不應(yīng)忽略參與多邊能源治理機(jī)制。2013年習(xí)近平在上海合作組織第十三次會議上提出成立“上海合作組織能源俱樂部”，加強(qiáng)能源合作，上合組織為中國與中亞能源合作提供了最為便利的通道。除了上合組織外，中國也應(yīng)加入并積極參與能源憲章組織，2015年5月能源憲章組織部長級會議通過了新的《國際能源憲章》（IEC）。作為一個政治意向性聲明，《國際能源憲章》不具有法律約束力，但其仍為簽署國開展能源合作劃定了國家行動范圍和計(jì)劃，諸如推行能源領(lǐng)域一致的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)能源貿(mào)易自由化、能源效率和環(huán)境保護(hù)等。①令人欣喜的是，2015年6 月1日，中國簽署新的《國際能源憲章》，意味著中國距離參與多邊能源治理更近一步。

（三）國際投資規(guī)則

近些年，中國簽訂的雙邊投資協(xié)定（BIT）為數(shù)不少，投資實(shí)踐頗為豐富。但投資的法治推進(jìn)尚存在較大問題，尤其對于“一帶一路”沿線復(fù)雜的投資環(huán)境，制度和規(guī)則覆蓋仍顯不足，投資實(shí)踐也需要創(chuàng)新。

首先，中國在未來BIT及自貿(mào)協(xié)定的簽署中應(yīng)逐漸接受“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式。目前，從條款內(nèi)容來看，中國與韓國、瑞士的BIT中，國民待遇拓展至投資擴(kuò)大階段，但并未言明“設(shè)立”、“并購”等，顯然這是打了折扣的準(zhǔn)入前國民待遇。除此之外，中國簽署的其他BIT均未采用準(zhǔn)入前國民待遇。值得一提的是，中澳自貿(mào)區(qū)協(xié)定的“投資”章節(jié)初步采用了準(zhǔn)入前國民待遇，②但僅限于澳方對中國投資者實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇。因此，標(biāo)準(zhǔn)的“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式尚未被正式采用。中國在投資條約實(shí)踐中如此謹(jǐn)慎，源于中國尚處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，避免過分開放影響整體經(jīng)濟(jì)（韓冰，2015）。中國一直以來雖對投資的準(zhǔn)入前國民待遇持謹(jǐn)慎態(tài)度，但為保證“一帶一路”投資法治對通行國際標(biāo)準(zhǔn)最大限度的遵循，仍會采用這種模式。2013年來，在中國積極推進(jìn)的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）談判中，中國將面臨納入“市場準(zhǔn)入國民待遇”的壓力（Berger，2013），但這對促進(jìn)中國BIT規(guī)則的創(chuàng)新實(shí)踐未嘗不是好事。

其次，需致力中國海外投資者利益保護(hù)的BIT規(guī)則創(chuàng)新?！耙粠б宦贰毖鼐€國家地緣政治復(fù)雜，投資法治環(huán)境欠佳。調(diào)查顯示，中國在大洋洲、東南亞以及中亞區(qū)域的投資保護(hù)程度普遍較低，尤其中亞區(qū)域，投資面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)甚高（單文華，2012）。這必然加大了“一帶一路”實(shí)施中中國投資安全的不確定性，投資者面臨因國家安全而“吃閉門羹”的高風(fēng)險(xiǎn)。而且，在實(shí)踐中，各國在國家安全的評估上往往納入經(jīng)濟(jì)安全因素的考量。誠如有學(xué)者所言，“地緣政治的調(diào)整對象早已超越了傳統(tǒng)的政治學(xué)，越來越觸及國際經(jīng)濟(jì)的敏感地帶（王淑敏，2012）?！比绱丝梢?，若不謹(jǐn)慎設(shè)置國家安全例外條款，中國在“一帶一路”海外投資將面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。為此，有學(xué)者建議在BIT中另設(shè)“根本安全例外”條款，防止締約國濫用國家安全審查制度以及仲裁庭擴(kuò)大解釋（陳輝萍，2013）。這樣的規(guī)則創(chuàng)新在中國簽署的BIT中已有實(shí)例可鑒，2014年中日韓BIT專設(shè)“安全例外”條款，采用了“實(shí)質(zhì)安全利益”的表述，具體包括“戰(zhàn)爭、武裝沖突或其他緊急情況”以及“落實(shí)不擴(kuò)散武器的國家政策或國際協(xié)定”。如此限定雖不免仍會給東道國保留自由裁量空間，但相比于其他BIT的規(guī)定，已較為明細(xì)和具體，應(yīng)當(dāng)在“一帶一路”BIT中吸收借鑒。

然而，“一帶一路”沿線國家投資法治發(fā)展普遍較為滯后且情況各異，缺乏法律政策的信息交流，將阻礙“一帶一路”國際投資規(guī)則的創(chuàng)新，并且將加重投資規(guī)則碎片化?，F(xiàn)階段，需依賴沿線國家促進(jìn)投資貿(mào)易政策透明度以及法律法規(guī)的信息交流。2015年《上海合作組織成員國多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》中明確了成員國之間需要加強(qiáng)法律政策信息交流，為促進(jìn)貿(mào)易投資便利化，還應(yīng)制定必要的“法律措施清單”，并確定制定的先后順序和辦法。此外，雙邊法律政策信息交流也應(yīng)積極推進(jìn)，中國分別與捷克和越南打造工業(yè)園區(qū)和跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)，①投資貿(mào)易相關(guān)的政策法律信息交流也是必不可少的。

（四）亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行規(guī)則

在“一帶一路”的建設(shè)中，金融合作是助燃劑。由中國發(fā)起設(shè)立的亞投行作為基礎(chǔ)設(shè)施合作的融資機(jī)構(gòu)，亞投行內(nèi)部治理與運(yùn)行規(guī)則是“一帶一路”金融合作的重要內(nèi)容。在此有必要強(qiáng)調(diào)亞投行的表決權(quán)、融資風(fēng)險(xiǎn)防控以及環(huán)境與社會保障規(guī)則。

首先，體現(xiàn)更為平等的表決權(quán)規(guī)則。依據(jù)《亞投行協(xié)定》，亞投行的治理機(jī)構(gòu)分為理事會、董事會和管理層3個機(jī)構(gòu)，其中，理事會掌握絕對權(quán)力。理事會的決策機(jī)制采用簡單多數(shù)、特別多數(shù)和超級多數(shù)原則。亞投行的投票權(quán)由創(chuàng)始成員投票權(quán)、基本投票權(quán)和股份投票權(quán)組成，其中，基本投票權(quán)由全體成員平均分配，股份投票權(quán)將隨著新成員的加入而逐漸稀釋。世界銀行成員國的股份投票權(quán)雖然也是依據(jù)其持有股份數(shù)量，但該股份數(shù)量卻依據(jù)IMF給予的配額確定，而該配額與成員國提供的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)相關(guān)，這決定了發(fā)展中成員在很長一段時(shí)間內(nèi)難以獲得相當(dāng)權(quán)重的配額，從而也難以獲得相當(dāng)?shù)耐镀睓?quán)。相比之下，亞投行實(shí)行的投票權(quán)制度創(chuàng)新在于，成員國的股份投票權(quán)依據(jù)成員國認(rèn)繳股份確定，不由亞投行或其他機(jī)構(gòu)決定，從而在決策權(quán)的設(shè)計(jì)上更為公平和民主。

其次，亞投行應(yīng)注重投融資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估和貸款審查制度的建立和完善，對此，可以參照世界銀行的規(guī)則。首先，亞投行確定的擬投資項(xiàng)目在放款之前應(yīng)做好項(xiàng)目可行性和經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估的調(diào)研，對風(fēng)險(xiǎn)較高、還款能力較差的地區(qū)和國家的項(xiàng)目應(yīng)審慎。其次，貸款發(fā)放可以借鑒世行“報(bào)賬回補(bǔ)”模式，即由項(xiàng)目實(shí)施主體自行籌款墊付，之后憑借相關(guān)支付憑證向銀行回補(bǔ)。這一措施可以相應(yīng)地降低濫用貸款，避免和緩解壞賬問題。此外，銀行可以在出現(xiàn)貸款方惡意拖延還款、嚴(yán)重欠缺清償能力時(shí)終止放款或?qū)τ谛沦J款申請不予審批（黃志勇等，2013）。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)，亞投行對成員國經(jīng)濟(jì)政策或政治制度應(yīng)不予置評，尊重各國發(fā)展的多樣性，避免為沿線國家設(shè)置“改革計(jì)劃”。

再次，完善環(huán)境與社會保障標(biāo)準(zhǔn)。亞投行2016年2月公布《環(huán)境與社會框架》（以下簡稱《框架》），作為銀行融資社會與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的業(yè)務(wù)政策，從文本來看廣泛地借鑒了《亞開行保障政策聲明》，但是，《框架》對國際銀行界通行的“赤道原則”①這一融資環(huán)境與社會標(biāo)準(zhǔn)有所減損，諸如對環(huán)境產(chǎn)生局部影響的B類項(xiàng)目缺乏強(qiáng)制環(huán)評②、銀行問責(zé)機(jī)制缺位等。多邊開發(fā)銀行的經(jīng)驗(yàn)表明，銀行的環(huán)境與社會標(biāo)準(zhǔn)決定著銀行的信譽(yù)，同時(shí)影響銀行融資風(fēng)險(xiǎn)，因此，有必要強(qiáng)調(diào)亞投行不應(yīng)過分減損現(xiàn)有融資環(huán)境與社會標(biāo)準(zhǔn)。

（五）爭端解決規(guī)則

“國際政治的一條基本前提就是無政府狀態(tài)。因此，富有活力的國際組織大多配有完善的爭端解決機(jī)制，否則難以存活?！雹邸耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)如何設(shè)計(jì)爭端解決機(jī)制，生成專屬“一帶一路”的爭端解決機(jī)制，抑或是直接援用現(xiàn)有的WTO爭端解決機(jī)制和ICSID仲裁機(jī)制是“一帶一路”法治建設(shè)面臨的兩難選擇。

首先，就貿(mào)易爭端而言，援用WTO爭端解決機(jī)制（DSB）未嘗不可。其可行性在于：其一，“一帶一路”沿線國家中已有3/4的WTO成員國，其他諸如阿富汗、伊朗、伊拉克等數(shù)個國家也已成為WTO觀察國，積極籌劃“入世”，所以各國通過DSB解決爭端具有WTO法的基礎(chǔ)。其二，“一帶一路”沿線的WTO成員國對WTO爭端機(jī)制的態(tài)度較為復(fù)雜，既有中國、10個歐盟成員國④、印度、印度尼西亞、泰國、菲律賓、巴基斯坦等援用WTO爭端機(jī)制較多的國家，也有新加坡、馬來西亞、摩爾多瓦等較少援用的國家，更有從未作為WTO爭端機(jī)制申訴方的國家，但即便是第三種國家也頻頻作為第三方出現(xiàn)在WTO爭端機(jī)制中。①這表明，無論經(jīng)濟(jì)體量大小，在貿(mào)易爭端中，只要符合國家利益，WTO爭端機(jī)制還是受到認(rèn)可的。所以，在認(rèn)可WTO爭端機(jī)制的“一帶一路”沿線國家之間適用這一機(jī)制是可行的。此外，對于其他尚未“入世”的國家以及對WTO爭端機(jī)制有抵觸情緒的國家，現(xiàn)階段可以借鑒NAFTA爭端解決機(jī)制，采用法律與外交結(jié)合，發(fā)揮磋商、調(diào)停、斡旋等傳統(tǒng)爭端解決手段的作用，隨著貿(mào)易依附程度增強(qiáng)，在積累政治互信的基礎(chǔ)上，促成仲裁機(jī)制（孫志煜，2013）。因此，“一帶一路”的貿(mào)易爭端可以在援用WTO機(jī)制基礎(chǔ)上，通過政治手段靈活解決。

其次，就投資爭端而言，“一帶一路”的法治選擇有：第一，援用ICSID投資仲裁機(jī)制。這一仲裁機(jī)制的規(guī)則與歷來的實(shí)踐表明，確有偏袒投資者利益、打壓東道國的現(xiàn)象（徐崇利，2010）。若投資者—東道國爭端提交ICSID，投資者反倒可獲得充分“照顧”。但不可否認(rèn)，當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則仍會導(dǎo)致爭端受東道國仲裁管轄。第二，援用《能源憲章條約》的投資仲裁機(jī)制?！赌茉磻椪聴l約》的投資仲裁機(jī)制體現(xiàn)投資者保護(hù)高標(biāo)準(zhǔn)②與近年來的高援用率③，使得這一機(jī)制備受投資者青睞。第三，還可利用WTO貿(mào)易爭端解決機(jī)制，《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》也為投資爭端解決提供了法律基礎(chǔ)。但無論如何，考慮到“一帶一路”沿線國家對上述3類機(jī)制未必認(rèn)可，所以采用現(xiàn)有機(jī)制有時(shí)難以避免只是一廂情愿。為此，對于不認(rèn)可上述國際爭端解決機(jī)制的國家，可以嘗試設(shè)立臨時(shí)仲裁機(jī)制，由爭端雙方協(xié)商選任仲裁員以及法律的適用。

最后，能否建立“一帶一路”專門爭端機(jī)制。專門機(jī)制適合“一帶一路”的特性，當(dāng)然是更優(yōu)選擇，但目前來看，專門爭端解決機(jī)制的生成難度較大，且難以保障運(yùn)行。這是因?yàn)?，其一，“一帶一路”沿線國家普遍對國際準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)較為謹(jǐn)慎。前已述及，“一帶一路”沿線國家對WTO爭端機(jī)制尚且態(tài)度復(fù)雜，遑論另起爐灶建立一個滿足發(fā)展程度不一、經(jīng)濟(jì)體量層次不齊的爭端機(jī)制。其二，現(xiàn)有成熟的貿(mào)易爭端機(jī)制均隸屬于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA），諸如NAFTA、中國—東盟自貿(mào)協(xié)定（CAFTA），然而，“一帶一路”戰(zhàn)略不同于現(xiàn)有其他區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，其欲打造歐亞跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶；同時(shí)，“一帶一路”的開放性不限制其他國家參與（蔣勁，2016），最根本的是“一帶一路”戰(zhàn)略生成并未以任何經(jīng)貿(mào)協(xié)定為基礎(chǔ)。同為區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作機(jī)制，“一帶一路”的戰(zhàn)略追求和屬性不同于其他區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，照搬其他區(qū)域貿(mào)易協(xié)定設(shè)立專門的爭端機(jī)制不盡合理。其三，“一帶一路”的一些國家面臨著政治失序、恐怖主義、跨國犯罪、能源爭端和宗教沖突等風(fēng)險(xiǎn)（鄒磊，2015），決定了國家間政治互信難以建立，即便建立起專門爭端機(jī)制，也難以保證遵守和實(shí)行。

四、“一帶一路”戰(zhàn)略下國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新的國內(nèi)法推進(jìn)

“一帶一路”戰(zhàn)略下國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新還需依賴沿線國家國內(nèi)經(jīng)貿(mào)規(guī)則與制度的完善來推進(jìn)。這是因?yàn)?，旨在促進(jìn)沿線國家貿(mào)易、投資與金融市場的深度開放與資源的暢通流動的“一帶一路”戰(zhàn)略下，國際與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的關(guān)系將更為密切。因此，除了完善“一帶一路”國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新的國際法路徑外，從沿線國家國內(nèi)法來推進(jìn)也不可避免。就中國而言，目前，上海自貿(mào)區(qū)已在投資準(zhǔn)入制度、貿(mào)易便利化、金融管理這3項(xiàng)制度建設(shè)上先行先試，致力于“一帶一路”戰(zhàn)略推行的國內(nèi)法推進(jìn)。

（一）投資貿(mào)易管理制度

上海自貿(mào)區(qū)在投資管理法制建設(shè)上發(fā)揮著“先行先試”的作用。首先，全面實(shí)行“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”投資管理制度已明確于“十三五規(guī)劃”當(dāng)中。早在2014年，上海自貿(mào)區(qū)就進(jìn)行了負(fù)面清單的先行先試。上海自貿(mào)區(qū)最初發(fā)布的負(fù)面清單因內(nèi)容龐雜而備受爭議，后歷經(jīng)數(shù)次修改，逐步實(shí)現(xiàn)更大的投資自由化與開放性。①隨后，2015年國務(wù)院劃定了負(fù)面清單路線圖，明確從2015年12月1日起2年的先行先試期，最終于2018年起正式實(shí)行全國統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單。②在全國統(tǒng)一負(fù)面清單的生成過程中，各自貿(mào)區(qū)的制度反饋發(fā)揮關(guān)鍵作用，統(tǒng)一的負(fù)面清單將涵蓋境內(nèi)投資和外商投資。上海自貿(mào)區(qū)采用負(fù)面清單的同時(shí)，對投資準(zhǔn)入備案制也進(jìn)行了有效嘗試。2015年4月《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法》取消了外商投資企業(yè)備案作為登記的前置條件、引入信息報(bào)告制度、建立外商投資誠信檔案系統(tǒng)等。③這是上海自貿(mào)區(qū)對投資備案制的最先嘗試。此外，2016年上海自貿(mào)區(qū)率先進(jìn)行了“有限許可+全面報(bào)告”④的外資準(zhǔn)入規(guī)則，利用清單模式簡化和統(tǒng)一外資銀行準(zhǔn)入的報(bào)告義務(wù)，這一嘗試將推動外資的準(zhǔn)入前國民待遇。

其次，在踏入備案制投資管理時(shí)代的同時(shí)也產(chǎn)生了外資的國家安全審查問題。對此，上海自貿(mào)區(qū)也進(jìn)行了法治試驗(yàn)。2015年4月《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國家安全審查試行辦法》（以下簡稱辦法）從審查范圍、審查內(nèi)容、審查程序3個方面對投資安全審查做了初步規(guī)定。遺憾的是，《辦法》未對國家安全這一核心概念提供參考標(biāo)準(zhǔn)。“缺乏國家安全的具體標(biāo)準(zhǔn)，將直接導(dǎo)致安全審查制度形同虛設(shè)（宋曉燕，2014）?！薄锻鈬顿Y法（草案）》（以下簡稱草案）第57條列有國家安全審查的因素，涵蓋國防安全、核心技術(shù)、信息網(wǎng)絡(luò)安全、能源和糧食安全等11項(xiàng)內(nèi)容，范圍頗廣。但有學(xué)者認(rèn)為還可添加文化安全和生態(tài)安全，以抵制西方文化侵蝕和加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)（漆彤，2015）。如此看來，外資審查的標(biāo)準(zhǔn)將極為寬泛，難免挫傷外資的熱情，故應(yīng)謹(jǐn)慎為之。

（二）海關(guān)貿(mào)易便利化制度

上海自貿(mào)區(qū)在海關(guān)貿(mào)易便利化上也做出了有效嘗試，簡化通關(guān)程序，增強(qiáng)貿(mào)易法規(guī)透明度，這也是中國對WTO《貿(mào)易便利化協(xié)定》的遵守和履行。2015年上海自貿(mào)區(qū)公布《上海海關(guān)深化自貿(mào)區(qū)改革8項(xiàng)制度情況一覽表》，其中有6項(xiàng)是關(guān)于通關(guān)便利的制度創(chuàng)新。第一，上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新了海關(guān)執(zhí)法清單式管理制度，編制自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)的海關(guān)權(quán)力清單和責(zé)任清單，促進(jìn)海關(guān)執(zhí)法透明度，以便公眾和社會監(jiān)督。第二，“一站式”申報(bào)查驗(yàn)作業(yè)制度。在申報(bào)環(huán)節(jié)，進(jìn)出口貨物及船舶抵港和離港實(shí)行“一次申報(bào)”，在查驗(yàn)環(huán)節(jié)，海關(guān)與檢驗(yàn)檢疫實(shí)行“聯(lián)合查驗(yàn)”。第三，“一區(qū)注冊、四區(qū)經(jīng)營”制度，自貿(mào)區(qū)內(nèi)4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)受理任一監(jiān)管區(qū)內(nèi)注冊企業(yè)的通關(guān)業(yè)務(wù)。第四，美術(shù)品一線免證入境，且批準(zhǔn)程序從“一證一批”改為“一證多批”。第五，歸類行政裁定全國適用，即海關(guān)對進(jìn)出口貨物做出的行政裁定經(jīng)歸類判例化后在全國適用。第六，建立電子信息平臺，歸類并公開政務(wù)信息。此6項(xiàng)措施的實(shí)行大幅提升了通關(guān)效率，推進(jìn)貿(mào)易便利化。

（三）金融管理制度

2013年以來上海自貿(mào)區(qū)的金融法制建設(shè)實(shí)現(xiàn)較大突破。上海自貿(mào)區(qū)的金融改革包括人民幣跨境使用①、利率市場化、人民幣資本項(xiàng)目開放②、金融服務(wù)業(yè)開放③、外匯管理改革④等方面的先行先試。經(jīng)過一年的試驗(yàn)，形成了諸如個人其他經(jīng)常項(xiàng)目下的人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)等可推廣的制度經(jīng)驗(yàn)。這一系列金融制度創(chuàng)新勢必刮起全國金融改革風(fēng)，將直接沖擊中國傳統(tǒng)的重政府、輕市場金融管理思維，引發(fā)金融管理法律規(guī)制體系的重構(gòu)（王建文和張莉莉，2014）。因此，金融管理體制改革需要法律與政策的完善。諸如“十三五規(guī)劃”提及的轉(zhuǎn)變外匯管理和使用方式，從正面清單轉(zhuǎn)向負(fù)面清單，負(fù)面清單如何制定與實(shí)施將依賴政策與法律明確。其次，金融管理體制改革帶來的金融風(fēng)險(xiǎn)防控，需加強(qiáng)金融監(jiān)管的立法完善。一方面，應(yīng)加強(qiáng)金融微觀審慎，諸如外匯管理的事中事后監(jiān)管。在外匯管理從正面清單向負(fù)面清單過渡的同時(shí)，必須加強(qiáng)業(yè)務(wù)經(jīng)營中監(jiān)管的法治完善，避免銀行的違規(guī)經(jīng)營和違法行為。上海自貿(mào)區(qū)的先行先試強(qiáng)調(diào)銀行應(yīng)建立和完善合法性審查機(jī)制，通過嚴(yán)格履行信息報(bào)送義務(wù)、監(jiān)測與現(xiàn)場檢查等方式實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督。另一方面，建立宏觀審慎監(jiān)管，“后危機(jī)時(shí)代下，金融監(jiān)管改革的國際經(jīng)驗(yàn)表明，僅關(guān)注金融業(yè)或單個金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)已不足以防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，建立宏觀審慎監(jiān)管體系是必由之路（魯籬和熊偉，2010）。”因此，為避免和應(yīng)對系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和金融危機(jī)，需得借鑒后危機(jī)時(shí)代下宏觀審慎監(jiān)管的國際標(biāo)準(zhǔn)和法治經(jīng)驗(yàn)。

五、結(jié)語

“一帶一路”作為中國主導(dǎo)的亞太經(jīng)貿(mào)合作戰(zhàn)略，串聯(lián)亞洲不同發(fā)展程度的國家，以平等互利、共同發(fā)展為宗旨，代表著亞洲發(fā)展中國家追求國際經(jīng)濟(jì)新秩序的努力。伴隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的推行，“自由至上”的傳統(tǒng)國際經(jīng)濟(jì)法理念面臨沖擊，代之以“自由與公平并重”的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則理念。此外，不斷完善的“一帶一路”經(jīng)貿(mào)規(guī)則將為國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則投射新的智慧，同時(shí)，“一帶一路”戰(zhàn)略下繁榮的雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系和自貿(mào)區(qū)將促進(jìn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則經(jīng)由雙邊化向多邊化發(fā)展，并最終貢獻(xiàn)于國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則一體化發(fā)展。“一帶一路”戰(zhàn)略下國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的創(chuàng)新需要投資、貿(mào)易、金融、能源、航運(yùn)、基礎(chǔ)設(shè)施及爭端解決等完整的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的完善。除此國際法路徑之外，“一帶一路”國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新還需要沿線國家國內(nèi)貿(mào)易政策的修補(bǔ)與完善，即國內(nèi)法推進(jìn)。就中國而言，上海自貿(mào)區(qū)已在投資管理制度、海關(guān)通關(guān)便利化及金融管理方面先行先試，為“一帶一路”國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新的國內(nèi)法推進(jìn)形成示范效應(yīng)。值得強(qiáng)調(diào)的是，“一帶一路”國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則創(chuàng)新應(yīng)與相關(guān)的國內(nèi)法推進(jìn)形成良性互動。一方面，成功的國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則可以直接為“一帶一路”經(jīng)貿(mào)法治完善所用。國內(nèi)各大自貿(mào)區(qū)應(yīng)大膽、高效地借鑒和應(yīng)用現(xiàn)有的國際規(guī)則和實(shí)踐，并及時(shí)向國內(nèi)其他地區(qū)反饋和復(fù)制。另一方面，國內(nèi)成熟的制度經(jīng)驗(yàn)可以在雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系或自貿(mào)區(qū)中嘗試?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略為國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則理念創(chuàng)新與內(nèi)容的發(fā)展創(chuàng)造了契機(jī)，中國應(yīng)與其他沿線國家共同致力于制度和法律的互通，從國際法和國內(nèi)法兩條路徑同時(shí)完善和推進(jìn)“一帶一路”國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的創(chuàng)新。

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（責(zé)任編輯：金孝柏）

International Economic Rules Innovation on the Belt and Road Initiative

ZENG Wen-ge DANG Shu-feng

Abstract:The Belt and Road Initiative(B&R), led by China, jointly with many developing countries, is a “Top-Layout” to push forward economic and trade cooperation in Asia. B&R contributes to the innovation of international economic rules, including innovation of ideas and content. The innovation of the international economic rules of B&R needs international rules completion, involving trade, financial, energy, investment, and dispute settlement rules etc. Meanwhile, domestic law also needs to be amended and improved to support the innovation of the international economic rules of B&R. As an experimental area of domestic economic and trade rules, it is crucial for China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone to further promote the innovation of economic and trade rule of law of B&R.

Key words:the Belt and Road Initiative; international economic rules; trade facilitation; China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone

中圖分類號：DF961

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1006-1894（2016）03-0025-12

作者簡介：曾文革，重慶大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)法、國際環(huán)境法；黨庶楓，重慶大學(xué)法學(xué)院博士研究生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)法。

基金項(xiàng)目：中國法學(xué)會2015年度部級法學(xué)研究課題“亞投行融資風(fēng)險(xiǎn)防控法律機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號：CLS（2015）D155）、中南大學(xué)第3批創(chuàng)新驅(qū)動計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2016CX042）。