上海自貿區(qū)的貿易自由化與貿易便利化研究

李麗萍

內容摘要：本文著眼于上海自貿區(qū)，首先對貿易自由化和貿易便利化進行概念界定，通過引證國內外其他自貿區(qū)的發(fā)展經驗，總結出它們對于上海自貿區(qū)發(fā)展的啟示，最后結合上海自貿區(qū)的特點，對上海自貿區(qū)的貿易自由化、便利化發(fā)展提出合理化建議。

關鍵詞：上海自貿區(qū) 貿易自由化 貿易便利化

貿易自由化和貿易便利化概述

（一）貿易自由化概述

所謂貿易自由化，指一個國家通過減少進口國外商品、服務過程中的種種限制，來優(yōu)化進口流程，促進貿易便利的舉措。通俗來說，就是降低甚至消除各種貿易壁壘，比如進口關稅從較高水平逐步縮減抑或直接取消（祝佳音，2015）。通過加大貿易市場的包容性與開放性，來促進國與國、經濟體與經濟體之間的交易活動，從而提高全球資源配置的平衡性與合理性。

經濟全球化愈演愈烈的今天，世界已然成為一個相互關聯(lián)、彼此滲透的有機整體。而自由化正是貿易領域在經濟全球化格局下的適應性形態(tài)。世界貿易緊密相連，國家經濟獨立的時代已經過去。在全球化的大背景下，主張由貿易保護主義過渡為貿易自由，由完全封閉的經濟向開放經濟轉變的貿易自由化，成為一種必然。

貿易自由化發(fā)展是在經濟全球化背景下的必然選擇，而其最直接、最顯著的經濟影響在于推動世界貿易的大發(fā)展，促進世界市場的形成，這在很大程度上取決于國家之間、經濟體內部貿易壁壘的多少與高低，以及貿易市場的準入度。而自由化的貿易原則，就有效地顧全了上述問題。

（二）貿易便利化概述

不同于貿易自由化，當前關于貿易便利化，尚未形成統(tǒng)一明確的概念界定。但從本質上來說，便利化與自由化并非截然二分的兩個個體，它們是貿易領域的兩種形態(tài)，有著千絲萬縷的關聯(lián)，它們從屬于經濟發(fā)展中的同一領域，共同推進世界貿易的發(fā)展。

從狹義上說，貿易便利化即指在跨境貿易中為實現(xiàn)相關文件的快速傳遞、或為港口貨物提供物流支持，而制定的規(guī)章制度或采取的舉措（程媛媛，2015）。同時，貿易便利化還延伸到更廣闊的領域，比如業(yè)務環(huán)境和制度環(huán)境的透明度監(jiān)測、海關活動的相關事宜、國內政策制度的制定和改革等。不難看出，相較于貿易自由化，便利化更注重從簡化程序、統(tǒng)一標準、促進流程透明化等方面來減少進口限制、降低貿易壁壘，真正為國際貿易提供便利，從而推動世界貿易發(fā)展，促進世界市場的形成。

而在互聯(lián)網技術迅猛發(fā)展的今天，貿易便利化的外延也得到極大的拓展。科技成為一種不容忽視的貿易力量，電子商務應用成為最具潛力的發(fā)展模式。它們?yōu)閲H貿易注入一股新生力量，也為貿易便利化的實施提供了更有活力的環(huán)境。

國內外自貿區(qū)發(fā)展經驗及其啟示

（一）國內外自貿區(qū)的發(fā)展經驗

1.中國香港地區(qū)自由貿易港的發(fā)展經驗。若評選全世界最自由、最開放的貿易市場，毫無懸念是中國香港地區(qū)。香港的自由貿易港是全球公認、最具活力的金融市場，這也正是其享譽國內外的獨特之處。眾所周知，其他國家和地區(qū)，貿易自由似乎只針對于范圍有限的特定區(qū)域，而香港地區(qū)的自由政策卻在全港通用。其現(xiàn)行的自由貿易政策體系，正是以大力鼓勵貿易自由化和貿易便利化為核心。政策上的引導，深化了活躍、開放的貿易市場氛圍，而在這種氛圍的影響下，香港地區(qū)的金融市場也形成了運營高效、監(jiān)管到位、流通順暢的良性發(fā)展模式。

香港的金融自由表現(xiàn)在以下三個方面——事實上它體現(xiàn)為不同情境下不同的市場應對策略。首先是完全不干預政策，這也是普遍性最強、應用最廣泛的策略。一般情況下，香港地區(qū)對外匯兌換都采取此種方式——不干預、自由發(fā)展，因而形成了廣闊且開放的外匯市場，幾乎全球所有的國際大銀行都地在香港設立分行。而在其處理的業(yè)務之中，有半數都是國際金融業(yè)務。其次是直接干預政策。這種策略主要用于應對關鍵性的金融活動，比如發(fā)鈔銀行的選定、發(fā)鈔行為的具體落實，以及港幣與美元及其他通用貨幣之間的聯(lián)系匯率制等。最后是臨時干預政策。這種臨時的動態(tài)性，表明這種策略善于處理非常態(tài)的金融問題，比如金融市場的外匯管理、按揭率管制等，其目的在于維持金融市場的穩(wěn)定。一旦市場秩序恢復，臨時干預政策立即失效。

在不同的具體情境下，香港金融市場也在不同的應對策略中切換，這也正是其得以實現(xiàn)貿易自由和貿易便利的成功之道。

2.美國紐約港自貿區(qū)發(fā)展經驗。美國是在經濟政策方面最為開放、最具包容性的國家。美國社會常被比喻為自由發(fā)展的大熔爐，給予眾多外來的人、事、物以平等發(fā)展的權利，將這種寬松落實到經濟領域，則表現(xiàn)為貿易的極大自由化和便利化。在1934年頒布的《對外貿易區(qū)法案》中，美國政府對于自由貿易區(qū)的內涵、屬性和職能等都做了明確的界定，這也為其后美國境內自貿區(qū)的快速穩(wěn)步發(fā)展奠定了堅實的基礎。

在貿易自由化和貿易便利化的建設方面，美國紐約港自貿區(qū)呈現(xiàn)出如下特點：首先它擁有更強的開放性，政府針對紐約港自貿區(qū)制定了全然不同的關稅制度，由此貨物得以自由出入境，商品也能實現(xiàn)更靈活的國際市場流通，橫亙在國與國、經濟體與經濟體之間的貿易壁壘被打破，這都得益于全面開放的政策。其次是寬松便利的環(huán)境。最低標準的行政管制，最精簡的貿易流程，企業(yè)在進軍國際貿易市場、處理國貿事務時才得以少遇挫折，得心應手。值得一提的還有優(yōu)惠的貿易政策。為了吸引更多企業(yè)進駐紐約港自貿區(qū)，美國政府在諸如關稅制度、提交匯率、所得稅收取制度及稅率等方面都做了適當放松，企業(yè)在自貿區(qū)的收益也不受外部約束，自由匯出。

總之，無論是投資資金、資金還是人員的進出流動，美國政府都給予最自由、最寬松的政策環(huán)境支持。

3.新加坡自貿區(qū)的發(fā)展經驗。在自貿區(qū)建設方面，另一個成功案例來源于新加坡。為了更好地推進貿易自由化和貿易便利化，當地政府采取了一系列行之有效的舉措：首先是綜合型門戶網站的搭建，該網站提供諸如檢驗檢疫局、海關以及其他政府組織的資料庫，讓客戶在信息查詢過程中盡享便利。此外，還建立了高水平的信息流通平臺，比如早在1989年，新加坡方面就創(chuàng)建了專業(yè)化的貿易網絡系統(tǒng)，解決了電子文件傳輸難題。得益于這種高科技、高水平的信息平臺，在新加坡境內，海關過關流程基本不超過10分鐘，這種高效執(zhí)行力自然有其獨到之處。在貨物流動方面，新加坡海關也行使嚴格的監(jiān)管條令，必須提前獲得轉運許可，才能在兩個自貿區(qū)之間進行貨物轉移。最后，新加坡自貿區(qū)賦予客戶至高的權利，他們都能借助申訴途徑來提出質疑。人性化的設置，發(fā)達的公共服務，嚴格的廉政標準，都為其自貿區(qū)的繁榮鋪平了道路。

4.泰國自貿區(qū)的發(fā)展經驗。相比中國香港、美國紐約和新加坡，泰國自貿區(qū)的慘淡經營則提供了一個反面教材。在20世紀末東南亞地區(qū)爆發(fā)的金融危機中，由于金融體系自身的缺陷，泰國政府全然不能掌控局面，為自貿區(qū)提供經濟支持。泰國身處東南亞地區(qū)，是一個中低收入國家，其自貿區(qū)的發(fā)展水平并不算高，但它卻片面地追求簡單而不切實際地貿易自由化。于是，金融市場門戶大開，外資企業(yè)蜂擁而至。而在這些外資力量中，多數都是短期資金、證券投資等不穩(wěn)定因素，且其數量仍在成高比例增加，體現(xiàn)出明顯的投機性。不難理解，在泰國自貿區(qū)的外債水平陡增，貿易市場出現(xiàn)動蕩，多種因素的共同作用下，泰國經濟逐漸萎靡，并最終成為金融危機中的失敗者。由此可見，自貿區(qū)的發(fā)展模式并非同一套路，而要因地制宜，遵循適應性發(fā)展的原則。國家經濟的發(fā)展水平、經濟體的成熟程度都是需要考量的要素。過于激進、與客觀發(fā)展規(guī)律相脫節(jié)的貿易自由化和便利化，只會給自貿區(qū)的實體經濟造成毀滅性的傷害。泰國自貿區(qū)就是前車之鑒。

（二）國內外自貿區(qū)發(fā)展經驗對上海自貿區(qū)建設的啟示

首先，上海作為國際化大都市，積極推進貿易自由化和貿易便利化是一種必然選擇，這也是提高自貿區(qū)自身活力的重要條件（邢仁雷，2015）。在實現(xiàn)貿易自由和便利的過程中，政府的協(xié)調配合甚至是引導作用必不可少，只有寬松包容的政策環(huán)境，才適合自貿區(qū)的成長。同時，要注重選擇與自身發(fā)展條件相配套的體系，因地制宜，要與經濟發(fā)展現(xiàn)狀相適應。紐約港和香港自由貿易港之所以成功，在于它們高度自由化的金融條件、完善的監(jiān)管體系和豐富的人才儲備，最重要的是擁有與自由化、便利化貿易相匹配的實體經濟。而這種優(yōu)裕的外部條件是無法簡單復制的，這就要求上海自貿區(qū)在發(fā)展過程中，首先要認清現(xiàn)實，依據自身的條件，形成自己獨立的發(fā)展路徑。無論國家還是地區(qū)，在經濟領域抑或拓展到其他任何領域，量力而為都非常必要。當然，要確保所有金融往來的合理合法化進行，將所有暗箱操作扼殺在搖籃中，一個體系完備、高效執(zhí)行的監(jiān)管部門必不可少。

上海自貿區(qū)在建設發(fā)展的過程中，要積極參考這些成功和失敗案例的經驗，避免重蹈別人的覆轍。香港自由貿易港、紐約港自貿區(qū)、新加坡自貿區(qū)以及泰國自貿區(qū)都為其帶來重要的啟示。

上海自貿區(qū)貿易自由化和貿易便利化發(fā)展策略

（一）促進上海自貿區(qū)貿易自由化發(fā)展的對策

1.致力于發(fā)展上海自貿區(qū)貿易自由化，拓展服務貿易出口規(guī)模。自金融危機以后，國際貿易競爭日益激烈，在種種威脅下，促進自貿區(qū)的貿易自由化建設是適應全球經濟新格局的重要舉措，預示著我國經濟正在向開放型轉變（王冠鳳等，2014）。貿易自由化意味著要以確定的降稅模式、時間、幅度、非關稅措施以及原產地規(guī)則為前提，為避免重復檢驗而刪減通關手續(xù)，另外通過發(fā)展多領域（如第三方物流、技術轉讓、電子商務、國際運輸、金融保險、教育培訓等）的服務貿易出口，拓展更為廣闊的國際貿易市場，增大培養(yǎng)人才和建設人才產業(yè)鏈的力度，利用進入的跨國公司促進我國服務外包市場的發(fā)展壯大。從當前的時代大背景來看，世界貿易的重心是從貨物向服務業(yè)轉變，其是以逐步打開世界服務貿易市場并實現(xiàn)其貿易自由化為準則的。就上海自貿區(qū)來說，其相較于貨物貿易則更為偏重服務貿易，此外，上海自貿區(qū)在服務貿易市場中進一步在商務、金融、醫(yī)藥醫(yī)療、文娛教育等產業(yè)進行創(chuàng)新，并取得一定的成績。能否順利開展服務貿易是建立在服務業(yè)是否強大的基礎上的，自貿區(qū)需要建立健全服務貿易的相關法律法規(guī)，監(jiān)管外資市場的進入，合理減少發(fā)展服務貿易的限制。而對于拓展服務貿易出口規(guī)模，則需要創(chuàng)新服務業(yè)的組織形式、企業(yè)機制和管理體制等，豐富服務品種，上海自貿區(qū)需要吐故納新，積極引進國內外可借鑒的技術和經驗，提高整個區(qū)域內的服務貿易水平，形成優(yōu)勢產業(yè)，降低服務業(yè)貿易逆差，推動有條件的企業(yè)走出國門、跨國發(fā)展。為實現(xiàn)服務貿易的自由化，自貿區(qū)要積極為企業(yè)在金融、人才、法律、保險等方面提供支持，以確保企業(yè)能夠在國際貿易競爭中占有一席之地，不斷拓展國際服務貿易市場。

2.增大區(qū)外直接投資，創(chuàng)造自由的貿易環(huán)境。目前我國對外貿易取得了一定的成果，上海自貿區(qū)的建立則預示著對國際產業(yè)轉移的承接使得我國市場規(guī)模擴大，在一定程度上減輕了市場的就業(yè)壓力。這需要最大限度地利用我國的優(yōu)勢資源，鼓勵優(yōu)勢產業(yè)“走出去”，積極推動弱勢產業(yè)的科學合理轉型，并將國外優(yōu)秀的產業(yè)和貿易結構“引進來”指導區(qū)內服務貿易結構的調整和完善。在這樣的貿易背景下，區(qū)外直接投資的顯著發(fā)展則是必然。經濟全球化、一體化的今天，企業(yè)要想緊跟時代潮流，就必然要最合理地架構企業(yè)價值鏈，并通過國際貿易采購中間產品和原料、實現(xiàn)產品的最終價值，而區(qū)外直接投資則有利于企業(yè)實現(xiàn)全球化生產。除此之外，對于周邊地區(qū)和國家的投資市場動向，自貿區(qū)也應當予以重視，例如東盟及其周邊地區(qū)和國家也是我國已有或潛在的區(qū)外直接貿易投資的合作對象。與其他地區(qū)和國家日益密切的貿易往來則有助于國外先進的科學技術和較為成熟的管理模式進入我國貿易市場，推動我國貿易市場的優(yōu)勢形成，實現(xiàn)產業(yè)轉型和升級。宏觀層面上來講，上海自貿區(qū)貿易自由化建設過程中需要完善區(qū)外直接投資貿易體制，這些舉措保障了我國企業(yè)在國際貿易競爭中的權益，在一定程度上拓展了區(qū)外直接投資的規(guī)模。而從微觀層面上來講，上海自貿區(qū)的區(qū)外直接投資企業(yè)需要創(chuàng)新自身的產品和技術，在較大范圍和較深層次上更為順利地融入國際貿易市場中，并且達到一定的水平和規(guī)模。

3.建立健全上海自貿區(qū)貿易自由化制度，形成支撐體系。上海自貿區(qū)的貿易自由化、國際化是建立在更為完善和開放的貿易制度上的，這是不可或缺的外部貿易環(huán)境。在復雜多變的世界經濟格局中，國際貿易市場競爭日趨激烈，自貿區(qū)的貿易制度是否足夠開放、透明、自由和國際化直接影響了國際貿易企業(yè)的選擇。上海自貿區(qū)需要從創(chuàng)業(yè)、經營、投資、人員進出、資金進出等方面完善相關的法律法規(guī)，提升自身的形象和魅力。此外，加強建設貿易自由化支撐體系也與貿易自由化建設休戚與共。完善金融保險服務，建立更為科學合理的第三方物流體系等，為企業(yè)提供更為優(yōu)越的服務環(huán)境，都有利于上海自貿區(qū)貿易自由化的建設和可持續(xù)發(fā)展。

4.建立上海自貿區(qū)貿易自由化相關機構。一方面，為了更為方便快捷地向企業(yè)發(fā)布有關上海自貿區(qū)貿易自由化的相關信息，提供相關的咨詢服務，以增強企業(yè)的國際貿易市場競爭力，在國際分工中占據較為有利的地位，這就意味著上海自貿區(qū)需要聯(lián)合優(yōu)勢企業(yè)、行業(yè)組織和政府機構建立貿易自由化的服務機構，并且定期進行交流溝通。另一方面，日新月異的國際貿易環(huán)境需要更為優(yōu)化和完善的貿易措施和政策。因此，上海自貿區(qū)需要重視貿易自由化相關研究機構的建立，以促進相關研究工作的順利開展，建立起更為科學的評估體系和相關體制以確保貿易自由化各個環(huán)節(jié)的緊密銜接。

（二）促進上海自貿區(qū)貿易便利化發(fā)展的對策

1.實行便利化的原產地規(guī)則。嚴密的原產地規(guī)則是上海自貿區(qū)貿易便利化發(fā)展的必然需求，具有極其重要的作用，有效地阻止自貿區(qū)以外的第三國“渾水摸魚”的行為，發(fā)揮自貿區(qū)應有的效用。自貿區(qū)的實施效果取決于原產地規(guī)則是否科學合理，換句話說，合適的原產地規(guī)則支撐起自貿區(qū)貿易便利化的建設。需要注意的是，過于松散的原產地規(guī)則會導致國際貿易市場中利益外溢，而相反則會削弱上海自貿區(qū)本身的功能。原產地規(guī)則的推行有利于降低關稅差異帶來的影響，使我國企業(yè)在最大程度上獲得經濟利益。上海自貿區(qū)應盡全力制定公正透明的原產地制度，鼓勵更多的企業(yè)加入自貿區(qū)貿易市場。

2.整合口岸管理資源，優(yōu)化貿易環(huán)境。從上海自貿區(qū)建立以來，其確實取得了一定的成就，但不可否認的是它自身依舊存在著某些弊病，需要不斷地整合口岸管理資源，優(yōu)化貿易環(huán)境（徐美芳，2014）?；ヂ?lián)網的普及也意味著信息技術將會帶來更為廣闊的市場和更為豐厚的效益。從某種意義上來說，貿易便利化是無法脫離信息化孤立存在的，二者相互依存，共同構成各種貿易便利化措施的核心，通過各種生產性服務業(yè)的發(fā)展帶動其他產業(yè)的發(fā)展，完善自主創(chuàng)新方面的研究，改善上海自貿區(qū)的貿易環(huán)境。就口岸管理工作而言，它是各個部門、各個產業(yè)互相關聯(lián)、交叉滲透形成的極其復雜的系統(tǒng)，這需要各個部門之間協(xié)調好內部與外部的關系，確立切實可行的工作模式，積極采取措施開展上海自貿區(qū)貿易便利化的建設。

3.建立貿易便利化制度。建立完善的貿易便利化制度是建設上海自貿區(qū)貿易便利化的核心。第一，這需要建立起合理的邊境管理制度。邊境檢驗工作，并不能只是海關獨攬大權代替其他部門進行檢驗工作。第二，完善風險評估管理制度。實行風險評估管理制度有利于開展貿易便利化的其他相關措施，并提高效率。第三，建立提前放行制度有利于貨物在通過海關檢驗并提供關稅等基本信息之后及時放行。第四，對企業(yè)安排特殊程序，建立使企業(yè)快速通關制度，這建立在完善的風險管理制度基礎上。第五，完善海關復議制度。在上海自貿區(qū)內成立專門的由行政復議法院監(jiān)管的海關復議制度，以期更加及時、高效率地處理貿易市場中存在的問題。

4.推行無紙貿易，提供貿易流通服務。大數據時代，以電子數據交易為典型的無紙貿易創(chuàng)新了商業(yè)模式，這主要表現(xiàn)為跨境交換數據。無紙貿易的數據交換依靠權威的政府部門協(xié)調各經濟體制之間的關系，并且承認其無紙貿易合同的法律效力（黃蓉，2015）。除各部門之間的協(xié)調來確?？鐕Q易協(xié)商的安全可靠以外，還需要有序的網絡增值服務的協(xié)作。包括人力資源、技術開發(fā)和電信基礎設備在內的資源投入保障了無紙貿易的實施。就上海自貿區(qū)的跨界信息共享而言，需要國內外相關企業(yè)、機構和組織之間密切聯(lián)系，加強經驗交流。這些都應由政府占據引導地位，簡化無紙貿易的文件處理方式，強調單一窗口模式對合作伙伴間的協(xié)調，使得無紙貿易機制得到長足發(fā)展。

5.加大服務業(yè)貿易對外開放，實現(xiàn)多贏。首先，為創(chuàng)新服務業(yè)服務品種、組織形式、企業(yè)機制和管理體制就需要擴大服務業(yè)貿易的對外開放。其次，要想提高服務業(yè)的整體水平就需要積極引進先進的服務技術。再次，要想真正擁有較強的國際貿易競爭力就需要培養(yǎng)其貿易比較優(yōu)勢，以此也能降低貿易逆差。最后，鼓勵具備一定資質和條件的企業(yè)走出國門，成為跨國企業(yè)，在國外貿易市場占據一席之地。此外，貿易環(huán)境的穩(wěn)定也需要相關部門在各個方面（如人才、金融、法律、信息服務、保險等）做出努力，這些對于企業(yè)在國際貿易市場中擴大市場份額、提高競爭優(yōu)勢都是必不可少的。與此同時，要全面考量包括服務業(yè)、工業(yè)和農業(yè)在內的各個部門之間的整體利益，了解貿易開放對不同產業(yè)的影響，對上海自貿區(qū)貿易進行更為綜合、多元地分析評估，有利于國家經濟的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。貿易不是某個企業(yè)的獨大，應該是惠及消費者和生產者的，是能夠實現(xiàn)共贏的。

6.保證貿易的政策透明、公平、公正。在大數據時代，媒體逐漸融合，信息的推送和接收都更為及時和便捷。上海自貿區(qū)的建設是不可能脫離于現(xiàn)實世界而發(fā)展壯大，這就意味著自貿區(qū)需要利用媒體和網絡發(fā)布與貿易相關的重要政策和最新信息，保證政策的公開透明。政府在市場中所處的應該是監(jiān)督和引導地位，需要收放有度。政府要在相關網站上及時更新信息，并提供相應語種的譯本。在電子商務方面，需要進一步提高行政執(zhí)法的透明度和公正性，以確保國際貿易的公平競爭。只有制定透明、公平公正的貿易政策，才能真正實現(xiàn)上海自貿區(qū)的貿易便利化。

參考文獻：

1.祝佳音.中國上海自貿區(qū)建設的進展、問題與對策研究[D].吉林大學，2015

2.程媛媛.中國服務貿易自由化效應研究[D].中共中央黨校，2015

3.邢仁雷.上海自貿區(qū)貿易便利化制度研究[D].南京財經大學，2015

4.王冠鳳，郭羽誕.促進上海自貿區(qū)貿易自由化和貿易便利化發(fā)展的對策[J].經濟縱橫，2014（2）

5.徐美芳.服務貿易競爭力提升與上海自貿區(qū)貿易自由化探析——以我國保險服務貿易為例[J].上海經濟研究，2014（7）

6.黃蓉.上海自貿區(qū)貿易自由化與便利化對策研究[J].價格月刊，2015（8）