數(shù)字化背景下的學(xué)術(shù)出版研究述評

王曉園

(武漢大學(xué)　信息管理學(xué)院，湖北　武漢　430072)

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數(shù)字化背景下的學(xué)術(shù)出版研究述評

王曉園

(武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，湖北武漢430072)

摘要：近年來，學(xué)術(shù)出版物的數(shù)字化出版成為出版研究的熱門話題。研究主要集中在學(xué)術(shù)出版及其途徑、學(xué)術(shù)出版物數(shù)字化出版面臨的問題、學(xué)術(shù)出版物數(shù)字出版的對策和路徑選擇等問題上。這些研究對數(shù)字化背景下的學(xué)術(shù)出版健康發(fā)展起到了重要作用，而且，也只有正視并解決這些問題，學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化之路才會越走越順暢。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化出版；學(xué)術(shù)出版；研究述評

隨著互聯(lián)網(wǎng)與通信技術(shù)的飛速發(fā)展，學(xué)術(shù)出版物的數(shù)字化出版日益成為出版研究的熱點(diǎn)。誠然，數(shù)字化出版的迅猛發(fā)展，促進(jìn)了學(xué)術(shù)出版物由傳統(tǒng)出版向網(wǎng)絡(luò)化出版的轉(zhuǎn)型，給學(xué)術(shù)出版的發(fā)展既帶來了前所未有的機(jī)遇，又帶來了新的挑戰(zhàn)。也正是在這一機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的狀態(tài)下，學(xué)者們對學(xué)術(shù)出版物的數(shù)字化出版進(jìn)行了不同程度的研究，這些研究主要集中在定義、出版社職責(zé)、存在的問題與對策等方面。

一、關(guān)于學(xué)術(shù)出版的概念與出版途徑的研究

關(guān)于學(xué)術(shù)出版的概念，業(yè)內(nèi)人士指出，學(xué)術(shù)出版有三個(gè)層面：其一，服務(wù)于學(xué)術(shù)，為學(xué)術(shù)成果的發(fā)布提供支撐；其二，推動學(xué)術(shù)，以成果的發(fā)表，推動學(xué)術(shù)的進(jìn)步；第三，引領(lǐng)學(xué)術(shù)，站在學(xué)術(shù)的前沿，通過出版創(chuàng)造一個(gè)學(xué)科，催生一個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域。

學(xué)術(shù)出版按照研究對象分類，可以歸納為三大類。其一是廣義的學(xué)術(shù)出版,認(rèn)為凡是關(guān)于學(xué)術(shù)知識生產(chǎn)、傳播與消費(fèi)的出版活動都是學(xué)術(shù)出版,因而認(rèn)為學(xué)術(shù)出版物在形式上不僅包括印刷的書籍、期刊和論文,還包括電子書以及網(wǎng)絡(luò)文章。汪啟明的《學(xué)術(shù)出版簡論》是有關(guān)學(xué)術(shù)出版研究在這一方面極具代表性的研究成果之一。其二是以學(xué)術(shù)期刊為載體的學(xué)術(shù)出版研究,學(xué)術(shù)界有關(guān)學(xué)術(shù)期刊出版的研究成果一般習(xí)慣以學(xué)術(shù)出版作為題目,如《數(shù)字環(huán)境下的學(xué)術(shù)出版》，其中包括“學(xué)術(shù)研究與發(fā)表”、“網(wǎng)絡(luò)出版與鏈接”、“開放獲取與存檔”和“期刊利用與經(jīng)營”4個(gè)部分。其三是指專門的學(xué)術(shù)圖書出版。

至于學(xué)術(shù)出版的主要承擔(dān)者，無論國內(nèi)還是國外，都認(rèn)為學(xué)術(shù)圖書出版的主要承擔(dān)者是大學(xué)出版社。國內(nèi)一些學(xué)者在這方面的研究著重闡述了學(xué)術(shù)出版與大學(xué)出版社的關(guān)系,以及大學(xué)出版社開展學(xué)術(shù)出版的優(yōu)勢。學(xué)者們普遍認(rèn)為，大學(xué)出版社身處大學(xué)，應(yīng)最能感受知識與技術(shù)的延伸脈搏，最能及時(shí)把握科學(xué)發(fā)展的最新動態(tài)，在學(xué)術(shù)出版上占據(jù)天時(shí)、地利、人和的獨(dú)特優(yōu)勢。大學(xué)出版社開展學(xué)術(shù)出版，既履行了服務(wù)教學(xué)與科研的宗旨，又完成了服務(wù)社會的職責(zé)。因而，中國大學(xué)出版社擔(dān)負(fù)著學(xué)術(shù)出版的重任。不少學(xué)者認(rèn)為專業(yè)化的學(xué)術(shù)出版是大學(xué)出版社在數(shù)字化浪潮中能占得一席之地的關(guān)鍵。賀圣遂認(rèn)為,對于中國大學(xué)出版社而言,回歸和倚重學(xué)術(shù)出版,通過學(xué)術(shù)出版樹立大學(xué)社的出版品牌，是中國大學(xué)從事出版工作的同志必須深思的事情。鄔書林在《學(xué)術(shù)出版——中外大學(xué)出版社共同的歷史使命》一文中論述了大學(xué)出版社的重要作用。他認(rèn)為，大學(xué)出版社是整個(gè)出版業(yè)中一支十分重要的力量，具有舉足輕重的地位，尤其在推進(jìn)知識傳播、反映創(chuàng)新水平、維護(hù)文化多樣性、促進(jìn)思想文化交流等方面發(fā)揮著獨(dú)特的作用。在出版業(yè)數(shù)字化迅速發(fā)展的今天，大學(xué)出版社在學(xué)術(shù)出版方面的作用更加突出，任務(wù)更加繁重，使命更加光榮。[1]龍玉明在《大學(xué)出版社向數(shù)字出版轉(zhuǎn)型的問題探索》中認(rèn)為，大學(xué)出版社肩負(fù)著高校教材和學(xué)術(shù)著作的出版任務(wù)。高校每年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文和出版的學(xué)術(shù)著作占到了我國學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)專著發(fā)表總量的 78%，而這些文章多數(shù)是由大學(xué)出版社出版的。[2]何戈、時(shí)應(yīng)征、耿東鋒在《淺議大學(xué)出版社在數(shù)字出版中的定位》中提出大學(xué)是大學(xué)出版社最寶貴的資源，面對市場競爭，大學(xué)出版社必須利用好自己的學(xué)科優(yōu)勢，開發(fā)好自己的特色專業(yè)，打造自己的品牌產(chǎn)品，走特色化、專業(yè)化的道路。[3]何戈和張巖在《數(shù)字出版環(huán)境下大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)出版之路》中提出，學(xué)術(shù)出版是大學(xué)出版社與生俱來的文化使命，由于自身的優(yōu)勢及大學(xué)所負(fù)擔(dān)的社會職能，大學(xué)出版社是當(dāng)前學(xué)術(shù)出版的主體。[4]

張楠在《三大出版領(lǐng)域的數(shù)字化轉(zhuǎn)型》中說：“學(xué)術(shù)出版是完善出版集團(tuán)數(shù)字出版平臺的王道”[5]。學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化進(jìn)程走在了最前面，這與該領(lǐng)域的讀者需求有著密不可分的關(guān)系。隨著時(shí)代的發(fā)展，搞學(xué)術(shù)研究的人在查閱文獻(xiàn)時(shí)不再是一篇文章接著一篇文章地閱讀，或者是逐一閱讀研究領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)著作，而是在大量的文獻(xiàn)中選取最為感興趣的片段式的文字、圖表、方程式及化學(xué)式等，來幫助自己做文獻(xiàn)整理。這種對文獻(xiàn)閱讀方式需求的轉(zhuǎn)變，使得海量的文獻(xiàn)必須實(shí)現(xiàn)可搜索的功能。那么電子書和電子期刊文獻(xiàn)無疑是實(shí)現(xiàn)搜索功能的最佳形式。大型出版集團(tuán)是把自己所出版的圖書和期刊電子化，放到一個(gè)統(tǒng)一的出版平臺上，以打包數(shù)據(jù)庫的形式銷售給大學(xué)、研究所和企業(yè)等。

在國外，學(xué)術(shù)出版用英語對應(yīng)的是“academic publishing”或“scholarly publishing”?！癮cademic”和“scholarly”都和科學(xué)研究有關(guān)，都強(qiáng)調(diào)其研究成果的理論性和知識性。因此，在國際上，學(xué)術(shù)出版是作為傳播科學(xué)研究和學(xué)術(shù)成果的一個(gè)出版分支，通常指代表學(xué)術(shù)研究前沿的期刊論文、專著和學(xué)位論文的出版，并且以出版論文為重點(diǎn)。

國外特別是英美大學(xué)出版社在成立之初，其學(xué)術(shù)出版導(dǎo)向意識就非常深厚，加之其成熟的基金支持模式和學(xué)術(shù)出版扶持政策，使學(xué)術(shù)出版非常受重視，相關(guān)的研究文獻(xiàn)也較為豐富。如美國賓夕法尼亞州約克大學(xué)副教授Joyce J. Fitzpatrick在 2003 年的一次學(xué)術(shù)出版會議上，提出了學(xué)術(shù)出版的一系列原則。2008年在韓國舉行的第12屆中日韓三國大學(xué)版協(xié)研討會,主題之一就是“大學(xué)出版社學(xué)術(shù)出版的市場地位和發(fā)展戰(zhàn)略”。當(dāng)然，國外學(xué)者還認(rèn)為一些大的出版集團(tuán)也集中從事學(xué)術(shù)出版。如保羅·理查森在《英國學(xué)術(shù)出版幾家歡喜幾家愁》中提到，在英國，學(xué)術(shù)圖書的銷售收入占國內(nèi)圖書市場的22%,在出口總值中占36%,超過一半的市場份額集中在前十大出版公司手中,包括培生、麥格勞·希爾、泰勒·佛朗西斯、布萊克威爾、威科、牛津大學(xué)出版社等。

二、關(guān)于學(xué)術(shù)出版物數(shù)字化出版面臨的問題研究

學(xué)者們在分析我國學(xué)術(shù)出版數(shù)字化發(fā)展?fàn)顩r時(shí)認(rèn)為，從整體上來看，目前我國的學(xué)術(shù)出版數(shù)字化還處于發(fā)展的初始階段，存在的問題較多。

(一)學(xué)者和學(xué)術(shù)出版社的數(shù)字化意識不強(qiáng)。喬美美在《淺析專業(yè)學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化》一文中列舉了這方面的一系列問題，包括編輯部成員的主動性不夠、認(rèn)識不足、面臨資金瓶頸，缺乏較強(qiáng)的信息辨識能力、豐富的版權(quán)知識和必要的外語能力等方面的數(shù)字化出版技術(shù)和管理人才。[6]

(二)網(wǎng)絡(luò)出版的相關(guān)管理機(jī)制不健全。網(wǎng)絡(luò)出版的不成熟制約了學(xué)術(shù)出版數(shù)字化的發(fā)展，其主要包括：數(shù)字內(nèi)容大部分是紙質(zhì)版的電子化，頁面創(chuàng)新不夠；數(shù)字化建設(shè)沒有與國際標(biāo)準(zhǔn)相銜接，也沒有統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，無法實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)出版知識信息資源的共建共享；支持信息內(nèi)容產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作的成熟市場機(jī)制缺乏[7]；數(shù)字化出版缺少質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制；傳統(tǒng)管理體制面臨困境，十分明確的、專門的管理體系和管理辦法還沒有形成，規(guī)范化和法制化建設(shè)的矛盾日益突出。

(三)網(wǎng)絡(luò)出版版權(quán)的法律法規(guī)不完善。版權(quán)是關(guān)系到學(xué)術(shù)出版物數(shù)字化的生存問題。因此，不少學(xué)者對學(xué)術(shù)出版物數(shù)字化版權(quán)問題給予了高度的關(guān)注，并主要從兩個(gè)層面上進(jìn)行了探討：一是從國家有關(guān)版權(quán)法律、法規(guī)層面上研究；二是從產(chǎn)業(yè)鏈角度研究。學(xué)者們一致認(rèn)為現(xiàn)行法規(guī)嚴(yán)重制約著數(shù)字版權(quán)的價(jià)值提升，學(xué)術(shù)出版物數(shù)字版權(quán)問題成了數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的最大瓶頸。版權(quán)應(yīng)用方往往需要海量的作者或海量作品，按照傳統(tǒng)授權(quán)方式，使用方與權(quán)利人“一對一”協(xié)商簽署授權(quán)合同的操作方式受到挑戰(zhàn)，客觀上需要授權(quán)必須具備范圍廣、形式多、效率高、成本低的特點(diǎn)。構(gòu)建一個(gè)高效低成本的版權(quán)授權(quán)通道，成為解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸的當(dāng)務(wù)之急。而目前關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的法規(guī)，已不適應(yīng)中國學(xué)術(shù)出版物數(shù)字化的發(fā)展，無法具備現(xiàn)實(shí)的可操作性。另一方面，版權(quán)保護(hù)關(guān)系到數(shù)字化出版產(chǎn)業(yè)是否能有序發(fā)展，如果版權(quán)得不到保護(hù)，必將影響數(shù)字化出版的積極性；沒有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就沒有數(shù)字產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。

國外學(xué)者對出版社的數(shù)字出版進(jìn)行了一些研究?！稊?shù)字版權(quán)法的“新”爭論》探索性地提出了美國和歐洲新出臺的數(shù)字版權(quán)法是否影響互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新，認(rèn)為數(shù)字版權(quán)法可能會成為創(chuàng)新的新阻礙?！稊?shù)字權(quán)利管理的實(shí)質(zhì)性與文本性》指出美國修訂了數(shù)字版權(quán)法，旨在保護(hù)數(shù)字內(nèi)容，保障數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)。

三、關(guān)于學(xué)術(shù)出版物數(shù)字出版的對策和路徑選擇

學(xué)者們針對學(xué)術(shù)出版物數(shù)字出版存在的問題，在對策方面進(jìn)行了一系列研究。

一是建立中國學(xué)術(shù)出版國家文化安全管理機(jī)制。陸建平在《數(shù)字時(shí)代中國學(xué)術(shù)出版國際化的國家文化安全管理》中提出，中國境內(nèi)出版的學(xué)術(shù)期刊存在著部分因英語語言錯(cuò)失導(dǎo)致的涉及危害中國國家文化安全、損害中國國家形象的問題。[8]對此，有必要建立中國學(xué)術(shù)出版國家文化安全管理機(jī)制。另外，國家新聞出版廣電總局應(yīng)在其中發(fā)揮關(guān)鍵和核心作用，負(fù)責(zé)建立中國國家文化安全監(jiān)督平臺，協(xié)同在本系統(tǒng)內(nèi)擁有相關(guān)學(xué)術(shù)出版物的部委對出版質(zhì)量進(jìn)行制度化實(shí)時(shí)監(jiān)控。除此之外，還必須采取層級管理思路，加強(qiáng)第三方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的參與力度，促使學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)強(qiáng)化責(zé)任意識，提高國際傳播能力與效果。

二是提高編輯人員的素質(zhì)和專業(yè)化水平。蘇晗、常青在《期刊數(shù)字出版中的編輯素質(zhì)要求》中提出，編輯應(yīng)具備五個(gè)方面的素質(zhì)，包括敏銳的信息素質(zhì)、強(qiáng)烈的網(wǎng)絡(luò)意識、扎實(shí)的專業(yè)素質(zhì)、高度的創(chuàng)新意識及優(yōu)良的政治思想與職業(yè)道德素質(zhì)。[9]如何推進(jìn)期刊數(shù)字出版發(fā)展，何紅梅在《論期刊數(shù)字化的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢》中認(rèn)為，應(yīng)樹立期刊信息化的觀念，戰(zhàn)略性地對整個(gè)期刊發(fā)展進(jìn)行變革，鼓勵(lì)與引導(dǎo)出版部門積極創(chuàng)新，把期刊傳播特點(diǎn)與網(wǎng)絡(luò)時(shí)代信息傳播特點(diǎn)有機(jī)結(jié)合起來，共同打造數(shù)字期刊產(chǎn)業(yè)鏈。[10]

關(guān)于如何解決期刊數(shù)字化面臨的問題，胡政平在《學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化的利弊及其改進(jìn)建議》中認(rèn)為，必須提高對學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化的認(rèn)識高度，逐步解決數(shù)字化過程中的版權(quán)問題；重視資金問題與人才問題；與期刊網(wǎng)站的合作應(yīng)按需確定，有效化解二者利益分配不公的問題。[11]杜玲在《我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化面臨的問題與對策》中認(rèn)為應(yīng)整合出版資源，強(qiáng)化數(shù)字化出版意識；完善數(shù)字出版相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)造良好的政策環(huán)境；實(shí)現(xiàn)編輯方式變革，促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版的全面發(fā)展。[12]康琳在《積極推進(jìn)期刊數(shù)字化轉(zhuǎn)型》中提出，期刊編輯出版人員應(yīng)深刻認(rèn)識到數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要性和必要性，積極推進(jìn)期刊的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并指出期刊數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基本原則是堅(jiān)持以創(chuàng)新為動力、以市場為導(dǎo)向、以增強(qiáng)影響力為目標(biāo)。[13]

三是關(guān)于多方位的出版路徑。何戈和張巖在《數(shù)字出版環(huán)境下大學(xué)出版社的學(xué)術(shù)出版之路》中提出，數(shù)字化背景下的學(xué)術(shù)出版必須注意六個(gè)方面：(1)建立數(shù)字化組稿系統(tǒng)；(2)建立出版社內(nèi)部編輯信息系統(tǒng)；(3)建立強(qiáng)大的出版社信息門戶；(4)開展紙質(zhì)和數(shù)字出版的復(fù)合出版模式；(5)探索學(xué)術(shù)數(shù)字出版收費(fèi)體系；(6)探索新的學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域和出版模式。[4]章建的《中小型大學(xué)出版社改制后的發(fā)展路徑選擇》結(jié)合當(dāng)前出版業(yè)的發(fā)展實(shí)際和大學(xué)出版社的特點(diǎn)，認(rèn)為中小型大學(xué)出版社必須走集團(tuán)化、特色化和數(shù)字化發(fā)展之路。[14]陳祖英、姬雪萍在《大學(xué)出版社數(shù)字出版的問題與對策》中指出，目前我國大學(xué)出版社的數(shù)字出版還處于原版原式電子書的淺層次運(yùn)作上，需要從分析電子書出版過程中的問題入手提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。[15]余勝泉在《數(shù)字教材的立體化出版》一文中，從分析立體化出版的本質(zhì)和內(nèi)涵入手，結(jié)合推進(jìn)數(shù)字化學(xué)習(xí)的實(shí)際需求，提出傳統(tǒng)出版與數(shù)字出版相結(jié)合的信息化課程整體解決方案的體系架構(gòu)，并分析信息化課程服務(wù)系統(tǒng)功能。[16]喬美美在《淺析專業(yè)學(xué)術(shù)出版的數(shù)字化》中提出，我國數(shù)字化學(xué)術(shù)出版的發(fā)展方向，應(yīng)堅(jiān)持出版模式的多樣化、人性化；技術(shù)手段的統(tǒng)一化，使得讀者擁有更便捷化的使用手段和更豐富的閱讀體驗(yàn)；內(nèi)容高度集成，檢索更加快速和便捷；版權(quán)保護(hù)的政策更加完善，保護(hù)意識更強(qiáng)，從而使學(xué)術(shù)環(huán)境更好，權(quán)益得到應(yīng)有的保護(hù)。[6]黃小洵對數(shù)字化背景下學(xué)術(shù)出版的版權(quán)問題作了專題探討，他在《新媒體環(huán)境下學(xué)術(shù)作品版權(quán)保護(hù)模式的反思與探索》一文中指出，新媒體使作品傳播方式發(fā)生了巨大變化，也給著作權(quán)人帶來了較大的影響。個(gè)人利益和公共利益平衡原則作為知識產(chǎn)權(quán)立法的指導(dǎo)原則，在新媒體環(huán)境下依然適用。傳統(tǒng)的版權(quán)保護(hù)模式與新媒體的傳播方式產(chǎn)生了一定的沖突。為了使社會公共利益和著作權(quán)人的個(gè)人利益得到平衡，改變現(xiàn)行科學(xué)作品的版權(quán)保護(hù)模式非常必要。[17]石雪梅在《學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化進(jìn)程中的著作權(quán)保護(hù)》一文中認(rèn)為，學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化發(fā)展方向，隨著互聯(lián)網(wǎng)及各種電子產(chǎn)品的普及，對我國學(xué)術(shù)期刊在未來信息時(shí)代的地位和作用越來越大，只有進(jìn)行學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版模式的轉(zhuǎn)換，才能使學(xué)術(shù)論文在公共教育、學(xué)習(xí)、信息的自由獲取等領(lǐng)域得到合理的使用。[18]

彭向陽、彭向云在《中國學(xué)術(shù)出版單位應(yīng)借力網(wǎng)絡(luò)走數(shù)字化發(fā)展之路》一文中提出，數(shù)字出版是學(xué)術(shù)出版發(fā)展的必然方向,網(wǎng)絡(luò)是數(shù)字化出版的一個(gè)重要基礎(chǔ)。從國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)發(fā)展現(xiàn)狀和我國學(xué)術(shù)出版單位經(jīng)營現(xiàn)狀來看,借力網(wǎng)絡(luò)走數(shù)字化發(fā)展應(yīng)當(dāng)是我國學(xué)術(shù)出版單位求得快速發(fā)展應(yīng)走的道路。[19]

縱觀近年來國內(nèi)外學(xué)者對學(xué)術(shù)出版物數(shù)字化出版的研究成果，可以看到，在數(shù)字化出版研究的過程中，學(xué)者們更多地結(jié)合目前學(xué)術(shù)出版數(shù)字化出版的實(shí)際問題，從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面提出了對策，具有一定的理論深度和應(yīng)用價(jià)值，對推進(jìn)學(xué)術(shù)出版數(shù)字化健康發(fā)展起到了重要的作用，但是也存在著研究缺乏系統(tǒng)性和前瞻性的局限。

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責(zé)任編輯：熊先蘭

On the Research Overview about Academic Publishing under the Digital Publication

WANG Xiao-yuan

(SchoolofInformationManagement,WuhanUniversity,Wuhan,Hubei430072,China)

Abstract：In recent years, digitization of academic publications become hot research topic. It mainly concentrated in academic publishing and its pathway, the problem about digitization of academic publications and countermeasure and path selection of digitization of academic publications. The research played an important role to the healthy development of academic publishing under the background of digital. If the academic publishing digital needs to develop healthily, the problems ought to be faced up and get those problems solved in time.

Keywords：digital publication；academic publishing；research overview

中圖分類號：G23

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-5981(2016)01-0158-03

作者簡介：王曉園(1980-)，女，湖南湘鄉(xiāng)人,武漢大學(xué)信息管理學(xué)院博士生，湘潭大學(xué)出版社編輯室主任。

收稿日期：2015-09-20