基于DEA方法的資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效分析——以重慶為例

引用格式：何佳曉，鄧濤.基于DEA方法的資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效分析——以重慶為例[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2015(6):34-41.

Citation format：HE Jia-xiao，DENG Tao.Analysis of Resource-Based Enterprise Technological Innovation Efficiency Based on DEA Method：A Case of Chongqing[J].Journal of Chongqing University of Technology:Social Science,2015(6):34-41.

基于DEA方法的資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效分析
——以重慶為例

何佳曉，鄧濤

(重慶社會(huì)科學(xué)院，重慶400020)

摘要：由于資源型企業(yè)自身的特點(diǎn)和科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性，重慶很多資源型企業(yè)特別是小規(guī)模企業(yè)仍然存在著研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入少、科技人員缺乏、生產(chǎn)技術(shù)落后等問題，阻礙著企業(yè)的轉(zhuǎn)型和壯大，同時(shí)也造成資源開發(fā)利用方式粗放、生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重、地質(zhì)災(zāi)害隱患突出等問題。以重慶的資源型企業(yè)為例，對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)重慶資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效較差，需進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：資源型企業(yè)；科技創(chuàng)新；DEA；重慶

作者簡(jiǎn)介：何佳曉(1983—)，女，助理研究員，碩士，研究方向：財(cái)政學(xué)、企業(yè)管理；鄧濤(1967—)，男，研究員，博士，研究方向：財(cái)政學(xué)、金融學(xué)。

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(s).2015.06.006

中圖分類號(hào)：F427

文章編號(hào)：1674-8425(2015)06-0034-08

收稿日期：2014-10-23

基金項(xiàng)目：重慶市科技創(chuàng)新服務(wù)計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“科研院所創(chuàng)新能力提升研究與實(shí)踐”(cstc2012cx-vkxB0130)

Analysis of Resource-Based Enterprise Technological Innovation

Efficiency Based on DEA Method：A Case of Chongqing

HE Jia-xiao，DENG Tao

(Chongqing Academy of Social Sciences, Chongqing 400020, China)

Abstract:Due to the characteristics of resource-based enterprise and the risks of technological innovation, many resource-based enterprises, especially the small scale ones in Chongqing, still have some problems, such as less investment of R&D, lack of technological personnel and backward in skill, which hinder the transformation and growth of enterprises. Meanwhile, these problems cause many troubles such as extensive using of resource, serious eco-environment destruction, and geological disaster hazard and so on. The analysis shows that the technological innovation efficiencies of resource-based enterprises are poor in Chongqing and the abilities of technological Innovation need to be improved.

Key words: resource-based enterprise；technological innovation；DEA；Chongqing

測(cè)試溫度保持常溫不變,依次增加980 nm泵浦功率,stokes階數(shù)也隨之增加,當(dāng)泵浦功率增加到600 mW時(shí),產(chǎn)生了如圖4所示的30階穩(wěn)定stokes線。

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，資源產(chǎn)業(yè)作為我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之一，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)做出了重要貢獻(xiàn)。但資源的高消耗、低利用所帶來的問題也日益凸顯，聯(lián)合國環(huán)境報(bào)告更指出“中國已成為全球最大資源消耗國”。作為重要經(jīng)濟(jì)主體之一的資源型企業(yè)，依靠大量資源粗放式開采獲得利潤實(shí)現(xiàn)成長的方式已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求。從企業(yè)內(nèi)部來講，資源型企業(yè)長期被技術(shù)落后、資源利用率低等問題困擾，影響了核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成，阻礙了企業(yè)的成長；從企業(yè)外部來講，隨著資源的開發(fā)利用和逐漸枯竭，我國確定了重慶萬盛等多個(gè)資源枯竭型城市，從國家到地區(qū)出臺(tái)一系列政策措施促進(jìn)城市的轉(zhuǎn)型。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等要求也不允許資源型企業(yè)無序開采、破壞生態(tài)環(huán)境。然而通過對(duì)重慶資源型企業(yè)實(shí)地調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，萬盛煤炭企業(yè)、城口錳企業(yè)、秀山錳企業(yè)等都存在著礦山企業(yè)規(guī)模小、設(shè)備老化、技術(shù)更新慢、科技創(chuàng)新不足、資源精深加工缺乏等問題，當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境和人們的生活質(zhì)量受到嚴(yán)重影響，資源型企業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)的難題。

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展壯大的不竭動(dòng)力。2014年全國科技工作會(huì)議指出：“要健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)投入和成果轉(zhuǎn)化的主體?！笨萍紕?chuàng)新有助于資源型企業(yè)提高對(duì)資源的開發(fā)利用率，在增強(qiáng)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)達(dá)到節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的。在此背景下，文章構(gòu)建了DEA(Data Envelopment Analysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法下資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并以重慶為例進(jìn)行了分析。

一、資源型企業(yè)科技創(chuàng)新研究綜述

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在國外較早的時(shí)候就得到了重視，D.L.Barton認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力及企業(yè)的價(jià)值觀[1]。面對(duì)日益增強(qiáng)的命令—控制性環(huán)境規(guī)制，以犧牲環(huán)境為代價(jià)來獲得經(jīng)濟(jì)收益與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展模式正面臨著極大的挑戰(zhàn)[2]，技術(shù)創(chuàng)新在以最小的成本解決環(huán)境問題的同時(shí)，還能提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此技術(shù)創(chuàng)新便成為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的策略選擇[3-4]。

隨著資源型企業(yè)發(fā)展面臨的問題日益突出以及對(duì)科技創(chuàng)新的迫切需求，國內(nèi)學(xué)者對(duì)資源型企業(yè)和科技創(chuàng)新方面進(jìn)行了研究。資源型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與科技創(chuàng)新存在密切關(guān)系。資源型企業(yè)可持續(xù)發(fā)展力評(píng)價(jià)，是分析企業(yè)的資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與科技管理水平5個(gè)因素的變化對(duì)資源型企業(yè)可持續(xù)發(fā)展力的影響，以此在實(shí)現(xiàn)和維持資源型企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上為企業(yè)發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)[5]，其中科技創(chuàng)新活動(dòng)貫穿于資源獲得階段、初期投產(chǎn)階段、均衡生產(chǎn)階段和礦山產(chǎn)量遞減的衰老期4個(gè)階段[6]?？萍紕?chuàng)新可以增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，國外一些資源型企業(yè)之所以具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，主要是由于其科學(xué)研究和創(chuàng)新能力強(qiáng)，技術(shù)與裝備水平先進(jìn)，大量采用機(jī)械化、自動(dòng)化的先進(jìn)設(shè)備和計(jì)算機(jī)管理，可以以較低的生產(chǎn)成本、較高的生產(chǎn)能力來開采日益枯竭的礦產(chǎn)資源[7]。然而，盡管科技創(chuàng)新對(duì)資源型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展起著重要作用，我國資源型企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的投入?yún)s較少。與發(fā)達(dá)國家相比，我國資源型企業(yè)在科技研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的投入占企業(yè)銷售收入的比重不到1%，與國外的5%～10%相差甚遠(yuǎn)[8]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年我國煤炭企業(yè)100強(qiáng)中有82家企業(yè)平均研發(fā)投入強(qiáng)度為1.54%，與我國創(chuàng)新型企業(yè)5%的科技投入強(qiáng)度仍有差距[9]。這導(dǎo)致我國資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)力較弱、技術(shù)創(chuàng)新水平不高，其技術(shù)的自主創(chuàng)新能力對(duì)國外技術(shù)源的依存度較大[10]。因此，國內(nèi)資源型企業(yè)要提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)由資源獨(dú)占轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)獨(dú)占，著力培育企業(yè)的自主創(chuàng)新能力[11]。

二、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法理論介紹與模型建立

(一)理論介紹

一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)或一個(gè)生產(chǎn)過程可以看成一個(gè)單元在一定范圍內(nèi)，通過投入一定數(shù)量的生產(chǎn)要素并產(chǎn)出一定數(shù)量產(chǎn)品的活動(dòng)。雖然這些活動(dòng)的具體內(nèi)容不盡相同，但目的都是盡可能地使這一活動(dòng)取得最大的效益。這樣的單元被稱為決策單元DMU(Decision Making Units)。DEA是一種對(duì)具有相同類型DMU進(jìn)行績效評(píng)價(jià)的方法，是美國著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Copper等學(xué)者于1978年提出的，通過使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型比較DMU之間的相對(duì)效率，并做出評(píng)價(jià)[12]。

在二年級(jí)的語文教材中雖然沒有明確找到有“識(shí)字卻不知意”這一類型的題，但三年級(jí)的語文教材中就有明確的一詞多義的題了，主要在其“語文園地六”中涉及。這時(shí)，音序查字法的作用就得以凸顯。

在不變規(guī)模報(bào)酬假設(shè)下，建立CRS(Constant Returns to Scale)模型。設(shè)某個(gè)DMU 在一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)中的輸入向量為x=(x1,x2,…,xm)T，輸出向量y=(y1,y2,…,ys)T，那么就可以用(x，y)來表示這個(gè)DMU的整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)。

現(xiàn)設(shè)有n個(gè)決策單元DMUj(0≤j≤n)。每個(gè)決策單元都是以m種投入及s種輸出，則對(duì)誚的輸入、輸出向量分別為：

2.2 染色體與微陣列分析 該患兒外周血染色體核型與微陣列分析檢測(cè)均未發(fā)現(xiàn)異常。在充分知情同意后，應(yīng)用高通量測(cè)序方法對(duì)其進(jìn)行疾病相關(guān)基因突變分析。

xj=(x1j,x2j,…,xmj)T>0j=1,2,…,n

(二)資源型企業(yè)科技創(chuàng)新能力不足，應(yīng)加大力度促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和轉(zhuǎn)讓

上個(gè)世紀(jì)70年代中期，二哥高中畢業(yè)回到村里不久，母親因一次意外摔傷而導(dǎo)致半身不遂，此時(shí)，充滿理想信念的二哥選擇了現(xiàn)實(shí)，大哥在部隊(duì)服役，大姐二姐已出嫁，妹妹弟弟尚小，父親一人滿足不了一家人的口糧，他義不容辭地?fù)?dān)負(fù)起照顧母親與養(yǎng)家糊口的雙重責(zé)任，他不許飽受時(shí)代艱辛與不幸的母親再受任何傷害，在母親人生的最后10年，二哥拒絕了婚姻和上學(xué)的機(jī)會(huì)，他學(xué)會(huì)了家庭醫(yī)療和護(hù)理，創(chuàng)造了讓一位偏僻鄉(xiāng)村重癥截癱的人生存10年的奇跡。

電力系統(tǒng)在我國國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要位置，讓先進(jìn)技術(shù)融入到電力調(diào)度功能 與電力系統(tǒng)服務(wù)中需要一種與時(shí)俱進(jìn)的創(chuàng)新精神。電力部門工作者在電力系統(tǒng)的提高和改善方面做出了很大的貢獻(xiàn)。采用先進(jìn)的電力調(diào)度技術(shù)不僅給電力部門工作人員的操作過程更加方便和靈活，而且關(guān)于電網(wǎng)調(diào)度的運(yùn)行方面隨著電力技術(shù) 的改善不斷有了安全性的保障。智能調(diào)度系統(tǒng)的出現(xiàn)完全符合電力事業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律，采用先進(jìn)的供電技術(shù)對(duì)于提高居民生活質(zhì)量水平是十分重要的。

“A到VP”格式在具體的語境中可以表示驚訝的語氣。因?yàn)楸緛怼癆到VP”格式就有程度義或結(jié)果義，在某種程度上具有夸張的意味，因此可以很好地來表達(dá)驚訝的語氣或情感。

由于在生產(chǎn)過程中各種輸入和輸出之間的地位和作用不同，因此要對(duì)DMU進(jìn)行評(píng)價(jià)，需要對(duì)它的輸入和輸出進(jìn)行綜合，即把它們看作只有一個(gè)總體輸入和一個(gè)總體輸出的生產(chǎn)過程，這樣就需要賦予輸入、輸出恰當(dāng)?shù)臋?quán)重，見圖1。

2016年開始，O2O上門服務(wù)的公司已經(jīng)開始受到資本冷落，甚至投資人達(dá)到談及“O2O”而色變，大規(guī)模的融資事件已經(jīng)極少發(fā)生。

圖1　 n個(gè) DMU的輸入輸出 [13]64

通過對(duì)重慶涉及天然氣、石油、煤礦、鋁礦、錳礦、鐵礦、硫礦等資源開采和加工的133家資源型企業(yè)(2012年70家、2013年63家)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)企業(yè)沒有專門的研發(fā)投入和研發(fā)人員。從中選取具有一定科技創(chuàng)新基礎(chǔ)的16家資源型企業(yè)(2012年和2013年各8家)視作16個(gè)DMU，分別用A2012、B2012、C2012、D2012、E2012、F2012、G2012、H2012和I2013、J2013、K2013、L2013、M2013、N2013、O2013、P2013表示。將每一家企業(yè)的數(shù)據(jù)組成一組前沿效率分析的面板數(shù)據(jù)集，采用deap2.1軟件進(jìn)行DEA分析。

每一個(gè)決策單元DMUj都有相應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)：

構(gòu)建最優(yōu)化模型：

將上式轉(zhuǎn)化為等價(jià)線性規(guī)劃問題：

考慮(PC2R )的對(duì)偶線性規(guī)劃問題，并引進(jìn)松弛變量S-和剩余變量S+，得到如下的線性規(guī)劃：

弱DEA有效：θ0=1，且S-0≠0，S+0≠0，

DEA有效：θ0=1，且S-0=0，S+0=0，

DEA無效：θ0<1。

為進(jìn)一步分析可變規(guī)模報(bào)酬情況下的績效，建立可變規(guī)模報(bào)酬模型VRS(Variable Returns to Scale)。CRS模型和VRS模型的區(qū)別在于規(guī)模報(bào)酬假設(shè)不同，所構(gòu)成的生產(chǎn)前沿面不同，CRS模型生產(chǎn)前沿面是凸錐型，而VRS模型的生產(chǎn)前沿面是凸多面體，如圖2所示。

圖2　CRS、VRS模型生產(chǎn)前沿示意圖 [14]105

圖2中的A、B、C、D為4個(gè)DMU，OG為CRS的生產(chǎn)前沿面，曲線ABC為VRS的生產(chǎn)前沿面。VRS可以將綜合效率細(xì)分成純技術(shù)效率和規(guī)模效率，能更深入對(duì)績效進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)。純技術(shù)效率反映當(dāng)前技術(shù)水平的運(yùn)用程度，規(guī)模效率反映投入規(guī)模是否適度，綜合效率反映規(guī)模大小是否適度及當(dāng)前技術(shù)是否運(yùn)用充分。通過CRS模型得出綜合效率TECRS=EF/ED，VRS模型得出純技術(shù)效率TEVRS=EA/ED、規(guī)模效率SE=EF/EA。

三、資源型企業(yè)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)建

(一)指標(biāo)構(gòu)建原則

1.科學(xué)性原則。指標(biāo)能反映資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，體現(xiàn)國家的政策走向和企業(yè)發(fā)展方向，要以現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)理論為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際調(diào)查得出科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果。

2.完整性原則。企業(yè)科技創(chuàng)新是一個(gè)涉及科技、人力、財(cái)力等諸多要素的復(fù)雜系統(tǒng)，指標(biāo)應(yīng)能較為全面、完整地涵蓋資源型企業(yè)科技創(chuàng)新的基本內(nèi)容，但也要避免指標(biāo)設(shè)計(jì)過于繁雜。

3.操作性原則。指標(biāo)要具有可操作性，要在準(zhǔn)確反映科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，選取資源型企業(yè)具有的共性指標(biāo)，并采用科技資源投入和科技進(jìn)步產(chǎn)出的可量化指標(biāo)，數(shù)據(jù)應(yīng)易于調(diào)查和收集。

(二)投入和產(chǎn)出指標(biāo)的構(gòu)建

根據(jù)資源型企業(yè)科技創(chuàng)新指標(biāo)構(gòu)建原則，建立以下投入和產(chǎn)出指標(biāo)，見表1。

四、重慶資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效分析

vi表示第i種輸入的一種度量(權(quán))，ur表示第r種輸出的一種度量(權(quán))，i,=1,…,m；r=1,…,s。

(一)16家資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)解釋

1.投入指標(biāo)

由于資源型企業(yè)自身的特點(diǎn)和科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新需要更多的政府介入和扶持。重慶的資源型企業(yè)科技創(chuàng)新還處于起步階段,需要更大的財(cái)稅政策支持力度。但在調(diào)研的63家資源型企業(yè)中，僅6家企業(yè)享受到研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策，占比為9.52%，享受研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策的力度很小。同時(shí)，目前研發(fā)費(fèi)用稅收優(yōu)惠政策多為稅前扣除政策，研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策對(duì)已經(jīng)獲得技術(shù)開發(fā)收益的資源型企業(yè)激勵(lì)更大,而對(duì)那些處于技術(shù)研發(fā)階段,尤其是尚處于虧損的資源型企業(yè)激勵(lì)作用有限。為此，需要進(jìn)一步完善財(cái)稅優(yōu)惠機(jī)制，促進(jìn)資源型企業(yè)科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)全市資源產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)性。建議在目前研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除的政策上，借鑒法國、澳大利亞等國做法，對(duì)資源型企業(yè)投入的研發(fā)費(fèi)用實(shí)行稅收抵免政策，直接從企業(yè)所得稅中扣除。對(duì)未盈利的資源型企業(yè)實(shí)行現(xiàn)金返還政策，在次年底將研發(fā)費(fèi)用稅收抵免額以現(xiàn)金形式返還給企業(yè)，使處于研究開發(fā)期和成果轉(zhuǎn)化期的虧損企業(yè)也能享受到稅收抵免優(yōu)惠政策。

且xij(表示第j個(gè)DMU對(duì)第i種輸入的投入量) >0；yrj(第j個(gè)DMU對(duì)第r種輸出的產(chǎn)出量)>0。

表1　資源型企業(yè)科技創(chuàng)新指標(biāo)

2.產(chǎn)出指標(biāo)

數(shù)據(jù)管理統(tǒng)一化：每個(gè)電站的所有主設(shè)備、輔助設(shè)備的監(jiān)測(cè)內(nèi)容被傳送到集控中心的同一個(gè)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中集中統(tǒng)一存儲(chǔ)和管理。這樣，在各個(gè)電站側(cè)都可以調(diào)用集控中心的數(shù)據(jù)庫對(duì)其他各個(gè)電站機(jī)組狀況進(jìn)行數(shù)據(jù)查看。

① 16家企業(yè)的省部級(jí)技術(shù)獲獎(jiǎng)數(shù)量均為0，因此舍去該指標(biāo)。② 萬元產(chǎn)值能耗降低率，共、伴生礦綜合利用率，工業(yè)“三廢”減排率的數(shù)據(jù)收集不齊，在分析中難以進(jìn)行比較，故舍去。產(chǎn)出指標(biāo)最終確定為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得數(shù)量(個(gè))，自主研發(fā)專利數(shù)量(個(gè))，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率(元/人)，高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入比重(%)，利潤率(%)。

(二)16家資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效分析

雨落把李琳叫進(jìn)來，說你給小蟲打個(gè)電話，讓他來趟店里，不如挑明了說。玉敏沒反對(duì)，李琳用玉敏手機(jī)撥了小蟲電話，說蟲哥，敏姐有點(diǎn)不舒服，你來店里接她吧。小蟲沒多問，說一會(huì)就到。小蟲猜想玉敏昨晚興奮了一夜，兩人又折騰了半夜，大概是身體吃不消，著涼了。

1．投入和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)值計(jì)算

通過計(jì)算，得出16家資源型企業(yè)投入和產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)值，見表2。

2．用CRS模型評(píng)價(jià)企業(yè)科技創(chuàng)新總體績效

(二)模型建立

表2　16家資源型企業(yè)的科技創(chuàng)新情況

注：1、A2012….H2012獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)和自主研發(fā)專利數(shù)為2010—2012年的年平均數(shù)；I2013…P2013獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)和自主研發(fā)專利數(shù)為2011—2013年的年平均數(shù)；

2、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率計(jì)算式中的企業(yè)年產(chǎn)值用全年銷售收入替代。

表3　CRS模型評(píng)價(jià)下的資源型企業(yè)科技創(chuàng)新總體績效

3.用VRS模型評(píng)價(jià)企業(yè)科技創(chuàng)新的綜合效率(TECRS)、純技術(shù)效率(TEVRS)和規(guī)模效率(SE)

An on-chip bias circuit for the W-band SiGe HBT power amplifier is proposed in this work. This bias solution has the advantages of improving the output power of the power amplifier, temperature insensitivity, and smooth controllability.

2012年的8家企業(yè)綜合效率平均值僅為0.465，2013年的8家企業(yè)綜合效率平均值達(dá)到0.693，比2012年高0.228。其中，B2012、H2012、J2013、L2013、N2013、O2013這些企業(yè)的綜合效率都達(dá)到1。A2012、D2012、E2012、M2013和P2013的綜合效率值都非常小，企業(yè)科技創(chuàng)新總體績效較差。

將綜合效率劃分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行分析。2012年8家企業(yè)的純技術(shù)效率總體情況較好，平均達(dá)到0.944，比2013年的8家企業(yè)高0.049。除D2012、E2012、I2013、P2013以外，其他企業(yè)的純技術(shù)效率都達(dá)到了1，表明這些企業(yè)充分利用現(xiàn)有的技術(shù)實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的科技創(chuàng)新。再從規(guī)模效率來看，2013年8家企業(yè)規(guī)模效率平均達(dá)到0.786，比2012年高0.315。由此可得，2013年企業(yè)平均綜合效率較2012年企業(yè)有所提升，主要是由規(guī)模效率帶動(dòng)。2012年只有B2012和H2012規(guī)模效率為1，其他6家企業(yè)規(guī)模效率都小于1，規(guī)模效率很大程度影響了企業(yè)達(dá)到DEA有效，而2013年達(dá)到規(guī)模效率最優(yōu)的有J2013、L2013、N2013和O2013，數(shù)量占到一半。規(guī)模效率最優(yōu)的企業(yè)處于規(guī)模收益不變階段，即現(xiàn)有的投入為最適規(guī)模，其他企業(yè)處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)，即存在著投入要素浪費(fèi)的問題，應(yīng)根據(jù)規(guī)模收益遞減的特點(diǎn)，減少投入規(guī)模。見圖3,表4。

圖3　資源型企業(yè)科技創(chuàng)新的 TE CRS、 TE VRS和 SE圖

TECRSTEVRSSEA20120.1611.0000.161drsB20121.0001.0001.000-C20120.5671.0000.567drsD20120.1130.8480.134drsE20120.0650.7060.091drsF20120.5091.0000.509drsG20120.3081.0000.308drsH20121.0001.0001.000-I20130.2980.9860.303drsJ20131.0001.0001.000-K20130.9651.0000.965drsL20131.0001.0001.000-M20130.1231.0000.123drsN20131.0001.0001.000-O20131.0001.0001.000-P20130.1600.1770.901drs

注：drs表示規(guī)模收益遞減，-表示規(guī)模收益不變

五、結(jié)論

(一)資源型企業(yè)科技創(chuàng)新績效較差，應(yīng)根據(jù)效率分解的不同結(jié)果實(shí)行差異化對(duì)策

重慶資源型企業(yè)特別是中小型企業(yè)尚未完全擺脫粗放的經(jīng)營方式，技術(shù)裝備水平落后，工藝粗糙，效率較低，共伴生礦產(chǎn)綜合回收能力差。從選取的具有一定科技創(chuàng)新基礎(chǔ)的16家企業(yè)的DEA評(píng)價(jià)結(jié)果來看，資源型企業(yè)科技創(chuàng)新的績效并不理想。16家企業(yè)中達(dá)到DEA有效的企業(yè)只有6家，占比僅為37.5%。其中，純技術(shù)效率情況較好，有12家企業(yè)達(dá)到最優(yōu)；但規(guī)模效率僅6家企業(yè)達(dá)到最優(yōu)，且規(guī)模效率較差的企業(yè)都處于規(guī)模收益遞減階段。因此，需要對(duì)不同類別的企業(yè)實(shí)行差異化對(duì)策，提升企業(yè)的科技創(chuàng)新績效。一是純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)處于最優(yōu)狀態(tài)的企業(yè)B2012、H2012、J2013、L2013、N2013、O2013，應(yīng)繼續(xù)以動(dòng)態(tài)的規(guī)模有效和技術(shù)有效為目標(biāo)，加大企業(yè)的科技創(chuàng)新。二是純技術(shù)效率達(dá)到最優(yōu)，但規(guī)模效率較差的企業(yè)A2012、C2012、F2012、G2012、K2013、 M2013，應(yīng)進(jìn)一步完善企業(yè)的制度建設(shè)，通過良好的規(guī)劃，適度減少科技創(chuàng)新的資金、人力等要素投入，避免浪費(fèi)，提高企業(yè)科技創(chuàng)新的效率。三是純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)較差的企業(yè)D2012、E2012、I2013、P2013，充分應(yīng)用信息技術(shù)，加大行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)的利用程度，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力，同時(shí)適度調(diào)整各類要素投入，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)性。

yj=(y1j,y2j,…,ysj)T>0j=1,2,…,n

通過對(duì)133家資源型企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，重慶資源型企業(yè)創(chuàng)新能力不足，大部分企業(yè)沒有建立自己的產(chǎn)品研發(fā)中心，專業(yè)人才匱乏。以2013年抽樣調(diào)查的63家企業(yè)為例，在2011—2013年內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成功申請(qǐng)授權(quán)的僅12家，占比為19%左右。企業(yè)的科技創(chuàng)新能力不足，導(dǎo)致資源型企業(yè)離高精發(fā)展還存在一定的差距，資源開發(fā)利用水平低，使礦產(chǎn)資源這種不可再生資源遭受極大的浪費(fèi)。其中，只有2家企業(yè)通過受讓獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，說明獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的渠道還比較單一，缺乏對(duì)外購買等手段，當(dāng)前的政策和環(huán)境不能很好地促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓等成果轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用率不足。因此，要促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，通過一系列法律法規(guī)和政策來加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和轉(zhuǎn)讓。一是準(zhǔn)許資源型企業(yè)按照銷售收入的一定比例設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、技術(shù)開發(fā)準(zhǔn)備金、新產(chǎn)品試制準(zhǔn)備金等用于研究開發(fā)、技術(shù)更新等方面，加大企業(yè)的自主創(chuàng)新力度，加快科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。二是通過政策和資金支持，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向資源型企業(yè)集聚，打造寬松的市場(chǎng)環(huán)境和完善的服務(wù)機(jī)制，促進(jìn)重慶資源型企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引進(jìn)，從而加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用。

(三)資源型企業(yè)優(yōu)惠政策受益面窄，應(yīng)加大財(cái)稅政策對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度

“透明原則”美學(xué)思想的融入，極好地表達(dá)了蘇珊·桑塔格的形式美學(xué)理念，為其后期美學(xué)思想的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

① 科研設(shè)備購置、調(diào)試費(fèi)用投入比重，技術(shù)升級(jí)、改造和推廣費(fèi)用投入比重，委托外部研究開發(fā)費(fèi)用投入比重，研發(fā)成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)費(fèi)用投入比重這4項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值均為0，沒有意義，在分析中舍去。② 由于職工教育培訓(xùn)費(fèi)2012年有4家企業(yè)為0，4家企業(yè)趨于0；2013年有1家企業(yè)為0，7家企業(yè)趨于0，故舍去職工教育培訓(xùn)費(fèi)投入比重指標(biāo)。③ 內(nèi)部研發(fā)費(fèi)用比重2012年有7家企業(yè)和2013年的8家企業(yè)均為100%，在本分析中意義不大，舍去該指標(biāo)。投入指標(biāo)最終確定為：研發(fā)資金總投入比重；研發(fā)人員薪金投入比重；研發(fā)人員人力投入比重。

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蘇軾的母親程夫人出身名門，性格果敢而仁慈，重視儒家經(jīng)典的傳授，言傳身教，對(duì)蘇軾思想、人格的形成起到了重要的作用。我們最常引用的故事就是程夫人帶著小蘇軾讀《后漢書·范滂傳》。范滂，漢代官員，鐵面無私，因而得罪了權(quán)貴，被判了死刑。臨刑時(shí)，他向媽媽告別:“兒子不能盡孝，請(qǐng)母親不要太過悲傷?！狈赌富卮鹫f:“一個(gè)人既想追求留名千古，又要追求長生富貴，怎么可能呢？你為了正義舍棄了性命，媽支持你?！边@時(shí)蘇軾問母親:“我長大以后也做范滂這樣的人，您同意嗎？”程夫人很平靜地回答:“你能做范滂，我為什么不能做范滂的母親呢？”從此蘇軾立下“奮厲有當(dāng)世志”。

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通過上述檢驗(yàn)，本文對(duì)初步構(gòu)建的43項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行篩選，剔除x5、x9、x11、x14、x15、x16、x19、x23、x25、x35、x40、x4312個(gè)指標(biāo)，最終確定剩余的31個(gè)指標(biāo)。

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(責(zé)任編輯魏艷君)