論司法機(jī)關(guān)應(yīng)如何落實(shí)《司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》

徐小琦

摘 要：《司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》是十八屆四中全會(huì)以后，對(duì)司法機(jī)關(guān)人員行為操守的最重要的行為規(guī)范，對(duì)公平司法、公正辦案具有重要意義。但由于該《規(guī)定》存在原則性過(guò)強(qiáng)、操作性較差的特點(diǎn)，以及內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制不健全的實(shí)際情況，使其難以被有效實(shí)施。本文結(jié)合司法機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察的實(shí)際特點(diǎn)，提出了完善記錄方式、明確責(zé)任區(qū)分等五項(xiàng)措施，以期為制度建立提供有益的理論指引。

關(guān)鍵詞：違法過(guò)問(wèn)案件；司法機(jī)關(guān)；案件記錄；責(zé)任追究

中央政法委書(shū)記孟建柱要求：排除非法干預(yù)、保證公正司法，首先要從司法機(jī)關(guān)內(nèi)部做起，從司法領(lǐng)導(dǎo)干部做起。要在記錄和責(zé)任追究環(huán)節(jié)上下功夫，凡是司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的，要一律予以記錄；屬于違反規(guī)定干預(yù)辦案的，要及時(shí)予以通報(bào)；構(gòu)成違紀(jì)的，要依照有關(guān)紀(jì)律規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。有了好的制度，關(guān)鍵在于執(zhí)行。

讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義，基本的一條，就是要求司法人員在辦案活動(dòng)中恪守法律，廉潔秉公，不徇私情。但在實(shí)踐中，一些司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員利用上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、同事、熟人等關(guān)系，通過(guò)各種方式打探案情、說(shuō)清、施加壓力，非法干預(yù)、阻礙辦案，或者提出不符合辦案規(guī)定的其他要求，嚴(yán)重干擾司法人員秉公辦案，影響案件的公正處理，嚴(yán)重?fù)p害司法公信力。

針對(duì)實(shí)踐中的突出問(wèn)題，十八屆四中全會(huì)《決定》提出“建立司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的記錄制度和責(zé)任追究制度?！背雠_(tái)《司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），就是要架起司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的“高壓線”，明確責(zé)任追究，確保司法人員依法獨(dú)立公正辦案。推進(jìn)這項(xiàng)改革，對(duì)于貫徹中央的改革要求，確保司法人員依法秉公辦案，維護(hù)司法公正具有十分重要的意義。

《規(guī)定》中明確了司法機(jī)關(guān)辦案人員應(yīng)當(dāng)做和不得做的內(nèi)容，對(duì)違反規(guī)定干預(yù)辦案的線索進(jìn)行處置的情形和違反規(guī)定干預(yù)辦案予以通報(bào)的情形均作了列舉式的規(guī)定。然而不可否認(rèn)的是，在具體實(shí)施過(guò)程中，《規(guī)定》中關(guān)于過(guò)問(wèn)案件的記錄和責(zé)任追究的規(guī)定還是比較模糊抽象的，為了能夠更好地落實(shí)《規(guī)定》要求，這就需要各單位根據(jù)自身工作實(shí)際制定過(guò)問(wèn)案件記錄和責(zé)任追究的實(shí)施辦法。

一、《規(guī)定》在司法實(shí)踐中會(huì)遇到的問(wèn)題

（一）無(wú)法做到全面記錄

該規(guī)定內(nèi)容的核心在于司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的記錄和違反規(guī)定干預(yù)辦案的責(zé)任追究。關(guān)于過(guò)問(wèn)案件記錄的規(guī)定只是第六條短短一句話的內(nèi)容，明顯過(guò)于概括籠統(tǒng)。在《規(guī)定》確立的制度體系中，記錄制度是前提，是基礎(chǔ)。而《規(guī)定》的原則就在于，凡是司法內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的，不管什么形式，都應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，隨案入卷。這樣規(guī)定，一是可以防止司法機(jī)關(guān)和司法人員選擇性記錄，二是在案件出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可以倒查責(zé)任。因此，為了能夠在實(shí)踐中把好記錄關(guān)，應(yīng)該在具體實(shí)施的制度中更加明確完善地規(guī)定記錄的方式方法，這樣才能保障責(zé)任追究工作的順利開(kāi)展。

（二）不能及時(shí)通報(bào)違反規(guī)定干預(yù)辦案的行為

《規(guī)定》第九條用列舉式規(guī)定了違反規(guī)定干預(yù)辦案予以通報(bào)的五類情形，其中第五條為兜底條款。該指導(dǎo)性條款并未對(duì)何時(shí)如何通報(bào)予以明確規(guī)定，故在司法實(shí)踐中，很容易出現(xiàn)監(jiān)管部門(mén)和責(zé)任人不明確等各種原因?qū)е挛醇皶r(shí)通報(bào)，最后不了了之，使《規(guī)定》內(nèi)容成為擺設(shè)，從而降低了《規(guī)定》的時(shí)效性。

（三）關(guān)于處分的實(shí)行主體不明確

《規(guī)定》中關(guān)于處分的條例共設(shè)計(jì)了三條，一是對(duì)司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員干預(yù)辦案構(gòu)成違紀(jì)或違法的，二是司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員對(duì)如實(shí)記錄過(guò)問(wèn)案件情況的辦案人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，三是辦案人員不記錄或者不如實(shí)記錄司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件情況的?！兑?guī)定》中明確列舉了對(duì)于這三種情形予以處分的依據(jù)，但在具體的實(shí)施中，具體的實(shí)施主體是誰(shuí)，即由誰(shuí)來(lái)對(duì)此給予處分并無(wú)明確規(guī)定，筆者認(rèn)為應(yīng)該根據(jù)不同的情況給予分別規(guī)定。

二、《規(guī)定》在實(shí)際工作中難以推行的原因

一是各項(xiàng)要求不甚明確，導(dǎo)致《規(guī)定》難以施行，上文已有說(shuō)明。二是部分司法工作人員缺乏規(guī)范司法和自我保護(hù)意識(shí)。三是在實(shí)際執(zhí)行的過(guò)程中會(huì)遇到相當(dāng)大的操作困難和精神壓力。

三、完善《規(guī)定》落實(shí)的具體措施

（一）完善記錄方式

建議規(guī)定辦案人員辦理的每起案件都要填寫(xiě)《過(guò)問(wèn)案件情況登記表》，由辦案人員填寫(xiě)。為完善記錄的方式，可以采取以下幾種措施。一是采取層級(jí)化記錄方式。辦案人員在辦案中可能會(huì)面臨本單位內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)的過(guò)問(wèn)情況，《過(guò)問(wèn)案件情況登記表》可實(shí)施同級(jí)記錄與上級(jí)記錄相結(jié)合的方式進(jìn)行備案登記。二是擴(kuò)大登記載體范圍。為了更好地體現(xiàn)過(guò)問(wèn)案件記錄制度的價(jià)值，不能將登記方式僅局限于書(shū)面記錄，也可以允許辦案人員對(duì)過(guò)問(wèn)案件當(dāng)事人以打電話、面談形式過(guò)問(wèn)案件的言行進(jìn)行錄音，并將行為的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)以書(shū)面的形式整理出來(lái)的方式，比如可以充分利用各級(jí)檢察員推廣使用的執(zhí)法記錄儀，多形式記錄過(guò)問(wèn)案件的情況。

（二）明確責(zé)任區(qū)分

對(duì)于遭受過(guò)違法過(guò)問(wèn)的案件，應(yīng)當(dāng)健全問(wèn)責(zé)機(jī)制，如果案件因受到違法過(guò)問(wèn)出現(xiàn)差錯(cuò)，責(zé)任就由過(guò)問(wèn)主體承擔(dān)，反之就由辦案人員承擔(dān)，與檢察官辦案責(zé)任制相結(jié)合。只有消除辦案人員的后顧之憂，才能調(diào)動(dòng)辦案人員啟動(dòng)記錄備案程序的積極性。辦案人員在遇有應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告。部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，同時(shí)將相關(guān)情況書(shū)面報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)備案。部門(mén)負(fù)責(zé)人或院領(lǐng)導(dǎo)遇有應(yīng)當(dāng)報(bào)告的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)分別向分管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（三）完善通報(bào)程序

《規(guī)定》第九條“司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員有下列行為之一的，屬于違反規(guī)定干預(yù)辦案，負(fù)有干部管理權(quán)限的司法機(jī)關(guān)按程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后予以通報(bào)，必要時(shí)可以向社會(huì)公開(kāi)……”。在具體實(shí)踐中，對(duì)“司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員”需要具體細(xì)化區(qū)分，對(duì)于“負(fù)有干部管理權(quán)限的司法機(jī)關(guān)”也需要明確規(guī)定。結(jié)合基層檢察機(jī)關(guān)實(shí)行人財(cái)物均由上級(jí)機(jī)關(guān)統(tǒng)一管理的規(guī)定，筆者認(rèn)為可將檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部人員分為兩類，一類是本機(jī)關(guān)內(nèi)普通檢察干警，一類是本機(jī)關(guān)內(nèi)中層以上領(lǐng)導(dǎo)。檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)干預(yù)案件的情況及時(shí)進(jìn)行匯總分析，區(qū)分情況進(jìn)行處置。本機(jī)關(guān)內(nèi)檢察干警違反規(guī)定干預(yù)辦案的，由本機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)調(diào)查處理，如情況屬實(shí)，經(jīng)院黨組審核決定，在全院范圍內(nèi)予以實(shí)名通報(bào)批評(píng)，并由本機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)備案，同時(shí)納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和政績(jī)考核體系；本機(jī)關(guān)內(nèi)中層以上領(lǐng)導(dǎo)違反規(guī)定干預(yù)辦案的，向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)告情況，由上級(jí)檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)調(diào)查處理，如情況屬實(shí)，由上級(jí)檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在所屬檢察機(jī)關(guān)范圍內(nèi)予以實(shí)名通報(bào)批評(píng)，并同時(shí)在干預(yù)人員所在檢察機(jī)關(guān)的紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)和進(jìn)行調(diào)查處理的上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)備案，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和政績(jī)考核體系。

（四）加強(qiáng)規(guī)范司法行為的整治工作

規(guī)范司法行為既是提高司法能力、保證公正廉潔的需要，也是對(duì)司法工作人員自我保護(hù)的需要。只有規(guī)范行使權(quán)力，才能保證司法辦案過(guò)程中避免出現(xiàn)違法違規(guī)的情形，、避免碰觸紀(jì)律的“高壓線”。在加強(qiáng)規(guī)范司法行為思想教育的同時(shí)，加強(qiáng)自查整改，營(yíng)造良好風(fēng)氣，既要加強(qiáng)對(duì)司法工作人員依法記錄的保護(hù)，又要明確不記錄、不如實(shí)記錄的責(zé)任追究機(jī)制，各項(xiàng)制度才能有效落實(shí)。

（五）加強(qiáng)監(jiān)督落實(shí)，嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)

《規(guī)定》的出臺(tái)并非是阻止領(lǐng)導(dǎo)干部和上級(jí)機(jī)關(guān)履行正常的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職能，《規(guī)定》第四條明確規(guī)定：“司法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和上級(jí)司法機(jī)關(guān)工作人員因履行領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督職責(zé)，需要對(duì)正在辦理的案件提出指導(dǎo)性意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)依照程序以書(shū)面形式提出，口頭提出的，由辦案人員記錄在案?！痹狐h組要高度重視《規(guī)定》要求和精神的落實(shí)，帶頭履行，將這一制度當(dāng)做一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，紀(jì)檢組要切實(shí)履行監(jiān)督責(zé)任，將《規(guī)定》的落實(shí)納入考核標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化執(zhí)紀(jì)監(jiān)督問(wèn)責(zé)。