發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論綜述

劉凱

摘要：發(fā)展是當(dāng)今世界的主題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是世界各國共同追求的目標(biāo)。第二次世界大戰(zhàn)后興起進(jìn)而形成的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是專門研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的學(xué)科。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖解開發(fā)展之謎，并在演變過程中產(chǎn)生不同流派，各自對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有不同的方法與邏輯。本文概述了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的全貌及現(xiàn)狀，進(jìn)而對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾個重要基本概念進(jìn)行澄清：經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、發(fā)展中國家，最后重點分別介紹了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)各主要流派。

關(guān)鍵詞：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；理論綜述

1.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

1.1 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)源起

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是第二次世界大戰(zhàn)后逐漸興起形成的一門新興學(xué)科。興起原因是：其一，其實早在工業(yè)革命以后，由新動力的出現(xiàn)、新航路的開辟，繼而全球市場的形成，催生了日不落帝國的發(fā)展奇跡。由于理論研究的滯后，再加上時代的局限，當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)學(xué)仍處于以資源配置為核心議題的情況，并沒有對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有足夠的興趣。20世紀(jì)初長達(dá)半世紀(jì)的世界大戰(zhàn)占據(jù)了理論家們的全部注意力，期間一戰(zhàn)后的發(fā)展起來的國家干預(yù)思想對發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有一定啟發(fā)。其二，其時落后國家的發(fā)展任務(wù)如此艱巨，吸引了一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家的注意。各個經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用自己熟悉的理論與方法構(gòu)筑了各具特色的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論體系。其三，發(fā)展中國家擺脫西方發(fā)達(dá)資本主義國家的統(tǒng)治，實現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，映射在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中就是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想從西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中分化出來進(jìn)而形成一門獨(dú)立的學(xué)科：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.2發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)狀

二戰(zhàn)剛剛結(jié)束，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們熱切地希望尋找到讓窮國變富的秘訣。隨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，各流派都提出各自的方法，無論外國援助到還是直接投資，無論扶植教育還是控制人口，卻都是在迷霧中探索。一切都沒有預(yù)期效果。發(fā)展中國家并沒有取得意料中的進(jìn)步，反而與發(fā)達(dá)國家的差距有愈拉愈大的趨勢。

1.3發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變路徑

首先是發(fā)展目標(biāo)的演變，從最初的對GDP的追求演變?yōu)閮?nèi)涵豐厚的可持續(xù)發(fā)展：GDP→實際人均國內(nèi)總值→非貨幣指標(biāo)（人類發(fā)展指數(shù)）→減緩貧困→權(quán)利與能力→自由→可持續(xù)發(fā)展。在宏觀經(jīng)濟(jì)增長理論方面：哈羅德—多馬模型→索洛增長模型→新增長理論。資本積累：有形資本→人力資本→知識資本→社會資本；國家與市場關(guān)系：市場失靈→非市場失靈→新市場失靈→制度失靈；對政府干預(yù)的看法：規(guī)劃與計劃→簡潔的政府→政府與市場互補(bǔ)。

2.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演變發(fā)展過程中，主流發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，應(yīng)答把經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個概念加以區(qū)別。經(jīng)濟(jì)增長僅僅指一國或一地區(qū)在一定時期包括產(chǎn)品和勞務(wù)在內(nèi)的產(chǎn)出的增長。經(jīng)濟(jì)發(fā)展則意味著隨著產(chǎn)出增長而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、社會和政治結(jié)構(gòu)的變化，包括收入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、分配狀況、消費(fèi)模式、社會福利、群眾參與等。經(jīng)濟(jì)增長是一個量的概念，經(jīng)濟(jì)發(fā)展則內(nèi)涵較廣。對發(fā)展中國家的界定，主流教科書一般采用兩種方式。其一，是直接將收入或生產(chǎn)力水平等的相對低下作為發(fā)展中國家的基本特征，并簡單地根據(jù)收入水平進(jìn)行劃分。其二是通過盡量羅列包括收入水平地下在內(nèi)的落后國家的經(jīng)濟(jì)特征，來說明二者差距，然后將發(fā)展中國家定義為具有所有這些特征的國家。

3.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)流派方法及邏輯

3.1早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想總結(jié)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想可以上溯至重商主義時代。重商主義把對外貿(mào)易看成是“增長的發(fā)動機(jī)”。威廉·配第是英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，他提出，經(jīng)濟(jì)增長的源泉是土地和勞動兩個因素，“勞動是財富之父，土地是財富之母”。

亞當(dāng)·斯密是首位對經(jīng)濟(jì)增長問題進(jìn)行全面系統(tǒng)分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長問題的基本構(gòu)思是這樣的：經(jīng)濟(jì)增長是一個宏觀問題，它表現(xiàn)在社會財富或國民財富的增長。而國民財富的增長取決于：勞動生產(chǎn)率和從事勞動的人數(shù)。

影響前者的是分工。從事生產(chǎn)勞動的人數(shù)則和人口的增減有關(guān)，更取決于資本的豐歉，進(jìn)而涉及到人口、分工和資本積累等問題。在封閉社會，國民財富增長受本國資源和技術(shù)限制，通過對外貿(mào)易可以突破此限制，對外貿(mào)易問題也必須得到說明。經(jīng)濟(jì)增長既然是一個宏觀問題，那它與國家政策密不可分。經(jīng)濟(jì)增長是一個長期過程，不僅要注意現(xiàn)狀，也要適當(dāng)研究未來。綜上，斯密的經(jīng)濟(jì)增長理論涉及如下幾方面：國民財富的性質(zhì)、人口變動、資本積累、對外貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)增長前景。

李嘉圖和斯密都認(rèn)為資本積累是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定因素，但斯密注重對資本積累過程的一般分析以及對資本積累和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的探討，李嘉圖則側(cè)重于對資本積累對純收入分配影響的分析以及分配比例的消長對資本積累的反作用的研究。至于馬爾薩斯，在供給方面，他把資本、人口、土地和技術(shù)看成決定經(jīng)濟(jì)增長的基本因素，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素之一。他認(rèn)為，最能促進(jìn)生產(chǎn)的三個重要因素是資本的積累、土壤的肥沃程度和旨在節(jié)約勞動的發(fā)明。

3.2第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)流派與方法

3.2.1結(jié)構(gòu)主義

經(jīng)濟(jì)上的結(jié)構(gòu)主義指的是無彈性、剛性的經(jīng)濟(jì)特征。在19世紀(jì)末，20世紀(jì)初，社會主義者及其他資本主義批評者從兩方面對資本主義進(jìn)行了譴責(zé)。其一，資本主義不公正、充滿剝削。其二，資本主義不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)危機(jī)時有發(fā)生并終將滅亡。但其中并沒有無效率的指責(zé)。20世紀(jì)三四十年代，市場失靈說的出現(xiàn)使古典和新古典主義遭到批評。首先，由于壟斷和外部性，價格信號會扭曲。其次，勞動和其他要素對價格信號的反應(yīng)是不完全的，甚至錯誤。再次，即使是正確反映價格信號，生產(chǎn)要素也可能是不流動的。支撐“市場失靈”的這三點，由此產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)主義一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家得出一致結(jié)論，價格機(jī)制在發(fā)展中國家不可能像在發(fā)達(dá)國家那樣運(yùn)行，新古典理論對發(fā)展中國家是不適用的。

結(jié)構(gòu)主義的邏輯起點是剛性結(jié)構(gòu)特征。發(fā)展中國家的內(nèi)部結(jié)構(gòu)特點表現(xiàn)為發(fā)展中國家存在著部門、地理空間上的二元結(jié)構(gòu)，外部結(jié)構(gòu)的剛性特征則反映出發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的不平等關(guān)系。整個結(jié)構(gòu)主義的核心其實就是強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，在不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家那里，轉(zhuǎn)換方式大不相同，但結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的落腳點最終都表現(xiàn)在國家政策上。

羅森斯坦—羅丹的大推進(jìn)理論可簡要概括如下。要想有成功的機(jī)會，用于發(fā)展一個項目的資源必須達(dá)到一個最低限度的水平。啟動一個國家進(jìn)入自我持續(xù)增長，就像讓一架飛機(jī)起飛。在飛機(jī)升空之前，有一個超越地面的臨界速度，一點點向前推進(jìn)。一筆最低限度數(shù)量的投資是成功的一個必要條件。

納克斯提出“貧困的惡性循環(huán)”，即“收入低→儲蓄低→資本投資少→生產(chǎn)率低”惡性循環(huán)。納克斯將其歸結(jié)為“一個國家因為窮所以窮”。要打破貧困惡性循環(huán)，必須大規(guī)模增加儲蓄，擴(kuò)大投資，形成各行業(yè)的相互需求，使惡性循環(huán)轉(zhuǎn)為良性循環(huán)，“供給創(chuàng)造需求”。

劉易斯把發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)劃分為兩個部門：一個是以傳統(tǒng)方法進(jìn)行生產(chǎn)的、勞動生產(chǎn)率極低的非資本主義部門，另一個是以現(xiàn)代方法進(jìn)行生產(chǎn)的、勞動生產(chǎn)率和工資水平較高的資本主義部門，前者以現(xiàn)代農(nóng)業(yè)部門為代表，后者以傳統(tǒng)工業(yè)部門為代表。劉易斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴現(xiàn)代工業(yè)部門的擴(kuò)張，而現(xiàn)代工業(yè)部門擴(kuò)張需要農(nóng)業(yè)部門提供豐富廉價的勞動力。

結(jié)構(gòu)主義的代表還有萊賓斯坦、錢納里、繆爾達(dá)爾等。結(jié)構(gòu)主義方法的政策取向是建立在剛性結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的有計劃的工業(yè)化路徑，強(qiáng)調(diào)空間結(jié)構(gòu)的一體化和克服剛性結(jié)構(gòu)的計劃手段，強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用及工業(yè)化路徑對剛性結(jié)構(gòu)的實用性，在國外政策方面主張內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略和進(jìn)口替代戰(zhàn)略。

3.2.2新古典主義

在最大化與均衡解的邏輯起點上，新古典方法建立起與結(jié)構(gòu)主義背道而馳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論體系，運(yùn)用邏輯演繹方式在被設(shè)定的經(jīng)濟(jì)行為與結(jié)果之間進(jìn)行嚴(yán)密的數(shù)學(xué)論證。新古典的理論核心是市場—價格機(jī)制，新古典方法從克服剛性結(jié)構(gòu)缺陷轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)價格彈性對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，從計劃模式轉(zhuǎn)向市場模式的分析，八角證把矯正價格扭曲及價格彈性在發(fā)展中國家國民經(jīng)濟(jì)中的作用作為其理論分析的核心，突出了市場—價格機(jī)制在發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)中的重要性。

3.2.3激進(jìn)主義

激進(jìn)主義者承襲了結(jié)構(gòu)主義者普雷維什的“中心—外圍”之說，而且將其推進(jìn)一步，以“支配—依附”關(guān)系取而代之。雖然激進(jìn)主義本身也是派系繁雜、論證不一，對發(fā)展中國家在國際經(jīng)濟(jì)體系中的地位、依附形式和不平等根源以及擺脫方法，存在諸多分歧。但是，在基本分析方法中，他們都是以“支配—依附”作為各自論證的邏輯起點，為發(fā)展中國家的發(fā)展與進(jìn)步制定發(fā)展戰(zhàn)略或政策。由于世界經(jīng)濟(jì)體系中存在“支配—依附”的不平等關(guān)系，因此世界市場的交換肯定也不平等。激進(jìn)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家在馬克思經(jīng)典論述的基礎(chǔ)上，力圖證明：二戰(zhàn)后西方發(fā)達(dá)資本主義國家向第三世界國家進(jìn)行資本擴(kuò)張和開拓世界市場，通過不平等交換使第三世界發(fā)展中國家所產(chǎn)生的剩余價值向西方發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移，促進(jìn)西方經(jīng)濟(jì)增長的同時也阻礙了第三世界的發(fā)展。

3.3第二代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)流派與方法

3.3.1新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)上，實現(xiàn)對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的兼容并蓄。一方面，重拾古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度分析，通過運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論邏輯，把超經(jīng)濟(jì)影響內(nèi)生化。新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家用翔實的實證分析和多層次的理論模式，充分論證了制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，指出制度是社會行為規(guī)則的體系和組織體系，可以構(gòu)造人們在政治、社會和經(jīng)濟(jì)方面的激勵機(jī)制。另一方面，充分借用新古典分析法的理論范疇和分析工具。

新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以制度內(nèi)生化為邏輯起點，其理論核心是交易成本論。新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展于對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評，但它只是抱著補(bǔ)充和發(fā)展主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度，并采用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和理論范式去觀察和研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種問題。新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典的融合表現(xiàn)在，其一，基本價值觀和研究方法上的借鑒，如理性假設(shè)、效用分析、均衡分析。其二，其理論體系日益嚴(yán)密化、數(shù)學(xué)化，向主流經(jīng)濟(jì)學(xué)靠攏。

新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要觀點有。首先，強(qiáng)調(diào)社會和經(jīng)濟(jì)的演化。他們認(rèn)為，制度是人為的和可變的，因此很重要。各種制度總在不斷產(chǎn)生，但其變化通常是通過有意和無意的方式緩慢進(jìn)行。其次，確認(rèn)社會控制及人們所展示的集團(tuán)行為的重要性。第三，強(qiáng)調(diào)技術(shù)是推動經(jīng)濟(jì)體制變革的一種力量。第四，堅持認(rèn)為資源配置的最終決定因素不是某種抽象的市場制度，而是各種制度。第五，制度學(xué)派的價值理論不關(guān)心商品的相對價格，只關(guān)心隱藏在各種制度、各種社會結(jié)構(gòu)和行為背后的價值如何被體現(xiàn)出來這一過程。

3.3.2新興古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)

20世紀(jì)80年代以來，以楊小凱、博蘭德、黃有光為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，用超邊際分析把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于分工和專業(yè)化的思想轉(zhuǎn)化為決策和均衡模型，形成了一條用現(xiàn)代形式化分析工具復(fù)述古典經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想的新思路。他們將自己的理論稱為“新興古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”。與主流發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，楊小凱自稱為對古典的回歸，是對新經(jīng)典的糾正，是在超邊際分析的現(xiàn)代軀體中復(fù)活被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂，因此，新興古典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)方法理所當(dāng)然的自成一統(tǒng)，建立在自由主義基礎(chǔ)上的數(shù)學(xué)化是其方法論的邏輯起點，分工演進(jìn)則是其整個理論的核心。

3.4經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段論

經(jīng)濟(jì)增長線性階段論是特定歷史時期的理論產(chǎn)物。二戰(zhàn)后，工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了美國的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)援助使遭受戰(zhàn)爭創(chuàng)傷的歐洲國家僅幾年功夫就恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)，并使之現(xiàn)代化的一些經(jīng)驗。羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長階段論、庫茲涅茨的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論、哈羅德—多馬增長模型、索洛和羅默的增長模型本來是對發(fā)達(dá)國家的理論概括，后來被推廣到發(fā)展中國家，于是成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。經(jīng)濟(jì)增長線性階段理論研究廣義的發(fā)展理論，即研究世界上一切國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，重視一切國家經(jīng)濟(jì)增長的共性。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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