政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主觀博弈模型研究

王蓉

【摘要】文章構(gòu)造了一個(gè)政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的主觀博弈模型，嘗試解析政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的內(nèi)生路徑特征，進(jìn)而區(qū)分政府干預(yù)與市場選擇在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟形成過程中的作用邊界，最后通過對中國經(jīng)驗(yàn)的分析，重點(diǎn)闡述政府引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建與中國技術(shù)追趕這一特殊國情的匹配性。

【關(guān)鍵詞】政府干預(yù) 市場選擇 技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟 主觀博弈模型

【中圖分類號】F0 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

引言

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟需要創(chuàng)新個(gè)體長期投資于高層次的聯(lián)盟學(xué)習(xí)，不確定性風(fēng)險(xiǎn)較大，而且，共性技術(shù)等創(chuàng)新成果具有廣泛的正外部性，需要政府支持，這是政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的理論邏輯。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)者針對政府干預(yù)對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的作用與效果問題進(jìn)行了大量研究。主要集中于以下方面，一是區(qū)分政府干預(yù)在創(chuàng)新聯(lián)盟基礎(chǔ)項(xiàng)目與應(yīng)用項(xiàng)目方面的差異化作用（Arrow 1962， Nelson 1993， Ostry & Nelson 1995）;二是界定政府在研發(fā)合作上采用直接與間接干預(yù)的具體方式與適用領(lǐng)域，以及政府干預(yù)無效的領(lǐng)域（Katz 1986， Vonortas 1994， 1997， Niosi 1995， Inkpen & Beamish 1997）;三是政府干預(yù)在聯(lián)盟內(nèi)學(xué)習(xí)合作方面的最優(yōu)程度研究（Giesecke 2000）。上述學(xué)者都贊成“政府對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的適度干預(yù)可以彌補(bǔ)市場缺陷”這一觀點(diǎn)，他們通過總結(jié)工業(yè)化國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，刻畫新型工業(yè)國聯(lián)盟的政府支持特征，重點(diǎn)研究政府對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟干預(yù)的程度、方向、效果等。但是，迄今為止，我們?nèi)匀徊磺宄深A(yù)對技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟績效的傳導(dǎo)機(jī)制，這一未開啟的黑匣子直接制約著學(xué)術(shù)界對以下關(guān)鍵性問題的回答：由市場選擇自發(fā)形成的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是否是唯一合理模式？該模式是否適用于技術(shù)落后的發(fā)展中國家？如何正確區(qū)分政府干預(yù)與市場選擇在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟形成過程中的影響邊界？對這些問題的回答對市場契約不完備的中國如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，這正是本文研究的核心與價(jià)值所在。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在政府干預(yù)與創(chuàng)新聯(lián)盟績效之間存在一個(gè)中間變量—創(chuàng)新個(gè)體的選擇行為，他們的行為空間可設(shè)為政策的函數(shù)，政府干預(yù)政策通過影響創(chuàng)新個(gè)體行為的可行性空間而對聯(lián)盟績效產(chǎn)生影響。這一“規(guī)則（政策）—行為—績效”的制度研究框架有助于打開政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建的黑匣子，它可以通過Masahiko Aoki（2001）的主觀博弈思想得到有效解釋。

Aoki認(rèn)為博弈個(gè)體具有有限理性，行為決策依賴其主觀認(rèn)知。作為心理預(yù)期的一種表現(xiàn)，主觀認(rèn)知控制著個(gè)體的選擇行為，由最終可觀察到的均衡結(jié)果展示。主觀認(rèn)知源于個(gè)體過去的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)知習(xí)慣具有強(qiáng)烈的路徑依賴，只有在環(huán)境發(fā)生重大變化或認(rèn)知出現(xiàn)內(nèi)部危機(jī)時(shí)才被修改。當(dāng)個(gè)體行為決策在各個(gè)時(shí)期相互一致（即均衡化）時(shí)，他們的主觀認(rèn)知將被他們行動共同決定的可觀察的事實(shí)證實(shí)，并作為未來行動決策的指南而不斷再生產(chǎn)出來。Aoki將這種均衡的主觀認(rèn)知稱為共有信念的自我維系系統(tǒng)，即規(guī)則或慣例。事實(shí)上，個(gè)體行為決策在很大程度上受到現(xiàn)行慣例和規(guī)則而不是最優(yōu)化目標(biāo)的約束，這表明規(guī)則在博弈過程中起著協(xié)調(diào)個(gè)體信念的作用，并通過影響個(gè)體行為決策最終影響均衡結(jié)果。

在現(xiàn)實(shí)世界中，技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性以及信息的不完全，致使有限理性的創(chuàng)新個(gè)體長期面對不確定的預(yù)期收益與投資風(fēng)險(xiǎn)，建立聯(lián)盟進(jìn)行合作創(chuàng)新，是創(chuàng)新個(gè)體降低風(fēng)險(xiǎn)與成本、提高預(yù)期收益的有效手段。他們在選擇是否進(jìn)行聯(lián)盟創(chuàng)新之前，一般先通過自身的主觀認(rèn)知機(jī)制對制度環(huán)境以及其他個(gè)體行為進(jìn)行評判，個(gè)體的主觀認(rèn)知作為其心理預(yù)期的一種表現(xiàn)—人們在比較可觀察到的外界信息以及被儲存起來的某些規(guī)則信息之后所做出的一種預(yù)期—控制著他們的選擇行為。也就是說，個(gè)體的主觀認(rèn)知在本質(zhì)上是一種控制其自身行為的選擇機(jī)制，它由最終達(dá)成的可觀察到的選擇的均衡結(jié)果顯示出來。具體到技術(shù)創(chuàng)新活動，創(chuàng)新個(gè)體運(yùn)用有限理性的主觀認(rèn)知機(jī)制，推斷制度環(huán)境狀態(tài)，預(yù)測研發(fā)合作績效（收益），最終做出是否進(jìn)行聯(lián)盟創(chuàng)新的選擇決策。

由于國內(nèi)市場契約體系的不完備、有限理性的創(chuàng)新個(gè)體不得不長期面對更加不確定的風(fēng)險(xiǎn)和收益。鑒于政府支持政策能夠降低創(chuàng)新的交易成本和投資風(fēng)險(xiǎn)，因此，政府干預(yù)走向與強(qiáng)度就成為影響創(chuàng)新個(gè)體是否做出聯(lián)盟創(chuàng)新選擇決策的重要因素。本文嘗試模型化Aoki的主觀博弈思想，解釋國內(nèi)政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建的路徑特征：技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性與市場契約規(guī)則體系的不完備，致使國內(nèi)創(chuàng)新個(gè)體選擇聯(lián)盟創(chuàng)新的交易成本太高，群體主觀認(rèn)知機(jī)制不易形成對不完備市場契約體系的共有信任，而更容易基于權(quán)威政府的公信力形成快速信任，在政府引導(dǎo)下構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。

建立政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的主觀博弈模型

技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種合作博弈，其運(yùn)行需要規(guī)則支撐。Aoki認(rèn)為個(gè)體主觀認(rèn)知中的某些信念是可以自我維系的共有信念，定義為規(guī)則（或慣例），本文設(shè)其為E，它是重復(fù)參與博弈的個(gè)體自我維系的基本預(yù)期。假設(shè)存在n個(gè)創(chuàng)新個(gè)體開展聯(lián)盟創(chuàng)新，令任意創(chuàng)新個(gè)體i∈（1，n）。在創(chuàng)新合作博弈中面臨的規(guī)則分為兩類，一類是政府干預(yù)性規(guī)則，另一類是市場契約性規(guī)則。令表示政府干預(yù)性規(guī)則，其中k（0≦k≦1）是衡量政府對聯(lián)盟構(gòu)建干預(yù)程度的參數(shù)，它反應(yīng)個(gè)體的共有信念。當(dāng)k=1時(shí)，政府對聯(lián)盟創(chuàng)新的干預(yù)程度最強(qiáng)，基本主導(dǎo)了聯(lián)盟的建立與運(yùn)行;k值越小，表示政府干預(yù)程度越小，當(dāng)k=0時(shí)，創(chuàng)新聯(lián)盟由市場選擇自發(fā)形成，政府干預(yù)程度為零。表示市場契約性規(guī)則，c（0≦c≦1）可衡量支撐創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行的契約性規(guī)則的完備程度。當(dāng)c=1 時(shí)，契約性規(guī)則最完備，c值越小，表示該經(jīng)濟(jì)體的市場契約性規(guī)則越不完備，當(dāng)c=0 時(shí)，表示市場契約性規(guī)則不存在。這兩類規(guī)則存在一定的替代性，即k+c=1，一般地說，較強(qiáng)政府干預(yù)一般出現(xiàn)在市場契約性規(guī)則相對不完備的背景下，即較大的k和較小的c相對應(yīng);反之，在契約性規(guī)則完備的市場環(huán)境中，政府對創(chuàng)新聯(lián)盟的干預(yù)程度較弱，市場選擇居主導(dǎo)地位，此時(shí)，k較小而c較大?；谏鲜鏊枷耄⒅蝿?chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行的規(guī)則函數(shù)為。該函數(shù)的設(shè)立使研究內(nèi)生于多個(gè)域的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟規(guī)則系統(tǒng)成為可能。令I(lǐng)i （Si）為創(chuàng)新個(gè)體i與聯(lián)盟有關(guān)的剩余信息，它是個(gè)體i行為策略Si的函數(shù)，則i的主觀認(rèn)知函數(shù)設(shè)為：

（1）

式（1）中，個(gè)體i的主觀認(rèn)知對象包括剩余信息與規(guī)則系統(tǒng)。也就是說，創(chuàng)新個(gè)體的合作活動在規(guī)則系統(tǒng)E的支撐下完成，通過主觀認(rèn)知，他們將規(guī)則系統(tǒng)轉(zhuǎn)化為其可自我維系的共有信念，從而影響其行為決策以及最終合作績效。創(chuàng)新個(gè)體只要得到規(guī)則系統(tǒng)中的扼要信息，而不是全部，就能做出與均衡策略組合完全相同的決策，而不管這些狀態(tài)的進(jìn)一步的細(xì)節(jié)如何。換句話說，創(chuàng)新個(gè)體i無法、甚至也不需要推斷出其他個(gè)體行動決策規(guī)則的全部細(xì)節(jié)，只要知道其他個(gè)體在決策時(shí)可能遵循規(guī)則（共有信念）的一些顯著特征，如參數(shù)k與c的大小，就能做出均衡策略選擇。

由于技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性、長期性與收益的不確定性，創(chuàng)新個(gè)體i關(guān)心的是一旦創(chuàng)新聯(lián)盟建立，如何使聯(lián)盟的預(yù)期績效ER最大，即，在共有信念的支撐下，個(gè)體i對創(chuàng)新聯(lián)盟博弈產(chǎn)生主觀認(rèn)知，在其策略的啟用集合中，選擇與共有信念（k或c的取值）相匹配的最優(yōu)策略 ，實(shí)現(xiàn)納什均衡，最大化創(chuàng)新聯(lián)盟預(yù)期績效ERi 。

推導(dǎo)模型的均衡解

在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟博弈中，信息不完全造成了創(chuàng)新個(gè)體的有限理性，制約創(chuàng)新合作的納什均衡的實(shí)現(xiàn)，但是創(chuàng)新個(gè)體對規(guī)則系統(tǒng)的內(nèi)部主觀認(rèn)知，能夠彌補(bǔ)外部信息的不完全。因此，可以通過主觀博弈模型中的主觀認(rèn)知機(jī)制，將不完全信息下的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟博弈轉(zhuǎn)化為完全信息博弈?；诤喕Ｐ偷目紤]，假設(shè)存在兩個(gè)創(chuàng)新個(gè)體，企業(yè)A和科研機(jī)構(gòu)B，雙方都是獨(dú)立的創(chuàng)新決策者，有一個(gè)單期的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目等待二者共同決策是否組建聯(lián)盟，進(jìn)行合作創(chuàng)新。A、B均有兩種行動策略，合作和不合作。通過混合策略求個(gè)體策略選擇的均衡解，最后得出技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)最大的預(yù)期績效的決定式：

（2）

（2）式中，技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟預(yù)期績效最大化與創(chuàng)新個(gè)體的 Ii、，和密切相關(guān)。或，作為支撐技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建與運(yùn)行的兩大規(guī)則系統(tǒng)，推動創(chuàng)新聯(lián)盟博弈沿著既定的路徑依賴穩(wěn)定運(yùn)行下去，進(jìn)入重復(fù)博弈。例如，在完全競爭市場中，市場契約體系的完備性和信息的完全性，決定著創(chuàng)新個(gè)體在一個(gè)沒有政府干預(yù)的市場環(huán)境中選擇是否進(jìn)行聯(lián)盟創(chuàng)新，此時(shí)，k=0，c=1，政府干預(yù)對個(gè)體主觀認(rèn)知沒有影響，創(chuàng)新個(gè)體基于完備的市場契約性規(guī)則來搜尋關(guān)于合作者的剩余信息，并對其進(jìn)行主觀認(rèn)知，選擇是否進(jìn)行聯(lián)盟創(chuàng)新。

但是在真實(shí)世界里，尤其是在市場契約性規(guī)則不完備的中國（0

（3）

式（3）中，創(chuàng)新個(gè)體能否達(dá)成合作，由政府規(guī)則Ek決定，或者說與k值密切相關(guān)。若創(chuàng)新個(gè)體A和B所面臨的k相同，并都在對方認(rèn)知的場域內(nèi)，且 k≠0，則他們可以基于權(quán)威政府的公信力構(gòu)建合作信任，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)盟的速度將快于市場選擇，有利于技術(shù)后發(fā)國家在技術(shù)追趕中實(shí)現(xiàn)彎道超車。

中國經(jīng)驗(yàn)分析

中國正處于市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，市場契約規(guī)則體系尚未達(dá)到完備水平，創(chuàng)新合作的交易成本與風(fēng)險(xiǎn)較高，創(chuàng)新個(gè)體很難建立基于市場契約精神的合作信任，由市場自發(fā)選擇的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟形成緩慢、供給短缺，不利于中國實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，因此，較強(qiáng)的政府干預(yù)不得不成為推動中國技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建的主要力量。這不但反映出中國作為技術(shù)后發(fā)國家，為了集中有限的資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，選擇政府干預(yù)道路的歷史必然性，也反映出強(qiáng)勢政府推動經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，國有資本處于主導(dǎo)地位的特殊國情。

在國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟形成初期的20世紀(jì)80年代，北京中關(guān)村一些有膽識的科技人員從中科院辭職，下海創(chuàng)建民營科技企業(yè)，他們遵循科技轉(zhuǎn)化和市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，打破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，自籌資金、自負(fù)盈虧，從科研人員轉(zhuǎn)變成為企業(yè)家。在這段時(shí)期，北京政府并沒有給予相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新扶持政策，科技中介機(jī)構(gòu)也很不健全，這些民營科技小企業(yè)不得不依賴它們與原科研院所之間歷史的天然聯(lián)系，建立自發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)合作，開拓市場。中關(guān)村試水的初步成功進(jìn)而激發(fā)了北京市政府鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新政策的陸續(xù)出臺，1988年至2004年，在北京市政府的引導(dǎo)下，中關(guān)村內(nèi)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等不同創(chuàng)新個(gè)體間的合作信任快速建立，加速了信息、技術(shù)設(shè)備、人員、資本等創(chuàng)新要素向中國村的各種技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟聚集，技術(shù)創(chuàng)新活動迸發(fā)出強(qiáng)大活力。北京中關(guān)村逐漸演變成為一個(gè)以電子信息產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的綜合性高科技工業(yè)園。

此后，伴隨著中國經(jīng)濟(jì)體制改革與開放不斷向縱深化推進(jìn)，基于市場選擇緩慢形成的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足國內(nèi)進(jìn)行技術(shù)追趕、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力的發(fā)展需要，中關(guān)村在技術(shù)創(chuàng)新合作方面的成功模式被國內(nèi)其他省市紛紛效仿，各級政府干預(yù)開始強(qiáng)力介入，國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展路徑逐漸由最初偶然的市場選擇轉(zhuǎn)為政府引導(dǎo)。

2008年以來，為了大力扶持關(guān)系國家戰(zhàn)略安全的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級，突破發(fā)達(dá)國家對戰(zhàn)略性高端技術(shù)的封鎖，中國政府以已經(jīng)成熟的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟為基礎(chǔ)，引導(dǎo)建立了由領(lǐng)軍型企業(yè)、供應(yīng)商、客戶、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新個(gè)體構(gòu)成的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。到2013年為止，科技部累積批準(zhǔn)了100多個(gè)國家級聯(lián)盟，與此同時(shí)，各地方政府也推動成立了一大批省市級聯(lián)盟。經(jīng)過幾年的發(fā)展，這些聯(lián)盟引領(lǐng)國內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的作用正在顯現(xiàn)。雖然中國市場契約規(guī)則體系的不完備性隨著經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型而日趨改善，但是，至少從當(dāng)前來看，較強(qiáng)的政府干預(yù)仍是推動中國技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建的主要力量。

中國經(jīng)驗(yàn)在主觀博弈模型中可以得到很好地解釋。仍然假設(shè)只有A、B兩個(gè)創(chuàng)新個(gè)體，他們被限定在經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)軌、市場契約體系不完備（0

雖然政府干預(yù)有利于技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)快速構(gòu)建與充足供給，但是，也存在問題需要克服。與其他創(chuàng)新個(gè)體一樣，對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，國內(nèi)各級政府也有自身的目標(biāo)偏好。這些目標(biāo)偏好與企業(yè)目標(biāo)并不總是一致的。各級政府可以通過操縱個(gè)體信息交流平臺上創(chuàng)新要素的數(shù)量、流動速度與方向，進(jìn)而影響創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建的結(jié)點(diǎn)及連接方向。當(dāng)政府與企業(yè)出現(xiàn)目標(biāo)出現(xiàn)不一致時(shí)（例如，政府往往更偏好產(chǎn)業(yè)共性與關(guān)鍵性技術(shù)突破等長期目標(biāo)，而企業(yè)更偏好應(yīng)用性技術(shù)創(chuàng)新等短期目標(biāo)），政府由科研項(xiàng)目審批、經(jīng)費(fèi)投入、鑒定評級，以及稅收優(yōu)惠等政策組合形成的強(qiáng)大引導(dǎo)力量，加上大量創(chuàng)新個(gè)體的國有或者準(zhǔn)國有身份，就很可能使政府目標(biāo)在聯(lián)盟創(chuàng)新選擇中勝出，企業(yè)目標(biāo)追求則被置于次要地位。因此，與基于市場選擇自發(fā)形成的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟相比，政府引導(dǎo)的聯(lián)盟很難像前者那樣，內(nèi)生出利潤最大化的動力機(jī)制，政府目標(biāo)偏好往往會干擾聯(lián)盟成員對市場選擇的快速反應(yīng)，企業(yè)目標(biāo)與政府偏好不匹配，從而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟績效低下。國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)顯示，這是政府引導(dǎo)構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟當(dāng)前面臨的主要問題。如何使市場之手與政府之手對聯(lián)盟調(diào)節(jié)的邊界更加清晰，避免出現(xiàn)越位與缺位現(xiàn)象，是待解的難題，需要進(jìn)一步的學(xué)術(shù)探索。

（作者為沈陽化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授;本文系資助項(xiàng)目：本文系資助項(xiàng)目“遼寧省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目”研究成果，項(xiàng)目編號：2011414006）

責(zé)編 / 王坤娜