中國(guó)專利法的發(fā)展道路:現(xiàn)代化、國(guó)際化與戰(zhàn)略化
——在中國(guó)專利法頒布30周年座談會(huì)上的發(fā)言

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教授 吳漢東

中國(guó)專利法的發(fā)展道路:現(xiàn)代化、國(guó)際化與戰(zhàn)略化
——在中國(guó)專利法頒布30周年座談會(huì)上的發(fā)言

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教授 吳漢東

我國(guó)《專利法》制定于1984年，經(jīng)過(guò)1992年、2000年、2008年三次修改［以下分別簡(jiǎn)稱《專利法（1984）》、《專利法（1992）》、《專利法（2000）》、《專利法（2008）》］，至今已經(jīng)走過(guò)30年的歷程。《專利法》產(chǎn)生、變革與發(fā)展的30年展現(xiàn)出多種“中國(guó)化”特色，即在專利保護(hù)水平上，實(shí)現(xiàn)了由“弱保護(hù)”到“強(qiáng)保護(hù)”的制度跨越；在專利政策應(yīng)用上，呈現(xiàn)出由“被動(dòng)調(diào)整”到“主動(dòng)安排”的制度變動(dòng)；在專利法律制度移植上，凸顯了由“舶來(lái)品”到“本土化”的制度變遷?？v觀其立法及修法動(dòng)因，既有中國(guó)國(guó)情對(duì)于專利制度促進(jìn)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的主觀認(rèn)識(shí)，也有中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判與加入世界貿(mào)易組織的客觀需求，在規(guī)范移植和制度創(chuàng)新中，融入越來(lái)越多的中國(guó)元素，實(shí)現(xiàn)了專利制度的現(xiàn)代化、國(guó)際化與戰(zhàn)略化。

一、專利制度現(xiàn)代化中的中國(guó)選擇

專利制度現(xiàn)代化，是一國(guó)的政策安排和戰(zhàn)略選擇，其基礎(chǔ)是國(guó)情。從歷史上看，專利制度的產(chǎn)生與出現(xiàn)，正是近代科學(xué)技術(shù)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，而專利制度的發(fā)展與完善，也是現(xiàn)代科技強(qiáng)國(guó)和經(jīng)濟(jì)大國(guó)推動(dòng)的結(jié)果。根據(jù)國(guó)家不同發(fā)展階段的不同發(fā)展需求對(duì)專利權(quán)保護(hù)做出選擇性的制度安排，是發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法。美國(guó)早期專利法，從1793年法、1832年法到1836年法，對(duì)外國(guó)人主體資格、專利實(shí)施、專利費(fèi)用等采取了內(nèi)外有別的歧視性規(guī)定。日本在明治維新后于1885年公布了《專利法》，但長(zhǎng)期排除藥品及化學(xué)物質(zhì)專利，直到1975年修正案中才得以改變。a參見(jiàn)張韜略：《英美和東亞專利制度歷史及其啟示》，載《科技與法律》2003年第1期。這說(shuō)明，發(fā)達(dá)國(guó)家在專利權(quán)保護(hù)方面，都是一個(gè)從“選擇保護(hù)”到“全面保護(hù)”的漸進(jìn)發(fā)展過(guò)程。根據(jù)2005年聯(lián)合國(guó)報(bào)告所援引的千年項(xiàng)目專家意見(jiàn)，在遵守國(guó)際公約最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，發(fā)展中國(guó)家可以根據(jù)自己不同階段，選擇不同保護(hù)水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。bCalestous Juma, Lee Yee-Cheong: Innovation:Applying knowledge in Development, Earthscan in the UK and USA, 2005, p.25.因此，專利權(quán)制度的現(xiàn)代化，并不能一蹴而就，必須從本國(guó)國(guó)情出發(fā)，對(duì)這一進(jìn)程的速度、力度作出審慎的考慮，即是在專利立法的時(shí)代性趨勢(shì)中注重階段性選擇。中國(guó)專利法從制定到后來(lái)的修改，鮮明地體現(xiàn)這一特色：

（一）采用單一專利模式保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造

《專利法（1984）》的制定時(shí)期，我國(guó)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡期。在專利制度上，原蘇聯(lián)和東歐國(guó)家都采用了發(fā)明人證書和專利證書制。這種雙軌制的立法模式，兼顧了公有制的社會(huì)性質(zhì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，但是傳統(tǒng)西方國(guó)家和國(guó)際公約一般都僅采用專利證書制度。我國(guó)專利立法從國(guó)際通行做法出發(fā)，注重中國(guó)專利制度與國(guó)際條約的協(xié)調(diào)，采用了單一專利證書制度，為中國(guó)專利制度現(xiàn)代化奠定了基礎(chǔ)，為科學(xué)技術(shù)的對(duì)外交往架起了橋梁。

（二）逐步簡(jiǎn)化授權(quán)流程

為了縮短專利授權(quán)期限、提高專利授權(quán)的效率，《專利法（1992）》將授予專利權(quán)之前的異議程序改成授予專利權(quán)之后的撤銷程序；《專利法（2000）》則更進(jìn)一步，簡(jiǎn)化專利授權(quán)的程序，直接取消了專利權(quán)授予之后的撤銷程序，僅對(duì)專利權(quán)授權(quán)后的無(wú)效宣告請(qǐng)求程序予以保留。這種立法模式平衡了專利授權(quán)的效率與專利授權(quán)的公正問(wèn)題，在專利制度中設(shè)置無(wú)效宣告程序，在保證專利授權(quán)及時(shí)性的同時(shí)，給專利權(quán)人以外的社會(huì)公眾以廣泛的監(jiān)督權(quán)，對(duì)因?qū)＠跈?quán)不符合法律規(guī)定的特定案例，予以啟動(dòng)糾錯(cuò)機(jī)制。

（三）漸次擴(kuò)大專利授權(quán)范圍

基于發(fā)展中國(guó)家的基本國(guó)情，我國(guó)對(duì)于專利權(quán)的效力呈現(xiàn)出逐漸完善的過(guò)程?！秾＠ǎ?992年）》擴(kuò)大專利權(quán)的保護(hù)領(lǐng)域，對(duì)化學(xué)物質(zhì)、藥品、食品、飲料和調(diào)味品給予專利權(quán)保護(hù)、增加了專利權(quán)人的進(jìn)口權(quán)、將對(duì)方法專利的保護(hù)延及該方法直接獲得的產(chǎn)品。《專利法（2000）》增加了專利權(quán)人的許諾銷售權(quán)，更為全面地保護(hù)了專利權(quán)人的利益。至2000年修法之前，我國(guó)《專利法》與《TRIPS協(xié)定》在專利權(quán)效力上唯一差別是沒(méi)有許諾銷售的規(guī)定，此次修法強(qiáng)化了與《TRIPS協(xié)定》的一致性，補(bǔ)充了許諾銷售權(quán)的規(guī)定。

（四）不斷提高專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)專利制度誕生之際考慮到引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的需要，針對(duì)特定的國(guó)情，針對(duì)專利權(quán)的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)采用了混合型的新穎性標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于出版物類型的現(xiàn)有技術(shù)采用絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于公知公用類型的現(xiàn)有技術(shù)則采用了相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，僅在專利申請(qǐng)日之前在中國(guó)發(fā)生的公知公用行為才影響專利授權(quán)的新穎性，而對(duì)某項(xiàng)技術(shù)即使國(guó)外已經(jīng)普遍實(shí)行，但是在我國(guó)尚未出現(xiàn)，我國(guó)同樣可以授予專利權(quán)，這主要是為了鼓勵(lì)國(guó)外企業(yè)積極地到中國(guó)申請(qǐng)專利，以解決我國(guó)長(zhǎng)期技術(shù)落后的問(wèn)題。《專利法（2008年）》與時(shí)俱進(jìn)，將這兩種使用都采用了絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，這種改變有利于鼓勵(lì)真正的發(fā)明創(chuàng)造，提高我國(guó)的自主創(chuàng)新能力和專利授權(quán)的質(zhì)量和水平。同時(shí)在規(guī)范外觀設(shè)計(jì)授權(quán)方面，引入了“現(xiàn)有設(shè)計(jì)”國(guó)際通行規(guī)則，提高了外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)門檻。

專利制度雖然是一種保護(hù)私人利益的產(chǎn)權(quán)制度，但同時(shí)也是當(dāng)今國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域通行的法律準(zhǔn)則，其規(guī)則所代表的不僅是私人權(quán)利主體的利益，更與國(guó)家利益、社會(huì)群體利益有關(guān)。因此，中國(guó)在推動(dòng)專利制度現(xiàn)代化建設(shè)時(shí)，既從微觀上考慮新技術(shù)的專利制度保護(hù)，也從宏觀上考慮其對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的影響；既要保護(hù)私人的技術(shù)創(chuàng)新，也要謀求國(guó)家整體利益，努力形成一個(gè)科學(xué)、合理的現(xiàn)代化專利制度。

二、專利制度國(guó)際化中的中國(guó)立場(chǎng)

世界貿(mào)易組織《TRIPS協(xié)定》的生效，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)從傳統(tǒng)的智力創(chuàng)造領(lǐng)域直接融入國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序之中，標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)入一個(gè)高水平保護(hù)的新階段。進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，東西方國(guó)家基于各自的立場(chǎng)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生利益的協(xié)調(diào)與分享提出了新的要求，圍繞《TRIPS協(xié)定》進(jìn)行國(guó)際磋商。在這種磋商中，中國(guó)堅(jiān)持發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)，成為發(fā)展中國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)力量，推動(dòng)國(guó)際體制的適當(dāng)轉(zhuǎn)換。盡管“入世”十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得長(zhǎng)足的進(jìn)步，但人均GDP和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合指標(biāo)依然不高，仍處于發(fā)展中國(guó)家行列。這說(shuō)明，堅(jiān)持發(fā)展中國(guó)家立場(chǎng)，代表廣大發(fā)展中國(guó)家的利益和意志，是中國(guó)參與專利制度國(guó)際規(guī)則制定的必然選擇。中國(guó)與廣大發(fā)展中國(guó)家積極通過(guò)各種渠道，在遺傳資源、公共健康等領(lǐng)域?qū)で笾贫确献陨砝娴膰?guó)際新規(guī)則，而這些新的國(guó)際規(guī)則也反映在我國(guó)專利法的修正案中，成為我國(guó)專利法的一部分，主要體現(xiàn)在：

（一）遺傳資源來(lái)源的披露制度

《專利法（2008）》增加了“依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專利申請(qǐng)文件中說(shuō)明該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源”、“對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)”。該規(guī)定體現(xiàn)了《生物多樣性公約》規(guī)定的遺傳資源國(guó)家主權(quán)原則、知情同意和利益分享原則，明確要求專利申請(qǐng)人依法獲取和知情披露的義務(wù)，防止本國(guó)遺傳資源流失，對(duì)打擊跨國(guó)“生物海盜”有諸多裨益。其他發(fā)展中國(guó)家，如印度、菲律賓、巴西等國(guó)都根據(jù)《生物多樣性公約》的原則精神，制定了專門的國(guó)內(nèi)法，規(guī)范基因遺傳資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)利用和利益分享。中國(guó)專利法與上述國(guó)家的相關(guān)立法，表明了后TRIPS時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度變革的發(fā)展中國(guó)家立場(chǎng)。

（二）藥品專利強(qiáng)制許可制度

2001年世界貿(mào)易組織第四屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上通過(guò)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定與公眾健康宣言》，宣言聲稱《TRIPS協(xié)定》不會(huì)也不應(yīng)阻止締約方采取保護(hù)公共健康的措施，并且《多哈宣言》進(jìn)一步規(guī)定：發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員因艾滋病、瘧疾、肺結(jié)核及其他流行疾病而發(fā)生公共健康危機(jī)時(shí)，可以在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下，在其內(nèi)部通過(guò)實(shí)施專利強(qiáng)制許可制度，生產(chǎn)、使用和銷售有關(guān)治療導(dǎo)致公共健康危機(jī)疾病的專利藥品。我國(guó)根據(jù)以上規(guī)定，在《專利法》的第三次修改中新增了藥品專利強(qiáng)制許可制度的規(guī)定。

在《TRIPS協(xié)定》的談判及簽署中，發(fā)達(dá)國(guó)家絕對(duì)主導(dǎo)地位是非常明顯的，包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家在相當(dāng)程度上是被動(dòng)接受，對(duì)規(guī)則的制定幾乎沒(méi)有任何話語(yǔ)權(quán)。我國(guó)專利法第一次修改主要是為了滿足中美政府訂立的《關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄》的要求，第二次修改則是為了加入世界貿(mào)易組織而適用《TRIPS協(xié)定》的規(guī)則，第三次修法動(dòng)因則主要來(lái)自自身發(fā)展的需要，即激勵(lì)科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。生物多樣性、公共健康等國(guó)際話題，是發(fā)展中國(guó)家在專利國(guó)際保護(hù)制度變革中的利益訴求，中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，作出此類規(guī)定在國(guó)際上有著重要昭示作用。

三、專利制度戰(zhàn)略化中的中國(guó)目標(biāo)

對(duì)于當(dāng)代世界各國(guó)而言，專利戰(zhàn)略既是對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)的回應(yīng)，也是解決社會(huì)重大發(fā)展問(wèn)題的舉措，其目的無(wú)一不是通過(guò)專利制度來(lái)提升知識(shí)創(chuàng)新能力，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。當(dāng)前，我國(guó)正處在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要時(shí)期，建立以專利戰(zhàn)略為核心的創(chuàng)新政策體系，完善專利戰(zhàn)略實(shí)施的配套機(jī)制，已成為我國(guó)專利制度建設(shè)的首要任務(wù)。為了落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的戰(zhàn)略目標(biāo)，完成綱要提出的專利事業(yè)發(fā)展專項(xiàng)任務(wù)，《專利法（2008）》率先進(jìn)行了修改：

（一）完善立法宗旨，彰顯“創(chuàng)新之法”本質(zhì)

專利法從其制度功能來(lái)說(shuō)，旨在激勵(lì)和保護(hù)科技創(chuàng)新，是為“創(chuàng)新之法”?！秾＠ǎ?008）》強(qiáng)調(diào)了“鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”的立法目的，首次將“提高創(chuàng)新能力”確定為專利法的立法宗旨之一，是對(duì)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》政策目標(biāo)的落實(shí)，旨在為創(chuàng)新性國(guó)家建設(shè)提供制度保障。

（二）強(qiáng)化權(quán)利應(yīng)用，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

專利技術(shù)的有效運(yùn)用，是創(chuàng)新發(fā)展的基本目標(biāo)，亦是專利法進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的重要任務(wù)?！秾＠ǎ?008）》在兩個(gè)方面作出新的規(guī)定，一方面激勵(lì)共有專利權(quán)的實(shí)施和運(yùn)用，規(guī)定“專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒(méi)有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利；許可他人實(shí)施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配”；另一方面對(duì)職務(wù)發(fā)明制度予以完善，在維護(hù)發(fā)明人利益的情況下，將專利的申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)授予所屬單位。鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明的單位借助自身的技術(shù)、設(shè)備、市場(chǎng)渠道對(duì)創(chuàng)新予以產(chǎn)業(yè)化。授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬。

（三）完善行政執(zhí)法、司法機(jī)制，加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境治理

專利權(quán)的有力保護(hù)是創(chuàng)新發(fā)展的基本保障，是專利密集型產(chǎn)業(yè)存在的基本條件?！秾＠ǎ?008年）》的修改，充分地體現(xiàn)了“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”的政策要求，細(xì)化了專利侵權(quán)判斷的標(biāo)準(zhǔn)，明確規(guī)定了現(xiàn)有技術(shù)抗辯原則、強(qiáng)化了專利行政執(zhí)法，對(duì)假冒專利的侵權(quán)行為提高了處罰力度和賠償額度、授權(quán)專利管理部門對(duì)涉嫌假冒專利的侵權(quán)行為予以查處的權(quán)利、進(jìn)一步完善專利侵權(quán)訴訟中訴前財(cái)產(chǎn)保全與訴前證據(jù)保全制度，使其更具有操作性與應(yīng)用性。2012年8月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布了新的《專利法修改草案》，擬在《專利法》第65條中增加最高至三倍的專利侵權(quán)懲罰性賠償。

總之，30年來(lái)我國(guó)的專利立法既體現(xiàn)了法律制定的合理性，也彰顯了制度創(chuàng)新的進(jìn)步性，即在專利制度現(xiàn)代化進(jìn)程中從本土國(guó)情出發(fā)進(jìn)行階段性選擇，在專利制度的國(guó)際化變革中表達(dá)發(fā)展中國(guó)家的利益訴求，在專利制度的戰(zhàn)略化發(fā)展中秉持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的總政策目標(biāo)，向世人講述了專利制度建設(shè)的“中國(guó)故事”。