實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的專利制度回應(yīng)

邵培樟

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為路徑，以科技創(chuàng)新為核心，為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展轉(zhuǎn)型及創(chuàng)新型國家建設(shè)指明了方向與路徑。而創(chuàng)新如何驅(qū)動發(fā)展、驅(qū)動什么樣的發(fā)展以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與專利制度之間的關(guān)系如何等等是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略過程中不能回避的重要問題。本文重點就創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與專利制度的關(guān)系以及專利法律制度因應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之實施所需進(jìn)行的調(diào)整與變革的方向和舉措進(jìn)行初步地探討。

一、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與專利制度的關(guān)系

“經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展依賴創(chuàng)新，尤其是科技創(chuàng)新的驅(qū)動，而科技創(chuàng)新則依賴知識產(chǎn)權(quán)制度，尤其是專利制度的驅(qū)動，‘專利——創(chuàng)新——發(fā)展’構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的循環(huán)驅(qū)動機制。”①邵培樟：《綠色專利促進(jìn)人與自然和諧共生》，載《檢察日報》2014年1月28日第3版（學(xué)術(shù)版）。眾所周知，專利法律制度自創(chuàng)設(shè)伊始就被賦予了創(chuàng)新激勵之制度功能預(yù)期，如是，“專利法律制度是給天才之火添上利益之薪，以鼓勵新而有用事物之發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)”②Rosenberg, Patent Law Fundamentals, 1975, p5.。社會發(fā)展實踐表明，專利制度也確實強有力地推動了西方發(fā)達(dá)國家的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是在工業(yè)時代其顯性作用異常明顯，以致于“絕大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為，最有刺激性的因素是‘專利制度的存在’。這一因素在技術(shù)創(chuàng)新的任何階段均居首位”③［日］齋藤優(yōu)著：《發(fā)明專利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，專利文獻(xiàn)出版社1989年版，第13頁。。

專利、創(chuàng)新與發(fā)展三者之間的循環(huán)驅(qū)動機理體現(xiàn)在以下三個方面。

（一）專利驅(qū)動創(chuàng)新

“現(xiàn)行的專利制度是一種對創(chuàng)新投入給予最佳回報的利益驅(qū)動機制”④萬志前、鄭友德：《論生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新的專利制度安排》，載《科技與法律》2008年第5期，第11頁。，專利制度也正是通過這種“利益驅(qū)動”核心機制驅(qū)動創(chuàng)新的。具體而言：（1）專利制度通過確認(rèn)和保護(hù)創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)激發(fā)創(chuàng)新熱情?！?962年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者肯尼思就指出創(chuàng)新過程中面臨兩個基本難題：第一，創(chuàng)新本身是具有冒險性的活動，即失敗的可能性始終存在；第二，創(chuàng)新的要素和結(jié)果具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的公共物品屬性，即創(chuàng)新者不能阻止其他人對創(chuàng)新成果進(jìn)行剽竊。因此，對于創(chuàng)新風(fēng)險過高和創(chuàng)新成果被剽竊的顧慮嚴(yán)重制約著創(chuàng)新活動開展”⑤蘇強：《知識產(chǎn)權(quán)制度激勵創(chuàng)新作用何在》，載《中國知識產(chǎn)權(quán)報》2013年7月3日第4版；蘇強：《創(chuàng)新為何離不開知識產(chǎn)權(quán)制度？》，載《中國電子報》2013年6月7日第3版。。而專利制度以法律的形式確認(rèn)和保護(hù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)，使創(chuàng)新主體的創(chuàng)新投入有所回報，且趨向收益最大化，從而最大程度上消除或降低創(chuàng)新主體的上述顧慮，進(jìn)而激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情。（2）專利制度通過公開專利文獻(xiàn)引導(dǎo)創(chuàng)新方向。美國最高法院曾指出，“專利制度的最終目的是通過披露將新的制造和技術(shù)帶給公共領(lǐng)域”⑥Bonito Boats, Inc.v.Thunder Craft Boats,Inc.,109S.Ct.971,978(1989).，因此，在某種程度上，專利制度實際上是國家和發(fā)明人之間的一種契約，“發(fā)明人的對價是披露其發(fā)明創(chuàng)造，國家的對價是授予專利權(quán)”⑦閆文軍：《專利權(quán)的保護(hù)范圍》，法律出版社2007年版，第14～17頁。。專利制度要求發(fā)明人公開專利文獻(xiàn)以披露其發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，以便社會公眾了解，并可以在法定期限后自由使用其發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明創(chuàng)造的披露與公開，一方面有助于創(chuàng)新主體通過查閱、檢索專利文獻(xiàn)，了解各技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)和其他創(chuàng)新主體的排他性權(quán)利保護(hù)范圍，以確定各技術(shù)領(lǐng)域的剩余創(chuàng)新空間與創(chuàng)新方向；另一方面有助于開闊創(chuàng)新主體的視野和啟迪創(chuàng)新主體的思維，啟迪創(chuàng)新主體在綜合公開披露的技術(shù)信息的基礎(chǔ)上尋找新的創(chuàng)新方向。（3）專利制度通過抑制創(chuàng)新活動的外部負(fù)效應(yīng)確保創(chuàng)新質(zhì)量。由于創(chuàng)新主體作為“理性人”或“經(jīng)濟(jì)人”，“其自利傾向會規(guī)避明顯的風(fēng)險、追求確定利益的最大化”⑧胡驚雷：《“理性人”的困境與出路》，載《中國科學(xué)報》2013年3月22日第14版（讀書）。，因此在創(chuàng)新活動中難免會出現(xiàn)追求利潤最大化的短期行為或機會主義行為以及破壞生態(tài)環(huán)境或違反公序良俗等外部負(fù)效應(yīng)?！爸贫扔肋h(yuǎn)包含著懲罰，其作用就在于抑制機會主義”⑨［德］柯武剛、史漫飛著：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》，韓朝華譯，商務(wù)印書館2002年版，第76頁。。專利制度一方面通過正面確立專利授權(quán)之“實用性”條件、反面以一般條款（第5條）加列舉（第25條）的方式明確排除具有外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造被授予專利權(quán)，另一方面通過專利權(quán)的強制許可制度設(shè)計，最大程度地抑制專利權(quán)人的權(quán)利濫用行為和創(chuàng)新活動的外部負(fù)效應(yīng)，以確保創(chuàng)新質(zhì)量和最大程度實現(xiàn)私權(quán)與公益的平衡。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要原理在于創(chuàng)新是發(fā)展的引擎，通過創(chuàng)新這個引擎驅(qū)散動力、驅(qū)動發(fā)展。其具體實現(xiàn)機制為：（1）創(chuàng)新牽引發(fā)展方向。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實踐表明，創(chuàng)新作為發(fā)展的引擎，牽引著發(fā)展的方向，第一次和第二次工業(yè)革命將人類社會從農(nóng)業(yè)時代帶入工業(yè)時代（“蒸汽時代”和“電氣時代”）便是明證。如今“在國際金融危機和全球氣候變化雙重壓力下，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在世界范圍內(nèi)興起，世界主要發(fā)達(dá)國家紛紛把發(fā)展新能源、新材料、低碳技術(shù)、綠色經(jīng)濟(jì)等作為新一輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點，搶占世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的制高點”⑩《“十二五”規(guī)劃綱要解讀——第三講：創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展是推動上海科學(xué)發(fā)展的必由之路》， http://www.shdrc.gov.cn/main?main_colid=499&top_id=398&main_artid=19057，最后訪問日期：2013年11月2日。。（2）創(chuàng)新破解發(fā)展困境。任何一種經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展模式都會遭遇困境與瓶頸，大多數(shù)國家在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展遭遇困境與瓶頸的時候都不約而同地選擇通過知識創(chuàng)新和科技創(chuàng)新來化危機為盛機?！?0世紀(jì)90年代初，日本在沉重的經(jīng)濟(jì)蕭條打擊下一度迷失自我，致使其國際競爭力衰減，經(jīng)濟(jì)一路走低。后來，日本逐漸找到了符合國情的新的經(jīng)濟(jì)增長點，即從人口老齡化的現(xiàn)實出發(fā)，推動醫(yī)療福利產(chǎn)業(yè)的重點發(fā)展，從戰(zhàn)略高度推進(jìn)能源和環(huán)境技術(shù)的開發(fā)和利用，這才有了剛結(jié)束不久的戰(zhàn)后最長的經(jīng)濟(jì)景氣。美國的情況也是如此，每一次經(jīng)濟(jì)增長周期都對應(yīng)著某個或某幾個產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展?！盵11]汪權(quán)：《應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機的國際經(jīng)驗及其啟示》，載《中國黨政干部論壇》2009年第6期。轉(zhuǎn)引自http://www.dzlt.com/200906HQSY/201 2/826/128261631323H4EA9AIH9G91KJ0690C.html，最后訪問日期：2013年11月2日。由此可見，“應(yīng)對社會和經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的解決方案都是在創(chuàng)新進(jìn)程中提出的”[12]世界知識產(chǎn)權(quán)組織：《WIPO總干事強調(diào)創(chuàng)新與發(fā)展的關(guān)系》，http://www.wipo.int/pressroom/zh/articles/2010/article_0034.html，最后訪問日期：2013年11月2日。，創(chuàng)新可破解發(fā)展進(jìn)程中的困境，為發(fā)展提供新的機遇和空間。（3）創(chuàng)新提供發(fā)展動力。創(chuàng)新作為發(fā)展的引擎，不僅為發(fā)展提供原動力，還為發(fā)展提供不竭的動力補給。一方面，創(chuàng)新探索未知的神秘性以及創(chuàng)新活動的高風(fēng)險與高回報對應(yīng)的特性，激活了企業(yè)及其他創(chuàng)新主體的創(chuàng)新精神，為發(fā)展提供了原動力；另一方面，任何一種可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展模式都內(nèi)在地要求有不竭的動力補給，而創(chuàng)新借助于法律對創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)與保護(hù)之激勵機制，并通過觀念創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新等途徑為發(fā)展提供不竭的動力補給，以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（三）發(fā)展反哺專利，驅(qū)動再創(chuàng)新

發(fā)展對專利具有“反哺”功能，其機理表現(xiàn)為：（1）發(fā)展為專利研發(fā)提供智力與資本支撐。專利研發(fā)需要投入大量的智力與資本，“研發(fā)經(jīng)費投入不僅影響到專利數(shù)量增長，而且還是提升專利創(chuàng)造質(zhì)量、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要保障?！盵13]趙建國：《萬億研發(fā)投入:讓更多專利同步產(chǎn)出》，http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2013/201310/t20131023_828289.html，最后訪問日期：2013年11月6日。發(fā)展不僅直接帶來了經(jīng)濟(jì)增長，為專利研發(fā)提供了所需的資本和經(jīng)費，同時經(jīng)濟(jì)、文化、教育與科技等的協(xié)同發(fā)展還為專利研發(fā)提供了取之不盡用之不竭的智力支持。（2）發(fā)展為專利創(chuàng)新主體提供廣闊的市場與利益空間。發(fā)展不僅創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長點，還為專利創(chuàng)新主體提供了廣闊的市場與利益空間。由于專利研發(fā)與創(chuàng)新活動的“高投入”與“高風(fēng)險”特性，客觀上要求要有一種制度或機制安排來實現(xiàn)專利創(chuàng)新主體的“高回報“，唯有如此，專利制度之創(chuàng)新激勵功能方能激活，而發(fā)展恰恰為專利創(chuàng)新主體的專利實施、許可實施及轉(zhuǎn)讓等提供了廣闊的市場與利益空間。（3）發(fā)展對專利研發(fā)和再創(chuàng)新提出客觀需求，驅(qū)動再創(chuàng)新。發(fā)展永無止境，隨著發(fā)展的深度與廣度的推進(jìn)，新課題與新問題的不斷涌現(xiàn)勢必會對專利研發(fā)和再創(chuàng)新提出客觀需求，而新問題與新需求則恰恰又是進(jìn)行專利研發(fā)與再創(chuàng)新的導(dǎo)向與驅(qū)動。

二、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略對專利制度革新的內(nèi)在要求：以內(nèi)涵解讀為視角

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展轉(zhuǎn)型及創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程中的重要戰(zhàn)略，其核心內(nèi)涵表現(xiàn)為：其一，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。我國過去三十年的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要依賴于勞動力和環(huán)境資源優(yōu)勢，是一種要素驅(qū)動發(fā)展模式，但是隨著勞動力和環(huán)境資源等要素的優(yōu)勢逐漸減弱，該種發(fā)展模式的瓶頸便會顯現(xiàn)出來，同時“國外的大量實踐也表明，如果一個國家沒有隨著發(fā)展階段的轉(zhuǎn)換及時轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，就很可能落入中等收入陷阱，使經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展陷入長期停滯狀態(tài)。為了避免落入中等收入陷阱，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，我國必須切換經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主引擎，擺脫對物質(zhì)生產(chǎn)要素的過度依賴，轉(zhuǎn)入創(chuàng)新驅(qū)動的軌道。其中尤其要高度重視科技創(chuàng)新的作用，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略?！盵14]李忠鵬：《為何要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略》，載《人民日報》2013年3月22日理論版。因此，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略其首要內(nèi)涵在于要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，即由要素驅(qū)動發(fā)展模式向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。其二，決定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方向定位。未來我國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展必須依靠創(chuàng)新，尤其是科技創(chuàng)新來驅(qū)動，但是首先必須解決發(fā)展方向定位的問題，即是繼續(xù)沿襲“高投入、高耗能、高污染”的發(fā)展方向抑或探索符合環(huán)境友好型與資源節(jié)約型之可持續(xù)發(fā)展方向?！霸S多研究和事實已經(jīng)證明，傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新很大程度上是浪費資源和破壞環(huán)境的”[15]諸大建：《中國發(fā)展需要生態(tài)創(chuàng)新》，載《文匯報》2008年4月17日。，而在我國全面建設(shè)生態(tài)文明之際，則應(yīng)確立人類與自然和諧持續(xù)共生的環(huán)境友好型和資源節(jié)約型之經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方向定位和理念，“該理念拋棄了‘敬畏自然’中的神秘性，吸取了人與自然和諧的合理內(nèi)核；拋棄了工業(yè)文明‘征服自然’的人類中心主義的盲目自信，吸取了改造自然的積極因素”[16]潘岳：《和諧社會與環(huán)境友好型社會》，載《環(huán)境保護(hù)》2006年第13期，第12頁。。概言之，創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展應(yīng)該是以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為路徑、順應(yīng)環(huán)境友好型與資源節(jié)約型之可持續(xù)發(fā)展方向的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。由此，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略對專利制度的革新提出了迫切的需求，即專利制度除了應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮其應(yīng)有的鼓勵創(chuàng)新、推動科技進(jìn)步等制度功能之外，還應(yīng)確保其創(chuàng)新激勵等制度功能的方向與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之內(nèi)涵相契合。

三、以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)涵為導(dǎo)向、以綠色專利制度構(gòu)建為突破口之專利法律制度變革

誕生于工業(yè)社會的專利法律制度，因其時代之局限性，并不會自動地調(diào)整以契合于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之內(nèi)涵。因此，我國專利法律制度亟需以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之內(nèi)涵為導(dǎo)向、以綠色專利制度之構(gòu)建為突破口，并從實體制度、程序制度和激勵制度等三個維度加以變革，從而實現(xiàn)“專利——創(chuàng)新——發(fā)展”三者之間良性循環(huán)驅(qū)動。

專利本無藍(lán)綠之分，“綠色專利也并非一嚴(yán)格的法律概念或?qū)＠愋椭?，但其蘊含的‘追求人與自然和諧共生’的核心理念卻值得大力倡導(dǎo)。所謂綠色專利，一般是指在傳統(tǒng)的專利三性（新穎性、創(chuàng)造性和實用性）基礎(chǔ)上，增加一個附加的‘環(huán)?！瘜彶闃?biāo)準(zhǔn)或者將‘無害環(huán)?！颉h(huán)境有益性’置于傳統(tǒng)的實用性評判因素之內(nèi)，對申請專利的創(chuàng)新技術(shù)方案或設(shè)計給予環(huán)境影響評價的實質(zhì)審查制度，它實現(xiàn)了專利制度價值目標(biāo)由傳統(tǒng)的單一性技術(shù)價值目標(biāo)向技術(shù)價值目標(biāo)與倫理價值目標(biāo)并重的嬗變”[17]邵培樟：《綠色專利促進(jìn)人與自然和諧共生》，載《檢察日報》2014年1月28日第3版（學(xué)術(shù)版）。。綠色專利制度正是通過上述理念及運行原理，有效地控制或過濾掉那些高耗能、重污染的技術(shù)或設(shè)計專利申請案，使其無法獲得法律的確權(quán)，以降低對有害環(huán)保的技術(shù)創(chuàng)新的激勵和驅(qū)動，從而與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之內(nèi)涵相契合。

綠色專利制度作為英、美、日等國率先用于應(yīng)對全球氣候變暖、加強環(huán)境與資源保護(hù)之公共政策，其成效早已顯現(xiàn)。同時，上述國家還正通過立法與政策進(jìn)一步推廣和普及綠色專利制度。在全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之際，我國亦應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的立法與實踐，以綠色專利制度的核心理念為指導(dǎo)，從實體制度、程序制度和激勵制度等三個維度對現(xiàn)行專利法加以改造，以構(gòu)建我國的綠色專利制度。

1.實體制度的改造

實體制度的改造主要涉及立法目的、保護(hù)對象、可專利性標(biāo)準(zhǔn)和利益平衡機制等四個方面：（1）改造專利法之立法目的。傳統(tǒng)的專利法律制度在單一技術(shù)性價值目標(biāo)的指引下，其立法目的多集中于保護(hù)發(fā)明人權(quán)益、鼓勵創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等方面，而忽略了專利法律制度的倫理性價值目標(biāo)。然而，專利法并不是完全可以回避道德倫理評判的“純技術(shù)性法律規(guī)范”，故應(yīng)以“技術(shù)性與倫理性價值目標(biāo)并重”為指引，改造專利法之立法目的。具體而言，可在現(xiàn)有的立法目的基礎(chǔ)上增加“保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源，實現(xiàn)人類與自然的持續(xù)和諧共生”的內(nèi)容或?qū)ⅰ敖?jīng)濟(jì)社會發(fā)展”通過法律解釋為環(huán)境友好型和資源節(jié)約型之可持續(xù)發(fā)展。（2）進(jìn)一步限制專利法之保護(hù)對象?，F(xiàn)行專利法以一般條款（第5條）加列舉（第25條）的立法方式明確排除了若干不受專利法保護(hù)的對象，但是并沒有明確規(guī)定具有“高耗能、重污染”等外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造不能被授予專利權(quán)，而對“高耗能、重污染”的發(fā)明創(chuàng)造的控制只能寄希望于專利審查機關(guān)和審查人員對“公序良俗”這一一般條款加以運用，但事實上，“雖然許多國家的專利法設(shè)置了公序良俗條款，不允許違反公共秩序與善良風(fēng)俗的發(fā)明創(chuàng)造取得專利權(quán)；但是在專利審查實踐中卻很少適用。”[18]胡波：《專利法的倫理基礎(chǔ)——以生物技術(shù)專利問題為例證》，載《法制與社會發(fā)展》2008年第2期。因此，必須在立法的列舉中明確增加“嚴(yán)重?fù)p害環(huán)境的高耗能、重污染的發(fā)明創(chuàng)造”不得授予專利權(quán)。（3）擴(kuò)充可專利性的標(biāo)準(zhǔn)。我國現(xiàn)行專利法關(guān)于發(fā)明與實用新型的可專利性標(biāo)準(zhǔn)中并沒有明確的“環(huán)保性”內(nèi)容，應(yīng)在傳統(tǒng)的專利授權(quán)之“三性”標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，增加“節(jié)能與環(huán)保性”作為可專利性的標(biāo)準(zhǔn)，至少應(yīng)將專利申請案是否具備環(huán)境保護(hù)與節(jié)能功效作為實用性的審查標(biāo)準(zhǔn)之一。（4）強化利益平衡機制。利益平衡機制是現(xiàn)代專利制度立法的中軸線，以尋求私權(quán)與公益的最大程度平衡?！氨M管專利制度會導(dǎo)致權(quán)利人對其專利技術(shù)的壟斷，但現(xiàn)代專利制度通過設(shè)置強制許可、保護(hù)期限等限制制度，平衡了專利權(quán)人與社會公眾之間的利益關(guān)系，并在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新上發(fā)揮了獨特作用”[19]朱雪忠：《論低碳發(fā)展與我國專利法的完善》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2011年第6期。，此乃利益平衡機制運用于專利制度中的體現(xiàn)。然而，現(xiàn)行專利法并沒有明確規(guī)定綠色專利的強制許可與國家推廣運用制度，與綠色專利相關(guān)并可通過擴(kuò)張解釋加以運用的只有專利法第14條、第49條，但這兩個條款中的“國家利益”、“公共利益”、“緊急狀態(tài)”、“非常情況”等法律概念具有不確定性，在將其適用于綠色專利的強制許可與國家推廣使用時，這些不確定的法律概念項下究竟包含哪些具體情形，立法并無明確規(guī)定。因此，在構(gòu)建綠色專利制度的過程中，首先，要堅持將利益平衡機制貫穿于整個法律制度，既要確認(rèn)和保護(hù)綠色專利創(chuàng)新主體的產(chǎn)權(quán)與合法權(quán)益，又要考慮到能源與環(huán)境的公益性質(zhì)，將強制許可與國家推廣運用制度適用于綠色專利，以實現(xiàn)綠色專利創(chuàng)新主體的私權(quán)與社會公共利益之間的平衡；其次，立法應(yīng)明確綠色專利的強制許可與國家推廣運用的具體情形、使用條件與程序、救濟(jì)途徑等內(nèi)容，以防止國家的權(quán)力濫用行為而導(dǎo)致對專利權(quán)人的權(quán)利進(jìn)行不恰當(dāng)?shù)南拗?；最后，在國際層面上，因各自立場之不同、利益之沖突，不同發(fā)展程度的國家對于綠色專利的強制許可等問題存在較為嚴(yán)重的分歧，因此還“應(yīng)當(dāng)以公平的理念來重新締造利益平衡機制，以實現(xiàn)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的利益平衡”[20]邵培樟：《試論知識產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張對人權(quán)的沖擊及其應(yīng)對》，載《中國知識產(chǎn)權(quán)報》2004年11月9日理論版。。

2.程序制度的改造

程序制度的改造主要涉及專利審查機制、無效宣告制度和專利異議制度三個方面：（1）構(gòu)建快速審查機制。專利審查機制應(yīng)該在質(zhì)量與效率之間尋求適度的平衡。目前我國尚未建立類似英美和日本等國適用于綠色專利的快速審查機制，即便是引領(lǐng)節(jié)能環(huán)保之綠色創(chuàng)新潮流的專利申請案也同樣必須歷經(jīng)漫長的審查程序，在很大程度上妨礙了綠色專利的產(chǎn)業(yè)運用及推廣。因此，基于全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之需要，我國應(yīng)增設(shè)針對綠色專利申請案的快速審查機制。（2）調(diào)整無效宣告制度。現(xiàn)行《專利法》第45條規(guī)定了專利無效宣告制度，但無效的事由是“專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定”[21]參見《專利法》第45條。，由于現(xiàn)行專利法中關(guān)于專利權(quán)授予的條件以及排除對象中均無明確涉及具有“高耗能、重污染”等外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造，因此，現(xiàn)行的無效宣告制度應(yīng)調(diào)整，應(yīng)明確將“發(fā)明創(chuàng)造具有‘高耗能、重污染’等外部負(fù)效應(yīng)的”增加為專利無效宣告的法定事由之一。（3）用足專利異議制度。現(xiàn)行專利法實施細(xì)則第48條規(guī)定了專利異議制度[22]參見《專利法實施細(xì)則》第48條。，然而實踐中該制度并未得到消費者、競爭者等重視，運用空間仍然較大。在構(gòu)建與推廣綠色專利制度的進(jìn)程中，相關(guān)社會公眾，尤其是消費者、同業(yè)競爭者及技術(shù)專家，應(yīng)積極運用專利異議制度，使得具有“高耗能、重污染”等外部負(fù)效應(yīng)的發(fā)明創(chuàng)造無法獲得法律的確認(rèn)和授權(quán)，以免造成社會資源的浪費。

3.激勵制度的配套綠色專利作為一種代表未來專利發(fā)展方向、契合創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動戰(zhàn)略實施的制度，其建立、運用和推廣需要相應(yīng)的激勵制度：（1）制定綠色專利財稅金融優(yōu)惠政策。專利研發(fā)、專利申請、專利維護(hù)、專利轉(zhuǎn)讓以及專利質(zhì)押等各環(huán)節(jié)的稅費均會增加綠色專利創(chuàng)新主體的投入，這對其開展專利研發(fā)、推廣和應(yīng)用等活動的積極性會產(chǎn)生抑制作用。因此，我國應(yīng)該制定和實施針對綠色專利的財稅金融優(yōu)惠政策，減免綠色專利各環(huán)節(jié)的稅費、簡化綠色專利創(chuàng)新主體的融資程序等，以最大限度地激勵綠色創(chuàng)新活動。（2）建立綠色專利職務(wù)發(fā)明獎勵與報酬制度。對于做出符合環(huán)境友好型、資源節(jié)約型且能夠產(chǎn)生較好的環(huán)境效益的發(fā)明創(chuàng)造之職務(wù)發(fā)明人或設(shè)計人，單位應(yīng)當(dāng)給予獎勵和合理的報酬，且標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)高于普通的職務(wù)發(fā)明獎勵與報酬，以發(fā)揮激勵制度的引導(dǎo)功能。

結(jié) 語

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是決定我國未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展模式與方向的重要戰(zhàn)略，其實施有賴于包含“前驅(qū)動”機制——專利制度在內(nèi)的“專利——創(chuàng)新——發(fā)展”循環(huán)驅(qū)動機制的有效運行。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)涵為專利法律制度變革提供了明確的導(dǎo)向，我國應(yīng)以綠色專利制度為突破口，構(gòu)建能夠適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施需要的新型專利法律制度。