外國(guó)直接投資對(duì)我國(guó)創(chuàng)新的影響

[摘 要]用發(fā)明專利代表創(chuàng)新能力，用外商投資企業(yè)投資總額代表外國(guó)直接投資，分析了我國(guó)30個(gè)省市外國(guó)直接投資對(duì)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，外國(guó)直接投資自身對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新能力沒(méi)有顯著影響，在與我國(guó)自身的研發(fā)投入以及發(fā)明專利的市場(chǎng)化程度相結(jié)合以后，其對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力有顯著正向影響；我國(guó)自身的研發(fā)投入以及發(fā)明專利的市場(chǎng)化程度對(duì)創(chuàng)新能力都有顯著促進(jìn)作用。檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明，創(chuàng)新能力的提高要依靠自身的研發(fā)投入和制度建設(shè)。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新能力；外國(guó)直接投資；研發(fā)投入；市場(chǎng)化

[中圖分類號(hào) ] F830.59 [ 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 ] A [文章編號(hào)]1673-0461（2013）08-0084-05

一、引 言

兩缺口模型一度成為發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資的經(jīng)典理論依據(jù)。根據(jù)《2011年世界投資報(bào)告》顯示，2010年中國(guó)吸引的外商直接投資（FDI）首次超過(guò)了1 000億美元，位居全球第二位，發(fā)展中國(guó)家第一位。FDI在一定程度上確實(shí)為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)做出了巨大貢獻(xiàn)。然而，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)來(lái)源于創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，看一個(gè)要素是否對(duì)經(jīng)濟(jì)有真正的促進(jìn)作用首先要分析其是否利于創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。因此我們?nèi)杂斜匾獙?duì)FDI是否能夠促進(jìn)我國(guó)的創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行分析。

二、文獻(xiàn)綜述

對(duì)于FDI對(duì)東道國(guó)技術(shù)溢出效應(yīng)的研究已有很多，從研究的結(jié)果來(lái)看分為兩大陣營(yíng)，一種是認(rèn)為FDI具有正的技術(shù)溢出效應(yīng)，另一種認(rèn)為FDI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步無(wú)貢獻(xiàn)甚至是負(fù)效應(yīng)。一類學(xué)者認(rèn)為，F(xiàn)DI的流入能夠促進(jìn)東道國(guó)（地區(qū)）創(chuàng)新能力的提升。如Imbriani和Reganati（1997）Sjholm（1999）以及Hu等（2002）對(duì)意大利、對(duì)印度尼西亞和中國(guó)廣東的研究結(jié)果都證實(shí)了FDI的這種正的技術(shù)溢出效應(yīng)，另一類學(xué)者認(rèn)為，F(xiàn)DI的流入對(duì)東道國(guó)（地區(qū)）創(chuàng)新能力的提升作用不顯著。比如Kokko（1994）、Haksar（1995）、Mello和Luiz（1997）、Aitken和Harrison（1999）、Henny和Manuel（2002）的研究表明，F(xiàn)DI技術(shù)外溢假設(shè)不成立，或者發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)比較微弱，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升作用不顯著。

近年來(lái)的文獻(xiàn)對(duì)FDI溢出效應(yīng)研究的更加細(xì)化，從不同的緯度做了大量的研究分析。尤其是我國(guó)學(xué)者近年來(lái)對(duì)FDI溢出影響我國(guó)創(chuàng)新的分析更加客觀，更加全面，奉獻(xiàn)了大量有價(jià)值的文獻(xiàn)。王華等（2010）沒(méi)有發(fā)現(xiàn)外商直接投資促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的證據(jù)。FDI技術(shù)溢出對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著存在基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的“雙門(mén)檻效應(yīng)”，區(qū)域間創(chuàng)新能力的差異非常明顯；區(qū)域只有跨越相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平門(mén)檻，F(xiàn)DI技術(shù)溢出才能有效地促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升（魯釗陽(yáng)，廖杉杉，2012）。覃毅和張世賢（2011）研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)工業(yè)部門(mén)各行業(yè)中的外商直接投資對(duì)同行業(yè)和上游產(chǎn)業(yè)中的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生正的行業(yè)內(nèi)水平溢出和后向溢出（后者比前者更為顯著），而對(duì)下游企業(yè)產(chǎn)生負(fù)的前向溢出。蔣仁愛(ài)和馮根福（2012）利用G7對(duì)我國(guó)的直接投資研究發(fā)現(xiàn)FDI技術(shù)外溢未能顯著促進(jìn)各省份的技術(shù)進(jìn)步。這些文獻(xiàn)使得我們能夠更加理性地看待FDI。

上述文獻(xiàn)在分析FDI對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的影響時(shí)，沒(méi)有與國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新投入作比較。我們知道，來(lái)自外部的技術(shù)溢出具有不確定性和無(wú)目的性，這種溢出本身就是無(wú)疑泄露的，完全取決于其是否具有正外部性，接受者或者說(shuō)學(xué)習(xí)者是被動(dòng)接受。而內(nèi)部的創(chuàng)新投入目標(biāo)明確，是一種主動(dòng)創(chuàng)新。本文的研究目的就是檢驗(yàn)外資的技術(shù)溢出與我國(guó)研發(fā)投入對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力的影響，分析哪種投入對(duì)國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新具有顯著影響。

三、模型設(shè)定

我們用專利數(shù)量（本文所用數(shù)據(jù)是指國(guó)內(nèi)數(shù)量）來(lái)衡量一國(guó)的創(chuàng)新能力。Malerba & Orsenigo（1997）認(rèn)為，專利統(tǒng)計(jì)為技術(shù)變革分析提供了唯一的源泉，就數(shù)據(jù)質(zhì)量、可獲得性以及詳細(xì)的地區(qū)、產(chǎn)業(yè)而言，任何其它的數(shù)據(jù)無(wú)法與專利數(shù)據(jù)相媲美。專利是衡量創(chuàng)新最常用和被廣泛認(rèn)可的指標(biāo)（Furman等，2002；李習(xí)保，2007；趙彥云等，2011；王靜、張西征，2012）。專利是世界上最大的技術(shù)信息源，據(jù)實(shí)證統(tǒng)計(jì)，專利包含了世界科技信息的90%～95%。我國(guó)的專利法中專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利；香港的專利法中專利分為發(fā)明專利、新樣式和外觀設(shè)計(jì)專利；在部分發(fā)達(dá)國(guó)家中專利分為發(fā)明專利和外觀設(shè)計(jì)專利?？梢哉f(shuō)，無(wú)論哪國(guó)專利法，幾乎都把發(fā)明專利和其他專利分離開(kāi)來(lái)。因?yàn)?，發(fā)明專利的原創(chuàng)性最強(qiáng)、技術(shù)含量最高，是衡量企業(yè)、地區(qū)和國(guó)家自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，最能體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的關(guān)鍵動(dòng)力。我們用發(fā)明專利來(lái)代表創(chuàng)新產(chǎn)出。

一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新來(lái)源于國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步以及外部的技術(shù)溢出，因此，我們?cè)O(shè)定創(chuàng)新產(chǎn)出模型如下：

PAT=AαFDIβ （1）

對(duì)式（1）兩邊取對(duì)數(shù)得：

lnPAT=αlnA+βlnFDI （2）

我們認(rèn)為技術(shù)要素A主要是由一國(guó)的研發(fā)投入決定的。這一結(jié)論從世界各國(guó)的研發(fā)投入強(qiáng)度及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系能夠得出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的國(guó)家研發(fā)投入強(qiáng)度往往也都很高。外資企業(yè)通過(guò)示范與模仿、競(jìng)爭(zhēng)兩條路徑促進(jìn)了同行業(yè)中的內(nèi)資企業(yè)全要素生產(chǎn)率及技術(shù)效率的提升（覃毅，張世賢，2011）。實(shí)際上這表明了東道國(guó)利用FDI溢出效應(yīng)的兩條路徑：一是模仿學(xué)習(xí)，二是被動(dòng)改造。模仿學(xué)習(xí)實(shí)際上是外資的一種技術(shù)溢出，模仿是一種主動(dòng)學(xué)習(xí)行為，這種研發(fā)投入代表了主動(dòng)學(xué)習(xí)效應(yīng)；競(jìng)爭(zhēng)會(huì)產(chǎn)生倒逼機(jī)制，迫使東道國(guó)企業(yè)被動(dòng)提高技術(shù)，企業(yè)需要持續(xù)大量的研發(fā)投入，研發(fā)投入是進(jìn)行技術(shù)改造和創(chuàng)新的重要物質(zhì)前提，這種研發(fā)投入代表了因競(jìng)爭(zhēng)而產(chǎn)生的被動(dòng)改造效應(yīng)。因此上式可以改寫(xiě)為：

PAT=α1RD+α2FDI （3）

專利的市場(chǎng)化程度越高，越能夠促使專利盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，使專利所有者更快地受益，激勵(lì)更多的專利產(chǎn)出。因此我們加入專利和市場(chǎng)化的交互項(xiàng)作為控制變量。由于有些發(fā)明專利申請(qǐng)雖然最終沒(méi)有授權(quán)，但其畢竟比之前的技術(shù)有所創(chuàng)新，也從一定程度上推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，因此我們同時(shí)考察發(fā)明專利申請(qǐng)受理量和發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量?jī)蓚€(gè)變量這樣我們就得到本文的實(shí)證模型：

■PAT=α0+α1RD+α2FDI+α3PAT&MAR+ε （4）

PAT1和 PAT2分別代表發(fā)明專利申請(qǐng)受理量和發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量；RD代表研發(fā)投入，用各地研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)刻畫(huà)；有的學(xué)者用三資企業(yè)的資產(chǎn)來(lái)代替FDI的存量（何潔，2000；潘文卿，2003），這里我們用各地外商投資企業(yè)投資總額作為FDI的代理變量；PAT&MAR是發(fā)明專利與市場(chǎng)化指數(shù)的交互項(xiàng)，代表發(fā)明專利的市場(chǎng)化程度。

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有周期性，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)較大，同時(shí)各種物資價(jià)格和匯率的巨大變化，使得使用較長(zhǎng)時(shí)間段的數(shù)據(jù)在回歸分析中會(huì)出現(xiàn)較大的偏差，同時(shí)因?yàn)槭袌?chǎng)化指數(shù)只到2009年。因此，本文基于2000年～2009年30個(gè)省市（本文樣本未包括港澳臺(tái)地區(qū)；由于西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，也未包括進(jìn)來(lái)）的面板數(shù)據(jù)分析FDI對(duì)各省市創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。各省市的市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自樊綱、王小魯?shù)妊芯坎l(fā)布的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)——各省區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2009年度報(bào)告》和《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)——各省區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2011年度報(bào)告》，其他相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、檢驗(yàn)結(jié)果

我們對(duì)模型（4）進(jìn)行檢驗(yàn)，先單獨(dú)放入RD、FDI，再將兩個(gè)主要解釋變量一起放入，最后加上控制變量共3個(gè)解釋變量一起放入進(jìn)行檢驗(yàn)，得結(jié)果見(jiàn)表1。

從結(jié)果中可知，在單獨(dú)就FDI進(jìn)行回歸的模型中，雖然系數(shù)為正，但是統(tǒng)計(jì)上并不顯著。在控制了研發(fā)投入RD變量之后，F(xiàn)DI與兩個(gè)創(chuàng)新反應(yīng)系數(shù)在10%的水平上顯著正相關(guān)，即FDI越多，東道國(guó)的創(chuàng)新產(chǎn)出越多。在控制了研發(fā)投入RD和發(fā)明專利的市場(chǎng)化程度之后，則在5%的水平上顯著；同時(shí)R2也隨控制變量的加入大幅升高，都在70%以上，說(shuō)明模型的解釋能力較高。無(wú)論是單獨(dú)放入，還是與其他變量同時(shí)放入，RD的結(jié)果都在1%的水平上顯著；無(wú)論是發(fā)明專利受理量還是授權(quán)量，其市場(chǎng)化程度皆在1%水平上顯著。

這個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明，就FDI本身來(lái)說(shuō)，不會(huì)從正面促進(jìn)我們的創(chuàng)新。這也驗(yàn)證了之前的文獻(xiàn)研究結(jié)果，來(lái)源于發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）貿(mào)易伙伴的FDI通常集中于我國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，以利于發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）利用我國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力，同時(shí)，為了保持自身的技術(shù)領(lǐng)先地位，這些FDI也只愿意投資于技術(shù)要求不高的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)（代謙、別朝霞，2006；程惠芳、岑麗君，2010）。因此，就FDI本身來(lái)說(shuō)，對(duì)我們的創(chuàng)新并沒(méi)有正向的溢出效應(yīng)。外資投入的主要形式是技術(shù)和設(shè)備，這需要我們大量的研發(fā)投入來(lái)消化、吸收和模仿外資帶來(lái)的較為先進(jìn)的技術(shù)。因此，進(jìn)行模仿和吸收的研發(fā)投入越多，越能發(fā)掘外資的技術(shù)溢出效應(yīng)。

單獨(dú)放入RD，或同其他變量一起放入，RD都在1%的水平上顯著。這樣的結(jié)果說(shuō)明國(guó)內(nèi)的研發(fā)投入是創(chuàng)新的主要推動(dòng)力，這與蔣仁愛(ài)和馮根福（2012）的研究結(jié)果一致。

從外資中不自覺(jué)或不自愿溢出的技術(shù)不能從根本上推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；我們創(chuàng)新的源泉來(lái)源于自身的研究，對(duì)外資企業(yè)主動(dòng)地進(jìn)行模仿和學(xué)習(xí)，以及由外資進(jìn)入帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力而產(chǎn)生一種倒逼機(jī)制，這種自身的研發(fā)投入比外資溢出本身更能促進(jìn)我們的創(chuàng)新。

專利的市場(chǎng)化使得智力成果能夠獲得應(yīng)有的收益，同時(shí)，市場(chǎng)化程度越高說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)的較好，能夠較好地保障專利所有人的權(quán)益，因此，市場(chǎng)化程度越高，創(chuàng)新的積極性越大。

五、結(jié)論與建議

本文用發(fā)明專利受理量和授權(quán)量代表創(chuàng)新能力，考察檢驗(yàn)了我國(guó)30個(gè)省市外國(guó)直接投資對(duì)創(chuàng)新能力的影響，并且與研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新能力的影響作了比較。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI并沒(méi)有顯著促進(jìn)我國(guó)的創(chuàng)新能力；而我國(guó)各地區(qū)的研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新能力有顯著促進(jìn)作用，并且發(fā)明專利的市場(chǎng)化程度對(duì)創(chuàng)新有顯著影響。

發(fā)明專利是含金量較高的創(chuàng)新活動(dòng)，充分體現(xiàn)了一國(guó)自主創(chuàng)新的能力。這一檢驗(yàn)結(jié)果充分說(shuō)明了創(chuàng)新的真正源泉來(lái)自于東道國(guó)自身。十八大報(bào)告提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果和十八大報(bào)告精神提出以下建議：

1. 提高研發(fā)投入強(qiáng)度

我國(guó)的研發(fā)投入強(qiáng)度一直處于世界平均水平之下，研發(fā)投入占GDP之比以及政府對(duì)科技的財(cái)政支出在財(cái)政總支出中所占比例都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。2012年全國(guó)及各地區(qū)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果顯示：許多地區(qū)科技投入水平下降，有超過(guò)半數(shù)地區(qū)的地方財(cái)政科技支出占地方財(cái)政支出比重、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重、科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)占全社會(huì)新增固定資產(chǎn)比重等指標(biāo)出現(xiàn)不同程度下降，有24個(gè)地區(qū)的科研與綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)平均工資低于全國(guó)水平，有12個(gè)地區(qū)每名R&D活動(dòng)人員新增儀器設(shè)備費(fèi)出現(xiàn)不同程度下降；企業(yè)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力有所減弱。全國(guó)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重較上年降低了0.06個(gè)百分點(diǎn)，全國(guó)新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重下降了0.49個(gè)百分點(diǎn)（資料來(lái)源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站）。這與我們發(fā)展創(chuàng)新型社會(huì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)的目標(biāo)不符。各地政府應(yīng)繼續(xù)加大研發(fā)投入力度，提高研發(fā)投入，這對(duì)于提升科技水平，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著舉足輕重的作用。

2. 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新中的作用越來(lái)越重要，世界各國(guó)和地區(qū)都認(rèn)識(shí)到未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是科技創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，而科技創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。因此，近年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從科技問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，升級(jí)為重大的政治問(wèn)題、國(guó)際問(wèn)題。世界許多國(guó)家，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家已把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題提升到國(guó)家政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，并且把加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一項(xiàng)重要戰(zhàn)略措施，在各種談判中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，以保持其在科技、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是專利市場(chǎng)化的前提，也是完善技術(shù)市場(chǎng)的前提；沒(méi)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)，沒(méi)有對(duì)專利的完善的所有權(quán)，科技人員的利益得不到保障，就會(huì)喪失創(chuàng)新的積極性，不利于科技發(fā)展。因此，完善與之相關(guān)的法律并保證執(zhí)法力度有利于創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。首先，要不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法體系，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，通過(guò)執(zhí)法來(lái)推動(dòng)全民重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)，激勵(lì)科技人員創(chuàng)造出更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，鼓勵(lì)建立自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其次，要進(jìn)一步普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的知識(shí)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，學(xué)會(huì)用法律程序?qū)⑿碌陌l(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利。同時(shí)要大力宣傳專利制度在技術(shù)中的作用，專利制度不僅僅是促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的激勵(lì)機(jī)制，而且還是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下促進(jìn)科技發(fā)展的一種動(dòng)力機(jī)制。要提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，特別是要提高各級(jí)相關(guān)政府部門(mén)和企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

3. 建立完善的技術(shù)市場(chǎng)

我國(guó)2001年技術(shù)市場(chǎng)成交額是783億元，2010年達(dá)3 910億元，增長(zhǎng)了近50倍（資料來(lái)源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站）。只有建立規(guī)范、完善的技術(shù)市場(chǎng)，才能盡快把專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因?yàn)橹挥型晟频募夹g(shù)市場(chǎng)，才能讓科技人員的智力成果獲得最優(yōu)價(jià)格，提高科技人員進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，從而推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。首先，政府應(yīng)從宏觀層面建立和完善技術(shù)交易法規(guī)和機(jī)制，規(guī)范技術(shù)交易秩序。其次，各級(jí)技術(shù)所有者從微觀層面應(yīng)依法交易，尊重知識(shí)，尊重創(chuàng)新，規(guī)范自身交易行為。

4. 注重科技人員隊(duì)伍的建設(shè)

我國(guó)勞動(dòng)力素質(zhì)和研發(fā)人力投入強(qiáng)度在全球仍處于落后位置。21世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是人才的競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)展科技、提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量必須要有一支優(yōu)秀的科技隊(duì)伍。首先，改革人才管理和激勵(lì)機(jī)制。尤其要改變國(guó)有企業(yè)僵硬的人事和分配制度，有效發(fā)揮科技人員的才能；要提供良好發(fā)展平臺(tái)，能夠做到人盡其才，注重人才的后期培訓(xùn)，加大對(duì)人力資本的投入；研發(fā)人員的智慧是無(wú)形的財(cái)富，如何調(diào)動(dòng)研發(fā)人員的積極性是需要管理者認(rèn)真思考的命題。其次，教育機(jī)制的改革也不容忽視。因?yàn)榭萍歼M(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要教育為其源源不斷地輸送人才，這也是一國(guó)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)要素。最后，要在戶籍制度、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面建立吸引海內(nèi)外人才的良好宏觀環(huán)境。只有這樣，才能提高科技人員進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，從而推動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

5. 改進(jìn)引進(jìn)外資的政策

首先，今后在利用外資的導(dǎo)向上，應(yīng)以外資是否能夠有利于促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力為主，具體應(yīng)關(guān)注外資的研發(fā)投資水平，并將其作為門(mén)檻條件之一。其次，根據(jù)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同狀況制定不同的引資政策，如經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)適當(dāng)提高外資進(jìn)入的門(mén)檻，在規(guī)模、技術(shù)含量以及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等方面與國(guó)際接軌，提高引進(jìn)外資的檔次；在產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入方面制定相應(yīng)政策，通過(guò)稅收優(yōu)惠等措施引導(dǎo)外資，使其流向符合我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃。

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The Impact of Foreign Direct Investment on Chinas Innovation

——A Comparison Study with Chinas Research

and Development Investment

Wang Jing1，2

（1.East China Normal University， Shanghai 200062， China；2.Shanghai Institutes for International Studies， Shanghai 200233， China）

Abstract： In this article， inventions patent are considered to represent the innovation ability and the total amount of investment by foreign-invested enterprises are taken as the foreign direct investment （FDI）. Both of which are used to analyze the impact of foreign direct investment on innovation capability of China's 30 provinces. The results showed FDI has no significant effect on innovation capability of China's 30 provinces when it was examined independently， while after integrating with Chinas own Research and Development （R&D） investment and patent marketization， it plays a significant role in promoting our domestic innovation capability. The result shows that the increase of innovation abilities relies on our own R&D investment and system building.

Key words： innovation capability； foreign direct investment； investment in research and development； marketization