公路工程招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理淺析

房啟軍

（北京中交建設(shè)工程招標(biāo)有限公司，北京市 100101）

1 公路工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析

1.1 自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析

自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括雷電、臺風(fēng)、火災(zāi)、地震等不可抗拒自然力，以及不明的水文氣象，工程地質(zhì)條件、氣候等都是潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。起草招標(biāo)文件時(shí)，招標(biāo)人應(yīng)考慮到這些因素，對這些自然環(huán)境的級別加以界定，并且要求承包商也要考慮到這些因素對工程的影響。在工程實(shí)施過程中，如何分擔(dān)由不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)重要問題。一般情況下，這類因素引起的風(fēng)險(xiǎn)由合同主體一起承擔(dān)，承包商得到額外的補(bǔ)償。

1.2 設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析

工程設(shè)計(jì)是工程建設(shè)實(shí)施的基礎(chǔ)，如果沒有一個(gè)合理的工程設(shè)計(jì)方案，工程招投標(biāo)及合同就無從談起。在工程建設(shè)中，經(jīng)常遇到設(shè)計(jì)變更的問題。這種情況很容易引起工程索賠，所以在工程招投標(biāo)前，必須有一個(gè)完善的工程設(shè)計(jì)。只有確定了設(shè)計(jì)方案，才能避免設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在進(jìn)行招投標(biāo)之前，應(yīng)把設(shè)計(jì)方案是否確定作為一個(gè)影響工程風(fēng)險(xiǎn)分析的重要因素。

1.3 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析

由于任何施工方案都不能保證沒有變更及索賠，所以，在設(shè)計(jì)方案確定的前提下，必須認(rèn)真研究施工方案。每一個(gè)施工方案，都有其自身的缺點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，業(yè)主必須結(jié)合實(shí)際的具體情況，對施工方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮和評估。需要注意的是，當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時(shí)，會大大增加工程的風(fēng)險(xiǎn)，因而，在確定采用新技術(shù)或者施工方法時(shí)，必須進(jìn)行反復(fù)研討，分析其優(yōu)缺點(diǎn)。

1.4 政治社會風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目管理人員不僅要有足夠的自然科學(xué)知識，還應(yīng)具備政治頭腦。例如，某個(gè)工程已經(jīng)招標(biāo)完成，單此時(shí)政府投資方卻感覺工程規(guī)模過大，要求調(diào)整規(guī)模，而工程開標(biāo)半年以后仍未定標(biāo)，投標(biāo)書早已超出了投標(biāo)有效期；比如飲水項(xiàng)目的招標(biāo)工作業(yè)已完全，但是由于連續(xù)幾年的干旱天氣，河流斷水，從而被迫終止項(xiàng)目。按相關(guān)法律規(guī)定，在出現(xiàn)這些情況下，招標(biāo)方必須給予投標(biāo)方一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。從以上事實(shí)可以看出，在進(jìn)行招投標(biāo)時(shí)，必須考慮政治社會風(fēng)險(xiǎn)。

1.5 合同風(fēng)險(xiǎn)分析

工程合同是對項(xiàng)目進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。應(yīng)綜合考慮各方面的因素，選取合適的合同計(jì)價(jià)方式。需要考慮的因素有：建設(shè)工程的特點(diǎn)，招標(biāo)人對籌建工作的設(shè)想，對工程費(fèi)用、工期和質(zhì)量的要求等。項(xiàng)目的管理者平時(shí)應(yīng)樹立起風(fēng)險(xiǎn)意識，在起草合同文件時(shí)，必須對每一個(gè)條款進(jìn)行分析與風(fēng)險(xiǎn)管理，全面了解到項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素，從而避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害。

選擇合適的計(jì)價(jià)形式。根據(jù)工程自身的特點(diǎn)，選擇不同合同計(jì)價(jià)類型，降低工程的合同風(fēng)險(xiǎn)。比如，對于工程量變動不大，施工工藝比較成熟，且施工調(diào)教比較好的工程，其風(fēng)險(xiǎn)量比較小，可以選擇固定價(jià)的合同方式，使承包商能在投標(biāo)時(shí)投出較低的價(jià)格。對于工程量變化較大的項(xiàng)目，采取可調(diào)價(jià)合同，在工程量可能變化的幅度范圍內(nèi)采取不同的結(jié)算單價(jià)。

當(dāng)在招標(biāo)階段，建材市場的材料價(jià)較高時(shí)，由于招標(biāo)階段與工程的具體實(shí)施階段存在一個(gè)時(shí)間差，材料價(jià)格較高時(shí)，這段時(shí)間內(nèi)材料價(jià)格降低的可能性較大，而繼續(xù)漲價(jià)的可能性較小，所以一定要在合同增加材料調(diào)價(jià)條款。

當(dāng)工程內(nèi)容及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)尚未完全確定，投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)尚不完全確定的情況下，招標(biāo)人因工期要求緊迫，必須發(fā)包的工程，以及招標(biāo)人與承包人之間有著高度的信任，承包人在某些方面具有獨(dú)特的技術(shù)、特長或經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)簽訂此種合同時(shí)，招標(biāo)人不能提供為承包人準(zhǔn)確報(bào)價(jià)所必需的資料，承包商無法準(zhǔn)確報(bào)價(jià)，因此，在合同內(nèi)只能選擇酬金的計(jì)算方法，即成本加酬金的方式。但是這種合同的缺點(diǎn)明顯：招標(biāo)人不能有效地控制工程造價(jià)；承包商缺乏降低成本的意識。因此，采用這種合同計(jì)價(jià)方式時(shí)，其條款必須非常嚴(yán)格。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理

由于建設(shè)工程自身特點(diǎn)，以及外部的復(fù)雜因素的影響，工程擔(dān)保并不能擔(dān)保及轉(zhuǎn)移建設(shè)工程的所有風(fēng)險(xiǎn)。并且由于這些特點(diǎn)，在實(shí)際的工程實(shí)踐中，認(rèn)識與識別工程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐中也存在很多的困難。

2.1 合同風(fēng)險(xiǎn)

工程承包合同中，一般都有風(fēng)險(xiǎn)條款和一些明顯地或隱含地對承包商不利的條款。合同風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)重點(diǎn)分析這些有風(fēng)險(xiǎn)的條款。承包合同的風(fēng)險(xiǎn)主要有：合同中有明顯規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。例如,合同中明顯規(guī)定了工程變更在5%的合同金額內(nèi)時(shí)，承包商不會得到任何補(bǔ)償，如果在工程量的5%范圍內(nèi)增加工程變更,則會給承包商帶來直接風(fēng)險(xiǎn)。再有就是合同中的雙方債權(quán)關(guān)系表述不清楚所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)這樣的合同,則很可能會導(dǎo)致在合同的執(zhí)行過程中雙方發(fā)生分歧,最終的損失由承包商承擔(dān)。比如,合同中沒有明確規(guī)定業(yè)主對承包商拖欠工程款的管理辦法,以及對一些具體出現(xiàn)的事情不做具體規(guī)定,而是采用協(xié)商解決等這樣的表述。承包商應(yīng)特別注意這些風(fēng)險(xiǎn)條款，避免由此帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。再有就是業(yè)主為轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)所單方面提出的責(zé)權(quán)利不平衡的合同條款。如果合同中出現(xiàn)“業(yè)主對由于第三方干擾造成的工程拖延不負(fù)責(zé)任”等這樣的規(guī)定,實(shí)際上就是把自己的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給了承包商。

2.2 承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理

對招標(biāo)文件進(jìn)行分析的主要內(nèi)容是投標(biāo)人須知。對此分析后，可以掌握工程項(xiàng)目的情況、招標(biāo)過程中的各項(xiàng)要求，從而做出相應(yīng)的安排。而且通過分析投標(biāo)人須知，也可以使承包商了解到相應(yīng)的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合承包商的具體情況，以及當(dāng)前公路工程的形式，來決定是否投標(biāo)。

技術(shù)文件分析。即對工程的圖紙?jiān)O(shè)計(jì)進(jìn)行會審，并復(fù)核具體工程量，從而掌握到準(zhǔn)確的工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求。在此基礎(chǔ)上進(jìn)行施工組織設(shè)計(jì)，安排勞動力，做好各種材料、構(gòu)件的供應(yīng)采購計(jì)劃。

合同文本分析的主要內(nèi)容是合同協(xié)議書和合同條件。合同文本的最基本要求是內(nèi)容完整、定義清楚、平等互利。對合同文本進(jìn)行分析，一般從下面著手：合法性分析主要是判斷當(dāng)事人主體資格是否合法，發(fā)包人是否具有發(fā)包工程，以及簽訂合同的能力；工程項(xiàng)目是否滿足招投標(biāo)的條件；承包合同的內(nèi)容是否依據(jù)法律的規(guī)定進(jìn)行制定。完備性分析是分析承包合同是否具有完備性，主要包括相關(guān)的合同文件是否齊全和合同條款是否齊全、完整。然后對合同條款的權(quán)債利是否平等進(jìn)行分析。合同中的權(quán)力與利益必須分配公平。合同雙方的責(zé)任與權(quán)力存在著制約的關(guān)系。一方的合法權(quán)力必須是另一方的義務(wù)。如果一方享受一項(xiàng)利益，那么另一方必須存在一種責(zé)任。

2.3 工程擔(dān)保

工程擔(dān)保是目前防范風(fēng)險(xiǎn)的最基本、最有效的手段。招標(biāo)人必須分階段實(shí)施工程擔(dān)保，一般分為以下幾個(gè)階段：招投標(biāo)階段的投標(biāo)擔(dān)保；工程實(shí)施初期的預(yù)付款擔(dān)保；合同執(zhí)行過程中履約擔(dān)保；工程保修期的保修擔(dān)保。為了解決拖欠工程款問題，政府設(shè)立了業(yè)主支付擔(dān)保，從而保證了工程項(xiàng)目中施工企業(yè)的權(quán)益。因此，在招投標(biāo)階段，必須精心制定這些屬于工程承包合同的從屬合同的內(nèi)容。

2.4 投標(biāo)擔(dān)保

投標(biāo)擔(dān)保具體方式可由招標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定，一般有銀行保函、擔(dān)保公司擔(dān)保書、投標(biāo)保證金等幾種方式。如果使用投標(biāo)保證金方式，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在與中標(biāo)人簽訂合同5個(gè)工作日內(nèi)，向所有參與投標(biāo)的投標(biāo)人退回投標(biāo)保證金；除不可抗拒因素外，當(dāng)投標(biāo)人出現(xiàn)以下幾種情況或者行為時(shí)，保證金將不予退回：在招標(biāo)人規(guī)定的有效投標(biāo)期內(nèi)，投標(biāo)人撤銷或修改其投標(biāo)文件；由于無正當(dāng)?shù)睦碛?，中?biāo)人在收到中標(biāo)通知書后，拒絕簽合同協(xié)議書或未按招標(biāo)文件規(guī)定提交履約擔(dān)保。對于實(shí)行合理低價(jià)中標(biāo)的，可與第二標(biāo)投標(biāo)價(jià)格進(jìn)行差額補(bǔ)償；除不可抗拒因素外，招標(biāo)人不與中標(biāo)人簽訂工程合同的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)保證金的兩倍返還中標(biāo)人。

2.5 預(yù)付款擔(dān)保

預(yù)付款擔(dān)保是為了防止出現(xiàn)承包人由于某些原因不能按照合同內(nèi)容完成相應(yīng)的工程項(xiàng)目而采取的一種擔(dān)保措施。比如，由于承包人經(jīng)營不善或者在過程中挪用預(yù)付款等原因。預(yù)付款擔(dān)保的有效時(shí)間為發(fā)包人支付預(yù)付款之日至發(fā)包人向承包人收回全部工程預(yù)付款，擔(dān)保額可根據(jù)預(yù)付款扣回情況而遞減。

2.6 承包商履約擔(dān)保

履約擔(dān)保一般有以下幾種形式：銀行保函、擔(dān)保公司擔(dān)保書、履約保證金，當(dāng)然也可以由實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好的承包商為其他承包商提供履約擔(dān)保。

如果實(shí)行履約保證金，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》中規(guī)定：“招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提供履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交”，“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的，履約保證金不予以退還，給招標(biāo)人造成的損失超過履約保證金數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對超過部分予以賠償”。

在履約擔(dān)保期間，如果是非業(yè)主的原因，承包商不履行合同中規(guī)定的義務(wù)，那么必須由擔(dān)保人承擔(dān)合同中規(guī)定的承包商的義務(wù)：例如為了使承包商能夠繼續(xù)履行其義務(wù)，擔(dān)保人應(yīng)向該承包商提供資金、設(shè)備、技術(shù)等方面的援助；擔(dān)保人直接接管該工程或者另覓經(jīng)業(yè)主同意的其他承包商，并按照原合同支付工程款給承包商或者擔(dān)保人；按照合同中的相關(guān)內(nèi)容，對業(yè)主所遭受的損失進(jìn)行賠償。

3 總結(jié)

綜上所述，公路工程中招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)影響因素多，難以準(zhǔn)確地分析出其風(fēng)險(xiǎn)。但是這直接影響到業(yè)主和承包商的各方面利益，所以，風(fēng)險(xiǎn)分析是業(yè)主和承包商在招投標(biāo)階段工作的核心內(nèi)容，必需根據(jù)工程的實(shí)際情況，進(jìn)行細(xì)致的分析，全面掌握可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)及其程度，采取合理的手段對其進(jìn)行預(yù)測與預(yù)防，把風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低。

[1]中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會組織編寫.《建設(shè)工程合同管理》[Z].

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[3]吳勝男,羅世榮,宋宗宇編.土木工程建設(shè)法規(guī)[M].北京：高等教育出版社出版.

[4]班洪，文彩雪.建設(shè)工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理[J],科技咨資訊，2008，（13）.